第二章WTO概述

1、第二章 WTO概述 1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织 ，以取代成立于1947年的关贸总协定。世界贸易组织是当代最重要的国际经济组织之一，目前拥有160个成员国，成员国贸易总额达到全球的97%，有“经济联合国”之称。一、一、WTO的宗旨：的宗旨：提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物和服务的生产与贸易；坚持走可持续发展之路，各成员方应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国

2、际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益；建立一体化的多边贸易体制；通过实质性削减关税等措施，建立一个完整的、更具活力的、持久的多边贸易体制；以开放、平等、互惠的原则，逐步调降各会员国关税与非关税贸易障碍，并消除各会员国在国际贸易上的歧视待遇二、WTO的职能 制定监督，管理和执行共同构成世贸组织的多边及诸边贸易协定； 作为多边贸易谈判的讲坛 寻求解决贸易争端； 监督各成员贸易政策 与其它同制订全球经济政策有关的国际机构进行合作。管理组织协调提供调节三、WTO组织结构四、WTO决策机制-主要包括协商一致规则，简单多数规则，2/3多数通过规则，3/4通过规则，反向一致规则和必须接受规则六

3、个规则协商一致规则协商一致规则。即只要出席会议的成员方对拟通过的决议不正式提出反对就视为同意，包括保持沉默、弃权或进行一般的评论等均不能构成反对意见。下列事项的决策一般应实行协商一致规则：第一，对世界贸易组织协定和多边贸易协定的修改；第二，下列豁免成员方的义务；（1）豁免决定所涉及的是某一成员方在有关期限内履行过渡期或分阶段实施期的任期任何义务；（2）某项有关WTO章程的豁免请示且在提交部长会议90天内；第三，对WTO协定附件4诸边贸易协议的增加；第四，争端解决机构按照关于争端处理规则和程序的谅解作出决定时，需一致同简单多数规则。简单多数规则。对于WTO一般的决议如果不能达到一致同意2/32/

4、3多数通过规则。多数通过规则。第一，对世界贸易组织协定附件1中的多边货物贸易协定和与贸易有关的知识产权协定的修改建议；第二，对服务贸易总协定一至三部分以及附件的修改建议；第三，对世界贸易组织协定和多边贸易协定的某些条款修改意见提交成员方接受的决议；第四，新成员方加入WTO；第五，财务和年度预算决议。3/43/4通过规则。通过规则。（1）条款的解释（2）各项协定的修改（3）豁免义务。反向一致规则。反向一致规则。即只要不是有权投票者全体一致对有关事项提出反对，则视为全体一致同意必须接受规则。必须接受规则。WTO的有些决议通过后只有经过所有成员方的接受才具有法律效力。下列决策采用必须接受规则：第一，

5、对世界贸易组织决策制度（投票程序）的修改；第二，对1994年GATT第一条款（最惠国待遇）和第二条款（关税减让）的修改；第三，对服务贸易总协定第二条款（最惠国待遇）的修改；第四，对与贸易有关的知识产权协定第四条款（最惠国待遇）的修改。WTO规则体系及法律框架马拉喀什建立世界贸易组织协定马拉喀什建立世界贸易组织协定附件1A：货物贸易多边协定附件1B：服务贸易总协定（六个部分，8个附件、8项部长级会议决定）5个主要附件如下附件1C:与贸易有关的知识产权协定关于第2条豁免的附件关于本协定下提供服务的自然人流动的附件关于金融服务的附件关于电信服务的附件GATT1994农业协定实施动植物卫生检疫措施协定

6、纺织品与服装协定技术性贸易壁垒协定与贸易有关的投资措施协定反倾销协定海关估价协定装运前检验协定原产地规则协定进口许可程序协定补贴与反补贴措施协定保障措施协定附件2：关于争端解决规则与程序的谅解附件3：贸易政策审议机制附件4：诸边贸易协定民用航空器协定政府采购协定关于空运服务的附件WTO争端解决机制关于争端解决规则与程序的谅解关于争端解决规则与程序的谅解总原则：总原则：成员方之间发生的贸易纠纷或摩擦，不管理由成员方之间发生的贸易纠纷或摩擦，不管理由如何充分，都不允许任何一方实施单边报复如何充分，都不允许任何一方实施单边报复部长级会议DSB专家组上诉机构秘书处及总干事总理事会贸易政策评议机构一、争

