中国专利法规基础知识培训-20150529(上午)

1、中国专利法规基础知识培训讲师修红义2015年5月29日为什么学习专利法信息经济的崛起 知识产权相关产业高科技、文化娱乐 知识产品信息、娱乐、软件、电影、图书2012年，智能手机有关的有效专利有25万件，占总有效专利的约1/6。计算机及外围产品277.5件专利/1000个工作岗位半导体工业111.6件专利/1000个工作岗位制药工业约合46.8个专利/1000个工作岗位1984年3月12日第六届人大常务委员会第四次会议通过专利法1985年4月1日起正式开始实施中国专利法专利权是政府赋予发明人的一项具有时间限制的、关于其发明创造的财产权。（三）专利的财产权就是在专利的有效期内禁止他人在授予该专利的

2、国家制造、销售、许诺销售、进口，甚至使用该项专利。政府发明人社会公众发明人在有限时间内获得禁止他人利用其发明创造的权利发明人必须公开其发明创造交换专利文件著录项目摘要及摘要附图 说明书权利要求书专利的权利要求是定义专利权人财产权利范围的单句，而这种财产权就是专利权人在专利有效期内排除他人在该国制造、使用销售、许诺销售或者进口该发明创造的权利。附图内容提要内容提要 概论概论 专利申请的审查和授权专利申请的审查和授权 专利权的实施与保护专利权的实施与保护1718概论 基本内容基本内容 专利基础知识专利基础知识 专利申请权和专利权的归属专利申请权和专利权的归属 专利代理制度专利代理制度19专利基础知

3、识 基本概念基本概念 专利制度的起源和发展专利制度的起源和发展 中国专利制度的发展历程中国专利制度的发展历程 中国专利法规体系和行政司法机构设置中国专利法规体系和行政司法机构设置20专利基础知识基本概念知识产权知识产权n 知识产权是人们对其智力创造成果依法所享知识产权是人们对其智力创造成果依法所享有的权利的总称。有的权利的总称。n 狭义的知识产权包括工业产权与版权（即著狭义的知识产权包括工业产权与版权（即著作权）等。作权）等。n 工业产权包含专利权、商标权等，版权包括工业产权包含专利权、商标权等，版权包括作者权与传播者权（即邻接权）等。作者权与传播者权（即邻接权）等。 21专利基础知识基本概念

4、知识产权的范围知识产权的范围 1967年年建立世界知识产权组织公约建立世界知识产权组织公约1）与文学、艺术和科学作品有关的权利）与文学、艺术和科学作品有关的权利2）与表演艺术家的表演活动与录音制品以及唱片和广播节目有关的权利）与表演艺术家的表演活动与录音制品以及唱片和广播节目有关的权利3）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利）与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利4）与科学发现有关的权利）与科学发现有关的权利5）与工业品外观设计有关的权利）与工业品外观设计有关的权利6）与商品商标、服务商标、商号及其他标记以及商业名称和标志标记有关的权利）与商品商标、服务商标、商号及其他标记以及商

5、业名称和标志标记有关的权利7）制止与防止不正当竞争有关的权利）制止与防止不正当竞争有关的权利8）在一切其他来自工业、科学及文学或艺术领域的智力创作活动所产生的权利）在一切其他来自工业、科学及文学或艺术领域的智力创作活动所产生的权利专利基础知识基本概念知识产权的范围知识产权的范围 1994年年与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（TRIPS） 版权及邻接权版权及邻接权 商标权商标权 地理标志权地理标志权 工业品外观设计权工业品外观设计权 专利权专利权 集成电路布图设计权集成电路布图设计权 未披露过的信息专有权未披露过的信息专有权2223专利基础知识基本概念 工业产权工业产权 1883

