证券投资概述

1、 讲授：初昌雄讲授：初昌雄仲恺农业工程学院经贸学院证券证券经纪营销经纪营销考试科目分为基础科目和专业科目基础科目：证券市场基础知识专业科目：证券交易、证券发行与承销证券投资分析、证券投资基金单科考试时间：120分钟，报名费70元考试成绩60分合格，考试成绩长期有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格持有上述两个或者两个以上证书的，可以持有上述两个或者两个以上证书的，可以根取得专业水平级别认证根取得专业水平级别认证通过基础科目和两门（含两门）以上专业科通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书目考试的，取得一级专业水平认证证书通过基础科目和四

2、门（含四门）以上专业科通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书目考试的，取得二级专业水平认证证书目前设三种执业岗位一般证券业务：证券经纪、证券承销、证券自营、受托资产管理、证券投资基金，不包括证券投资咨询业务。证券投资咨询业务证券经纪营销业务：仅指证券经纪业务中的客户服务、客户招揽等业务活动。通过经纪人专项考试，不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动证券经纪人专项考试证券经纪人专项考试（ 2010年起不再举办）科目：证券市场基础、证券经纪业务营销通过专项考试两个科目或通过专项考试一个科目且此前通过证券从业资格考试豁免另一科目考试已通过从业资格考试证券

3、市场基础知识的，豁免证券市场基础科目考试；已通过证券业从业资格考试证券交易科目的，豁免证券经纪业务营销科目考试基金销售人员从业考试基金销售人员从业考试考试科目：基金销售基础参考书目：证券投资基金销售基础知识考试时间：120 分钟，总分100分已通过从业资格考试 “证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试 保荐代表人胜任能力考试保荐代表人胜任能力考试考试科目：证券知识综合考试、投资银行业务专业考试每科考试时间180分钟，每科总分100分合格线为总分120分，单科不低于50分考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题注册国际投资分析师考试（注册国际投资分析师考试

4、（ CIIA ）Certified International Investment Analyst 由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试包括国际通用知识考试和本地考试国际通用知识考试：包括基础考试和最终考试。由注册国际投资分析师协会统一管理本地考试：由注册国际投资分析师协会各成员组织管理注册国际投资分析师考试为全球统一考试注注册国际投资分析师考试为全球统一考试注两张试卷，共计六小时两张试卷，共计六小时试卷一：包括公司财务、经济学、财务会计试卷一：包括公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析和财务报表分析、股票估值与分析试卷二：包括固定收益证券估

5、值与分析、衍试卷二：包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。生产品估值与分析、投资组合管理。n注册费为注册费为800800元元/ /人（含一套教材）人（含一套教材）n考试报名费为考试报名费为25002500元元/ /卷卷n通过考试的考生（通过考试的考生（5 5年内）可申请成为注册年内）可申请成为注册国际投资分析师中国注册会员。获得注册国际投资分析师中国注册会员。获得注册国际投资分析师资格证书国际投资分析师资格证书n该证书为中国证券业专业水平级别证书该证书为中国证券业专业水平级别证书金融理财师（金融理财师（AFP）中国金融教育发展基金会金融理财标准中国金融教育发展基金会金融

6、理财标准委员会按照国际委员会按照国际CFP组织标准设定的组织标准设定的 AFP资格考试为综合考试，分上、午资格考试为综合考试，分上、午两段，共计两段，共计5小时。小时。 具备金融理财或金融理财相关的从业经验具备金融理财或金融理财相关的从业经验硕士以上，硕士以上，1年以上（含）全职工作经历年以上（含）全职工作经历大学本科，大学本科，2年以上（含年以上（含2年）年） 大专，大专，3年以上（含年以上（含3年）年） 大专以下学历者，要中国金融理财标准大专以下学历者，要中国金融理财标准委员会特许，委员会特许，7年以上（含年以上（含7年）年）理财规划师理财规划师由国家劳动部认证，全国统考，具有相当的由国家

7、劳动部认证，全国统考，具有相当的含金量，在金融机构、财会系统以及第三方理含金量，在金融机构、财会系统以及第三方理财等多方面被广泛认同财等多方面被广泛认同本职业共设三个等级本职业共设三个等级 助理理财规划师（国家职业资格三级）助理理财规划师（国家职业资格三级） 理财规划师（国家职业资格二级）理财规划师（国家职业资格二级） 高级理财规划师高级理财规划师（国家职业资格一级）（国家职业资格一级） 证券市场基础知识证券市场基础知识（包括（包括证券投资基金）证券投资基金）证券交易证券交易证券发行与承销证券发行与承销证券投资分析证券投资分析第一章第一章 证券投资概述证券投资概述29 证券证券证据证券证据证券凭证证券凭证证券 商品证券商品证券货币证券货币证券有价证券有价证券资本证券资本证券（狭义有价证券）（狭义有价证券）投资的概念包含三层基本的含义：投资的概念包含三层基本的含义：第一，投资的根本目的在于获取经济上第一，投资的根本目的在于获取经济上的收益，即价值的增值的收益，即价值的增值第二，投资具有风险性，由于投资收益第二，投资具有风险性，由于投资收益是在未来实现的，所以具有不确定性，收是在未来实现的，所以具有不确定性，