点趣乐考网-8月证券从业资格考试《法律法规》习题

1、点趣乐考网-8 月证券从业资格考试法律法规习题第 1 题 改下列关于责任追究的说法，正确的有()。I.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼n .监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼m.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼W.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼a. I n mB.n mwc.i n wd

2、. i mw参考答案：C参考解析：出项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。第 2 题 改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有()。I .商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上30 万元以下罚金n .商业银行违背

3、受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5万元以上50 万元以下罚金出.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3 个月未还的，处3 年以下有期徒刑或者拘役. 公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3 年以上 10 年以下有期徒刑a. i n mb.i mwC.n m wd. i n mw参考答案：D参考解析：刑法第一百

4、八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。刑法第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役

5、;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第 3 题 改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()。i .当事人的权利义务n.证券投资顾问服务的内容和方式m.证券投资顾问的职责和禁止行为W.收费标准和支付方式a. I n mb.i mwc.i n wd. i n mw参考答案：D参考解析：证券投资顾问业务暂行规定第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：当事人的权利义务；证券投资顾问服务的内容和方式：证券投资顾问的职责和禁止行为; 收费标准和支付方式; 争议或

6、者纠纷解决方式; 终止或者解除协议的条件和方式。第 4 题 改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括()。I.签订新的销售协议 n.宣传推介基金 m .发售基金份额W.办理基金份额申购 a. I n mw b.i n w c.i mw d. i n m 参考答案：A参考解析：证券投资基金销售管理办法第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：签订新的销售协议：宣传推介基金；发售基金份额：办理基金份额申购。第 5 题 改基金份额持有人大会的职权包括()。I .编制中期和年度基金报告n .决定基金扩募或者延长基金合同期限 m .决定修改

7、基金合同的重要内容W.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准a. I mw b.i n mc.i n wD.n mw参考答案：D参考解析：基金法第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人 ；决定调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准：基金合同约定的其他职权。第 6 题 改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，证券投资基金法可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括()。I .泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的n .挪用基金销售

8、结算资金或者基金份额的m.未按照规定划付基金销售结算资金的W.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的a. I n mw b.i n w c.i mw d. i n m参考答案：D参考解析：证券投资基金销售管理办法第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据证券投资基金法对相关机构和人员进行处罚：未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的：未按照规定划付基金销售结算资金的；挪用基金销售结算资金或者基金份额的 ；未建立应急等风险管理 制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。第 7 题 改证券、

9、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条 件包括()。I.具有中华人民共和国国籍n .具有完全民事行为能力出.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试IV.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德a. I mw b.i n m c.i n w D.n mw参考答案：C参考解析：出项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。第 8 题 改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括()。1. 转融资余额n.转融券余额m,转融通成交数据W.转融通费率a. I n mb.i 1 mw c.i n w d. i n mw参考答案：D第 9 题 改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()。i.证券从业资格证书n .中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件. 最近 12 个月无违反诚信的不良记录的说明. 最近 12 个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明a. i nb.i mc.i wD.miv参考答案：A第 10 题 改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有()