6、年年保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约 专利、实用新型、工业品外观设计专利、实用新型、工业品外观设计 商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称 制止不正当竞争制止不正当竞争24专利基础知识基本概念 专利权专利权 发明创造的合法所有人发明创造的合法所有人依法依法对其发明所享有对其发明所享有的的独占权独占权。 国家主管机关依法授予申请人（或发明人）国家主管机关依法授予申请人（或发明人）的，在一定期限内禁止他人未经允许实施其专利的，在一定期限内禁止他人未经允许实施其专利的权利。的权利。 专利制度的作用专利制度的作用 鼓励发明创造，促进创新鼓励

7、发明创造，促进创新 传播技术信息，推动发明创造的应用和推广传播技术信息，推动发明创造的应用和推广 促进科学进步和经济发展促进科学进步和经济发展25专利基础知识基本概念26专利基础知识基本概念除权利人同意或除权利人同意或法律规定外，权法律规定外，权利人以外的任何利人以外的任何人不得享有或适人不得享有或适用该项权利。用该项权利。不管是智力成果，还是商业标志，都具有非物质性。 无形性无形性独占性独占性时间性时间性 法律对各项知识法律对各项知识产权的保护都有产权的保护都有一定的有效期。一定的有效期。知识产权的特点知识产权的特点地域性地域性 只在所确认和保只在所确认和保护的地域内有效。护的地域内有效。除

8、了签订有国际除了签订有国际公约或双边互惠公约或双边互惠协定外，经一国协定外，经一国法律所保护的某法律所保护的某项权利只在该国项权利只在该国范围内发生法律范围内发生法律效力。效力。27专利基础知识 基本概念基本概念 专利制度的起源和发展专利制度的起源和发展 中国专利制度的发展历程中国专利制度的发展历程 中国专利法规体系和行政司法机构设置中国专利法规体系和行政司法机构设置28专利基础知识 基本概念基本概念 专利制度的起源和发展专利制度的起源和发展 中国专利制度的发展历程中国专利制度的发展历程 中国专利法规体系和行政司法机构设置中国专利法规体系和行政司法机构设置29专利基础知识中国专利制度的发展历程

9、18591859年年 洪仁玕洪仁玕资政新篇资政新篇18821882年年 光绪皇帝批准赐予专利光绪皇帝批准赐予专利18981898年年 振兴工艺给奖章程振兴工艺给奖章程19121912年年 奖励工艺品暂行章程奖励工艺品暂行章程19441944年年 民国专利法民国专利法19501950年年 保障发明权与专利权暂行条例保障发明权与专利权暂行条例30专利基础知识中国专利制度 中国专利制度的宗旨中国专利制度的宗旨 A1为了保护为了保护专利权人的合法权益专利权人的合法权益鼓励发明创造鼓励发明创造 推动推动发明创造的发明创造的应用应用提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展提高创新能力，促进科学技术进步

10、和经济社会发展31专利基础知识中国专利制度 专利权的主体专利权的主体 专利权的客体专利权的客体 专利的申请专利的申请 授予专利权的条件授予专利权的条件 专利申请的审查与批准专利申请的审查与批准 复审与无效复审与无效 专利权人的权利专利权人的权利 专利权的保护专利权的保护 公共利益的平衡公共利益的平衡32专利基础知识-中国专利制度 三种专利三种专利：发明、实用新型和外观设计发明、实用新型和外观设计 先申请制先申请制 国民待遇、优先权国民待遇、优先权 授予专利权的条件：新颖性、创造性、实用性授予专利权的条件：新颖性、创造性、实用性 审查制度：审查制度： 发明：早期公布、延迟审查制发明：早期公布、延

11、迟审查制 实用新型、外观设计：初步审查制实用新型、外观设计：初步审查制复审、无效制度复审、无效制度保护期限：保护期限： 发明专利权：发明专利权： 20年年 实用新型和外观设计专利权：实用新型和外观设计专利权：10年年 保护途径：司法途径和行政途径并行保护途径：司法途径和行政途径并行 可专利主题的排除和侵犯专利权的例外可专利主题的排除和侵犯专利权的例外 强制许可制度强制许可制度33 发明专利申请审查程序34实用新型、外观设计专利申请审查程序35专利基础知识 基本概念基本概念 专利制度的起源和发展专利制度的起源和发展 中国专利制度的发展历程中国专利制度的发展历程 中国专利法规体系和行政司法机构设置

