微观经济学11

1、一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵二、市场势力二、市场势力垄断垄断三、外部性三、外部性四、公共物品四、公共物品 五、信息不完全和不对称五、信息不完全和不对称1.市场失灵市场失灵p理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。p当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 u市场失灵：市场失灵：u市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。效配置，即市场机制造成资源的配置失当。l（凯恩斯主义的）宏观经济学基本假设

2、是市（凯恩斯主义的）宏观经济学基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。场失灵，市场不完善，政府有能力。l微观经济学的本质：市场有效，市场万能微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆回忆p（1）市场势力）市场势力 market power （垄断）：少数经济主体（垄断）：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。不适当的影响市场价格的能力。p即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 n（2）外部性）外部性 externality（外部影响）：当一种消费或生（外部影响）：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价产活动对其他消费或生产

3、活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。格中的直接效应。n（3） 公共物品公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。场不能供给或供给不足的物品。u（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。谋取垄断利润。 1.影响价格的市场势力普遍存在。影响价格的市场势力普遍存在。l一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者

4、都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。的接受者，而不是价格的操纵者。l实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。低效率的。p一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。p帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 p（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，）垄

5、断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格价格平均成本。平均成本。l（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。l（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。说，产生寻租。l（4）造成研发费用的减少。）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害，市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。致使生产无效率。p（1）公共管制）公共管制p管制原因：市场势力缺乏效率。管制原因：

6、市场势力缺乏效率。|自然垄断行业具有自然垄断性，z具有规模经济特征；z资本的专用性强。|自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。微观管制，企业质量、安全要求。u国有化政策国有化政策：u国家直接从事国家直接从事生产活动，或者生产活动，或者把某些过去由私把某些过去由私人从事的生产活人从事的生产活动转归国家。动转归国家。u（1 1）对国家利益重）对国家利益重大的行业；大的行业；u（2 2）私人不愿意经）私人不愿意经营，或

7、者无力经营的营，或者无力经营的行业；行业；u（3 3）投入高、风险）投入高、风险大的新兴行业。大的新兴行业。l区别对待不同区别对待不同产业。产业。n垄断的积极作用：垄断的积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。|政府采取措施，促进竞争。政府采取措施，促进竞争。|禁止合并，分解公司。禁止合并，分解公司。|限制贸易的协议和共谋限制贸易的协议和共谋|限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。n重工业：适当垄断，重工业：适当垄断

8、，n轻工业：竞争轻工业：竞争1.1.外部性：外部性：u企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。|2.2.外部性类型。外部性类型。|私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。价格不同于最优价格。|正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。|负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。u生产的正外部性。生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好生产者的经济行为产生了有利

9、于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。n生产的负外部性。生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。利影响。l消费的正

10、外部性。消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。|消费的负外部性。消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。n外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。的物品供应不足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外

11、部不外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。p物品消费或生产的收益物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。p物品消费或生产收益物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）；应当得到的收益（社会收益）；p即物品消费或生产成本即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。应当支付成本（社会成本）。l通过征税，使供给通过征税，使供给曲线左移到最优社会曲线左移到最优社会成本。成本。l防止负外部性的东防止负外部性的东西生产过多。西生产过多。QPDSS1社会成本社会成本现有均衡现有均衡最

12、优最优l消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最优。线左移到最优。l防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。l通过给予额外的奖通过给予额外的奖励，使得供给曲线励，使得供给曲线右移到最优。右移到最优。l促进正外部性的东促进正外部性的东西生产更多。西生产更多。QPDSS2社会收益社会收益现有均衡现有均衡最优最优l消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线右移到最优。线右移到最优。l使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。使得正外部性的东西消费更多，

13、促进社会经济发展。u征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。企业的私人成本等于社会成本。n（1）政府的反外部性计划。）政府的反外部性计划。n行政措施：管制与指导行政措施：管制与指导n经济措施：庇古税与补贴经济措施：庇古税与补贴u发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。排放额度失当的在厂商中间进行分配。u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益: :能得到较理能得到较理想的工作想的工作,

14、,较丰厚的报酬较丰厚的报酬, ,能较好享受文化生活等能较好享受文化生活等. .此外教育此外教育还产生许多积极的社会影响。还产生许多积极的社会影响。u合并。合并成一个企业，此时的外部影响就合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失消失”了，了，即被即被“内部化内部化”了。了。|规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。些外部影响就可能不会发生。|如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。污染者将因把下游水质降到特定水平

15、以下而受罚。|利益各方协商谈判。利益各方协商谈判。|其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。u外部性内部化外部性内部化1.产品的划分。产品的划分。u私人物品：私人物品：u具有排他性、竞具有排他性、竞争性的物品。争性的物品。l准公共物品：准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。排他性、竞争性，两者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u非排他性、非竞非排他性、非竞争性的物品。争性的物品。n排他性：不付费，就会被排除在消费排他性：不付费，就会被排除在消费之外。之外。n竞争性：一旦某人消费了某个物品，竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他

