中国公共管理案例研究与教学探析

1、中国公共管理案例研究与教学探析一、医学的病例研究案例研究发源于医学，其基本出发点是医学理论研究往往是片面的、局限 于某一领域的，而临床实践却是复杂的，需要在理论学习的基础上积累大量的实 践经验。实践经验的取得，可以通过两个途径：一是长期的亲身实践，二是通过 学习他人的典型案例。长期的亲身实践，一是浪费医生本身的时间，二也是浪费 病人的生命。替代亲身实践，但又能够取得实践经验的，就是典型病例研究。在 医学里，典型病例是一种稀缺物品，它需要有经验的医生来撰写、分析，同时也 需要有得特定病的病人。如果某种病在医学上非常有研究价值，那么该病人甚至 可以得到免费的治疗。案例分析在医学里得以大量应用，其原

2、因在于医学理论在 运用于实践时，需要有一个理论实践的通道，只懂得医学理论，很难保证医疗质 量；有大量的临床实践，能够大幅度地提高医疗质量；典型案例分析可以节约大 量临床实践所需要费用。更为重要的是医生本人就能够直接接触到大量的病例； 病人对医疗质量具有几乎是百分之百的需求，并且愿意为此付出平时难以想象的 费用。医生在病人的强烈有效需求（有资金支撑的需求，非空想的无资金支撑的 需求）的驱动下，也有积极性去攻克一个又一个的疑难病症，甚至是一个又一个的绝症。二、法学的判例研究法学也是一个案例研究得以广泛运用的地方。 它的基本出发点是法学理论 要运用实践，需要在系统的法律理论知识的基础上积累大量的实践

3、经验。通过典型案例的学习，律师可以提高辩护的质量，更好地维护当事人的利益；法官也可 以提高判决的质量，更好地维护公道；法学家也可以提高法学研究的质量， 针对 实践中发生的问题，修正法学的理论；立法者也可以通过案例分析，来进一步明 确法律的基本含义。案例分析在法学界得以流行，其原因在于：典型案例分析可 以提高法律实践的质量，尤其是提高辩护的质量，而只是法学理论，只能保证一 定的质量。而更重要的是律师、法官、法学家等都可以直接接触到大量的案例； 在司法实践中，尤其在英美法系国家的司法实践中，判例本身甚至起着法律的作 用；诉讼当事人对保护自己的利益有着百分之百的强烈需求， 并且愿意为此付出 相当的费

4、用。法学界的人，尤其是律师在当事人的强烈有效需求的支撑下，也非常有积极性去研究一个又一个的典型案例，从中找到更有效的保护措施。三、工商管理的案例研究工商管理学界可能是案例研究运用得比较广泛的地方。 重视案例分析的原 因一是工商管理理论不足以使一个人成为家， 因为家不是学习出来的，而是在市 场经济的竞争中锻炼出来的。二是在市场经济中要进行竞争，成为一个家，如果 懂得工商管理的基本理论和方法，就能够有较大的优势。三是如果既懂工商管理 理论，又懂市场竞争的实践，那么在市场竞争中，更可能取胜。工商管理理论是易得的，花若干年时间进行系统学习就可以了； 但实践经 验是难得的，需要极高的学习费用。案例分析能

5、够节约亲身实践学习费用， 同时 又能够取得实践经验。自然，工商管理学界之所以能够广泛地有效地利用案例研 究，其原因也在于管理者对高质量的工商管理有着迫切的需求，并且愿意为之付一定的费用；工商管理学界的研究人员和培训人员，有积极性，也有资金条件， 去搜集大量的案例；而在与大量管理人员的接解过程中， 他们也有机会接触到大 量的案例，他们有条件在其中找到典型的案例。四、社会科学的案例研究社会科学的重要功能就是经世致用，这是社会科学得以生存并得以发展的 重要前提。自然科学可以通过可控制的实验来取得一手数据资料，来人工地制造案例。医学虽然是自然科学，但由于它的对象是人，它不能对人进行可控制的实 验。社会