12、中国专利法规体系和行政司法机构设置36专利基础知识-中国专利制度 中国专利法律法规体系中国专利法律法规体系 法律法律 行政法规行政法规 部门规章部门规章 司法解释司法解释中国专利法律法规体系 法律法律 中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法 行政法规行政法规 中华人民共和国专利法实施细则中华人民共和国专利法实施细则 国防专利条例国防专利条例 专利代理条例专利代理条例3738 部门规章部门规章专利审查指南专利审查指南专利收费标准及减缓比例专利收费标准及减缓比例专利费用减缓办法专利费用减缓办法关于专利电子申请的规定关于专利电子申请的规定国家知识产权局行政复议规程国家知识产权局行政复议规程专利权质

13、押登记办法专利权质押登记办法专利代理管理办法专利代理管理办法专利行政执法办法专利行政执法办法专利标识标注办法专利标识标注办法专利实施强制许可办法专利实施强制许可办法等等 中国专利法律法规体系39 最高人民法院司法解释最高人民法院司法解释 关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定20012001关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定20012001关于审理侵犯专利纠纷案件应用法律若干问题的解释关于审理侵犯专利纠纷案件应用法律若干问题的解释20092009最高人民法院关于修改最高人民法院关于审

14、理专利纠纷案件适最高人民法院关于修改最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定的决定用法律问题的若干规定的决定2013.4.152013.4.15中国专利法律法规体系40 中国专利行政和司法机构中国专利行政和司法机构 国务院专利行政部门国务院专利行政部门国家知识产权局及其代办处国家知识产权局及其代办处专利复审委员会专利复审委员会 地方管理专利工作的部门地方管理专利工作的部门 国防专利机构国防专利机构 审理专利案件的人民法院审理专利案件的人民法院专利基础知识-中国专利制度41中国专利行政和司法机构国务院专利行政部门国务院专利行政部门 国家知识产权局是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知

15、识产国家知识产权局是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构权事宜的直属机构 负责管理全国的专利工作，统一受理和审查专利申请，依法授负责管理全国的专利工作，统一受理和审查专利申请，依法授予专利权予专利权 A3 对管理专利工作的部门处理和调解专利纠纷进行业务指导对管理专利工作的部门处理和调解专利纠纷进行业务指导 R80 负责集成电路布图设计专有权的有关管理工作负责集成电路布图设计专有权的有关管理工作 统筹协调涉外知识产权事宜统筹协调涉外知识产权事宜 专利代办处专利代办处受国家知识产权局委托，承担受理专利申请、收缴专受国家知识产权局委托，承担受理专利申请、收缴专利费用等业务工作及服务

16、性工作。目前全国已设立利费用等业务工作及服务性工作。目前全国已设立3030个代办处。个代办处。 专利复审委员会专利复审委员会 A41国家知识产权局设立专利复审委员会，负责专利申请国家知识产权局设立专利复审委员会，负责专利申请的复审请求及宣告专利权无效请求的审理。的复审请求及宣告专利权无效请求的审理。42中国专利行政和司法机构43国务院专利行政部门工作准则国务院专利行政部门工作准则 A21 国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。

17、 国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，定期出版专利公报。定期出版专利公报。 在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人员及有关人员对其内容负有保密责任。员及有关人员对其内容负有保密责任。中国专利行政和司法机构44地方管理专利工作的部门地方管理专利工作的部门 省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利管理工作。本行政区域内的专利管理工作。A3省、自治区、直辖市人民政府以及专利管理工作量大又省、自治