16、人就不能再消费该商品。其他人就不能再消费该商品。p非排他性：无法排除一些人非排他性：无法排除一些人“不付不付费便可消费费便可消费”，或者排他成本过高。，或者排他成本过高。p非竞争性：不需增加成本，即可增非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。响他人。例：国防、公安、司法、行政管理、基础教育、例：国防、公安、司法、行政管理、基础教育、基础科学研究、环境污染的治理等等。基础科学研究、环境污染的治理等等。以国防和基础教育为例的分析。以国防和基础教育为例的分析。p公地悲剧公地悲剧 the tragedy of commons ：公共资源：公

17、共资源p对对，如公共鱼塘和草地、飞机航，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。线、电波频率等，资源可能被滥用。l公共资源公共资源公海捕鱼公海捕鱼l假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在成本为零。在“自利自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾鱼虾”资源的滥用。资源的滥用。u公共资源公共资源过渡放牧过渡放牧u一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公

18、然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。 l公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。l即私人不愿意提供这种物品。即私人不愿意提供这种物品。l但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。n搭便车搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的即使不付费也能享受到有关利益的行为。行为。n搭便车的存在，不能到达到帕累托最有效的供给水平。搭便车的存在，不能到达到帕累托最有效的供给水平。n消费者可以免费享用公

19、共品。消费者可以免费享用公共品。|公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。u公共选择公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。：政府对公共物品的提供做出的选择。|私人产品的均衡取决于市场机制运行。私人产品的均衡取决于市场机制运行。|公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。n阿罗不可能定理阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择

20、出共同一致的顺序，是不可能的。择出共同一致的顺序，是不可能的。n公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。|阿罗不可能定理认为阿罗不可能定理认为“多数投票多数投票”原则的选举制度无效，强调了确原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。立政府的权威性。|布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。公共选择机制，就可以避免阿

21、罗定理出现。n一致性规则一致性规则 Unanimity rules：n全体投票人都认可的情况下实施。全体投票人都认可的情况下实施。u“认可认可”意味着明确意味着明确赞成或至少不反对；赞成或至少不反对；u如果有一个反对如果有一个反对,则相则相关议案即被否决。关议案即被否决。p优点：按这个原则通过的方案，实现了帕优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。累托最优，满足了全体投票人的偏好。p缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。达成协议。Majority voting rules : 超过半数的人同意。超过半数的人同意。p优点：

22、多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。p缺点：多数规则使少数人福利受损缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。的多数给反对的少数增加了负担。p赞成者净福利增加；反对者净福利减少。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。u简单多数规则，超过简单多数规则，超过总数的一半，方案就算总数的一半，方案就算通过。通过。u比例多数规则，要求比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分赞成票要占总数的三分之二以上之二以上,才算有效。才算有效。n（1）建立公营企业。）建立公

23、营企业。n（2）委托私人企业生产公共产品。）委托私人企业生产公共产品。n签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。n授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。n经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。宅、教育卫生。n政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。n（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。进入。n 完全信息假定完全信息

24、假定n新古典经济学关于竞争市场模型的一个基本假定是完全信新古典经济学关于竞争市场模型的一个基本假定是完全信息假定。息假定。在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。这种假这种假定并不符合现实。定并不符合现实。n信息不完全的现实信息不完全的现实n信息不对称：交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程信息不对称：交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。度不同。n原因：获取信息需花费成本，而且行为主体获取充分信息原因：获取信息需花费成本，而且行为主体获取充分信息

25、的成本太大的成本太大。l在不完全信息或不对称信息条件下，原有的市场均衡就在不完全信息或不对称信息条件下，原有的市场均衡就可能导致低效率。可能导致低效率。l由于信息不对称，产生了如下两种现象：由于信息不对称，产生了如下两种现象：l“逆向选择逆向选择”：在经济学中是一个含义丰富的词汇，它：在经济学中是一个含义丰富的词汇，它的一个定义是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产的一个定义是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。下降的现象。l“道德风险道德风险”：道德风险是：道德风险是80年代西

26、方经济学家提出的年代西方经济学家提出的一个经济哲学范畴的概念，即一个经济哲学范畴的概念，即“从事经济活动的人在最大从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。” 或或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。效用最大化的自私行为。 柠檬市场和逆向选择柠檬市场和逆向选择卖主就有动机“隐藏”私人信息。在这种条件下，会对市场交易造成什么样的后果呢？ 阿克洛夫（Akerlof）的旧车市场模型或柠檬市场模型。在旧车市场上，有好车，也有坏车，由于买主不了解旧车的质量，坏车在成本上具有优势，从而容易被卖出。结果将成本高的好车淘汰出市场。市场交易的结果使得优胜劣汰的原则被违背，也即好产品在竞争中失败，而次品则容易成交，这就是市场中的“逆向选择”（Adverse Selection）。 结果：导致市场萎缩甚至消失，市场均衡的结果完全无效率。能够隐藏信息的是买主。如保险市场。在保险市场上，保险客户对自己意外发生概率有私人信息。结果是将那些风险可能较小的好顾客逐出保险市场，出现了逆向选择。道德风险道德风险履约是一个过程，交易的双方往往具有不对称信履约是一个过程，交易的双方往往具有不对称信息。通常将拥有私人信息的参与人称为息。通常将拥有私