6、科学的研究对象是人类所面临的种种社会、经济、政治问题，这也很难 进行可控制的实验。它也许能够进行局部的模拟，但是这种模拟只是虚拟的现实， 很难反映现实世界的全部。这时，搜集既有的、已发生过的事实，来探讨事物发 生的机理，就成为可控制实验的替代品。医学、法学以及工商管理学界案例研究 的成功，使得其他社会科学深受鼓舞，人类学、社会学、经济学、政治学等社会 科学，也相继开始了案例研究。其中人类学家的案例研究，做得最艰苦，对人类 学自身的发展有很大的助益。一般社会科学研究与医学、法学、工商管理学的研究有一定的区别，首先， 社会科学研究是非常重要的，存在着很大的社会需求，但是有效需求非常不足， 它缺乏直

7、接的需求者为此来直接付费， 即使有也付费强度不高，不如为医生、律 师、工商管理培训人员付费来得那么积极。也就是说，实践对社会科学研究需求 是不确定的，而且强度不大。其次，社会科学研究的需求只来自三个方面， 一是研究者自己的投入，主 要是有对社会问题有高度责任感的人、对社会问题有高度求知欲的人、想在学术 界谋得学术地位的人、想取得学术高级职称的人的投入。 二是国家和社会对社会 科学研究提供的不希望任何直接回报的资助。三是普通高校以及成人教育的需 求，这可能是最大的、也是最现实的需求。这些有效需求，实质上都很难促进社会科学研究者去实际， 因为实际的费 用是很高的，与只是理论相比，其机会成本也很高：

8、一方面，理论研究需要投资， 但与实证研究相比，投入量相对要少得多，只要靠艰苦的努力和灵感，有所创新 就可以出成果，并且在学术界的地位、职称等个人收益方面也占有非常重要的地 位；另一方面，案例研究，理论实际，费用高，不仅仅取决于个人的艰苦努力和 灵感，而且研究成果的学术价值，与地位、职称的相关度也不高。第三，社会科学研究者，尤其是政治学者和行政管理学者， 都很难轻易地 介入实践，至少不如管理学者、法学家、律师那么容易。理论需要呕心沥血，而 实际的费用则比理论更高。五、经济学的案例研究在经济学领域里，案例研究不多，其原因是它是一门社会科学，重视理论 创新和数量分析，并且现实需求不高，虽然也有政策咨

9、询、经济人才培训项目， 但总体上愿意为经济学案例研究付费的极少。在中国国内，近些年刚刚开始有人来做案例研究， 这就是北京天则经济研 究所所作的“中国制度变迁的案例研究”项目。该项目的主持人张曙光教授认 为，在经济学里，“一个案例就是对一个经济问题和经济决策的再现和描述，就是对一个经济过程及其复杂情景的刻画和分析。”案例研究就是实证分析的重要 方法。张曙光教授认为，案例研究和写作掌握几项原则：第一，真实性。一个案 例必须是一个真实的故事，或一篇动人的报道。如果出于保密和其他原因，不得 不进行掩饰和隐匿，可以使用假名和代号，但故事情节必须是真实的，不得随意 杜撰。第二，案例研究提供的真实场景必须是

10、系统的和全面的， 有故事背景，有 来龙去脉，有发展过程，有人物情节，最好在附录中还有完整的图示和数据。人 们读完案例，起码能够掌握所述事件的基本事实以及充分的数据和资料，从而为展开进一步的研究、分析和讨论奠定坚实的基础。第三，一个好的案例必须是一个开放的体系，它所提供的是真实的问题、 矛盾和困境，存在着从各个方面进行研究、 分析和解释的可能性，因而通过个案 分析所进行的实证研究不一定能够完全证实或者证伪什么，但是却可以有所发 现。如果把案例搞成一个封闭的体系，就无法对真实的社会经济生活及其矛盾运 动过程作出恰当的描述和中肯的分析，甚至还会发生极大的扭曲。案例分析有四个类型：一是说明型案例。主要

11、用来记述和说明一个事件、个政策和决策冋题的全过程。二是政策型案例，以政策制定者为服务对象和行 为主体，提供为实现某项政策目标而可能采取的政策选择和政策配合，由于实现 同一个政策目标可以有多种政策选择和多种政策组配， 因而各种选择和组合的政 策效应分析就是一个不可缺少的内容。 三是决策型案例。以微观决策者为服务对 象和行为主体，提供一个决策所面临的真实场景，以便讨论如何进行决策的问题。 由于不确定性的存在和作用，决策方面不存在什么最优解，只能说在某个特定的 情况下，某项政策是否相对最优。四是理论发现型的案例。以提出理论假说，进 行经验检验为其基本内容，目的在于通过案例研究发现和提出新的理论。在经