18、区、直辖市人民政府以及专利管理工作量大又有实际处理能力的设区的市人民政府设立管理专利工作有实际处理能力的设区的市人民政府设立管理专利工作的部门的部门。 R79中国专利行政和司法机构45专利基础知识主要行政与司法机构地方管理专利工作的部门的主要职责地方管理专利工作的部门的主要职责 负责本行政区域内的专利管理工作负责本行政区域内的专利管理工作 A3 处理专利侵权纠纷，调解侵权赔偿额处理专利侵权纠纷，调解侵权赔偿额 A60 查处假冒专利行为，调解专利纠纷查处假冒专利行为，调解专利纠纷 R80，R85 责令改正不符合规定的专利标识责令改正不符合规定的专利标识 R8346国防专利机构国防专利机构 R7

19、国防专利局国防专利局 负责国防专利申请的受理与审查，国防专利的保密和解密、负责国防专利申请的受理与审查，国防专利的保密和解密、复审和无效宣告、实施、纠纷调处，指定国防专利代理机复审和无效宣告、实施、纠纷调处，指定国防专利代理机构等工作；负责军队系统的国防专利管理工作构等工作；负责军队系统的国防专利管理工作 国防专利是指涉及国防利益以及对国防建设具有潜在作用国防专利是指涉及国防利益以及对国防建设具有潜在作用需要保密的发明需要保密的发明中国专利行政和司法机构47审理专利案件的人民法院审理专利案件的人民法院根据根据关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定第

20、二条第二条最高人民法院关于修改最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法最高人民法院关于修改最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定的决定律问题的若干规定的决定专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市人民政府所在地的人民政府所在地的中级中级人民法院和最高人民法院人民法院和最高人民法院指定的指定的中级中级人民法院管辖（人民法院管辖（7575个）个）最高人民法院根据实际情况，可以指定基层人民最高人民法院根据实际情况，可以指定基层人民法院管辖第一审专利纠纷案件法院管辖第一审专利纠纷案件中国专利行政和司法机构48概论 基本内容基本内容 专利基础知识

21、专利基础知识 专利申请权和专利权的归属专利申请权和专利权的归属 专利代理制度专利代理制度49专利申请权和专利权的归属 申请专利的权利申请专利的权利 专利申请权专利申请权 专利权专利权50专利申请权和专利权的归属 发明人或者设计人发明人或者设计人 R13 含义含义 对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。（自然人自然人） 判断规则判断规则 在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。助工作

22、的人，不是发明人或者设计人。51专利申请权和专利权的归属 职务发明创造职务发明创造 A61.1.执行本单位任务所完成的发明创造执行本单位任务所完成的发明创造 R12 本单位包括临时工作单位本单位包括临时工作单位 本单位任务本单位任务本职工作本职工作履行本职工作以外的单位交付的任务履行本职工作以外的单位交付的任务退休或者劳动、人事关系终止后，或者调离原单位后退休或者劳动、人事关系终止后，或者调离原单位后一一年内作出的与在原单位承担的本职工作或者分配的任务年内作出的与在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造有关的发明创造 申请专利的权利属于单位申请专利的权利属于单位 A652专利申请权和

23、专利权的归属 职务发明创造职务发明创造 A6，R122.2.主要是利用本单位的物质技术条件所完成主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造的发明创造 物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、不对外公开的技术资料不对外公开的技术资料 申请专利的权利的归属申请专利的权利的归属申请专利的权利属于单位，单位为专利权人申请专利的权利属于单位，单位为专利权人53专利申请权和专利权的归属利用本单位的物质技术条件所完成的发明利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造创造 A6.3 申请专利的权利申请专利的权利 有合同约定有合同约定从其约定从其约定54专利申请权和专