7、端解决机构（DSB）：p广义广义的争端解决机构包括世界贸易组织争端解决机构本身、专家小组、上诉机构、世界贸易组织秘书处和总干事 人员构成： DSB直接隶属于部长会议，没有自己的主席、工作人员、工作程序等，受总秘书处的领导。DSB的主席通常与总理事会的主席不是同一个人，DSB的主席采用轮值制，由发达国家和发展中国家代表每年轮流担任 专家组一般由3名或5名独立的人员组成 上诉机构有7名成员，任期4年，对某一案件由其中的3名进行审议上诉机构的主要目的、职能、业务及权力上诉机构的主要目的、职能、业务及权力目的：目的：保证判例的和谐性职能：职能：负责处理争端各方对专家组报告的上诉业务：业务：限于专家组报

8、告中有关法律问题和专家组详述的法律解释权力：权力：可以维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论，而且上诉机构的报告一经DSB通过，争端各方就必须无条件接受DSB作用： 保证法律使用得当保证法律使用得当 保证法律事实认定清楚保证法律事实认定清楚 DSB属于独立的第三方司法机构属于独立的第三方司法机构 对成员国贸易纠纷具有裁决权对成员国贸易纠纷具有裁决权DSB法律地位负责DSU和各有关协议关于争端解决规定的执行WTO争端解决机制运行程序一个完整的争端解决程序包括以下四个环节： 磋商 专家组程序 上诉程序 裁决的执行监督程序 磋商磋商-成员一旦提出磋商请求，实际上即是正式启动WTO争端解决机制 磋

9、商请求及磋商中达成的和解方案均须通知WTO争端解决机构及相关的理事会和委员会，对和解方案WTO任何成员均可发表意见 对磋商事项主张有重大贸易利益的WTO其他成员(第三方)征得被诉方同意后亦可加入磋商 在起诉方提出磋商请求后，被诉方通常须在10天内作出回应，并在不超过30天的期限内善意地进行磋商，60天内完成磋商。专家组程序专家组程序-从专家组程序开始，WTO争端解决程序进入裁判阶段1、成立专家小组 DSB在接到成立专家小组申请后的第一次会议上只决定是否需要成立专家组。如决定成立，则列入DSB的既定日程。专家组在DSB第二次召开会议时成立，确定专家组的人员组成、工作范围等。 第二次会议应在提出请

10、求后15天内举行。2、专家小组的工作程序(1)事实调查。包括开庭审理及其他调查取证活动。专家组通常提供两次开庭机会，争端各方有权在开庭前在专家组指定的期限内提交书面陈述，并在庭审中进行口头陈述或辩论。专家组程序中有第三方参与的，第三方亦享有书面及口头陈述权(2)合议。专家组在掌握必要的事实信息的基础上秘密进行合议(3)报告发布。包括初始报告、中期报告及最终报告 上诉机构程序上诉机构程序 如果某一当事方向DSB正式通知其将进行上诉，则争端解决进入上诉程序。上诉的范围仅限于专家小组报告所涉及的法律问题及由该专家小组所作的法律解释。上诉机构有60天的时间处理上诉事宜，并通过报告。该期限可以延长但无论

11、如何不得超过90天。上诉机构的报告应在发出后30天内经DSB通过，除非经协商一致不通过p上诉机构报告为终局裁决，经上诉机构报告为终局裁决，经DSB自动通过后争自动通过后争端各方即应无条件接受端各方即应无条件接受 执行监督执行监督1、自动执行。包括自动立即执行和在合理期限内执行。按DSU的规定，专家组或上诉机构报告通过后30天之内，败诉方须向DSB通报其执行意向。若立即执行有困难，则败诉方应在约定或通过仲裁方式确定的合理期限内执行(仲裁确定的合理期限一般不超过15个月)2、补偿。败诉方未能在合理期限内执行DSB的建议和裁决的，应即与其他相关成员谈判以达成彼此满意的补偿方案3)中止减让或报复。若在