12、济理论的发展中，案例研究具有多方面的重要意义：一是样本意义， 一个案例描述的场景和过程并不是简单的和孤立的，而是大量同类现象中的一 个，如果取极值的话，其结果是一样的。二是检验意义，对已有的假设和命题进 行检验，提供一个证明或者作出一个否证， 虽然不能完全证明或者证伪，因为在 现代科学的发展中，反复证伪而能够成立的事件说明了一次性检验的局限性。三是发现意义，通过案例分析，发现一些新的问题，提出一个新的假说，然后自己 去或者让别人去检验。四是哲学意义。现实世界是复杂的，现实的社会经济生活 是非常复杂的，从总体上进行演绎是很难把握的， 而通过一些点的刻画，从各个 方面去认识和把握整体，却是可能的。

13、人们只能做自己能够做的事情，而不能做 自己无法做的事情，否则我们只能处于模模糊糊、空空洞洞、大而化之、不着边 际的尴尬境地，而在认知的道路上是无法前进的。经济学获得知识的途径有三，一是干中学，费时费力，风险大，成本高， 而且很多事情根本不允许人们都采取这种方法。二是计量分析，构造计量模型来 计算各种参数，用以估计一项变革或者政策可能的定量结果， 相当于计算机的模 拟。三是案例分析，通过剖析一个个的个案，从各个方面进行观察和描述，探寻 其发展变化的各种可能的条件和途径， 从中找到一个比较满意的结果。它可以起 到一个实验室的作用。通过案例研究，通过对经济过程真实场景或故事的思想实 验，就能够解释和

14、预测社会经济生活过程中实际发生的变化。六、公共管理学案例研究设想公共管理属于管理类的，因此对于案例教学的需求应该类似于工商管理。 但是，由于工商管理的教学对象是经理， 他们需要经受市场竞争的考验， 更多的 理论知识、更多的实践经验，尤其是更多的介于理论和实践之间的案例操练， 对 他们来说是竞争的优势所在。因此，愿意为此而付费，也愿意为此花钱。公共管理的教学对象却是政府官员，他们虽然也经受官场竞争的考验，更 多的理论知识、更多的实践经验，尤其是更多的介于理论和实践之间的案例操练， 也是竞争的优势所在。但是，官场的竞争和市场竞争，其激烈程度有别，而且性 质有别。政治竞争虽然有时候比经济竞争还要激烈

15、，还要残酷，但是对于案例的需求却很难确定。其中最重要的区别是，竞争是多头的，每个竞争者的权力都是 完整的，付费都是自费的，是自己的努力赚来的；而政治竞争多是一元的，或者 全得或者全失，每个竞争者的权力都不是完整的， 而且付费都是公费的，是靠国 家财政拨款的。由于这些原因，对公共管理的案例需求实际上类似于人们对经济研究的案 例需求，与医学、法学、管理学有很大的区别。这种区别在政治竞争公开化程度 不高的社会里，更为明显。在高校公共管理研究和培训中表现得最为典型。 因为 高校的教师，很难接触政府官员，尤其是高层的政府官员。而政府活动本身的保 密性质，使得教师去接触实践更增添了一层障碍。但是，公共管理

16、学依然是一门实践性的社会科学， 而不是理论性的。它依 然需要案例研究，对学生进行案例教学，以提高公共管理的理论研究水平，同时 也提高教学水平。因此现在的问题是，在很少有人付费，同时理论研究的比较收益高于纯案 例研究的比较收益的情况下，如何搞好公共管理学的案例研究和案例教学呢？我们认为，首先可以尽我们的力量，搜集各种已经有的案例，以弥补自己 搜集、编写案例之苦，同时也可以节约这些方面的费用。这些案例我们可以分成三个类别： 一是说明型的案例，主要用来记述和说 明公共管理实践中发生的事件、政策和决策的全过程。这些案例强调它的真实性、 系统性、全面性，并且是完全开放性的。二是政策咨询性的案例。以政府决