24、利权的归属 非职务发明创造非职务发明创造 A6.2 含义含义 职务发明创造以外的发明创造职务发明创造以外的发明创造 判断判断 是否为完成本单位任务是否为完成本单位任务 是否主要利用本单位的物质技术条件是否主要利用本单位的物质技术条件 权利归属权利归属 归发明人或者设计人归发明人或者设计人55专利申请权和专利权的归属发明人或者设计人的权利发明人或者设计人的权利 署名署名权权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利的权利 A17 属于非职务发明创造的，享有属于非职务发明创造的，享有申请申请专利的权利专利的权利 A6 属于职务发明创造的，有获得属于职务发明创

25、造的，有获得奖励和报酬奖励和报酬的权利的权利 A16 不得压制发明人或者设计人就非职务发明申请专利不得压制发明人或者设计人就非职务发明申请专利 A7 侵夺发明人或者设计人权益的，给予行政处分侵夺发明人或者设计人权益的，给予行政处分 A7256专利申请权和专利权的归属 职务发明创造的发明人或者设计人的奖酬职务发明创造的发明人或者设计人的奖酬 由被授予专利权的单位给予由被授予专利权的单位给予 A16 授权后给予奖励，实施后给予合理报酬授权后给予奖励，实施后给予合理报酬 A16 允许单位与发明人或设计人通过合同或者规章制度约定奖允许单位与发明人或设计人通过合同或者规章制度约定奖励和报酬的方式和数额励

26、和报酬的方式和数额 R76 未约定的，适用细则的统一标准未约定的，适用细则的统一标准 R77，R7857职务发明创造的发明人或者设计人的奖酬职务发明创造的发明人或者设计人的奖酬奖励奖励 R77报酬报酬 R78授权授权3个月内给付个月内给付专利权有效期内，实施以后专利权有效期内，实施以后发明：不少于发明：不少于3000元元每年，不低于营业利润的每年，不低于营业利润的2%（发（发明、新型）或明、新型）或0.2%（外观）（外观）新型、外观：不少于新型、外观：不少于1000元元一次性，参照上标准一次性，参照上标准采纳建议：从优发给采纳建议：从优发给许可实施的，不低于使用费许可实施的，不低于使用费10%

27、专利申请权和专利权的归属58专利申请权和专利权的归属 合作或者委托完成的发明创造合作或者委托完成的发明创造 A8 有协议，依协议办有协议，依协议办 无协议的，申请专利的权利属于完成或者共同完成无协议的，申请专利的权利属于完成或者共同完成发明创造的单位或者个人发明创造的单位或者个人59专利申请权和专利权的归属 共有专利申请权和共有专利权的共有专利申请权和共有专利权的行使行使 A15 有协议，依协议办有协议，依协议办 无协议的无协议的 单独：单独： 实施实施 普通许可，使用费应当分配普通许可，使用费应当分配 全体共有人的同意全体共有人的同意 其他方式处置或者行使权利其他方式处置或者行使权利60专利

28、申请权和专利权的归属 中国内地申请人中国内地申请人可以委托专利代理机构，也可以不委托代理机构可以委托专利代理机构，也可以不委托代理机构 A19 中国港澳台申请人（专利审查指南）中国港澳台申请人（专利审查指南）在内地没有经常居所或者营业所的应当委托依法设立的专利在内地没有经常居所或者营业所的应当委托依法设立的专利代理机构代理机构与内地的申请人共同申请专利和办理其他专利事务的，按第与内地的申请人共同申请专利和办理其他专利事务的，按第一署名人办一署名人办61 专利代理专利代理 专利代理机构以委托人的名义，在代理权限范围内，办理专专利代理机构以委托人的名义，在代理权限范围内，办理专利申请或者办理其他专

29、利事务。利申请或者办理其他专利事务。 专利代理的作用专利代理的作用有利于发明创造获得专利保护有利于发明创造获得专利保护有利于对外开放有利于对外开放有利于提高专利审批工作的效率有利于提高专利审批工作的效率有利于维护当事人合法权益有利于维护当事人合法权益有利于促进专利技术的推广应用有利于促进专利技术的推广应用专利代理制度专利申请的审查和授权专利申请的审查和授权6263专利申请的审查和授权 专利保护的客体专利保护的客体 专利的申请与审查专利的申请与审查 复审、无效及行政复议复审、无效及行政复议636464专利保护的客体 发明创造发明创造 A2 发明：发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技对产品、

