建设工程文件归档整理规范.

1、本节课我们根据建设部颁布的建设工程文件归档整理规范内容，结合我市实际情况，对城建档案归档内容和案卷质量谈一些要求和具体作法。随着城市建设速度的加快、规模的加大和全社会档案意识的增强，城建档案工作已经得到了重视和加强。根据国家有关法律法规要求：新建、扩建、改造维修工程均应编制工程档案，并向有关存档单位移交。使工程档案移交有了法律上的保障。近年来建设工程的勘察、设计、施工、监理等专业规范、规程、标准的制定，为工程文件内容的标准化和规范化提供了依据，保证了工程文件的系列化，标准化和工程档案的质量。为了工程档案收集、整理、移交工作更加规范，建设部总结多年来城建档案工作实践，制定了国家标准建设工程文件归

2、档整理规范。规范的制定和实行是城建档案规范化工作的大事，是标准化工作不断向前发展的标志。规范的出台，使工程档案的收集、整理、归档工作有了可遵循的技术标准，为工程档案计算机管理提供了条件。为城建档案管理和利用工作提供了保障。第一章：工程档案的概念一、工程档案的定义： 建设工程项目在建设过程中，从筹划立项直至竣工并投入使用的全过程中将直接形成了大量的工程文件，包括文字、图表、声像、模型、实物等各种形式的记录，按档案的整编原则进行整理、编目、立卷后便形成建设工程档案，作为本建设项目的历史记录。概括起来建设工程档案的定义可以简述为：建设工程档案是在工程建设活动中直接形成的，具有归档保存价值的文字、图表

3、、声像等各种形式的历史记录、简称工程档案。工程档案源于建设工程文件。建设工程文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图及竣工验收文件五部分。工程文件包含的五部分文件内容具体定义为：工程准备阶段文件，即工程开工以前，在建设项目立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段的文件。监理文件，即监理单位在工程勘察、设计、施工等监理过程中形成的文件。施工文件，即施工单位在工程施工过程中形成的文件。竣工验收文件，即建设工程竣工验收活动中形成的文件，一般由建设单位收集、整理而成。竣工图，即工程竣工验收后，真实反映建设工程结果的图样。第一章：工程档案

4、的概念二、工程档案的特点：1、技术的综合性技术的综合性是工程档案突出的特点。表面上看起来，一个建设项目，一个单位工程是一个独立的建筑物、构筑物，与城市其他建设工程关系不大，可以独立存在，但实际上是相互关联、相互依存、相互制约的。建设项目自身的建设技术也是综合性的。工程建设中涉及到的专业多。2、形成领域的广泛性专业的广泛性、建设单位的广泛性、形成文件部门的广泛性。3、内容的专业性（1）城建专业文件：建设工程产生的文件是建设活动的真实记录，带有非常明显的专业性。工程档案主要是由工程建设各专业文件构成，例如：立项文件，它是建设项目的依据；土地、勘察、测绘文件它是设计工作的基础材料；设计文件，它是实现

5、立项要求、工程施工的依据；施工、监理文件，它是立项抉择的具体落实；竣工验收文件它是建设成果的认定。再如建筑安装工程可分为土建、电气、给排水、智能等专业文件。因此，建设过程中产生的各种工程文件的内容属于城建专业性质，它们按照专业特点和自身固有的规律又紧密的联系在一起。（2）与本工程相关的非城建专业文件一个建设项目产生的文件设计到人文、地理、经济、政治、文化等各个领域，这些文件都于建设项目直接或间接相关，归入建设过程各阶段各专业文件中。4、工程文件的系统性基本建设程序各阶段文件是一个整体；工程建设技术成果5、记录形式的多样性6、利用的时效性7、管理的动态性8、建设周期长第一章：工程档案的概念 三、

6、工程档案的作用： 城建档案的作用主要表现在三个方面： 1，为工程本身的管理、维修、改建、扩建、恢复等工作提供依据； 2，为城市规划、工程设计、城市建设管理、产权产籍、工程备案等提供可靠的凭证； 3，作为历史查考、总结经验、技术交流、科学研究的信息资源 四规范出台的意义 加强建设工程文件的归档整理工作。 统一建设工程档案的验收标准 建立完整、准确的工程档案第二章城建档案报送的基本规定，一、包含五层意思 1）、建设单位在项目经理部成立之初，指派专人或兼职人员负责档案工作，大型项目有机构，有专人。 2）、签订承包合同时，应有档案条款，特别指出：监理有监理档案的责任。 3）、明确归档人员的职责范围，保

