杜丹清教授产业经济学(非专业)市场绩效

1、第九章第九章 市场绩效市场绩效一、市场绩效的含义一、市场绩效的含义 指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所带来的指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所带来的价格、产量、利润、质量、品种以及技术进步等方面的价格、产量、利润、质量、品种以及技术进步等方面的最终经济成果，实质是反映市场运行的效率。最终经济成果，实质是反映市场运行的效率。l 市场绩效与市场结构、行为之间的关系市场绩效与市场结构、行为之间的关系: : 市场结构是经济运行的环境；市场行为是经济运行的市场结构是经济运行的环境；市场行为是经济运行的方式；市场绩效是经济运行的效果。方式；市场绩效是经济运行的效果。 结构、行为、绩效三者共同组

2、成产业组织理论的三大结构、行为、绩效三者共同组成产业组织理论的三大主题主题二、市场绩效的衡量指标二、市场绩效的衡量指标（一）静态指标（一）静态指标社会资源最优配置标准社会资源最优配置标准完全竞争市场能实现资源最优配置完全竞争市场能实现资源最优配置 完全竞争市场完全竞争市场资源自由转移资源自由转移最终达到一最终达到一种均衡，各类资源边际收益追加值均为种均衡，各类资源边际收益追加值均为0 0，社会，社会平均利润率形成平均利润率形成资源停止转移，达到最优配资源停止转移，达到最优配置状态。置状态。完全竞争市场的特征：价格等于边际成本，全社完全竞争市场的特征：价格等于边际成本，全社会平均利润形成，市场绩

3、效好。会平均利润形成，市场绩效好。资源配置效率情况（勒纳指数评价法）：资源配置效率情况（勒纳指数评价法）：勒纳指数勒纳指数L=L=（P- MCP- MC）/ P / P ，（，（0L10L1q1，企业获得超额利润企业获得超额利润托宾托宾q1q1，企业没有超额利润，企业没有超额利润，结论结论: :托宾托宾q q指标与市场绩效成反比指标与市场绩效成反比（二）市场绩效的动态评价指标（二）市场绩效的动态评价指标以能否促进产业创新与技术进步为评价标准以能否促进产业创新与技术进步为评价标准前提：技术进步能促进全要素生产率和消费质前提：技术进步能促进全要素生产率和消费质量的提高，提高市场绩效。量的提高，提高

4、市场绩效。什么样的市场结构与企业行为才能最大限度地什么样的市场结构与企业行为才能最大限度地促进市场动态绩效的提高？促进市场动态绩效的提高？思考：思考：1.1.垄断性的市场结构还是竞争性的市场结构更能垄断性的市场结构还是竞争性的市场结构更能提高技术进步绩效提高技术进步绩效? ?2.2.大企业、小企业谁更能促进技术创新大企业、小企业谁更能促进技术创新? ?观点之一：观点之一：大企业对市场动态绩效（创新与技术进步绩大企业对市场动态绩效（创新与技术进步绩效）的贡献大。主张促进产业集中，以保护和促进技术效）的贡献大。主张促进产业集中，以保护和促进技术进步。以美国经济学家熊彼特（进步。以美国经济学家熊彼特

5、（J .SchumpeterJ .Schumpeter）和加尔和加尔布雷斯（布雷斯（J.K.CalbraithJ.K.Calbraith）为代表。为代表。观点之二：观点之二：小企业对提高市场动态绩效的贡献大。正是小企业对提高市场动态绩效的贡献大。正是小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成小企业的技术发明和创新对处于垄断地位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力，从而加速了技术进步的了一定程度的挑战和竞争压力，从而加速了技术进步的进程。以曼斯菲尔德进程。以曼斯菲尔德 ( (E.MansfieldE.Mansfield) )和捷乌克斯为代表。和捷乌克斯为代表。你的观点？提示：你的观点？提

6、示：1.1.对创新与技术进步绩效的认识对创新与技术进步绩效的认识2.2.实证案例实证案例一个技术进步绩效问题的讨论一个技术进步绩效问题的讨论参阅于立、王询西方产业组织学参阅于立、王询西方产业组织学P175P175问题的分析：问题的分析：熊彼特关于产业技术进步的三阶段论熊彼特关于产业技术进步的三阶段论第一阶段：发明第一阶段：发明构思对人类生活或生产活动有用的构思对人类生活或生产活动有用的新产品或新的生产方法以解决相关的技术问题；新产品或新的生产方法以解决相关的技术问题；第二阶段：创新第二阶段：创新发明第一次应用并导致一种新产品发明第一次应用并导致一种新产品或新的生产方法出现；或新的生产方法出现；

7、第三阶段：模仿第三阶段：模仿或称扩散和技术转移，指新产品或或称扩散和技术转移，指新产品或新的生产方法被广泛采用。新的生产方法被广泛采用。企业创新与市场绩效企业创新与市场绩效小企业的创新动力：小企业的创新动力：完全竞争性市场中企业一完全竞争性市场中企业一可降低自身成本，二可通过收取专利转让费，可降低自身成本，二可通过收取专利转让费，得到的收益将大于垄断市场的超额利润。完全得到的收益将大于垄断市场的超额利润。完全竞争市场中的企业通常具有更高的创新动力竞争市场中的企业通常具有更高的创新动力, ,并导致好的市场绩效。并导致好的市场绩效。大企业的创新能力：大企业的创新能力：垄断企业的规模经济优势、垄断企