30、方法或者其改进所提出的新的技术方案。术方案。 实用新型实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。出的适于实用的新的技术方案。 外观设计：外观设计： 对产品的形状、图案、或者其结合以对产品的形状、图案、或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。于工业上应用的新设计。6565不授予专利权的主题 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权的发明创造，不授予专利权 A5.1 对依赖违法获得或利用的遗传资源完成的

31、对依赖违法获得或利用的遗传资源完成的发明创造发明创造 ，不授予专利权，不授予专利权 A5.2 66对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权 A5.1 为我国法律明文禁止或者与我国法律相违背的发明创造为我国法律明文禁止或者与我国法律相违背的发明创造不授予专利权不授予专利权 “法律法律”是指全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依是指全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和部门规章。照立法程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和部门规章。 不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造

32、R10 “社会公德社会公德”，是指公众普遍认为是正当的、并被接受，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则的伦理道德观念和行为准则 “公共利益公共利益”，是指社会的普遍利益，是指社会的普遍利益6767依赖违法获得或利用的遗传资源完成的发明创造，不授予专利权 A5.2 目的：目的： 落实落实生物多样性公约生物多样性公约确定的原则，有效保护中国的生物遗传资源，确定的原则，有效保护中国的生物遗传资源，切实制止切实制止“生物海盗生物海盗”行为。行为。 定义：定义：R26 “遗传资源遗传资源”，是指取自人体、动物、植物或者微生物等的任何含，是指取自人体、动物、植物或者微生物等的任何含有

33、遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料。有遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料。 “依赖遗传资源完成的发明创造依赖遗传资源完成的发明创造”，是指利用了遗传资源的遗传功，是指利用了遗传资源的遗传功能完成的发明创造。能完成的发明创造。 配套制度：披露遗传资源的来源配套制度：披露遗传资源的来源 A26.5 直接来源：获得该遗传资源的直接渠道直接来源：获得该遗传资源的直接渠道 原始来源：遗传资源所属的生物体在原生环境中的采集地原始来源：遗传资源所属的生物体在原生环境中的采集地68不授予专利权的主题 A25 科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断

34、和治疗方法 动物和植物品种（生产方法除外）动物和植物品种（生产方法除外） 用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质 针对平面印刷品的主要起标识作用的设计针对平面印刷品的主要起标识作用的设计69不授予专利权的主题1.科学发现科学发现 对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示特性和规律的揭示2.智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维

35、运动作为媒介，间接地作用于自然须经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们进行产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。思维、表述、判断和记忆的规则和方法。6970不授予专利权的主题3.疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程识别、确定或消除病因或病灶的过程4.动物和植物品种动物和植物品种 通过专利法以外的其他法律法规，如通过专利法以外的其他法律法规，如植物新品种植物新品种保护条例保护条例保护保护

36、7071不授予专利权的主题5.用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质 原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国防、科研原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国防、科研和原子能工业的重大利益，不能为他人所垄断，因此不能授予和原子能工业的重大利益，不能为他人所垄断，因此不能授予专利权。专利权。6.针对平面印刷品的主要起标识作用的设计针对平面印刷品的主要起标识作用的设计 “平面印刷品平面印刷品”主要指平面包装袋、瓶贴、标贴等附着于其他主要指平面包装袋、瓶贴、标贴等附着于其他产品之上、不向消费者单独出售的二维印刷品；产品之上、不向消费者单独出售的二维印刷品；“主要起标识主要起