17、策者为服务对象，为特定的问题，提供 一个真实的故事，主要是突出问题的来龙去脉，给出一些不同的解，并对不同的 解进行评估。三是理论发现型的案例，主要是提出理论假说，进行经验检验为其基本的 内容，目的是通过案例研究发现和提出新的理论，发展公共管理的理论。然后，在可能的情况下，要大力重视案例的直接采写、编写等工作，并在 学术研究上多运用案例分析的方法， 按照案例分析的规范，一是客观描述，二是 进行问题解决式的政策咨询和政策建议研究，三是进行理论创新。七、个人进行案例研究的心得在最近若干年里，我们非常关心个案研究。主要做了如下几项工作：一是市政府管理和省政府管理的案例研究。对廊坊市政府、山西省政府进

18、行了个案调查，主要是在统一的框架内描述廊坊市和山西省政府的历史沿革、现实环境、法律地位和管理权限、机构设置与职能配置、政府决策过程、政府执行 机制、政府改革和政府发展。这一案例研究主要是说明型的，它不针对某一事件， 也不针对政策和决策的全过程，也不专门为廊坊市和山西省政府的决策者提供政 策咨询和政策评估，也没有刻意去追求政府理论的创新并进行经验检验。当然， 这并不排除在整个案例研究中在局部范围里进行政策咨询性的、理论发现型的、 事件说明型的研究。它的需求首先来自国家哲学社会科学“八五”规划重点项 目的无偿投资，其次来自各地方政府的资助；第三是来自社会的资助；第四是对 此感兴趣的研究者的努力。完

19、整的说明型的案例研究，在中国公共管理学界实际上依然是一个开头， 而对某一个地级市、省级政府进行说明型的案例研究，据我们所知，也是第一例。 由于资源的限制，也由于现实需求的不确定性，更限于研究起点的高度不够，该 案例的研究者对这两个案例研究投入了大量的精力，但依然非常不满意，可能连 让人比较完整地了解廊坊市政府管理和山西省政府管理这一起码的需求都难以 绝对满足。也就是说哪怕是说明方面，也很难做到案例研究的真实性、系统性、 全面性、完全开放性等要求。政策咨询、理论发现，虽然在局部也有所体现，但 从整体上来看，并没有达到较高的水准。这说明，我们依然可以进行进一步的艰 苦的努力。希望下一步能够做得更好

20、一点。二是对中国政府公共政策决策和执行进行了案例研究。 主要是搜集了三个 案例：实施计划生育政策的案例、北京市禁放烟花爆竹的案例、北京市增收城市 容纳费的案例。其用意是在法律形式研究的基础上，为中国公共决策和执行的结 构状况增添一点案例色彩。这一工作既无国家课题投资，也无社会资助，全凭个 人兴趣以及自己赚得的资金投入。 对这一问题，目前依然在进行之中。主要问题 是两个方面的努力，一是使案例研究适合于理论研究的目的， 二是选择更为典型 的案例、更多的案例来说明中国公共政策决策和执行的结构现状，并指出其中的问题，提供针对性的政策建议。三是中国政府职能转变案例研究。主要是以 19931996年中国政

21、府职能 转变为总案例，选取国务院、民政部、山西省政府、廊坊市政府、莱芜市政府以 及其他基层地方政府的改革实践为分案例， 说明改革的过程和遭遇的问题，并进 行分析、判断，一是记述和说明中国政府职能转变改革中发生的事件，而且强调它的真实性、系统性、全面性；二是以政府决策者为服务对象，就中国政府职能 转变这一问题，在提供事实、突出问题的来龙去脉的基础上，给出相应的政策建 议。三是进行政府职能转变研究的理论创新，在政府职能理论上有所突破。四是与国家863高科技项目CIMS主题专家组和国家科委高科技司聘请 的CIMS单元技术工程实验室评估专家组组长合作接受了一个“ 863 /CIMS单 元技术工程实验室评估体系和运行体制研究”的课题， 其目的是搞清楚单元技术 工程实验室的运行机制问题，并给国家科委高科技司提供一套合理的