7、证档案的真实、完整。 4）、工程档案的收集和积累，作为项目档案管理机构和人员的考核内容。 5）、提高人员的政治素质、技术素质（工程、档案两方面）和品德修养。2、 1）套数：最少两套，以满足工作需要的最少套数为准，具体应由建设单位确定，但需在合同中明确。 费用；纳入工程预算，在合同费用栏目中体现。一般费用标准：编制首套档案的费用为设计费的5-10%，以后复制约为首套费用的10%。 2）收集和整理档案，可能因项目持续时间不同而很长，要注意收集，集中保管 3）建设单位可自行负责归档工作，亦可委托监理单位代理。不管由谁负责收集，汇总，最后都由建设单位归档，但具体工作需各单位共同完成。必须取得工程档案验

8、收认可文件，此件为备案的必备文件。3个月内报送。3、 强调立卷（后面细讲），不能零乱。4、明确归档的流程5、档案管理机构的职责。第四章、建设工程文件的归档范围：本条规范规定各城市根据本地情况适当拓宽和缩减。一、 工程准备阶段文件准备阶段形成的文件：指工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程。（由建设单位负责）1、立项文件项目建议书及审批意见；可行性研究报告（含附件）及审批意见；关于立项的有关会议纪要、领导重要讲话、批示；专家建议文件；调查资料及项目评估研究的材料。2、建设用地、征地、拆迁文件 选址申请及选址规划意见书； 用地申请报告及区县以上人民政府土地主管部门城乡建设用地审批

9、件（批准书）； 拆迁、安置意见、协议、方案等；主要包括：动迁前拆迁范围情况简介、摸底调查表及平面图、旧貌照片及相关录像文件、政府动迁批文、有关会议纪要、领导讲话批示等、拆迁单位报告、上级部门批复及有关部门的质量鉴定意见、拆迁安置补偿协议、补偿清册等。 建设用地规划许可证及其附件；附件包括：用地定点图（红线图）、征地范围成果表及略图等。 划拨（征用、调拨）建设用地文件； 国有土地使用证。第四章、建设工程文件的归档范围：3、勘察、测绘、设计文件 岩土工程勘察报告（初勘、详勘等阶段）； 水文地质勘察报告、自然条件、地震调查等； 地形测量和拨地测量成果报告； 规划、总体（对小区或整体新建工程项目）；控

10、制性详细规划图；总平面布置图；道路竖向设计、道路竖向布置图（对小区建筑群）；（各专业）配套设施设计。 初步设计说明和图纸（含初步设计报告与政府有关部门批复）； 审定设计方案通知书及审查意见； 有关行政主管部门（人防、环保、消防、文物、交通、铁路等）批准文件或有关协议； 政府有关部门对施工图设计文件的审批意见（抗震设计审核图、消防设计审核图等）。4、招投标文件 工程招投标文件（市招标办形成的招投标文件：招一、二、四表；投一、三表；省招投标办形成的招投标文件：招一、三表；投一、三表） 勘察、设计、监理及施工合同； 监理许可证。5、开工审批文件 建设项目列入年度计划的申报文件（基本建设计划）； 建设

11、项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表（含结转计划）； 建设工程规划许可证及其附件；附件包括：道路竖向设计、引测高程成果表、定、验线单、实测成果表（含二次验线）、建筑审核图（含建审图的调整图）等。 建设工程开工审查表（重点项目有）； 建筑工程施工许可证； 工程质量监督手续。工程质量监督申报表；安全生产备案登记表。（对非监督工程由质量监督中心出具的工程质量检测报告；人工地基工程质量检测报告）6、建设、施工、监理机构及其负责人 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单； 工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单； 工程项目施工管理机构（施工项目经理）及负责人名单。第四章、建设工程文件的归档

12、范围：二、 监理文件监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。监理文件按建设工程监理规范（GB50319-2000）编制，进一步明确了监理单位在建设工程文件归档工作中的地位与作用。主要由监理单位形成并编制、归档。1、监理规划；2、 监理实施细则。3、监理月报或会议纪要中有关质量问题的专题报告；4、工程开工、复工审批表；5、 工程开工、复工暂停令。6、 不合格项目通知；7、 质量事故报告及处理意见（监理部门）。8、 工程延期报告及审批；9、合同争议、违约报告及处理意见；10、合同变更材料。11、监理工作总结（竣工验收阶段）。12、质量评价意见报告。第四章、建设工程文件的归档范围：三、 施工

13、文件施工单位在工程施工过程中形成的文件。（一）、土建（建筑与结构）工程1、 施工技术准备文件开工报告资质（复印件）中标通知书工程概况表施工现场质量管理检查记录 施工组织设计或施工方案及审批表（报审表）；冬、雨季施工技术措施。 技术交底；2、 施工现场准备文件 控制网设置资料；工程定位记录、测量定位放线成果报告； 基槽开挖线测量附图；第四章、建设工程文件的归档范围： 3、 地基处理记录 地基钻探记录、钻探平面布置图； 地基验槽记录和地基处理记录； 桩基施工记录； 试桩记录； 地下室工程检查验收记录；4、 工程图纸变更记录 图纸会审纪要； 设计变更记录（变更通知单）； 工程洽商记录；5、 施工材料