37、标识作用作用”是指外观设计的图案、色彩或者二者的结合主要是用于是指外观设计的图案、色彩或者二者的结合主要是用于识别产品的来源或者生产者，而不是因为产生识别产品的来源或者生产者，而不是因为产生“美感美感”而吸引而吸引消费者。消费者。7172专利申请的审查和授权 专利保护的客体专利保护的客体 专利的申请与审查专利的申请与审查 复审、无效及行政复议复审、无效及行政复议7273专利的申请与审查 专利申请的审查制度专利申请的审查制度 专利的申请专利的申请 专利申请的审查专利申请的审查7474专利申请的审查制度 几种不同的审查制度几种不同的审查制度形式审查制形式审查制 实质审查制实质审查制 早期公开、延迟

38、请求审查制早期公开、延迟请求审查制我国专利法的规定我国专利法的规定75我国的专利审查制度 发明专利申请发明专利申请 早期公布早期公布A34，延迟审查（实质审查），延迟审查（实质审查）A35 实用新型和外观设计专利申请实用新型和外观设计专利申请 初步审查初步审查 A4076专利申请的审查机关 国家知识产权局统一受理和审查专利申请，国家知识产权局统一受理和审查专利申请，依法授予专利权。依法授予专利权。A3 涉及国防利益需要保密的专利申请，由国防专利机涉及国防利益需要保密的专利申请，由国防专利机构受理并进行审查。构受理并进行审查。 R7767777三种专利的审查程序 审查程序审查程序 发明申请发明申

39、请 申请申请受理受理初步审查初步审查（满（满18个月后）个月后）公布公布（申请日起三年内）提出实质审查（申请日起三年内）提出实质审查请求请求实质审查实质审查授予专利权授予专利权 实用新型和外观设计申请实用新型和外观设计申请 申请申请受理受理初步审查初步审查授予专利权授予专利权78发明专利申请审查程序79实用新型、外观设计专利申请审查程序8080专利申请的初步审查 R44 申请文件是否齐备且符合规定的格式申请文件是否齐备且符合规定的格式 发明创造是否明显属于不授予专利权的范围发明创造是否明显属于不授予专利权的范围 外国人是否具备申请资格或委托代理机构外国人是否具备申请资格或委托代理机构 是否明显

40、违反单一性原则是否明显违反单一性原则 是否明显属于重复申请是否明显属于重复申请 是否符合向外申请保密审查的要求是否符合向外申请保密审查的要求 是否明显不具备新颖性、实用性（实用新型）是否明显不具备新颖性、实用性（实用新型）8181专利申请的实质审查 R53 是否符合发明创造的定义是否符合发明创造的定义 是否属于不授予专利权的范围是否属于不授予专利权的范围 是否具备新颖性、创造性和实用性是否具备新颖性、创造性和实用性 是否符合禁止重复授权原则是否符合禁止重复授权原则 说明书是否公开充分说明书是否公开充分 是否符合向外申请保密审查的要求是否符合向外申请保密审查的要求 是否符合保护遗传资源及来源披露

41、的要求是否符合保护遗传资源及来源披露的要求8282专利申请的实质审查 R53 权利要求书是否以说明书为依据，是否清楚、简权利要求书是否以说明书为依据，是否清楚、简要地表述了保护范围要地表述了保护范围 独立权利要求书是否从整体反映了技术方案和技独立权利要求书是否从整体反映了技术方案和技术特征术特征 是否具有单一性是否具有单一性 修改是否超范围修改是否超范围 分案是否符合要求分案是否符合要求8383专利的申请 申请文件的组成申请文件的组成（发明和实用新型）（发明和实用新型）请求书请求书、说明书及其摘要、权利要求书说明书及其摘要、权利要求书 A26.1发明根据需要可有附图，实用新型必须有附图发明根据