8、业的规模经济优势、创新风险的客观存在、垄断企业的人才吸引力创新风险的客观存在、垄断企业的人才吸引力等，垄断企业的创新能力通常较大。等，垄断企业的创新能力通常较大。竞争性市场与垄断性市场创新收益的竞争性市场与垄断性市场创新收益的比较分析比较分析PCQ0C1C2FIPP1P2C1C20Q1Q2QABFCDGEHI图图1、完全竞争市场、完全竞争市场图图2、完全垄断市场、完全垄断市场MR关于企业规模与技术进步绩效的分析关于企业规模与技术进步绩效的分析排斥了市场竞争，企业必然丧失技术进步动力排斥了市场竞争，企业必然丧失技术进步动力在一定的企业规模内技术创新与规模成正比，超过临界在一定的企业规模内技术创新

9、与规模成正比，超过临界规模点的企业会缺乏创新动力规模点的企业会缺乏创新动力 创新的动力与能力是两个有区别的概念，外界情况的改创新的动力与能力是两个有区别的概念，外界情况的改变（如在技术进步的不同阶段），会使不同规模的企业变（如在技术进步的不同阶段），会使不同规模的企业有不同的创新能力有不同的创新能力不同规模企业在技术创新上的作用在相当程度上可以互不同规模企业在技术创新上的作用在相当程度上可以互补：大企业从事主体产品的研制开发，小企业进行零部补：大企业从事主体产品的研制开发，小企业进行零部件技术开发。件技术开发。总结技术进步不局限于某个特定规模的企业，所技术进步不局限于某个特定规模的企业，所有规

10、模的企业在这个问题上均可有所作为，所有规模的企业在这个问题上均可有所作为，所以政府应倡导规模上的多样性以政府应倡导规模上的多样性竞争性市场的培育，能使创新更有动力，更竞争性市场的培育，能使创新更有动力，更有利于产业技术全面进步，所以政策应注重市有利于产业技术全面进步，所以政策应注重市场的培育场的培育富于竞争的市场结构才有利于技术进步富于竞争的市场结构才有利于技术进步（三）产业市场绩效衡量的其他指标（三）产业市场绩效衡量的其他指标生产的相对效率指标生产的相对效率指标 从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有生产能力的利用程度这一侧面，衡量、分析资源生产能力

11、的利用程度这一侧面，衡量、分析资源在产业内的有效利用程度。在产业内的有效利用程度。 1 1、劳动生产率、劳动生产率= =产出产出/ /劳动力投入数量劳动力投入数量 2 2、资本生产率、资本生产率= =产出产出/ /资本投入量资本投入量 3 3、生产能力利用率：设备闲置率、退出壁、生产能力利用率：设备闲置率、退出壁垒大，进入壁垒低等。垒大，进入壁垒低等。 广告费用支出比重广告费用支出比重 广告费投入广告费投入/ /国民收入国民收入 广告费投入广告费投入/ /销售收入销售收入广告宣传对市场绩效影响的两重性：广告宣传对市场绩效影响的两重性：一是扩大销售、促进竞争；一是扩大销售、促进竞争；二是过度宣传

12、带来的资源浪费与弄虚作假。二是过度宣传带来的资源浪费与弄虚作假。进入威胁与市场绩效：进入威胁与市场绩效： 理论上说，进入威胁制约了在位垄断者的垄断理论上说，进入威胁制约了在位垄断者的垄断定价策略，进而改善了市场绩效。定价策略，进而改善了市场绩效。进入壁垒、进入壁垒、进入威胁、可竞争市场的关系进入威胁、可竞争市场的关系* * *四、传统哈佛学派与新兴的芝加哥学派、四、传统哈佛学派与新兴的芝加哥学派、新奥地利学派的市场绩效理论分析对比新奥地利学派的市场绩效理论分析对比结构主义学派（哈佛）：用市场结构解释市场结构主义学派（哈佛）：用市场结构解释市场绩效，结论：在高集中度与高进入壁垒的产业绩效，结论：

13、在高集中度与高进入壁垒的产业中，利润比较高中，利润比较高, ,绩效受影响绩效受影响; ;效率主义学派（芝加哥）：高集中度下的高收效率主义学派（芝加哥）：高集中度下的高收益并不一定是垄断的结果，可能是企业生产经益并不一定是垄断的结果，可能是企业生产经营效率高的结果，绩效并不差；营效率高的结果，绩效并不差；新奥地利学派：当今的市场基本是竞争性的，新奥地利学派：当今的市场基本是竞争性的，高额利润是企业创新和规模经济的报酬，更为高额利润是企业创新和规模经济的报酬，更为偏激地反对政府的反托拉斯政策。偏激地反对政府的反托拉斯政策。* * *中国企业市场绩效的分析中国企业市场绩效的分析（阅读教材（阅读教材）进步点：进步点：1 1、产业生产能力得到长足发展；、产业生产能力得到长足发展；2 2、通过兼并、重组等措施，规模经济效益得到较大发挥；、通过兼并、重组等措施，规模经济效益得到较大发挥；3 3、竞争促使多数产业技术进步速度加快；、竞争促使多数产业技术进步速度加快；4 4、工业经济总体规模明显提高。、工业经济总体规模明显提高。存在问题：存在问题：1 1、工业生产效益够不理想；、工业生产效益够不理想； 2 2、企业盲目上马，大多数企业缺乏规模经济效益