14、预制构件质量证明文件及复试（检）验报告 钢筋汇总表、出厂证明文件、复试试验报告；焊条焊剂汇总表、出厂证明文件、复试试验报告 水泥汇总表、出厂证明文件、复试试验报告砖汇总表、出厂证明文件、复试试验报告防水材料出厂证明文件、复试试验报告、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表；出厂证明文件、复试试验报告； 预制构件合格证、试验记录。第四章、建设工程文件的归档范围：(6) 施工试验记录土壤试验报告汇总表、土壤（素土、灰土）干密度试验报告； 土壤（素土、灰土）击实试验报告；砂浆试验报告汇总表砂浆（试块）抗压强度试验报告；砼抗渗试验报告汇总表砼（试块）抗压强度试验报告； 商品砼出厂合格证、复试报告； 钢筋

15、接头（焊接）试验报告； 防水工程试水检查记录（屋面、多水房间）；a. 屋面淋水试验记录(建筑工程淋（泼）水试验记录)；b. 地下室防水效果检查记录；c. 有防水要求的地面蓄水试验记录。(7) 隐蔽工程检查记录（钢筋隐蔽工程记录） 基础和主体结构钢筋工程； 钢结构工程； 防水工程（地下防水、卫生间防水等），卫生间防水工程检查验收记录； 高程控制。第四章、建设工程文件的归档范围：(8) 施工记录 工程定位测量检查记录（建筑物垂直度、标高、全高测量记录）； 建筑物沉降观测测量记录（包括：a. 施工单位自行观测；b. 由建设单位委托勘察部门进行观测）； 现场施工预应力记录； 工程竣工测量； 新型建筑材

16、料的施工记录； 施工新技术。(9) 工程质量事故处理记录，(10) 工程质量检验记录地基与基础分部分项检验批主体分部分项检验批屋面分部分项检验批装饰装修分部分项检验批 基础、主体工程验收记录；11 幕墙工程验收记录；12 单位（子单位）工程质量竣工验收记录：表G.0.1-1；e. 单位（子单位）工程质量控制资料核查表：表G.0.1-2；f. 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录：表G.0.1-3；g. 单位（子单位）工程观感质量检查记录：表G.0.1-4）。第四章、建设工程文件的归档范围：2、电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯等工程（安装工程）(

17、1) 一般施工记录 施工组织设计或施工方案及审批表； 技术交底。(2) 图纸变更记录图纸会审纪要；设计变更；工程洽商。(3) 设备、产品质量检查安装记录设备、产品质量检查、质量保证书；设备安装记录；设备试运行记录；设备明细表。(4) 隐蔽工程检查记录（给排水、采暖、通风、空调、电气、电梯、消防、智能化等）。第四章、建设工程文件的归档范围：(5) 施工试验记录电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线系统（智能化）、有线电视末端等测试记录；楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录验室（属建筑设备自动化系统）；变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录；给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、

18、严密性、灌水、通水、通球、吹洗、漏风、试压、阀门等试验记录。电气照明、动力、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等系统调试、试运行记录；电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录；空载、半载、满载、超载试运行记录；平衡、运速、噪声调整试验报告。(6) 质量事故处理记录（施工单位同上）。(7) 工程质量验收记录。主要归档，以下表中安装工程部分：单位（子单位）工程质量竣工验收记录：表G.0.1-1；单位（子单位）工程质量控制资料核查记录：表G.0.1-2；单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录：表G.0.1-3；单位（子单位）工程观感质量检查记录：表G.0.1-4。第四章、建设工程文件的归

19、档范围：3、室外工程(1) 室外安装工程施工文件包括：给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等(室外各种管线的文件)。(2) 室外建筑环境施工文件包括：建筑小品、水景、道路、园林绿化等。1、建筑竣工图；2、结构竣工图；3、装饰（装修）竣工图；4、电气工程（智能化工程）竣工图；5、给排水（消防工程）竣工图；6、采暖、通风、空调工程竣工图；7、燃气工程竣工图。第四章、建设工程文件的归档范围：11 幕墙工程验收记录；12 单位（子单位）工程质量竣工验收记录：表G.0.1-1；e. 单位（子单位）工程质量控制资料核查表：表G.0.1-2；f. 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录：表G.0.1-3；g. 单位（子单位）工程观感质量检查记录：表G.0.1-4）。2、电气、