项目申请报告的编写与评估项目周期与投资项目前期论证

1、项目周期与投资项目前期论证 投资项目前期论证：项目申请报告投资项目前期论证：项目申请报告的编写与评估的编写与评估 2 世界银行项目周期划分筛选准备评定谈判 & 申报理事会执行 & 监督评估 3 亚行项目周期划分亚行项目周期划分Project Identification项目鉴别PPTA & Loan Preparation技援及贷款准备Project Completion项目竣工Project Imple-mentation项目实施Loan Negotiation贷款谈判 4 欧盟对项目周期的划分规划规划识别识别评估评估融资融资实施实施后评价后评价 5 立项和决策阶段立

2、项和决策阶段 投资机会研究 项目建议书（初步可行性研究）阶段 可行性研究和核准申请（备案）阶段可行性研究和核准申请（备案）阶段 项目评估阶段项目评估阶段 项目决策审批阶段准备阶段准备阶段 项目初步设计和施工图设计 项目招标和投标 施工准备施工施工 施工过程 生产准备竣工竣工 竣工验收和投产运营 项目后评价项目前期项目前期我我国国项项目目周周期期各各阶阶段段 6 投资机会研究投资机会研究工作程序工作程序分析内容分析内容机会研究报告机会研究报告内容内容投资设想概略的投资建议着重点：投资环境分析目的和作用：鉴别投资方向，选择建设项目，为下一步的研究打基础对投资环境的客观分析，特别要分析市场供需态势对

3、企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同；对企业内外部资源条件分析。选定项目的描述以及选择的背景和依据；市场与政策分析及预测；企业战略和内外部条件的分析；投资总体结构，以及其他具体建议。 7 项目建议书阶段工作程序工作程序分析内容分析内容项目建议书项目总体轮廓设想依据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业 政策，市场预测及技术分析着重点：项目建设的必要性和项目建设的可能性市场分析与预测。初步进行建设方案的策划初步估算项目建设投资和流动资金初步确定项目的资本金和债务资金数额和资金来源粗略估算项目产品销售收入与成本费用，初步测算相关指标初步估算项目的国民

4、经济效益和费用，以及经济内部收益率对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主，对项目进行初步社会评价初步分析、识别项目的风险因素及风险影响程度 8 分析市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济、环境和社会影响以及风险等问题。调查研究，技术经济论证，做出项目是否可行的结论。推荐优化的建设方案，为决策单位或业主提供决策依据。可行性研究阶段可行性研究阶段工作程序工作程序分析内容分析内容 全面深入进行市场分析、预测。 深入进行项目建设方案设计。 对项目所需投资进行详细估算。 深化融资分析。 深化财务和经济评价。 深化社会评价 进行不确定性分析，包括敏感性分析，盈亏平衡分析

5、。 深化风险分析，必要时进行概率分析。 进行综合评价，概述推荐方案，提出项目的问题的建议。 9 内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业投资决策定方案定项目的需要； 选用主要设备的规格、参数能满足预定货的要求； 引进技术设备的资料能满足合同谈判的要求； 重大技术、经济方案有两个以上方案的比选； 确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求； 建设投资和生产成本的估算，精确度10%左右； 推荐融资方案能满足金融机构信贷决策的要求。可行性研究阶段可行性研究阶段可行性研究可行性研究报告的深度报告的深度要求要求可行性研究：可行性研究：围绕项目的可行性可行性进行分析研究，必要时还需对项目的 必

6、要性进一步论证项目建议书：项目建议书：围绕项目的必要性必要性进行分析研究； 10 通过项目可行性研究论证，项目的技术经济方案可行，为了获得政府的行政许可，还必须编写项目申请报告； 项目申请报告是基于项目工程技术方案，论证项目的外部影响、公共利益影响； 项目申请报告编制的主要依据：项目申请报告通用文本(发改投资20071169号文)。项目核准申请阶段项目核准申请阶段可行性研究可行性研究报告的深度报告的深度要求要求 11 项目评估阶段项目评估阶段政府投资项目政府投资项目在项目可行性研究报告提出后，由具有一定资质的咨询评估单位在客观角度对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证；决定