12、合理期限届满后20天内仍未达成补偿方案，则胜诉方可请求DSB授权报复(即授权其中止对败诉方适用相关减让义务)，此时同样适用反向一致规则，DSB应自动授权报复4、持续执行监督。DSB对执行情况实施持续监督。根据相关规定，执行自合理期限确定之日起6个月后仍未解决的，包括已提供补偿或已中止减让义务但未按DSB的建议使被诉措施与涵盖协定相符的，则须一直列入DSB会议议程，且每次会议前败诉方均应提前提交其执行进展状况报告贸易政策审议机制贸易政策审议贸易政策审议是指WTO成员集体按照一成员享受的权利与承担的义务，对其贸易政策与措施及其对多边贸易体制的影响，进行全面的审查。贸易政策审议机制目标：贸易政策审议

13、机制（TPRM）的目的在于通过提高各成员贸易政策和做法的透明度并使之得到更好的理解，有助于所有成员更好地遵守多边贸易协定和适用的诸边贸易协定的规则、纪律和在各协定项下所作的承诺，从而有助于多边贸易体制更加平稳地运行审议内容：审议机制可以对各成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期的集体评价和评估贸易政策审议机制贸易政策审议机制 - A - A目标目标 贸易政策审议机制贸易政策审议机制 - C - C审议程序审议程序（i）特此设立贸易政策审议机构（ TPRB），负责实施贸易政策审议（ii）所有成员的贸易政策和做法均应接受定期审议。各成员对多边贸易体制运行的影响是确定审议频率的

14、决定因素，此种影响按其在一最近代表期的世界贸易中所占份额确定。按此确认的前4个贸易实体（欧洲共同体计为一实体）每2年审议一次。其后的16个实体每4年审议一次。其他成员每6年审议一次，但可对最不发达国家成员确定更长的期限。各方理解，对于包括一个以上成员、拥有共同对外政策的实体的审议，应涵盖其影响贸易的政策的所有部分，包括各成员的有关政策和做法。作为例外，如一成员贸易政策或做法的变更可能对其贸易伙伴产生重大影响，则TPRB在进行磋商后，可要求该有关成员提前进行下一次审议（iii）在TPRB会议上的讨论应按A款所列目标进行。讨论的重点应为成员的贸易政策和做法，即审议机制下评估的主题TPRB审议程序：

15、制定并公布审议计划准备相关文件组织召开审议会议审议总结秘书处报告被审议成员报告其他成员方提交的书面问题集政府采购协议政府采购协议政府采购是指各级国家机关、实行预算管理的事业单位和社会团体采取竞争、择优、公正、公平、公开的形式使用财政预算内、外资金等财政性资金，以购买、租赁、委托或雇佣等方式获取货物、工程和服务的行为政府采购就是指国家各级政府为从事日常的政务活动或为了满足公共服务的目的，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为中华人民共和国采购法

16、GPA框架 GPA分为正文和附录两大部分。正文为协议条款，包括目标、原则、范围、加入谈判程序、对发展中国家的特殊和差别待遇等，共24条。 附录共有4大部分，附录一是各缔约方适用于本协议的市场开放清单，包括5个附件，即中央政府采购实体清单及门槛价（附件1）、地方政府采购实体清单及门槛价（附件2）、其他实体清单及门槛价（附件3）、服务项目清单（附件4）和工程项目清单（附件5）； 附录二至四为各缔约方发布政府采购信息的刊物清单，其中附录二为发布政府采购招标和中标信息的刊物名称，附录三为发布供应商信息的刊物名称，附录四为发布政府采购法律、法规、司法判决、采购程序等信息的刊物名称GPA原则一是国民待遇原

17、则和非歧视性原则一是国民待遇原则和非歧视性原则，即各缔约方不得通过拟订、采取或者实施政府采购的法律、规则、程序和做法来保护国内产品或者供应商而歧视国外产品或者供应商；二是公开性原则二是公开性原则，即各缔约方有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开；三是对发展中国家的优惠待遇原则三是对发展中国家的优惠待遇原则，即有关缔约方应向发展中国家，尤其是最不发达国家提供特殊待遇，如提供技术援助，以照顾其发展、财政和贸易的需求GPA适用范围采购实体采购实体l 通过谈判确定向成员开放的采购实体。其中，中央和省级的采购实体基本上都是政府机构（含事业单位），其他采购实体主要是提供公共服务的公用事业单位和国有企业。采购对象采购对象货物、服务和工程项目，具体的开放项目同样要通过谈判确定。主要做法是设置门槛价，门槛价以上的项目才对成员开放。采购方式采购方式只要是采购实体以合同形式获得货物、服务、工程的行为，都属于政府采购范围，无论是否有购