7、项目可行性研究报告提出的方案是否可行；科学、客观、公正地提出对项目可行性研究报告的评价意见，供决策部门、单位或业主对项目审批决策的依据。重要的项目，项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。 12 项目评估阶段项目评估阶段企业投资项目企业投资项目投资体制改革后，企业投资需要核准的项目，需要编写项目申请报告，上报投资主管部门。投资主管部门委托具有一定资质的咨询评估单位对项目申请报告进行评估。项目申请报告评估主要是从宏观战略的高度对项目的外部影响、公共利益影响进行评估；项目申请报告评估的依据：国家发展改革委2008年第37号公告。 13 项目决策审批阶段项目决策审批阶段 项目主管部门、单位或业主，根

8、据项目申请报告或可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、何时建设进行审定和决策。 14 企业投资项目初设的依据是董事会对项目的批准意见。s初步系统设计，绘制各工艺系统的流程图；s计算确定各系统的规模和设备参数并绘制管道及仪表图；s编制设备的规程及数据表以供招标使用；s土建工程量和项目费用估算。初步设计阶段初步设计阶段依据和内容依据和内容深度要求深度要求 初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求： 设计方案的比选和确定； 土地征用(或者受让)； 主要设备材料招标采购； 建设投资的控制

9、； 施工图设计的编制； 施工组织设计的编制； 施工准备和生产准备等。 15 1.项目法人已经成立。2.项目已经获得政府部门核准。3.项目资本金和其他建设资金已经落实。4.项目施工组织设计大纲已经编制完成。5.项目主体工程施工单位已定标，施工承包合同已签订。6.项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议。7.项目施工监理单位已通过招标选定。8.项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”工作已经完成。9.项目建设需要的主要设备和材料已经订货，建筑材料已落 实来源和运输条件。施工准备施工准备大中型项目大中型项目开工条件开工条件l 投资体制改革后国家一般不再开工审批，但为了保证项目的顺利实施，企业应确保项

10、目具备开工条件后才开工建设，这是项目管理自身规律的要求。l 上述开工条件中，第4条至第9条工作内容均是施工准备阶段应当完成的。 16 n 符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准。策和市场准入标准。n 已经完成审批、核准或备案手续。已经完成审批、核准或备案手续。实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，其中需审批初步设计及概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。投资体制改革后开工建设条件 17 n 规划区内的项目选址和布局选址和布局必须符合城乡

11、规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续。n 需要申请使用土地使用土地的项目必须依法取得用地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书国有土地划拨决定书。其中，工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资项目，应当依法以招标、拍卖或挂牌出让招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。 18 n 已经按照建设项目已经按照建设项目环境影响评价环境影响评价分类管理、分级分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批。审批的规定完成环境影响评价审批。n 已经按照规定完成固定资产投资项目已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和节能评估和审查审查。n 建筑工程开

12、工前，建设单位依照建筑法的有关规建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取定，已经取得施工许可证或者开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施。保证建设项目工程质量安全的具体措施。n 符合国家法律法规的其他相关要求。符合国家法律法规的其他相关要求。 19 n 各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、国土资源、环境保护、建设等部门要加强相互衔接国土资源、环境保护、建设等部门要加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行。 对未取得规划选址、用地预审和环评审批文件的项目，发展改革等部门不得

13、予以审批或核准。 对于未履行备案手续或者未予备案的项目，城乡规划、国土资源、环境保护等部门不得办理相关手续。 对应以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地的项目，国土资源管理部门要会同发展改革、城乡规划、环境保护等部门将有关要求纳入土地出让方案。 对未按规定取得项目审批（核准、备案）、规划许可、环评审批、用地管理等相关文件的建筑工程项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证。 对于未按程序和规定办理审批和许可手续的，要撤消有关审批和许可文件，并依法追究相关人员的责任。 20 项目周期不同阶段的工作量项目周期不同阶段的工作量 项目阶段性工作项目决策阶段项目决策阶段项目准备阶段项目准备阶段项目实施阶段项目实施阶段项目竣工阶段项目竣工阶段项目运营阶段项目运营阶段项项目目工工作作量量项目工作量曲线项目工作量曲线12345项目可行性研究项目申请报告项目评估与决策6项目设计与融资设备材料采购项目施工与设备安装项目试生产与竣工验收项目运营项目运营4项目里程碑图例说明IIIIIIIV项目前期项目前期立项阶段立项阶段 21 费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，费用和人力投入开始比较低，然后逐渐升高，在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下在项目的实施阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。降，直到项目的终止。项目开始时风险和不