42、需要可有附图，实用新型必须有附图 R17涉及新的生物材料的发明申请，应当提交保藏证明和存涉及新的生物材料的发明申请，应当提交保藏证明和存活证明活证明 R24氨基酸、核苷酸序列表氨基酸、核苷酸序列表 R178484申请文件（发明和实用新型） 请求书的内容请求书的内容 R16 发明、实用新型或外观设计名称发明、实用新型或外观设计名称 发明人或设计人的姓名发明人或设计人的姓名 申请人姓名或名称、地址等申请人姓名或名称、地址等 代理机构的名称等代理机构的名称等 要求优先权的，注明有关事项要求优先权的，注明有关事项 申请人或者代理机构的签字或盖章申请人或者代理机构的签字或盖章 向外申请的保密审查请求向外

43、申请的保密审查请求 依赖遗传资源完成的发明，说明直接来源和原始来源依赖遗传资源完成的发明，说明直接来源和原始来源8585申请文件（发明和实用新型） 说明书说明书 要求要求 A26.3 对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准人员能够实现为准 内容内容 R17 技术领域技术领域 背景技术背景技术 发明内容发明内容技术问题、方案及有益效果技术问题、方案及有益效果 附图说明附图说明 具体实施方式具体实施方式8686申请文件（发明和实用新型） 权利要求书权利要求书 功能功能 记载发明或者实用新型的技术特征，表明要求专利保护的范围记

44、载发明或者实用新型的技术特征，表明要求专利保护的范围 要求要求 A26.4 以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围 种类种类 R20 独立权利要求：整体上反映技术方案（前序部分、特征部分）；独立权利要求：整体上反映技术方案（前序部分、特征部分）； 从属权利要求：用附加技术特征进一步限定（引用部分、限定部分）从属权利要求：用附加技术特征进一步限定（引用部分、限定部分） 类型类型 产品权利要求产品权利要求 方法权利要求方法权利要求8787申请文件（外观设计） 外观设计外观设计 请求书、图片或者照片、简要说明请求书、图片或者照片、简要说明

45、 A27 图片或照片应当清楚地显示要求保护的外观设计图片或照片应当清楚地显示要求保护的外观设计 A27 请求保护色彩的，提交彩色图片或照片请求保护色彩的，提交彩色图片或照片 R27 简要说明应当写明产品名称、用途、外观设计的设简要说明应当写明产品名称、用途、外观设计的设计要点、省略的视图、请求保护色彩及指定一幅最计要点、省略的视图、请求保护色彩及指定一幅最能表明外观设计要点的图片或者照片能表明外观设计要点的图片或者照片 R2888单一性和合案申请 单一性单一性 A31 含义：一件专利申请应当限于一项发明创造含义：一件专利申请应当限于一项发明创造 原因原因 便于专利局对专利申请进行分类、检索和审

46、查；便于专利局对专利申请进行分类、检索和审查； 便于专利保护范围的准确界定；便于专利保护范围的准确界定； 便于专利权人行使权利、承担义务；便于专利权人行使权利、承担义务； 便于公众对专利文献的有效利用。便于公众对专利文献的有效利用。8989单一性和合案申请 合案申请合案申请属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出用新型，可以作为一件申请提出 A31总的发明构思：技术上相互关联，共同拥有一总的发明构思：技术上相互关联，共同拥有一个或者多个相同或相应的特定技术特征个或者多个相同或相应的特定技术特征 R349090单一性和合案申请

47、合案申请合案申请 R35 同一产品两项以上的相似外观设计同一产品两项以上的相似外观设计 与基本设计相似与基本设计相似 不超过不超过10项项 用于同一类别并且成套出售或使用的产品的两项用于同一类别并且成套出售或使用的产品的两项以上的外观设计以上的外观设计 产品属于同一大类产品属于同一大类 设计构思相同，习惯上同时出售、同时使用设计构思相同，习惯上同时出售、同时使用9191专利申请的递交 提出申请及办理各种手续，应当以书面形式提出申请及办理各种手续，应当以书面形式或者规定的其他形式或者规定的其他形式电子申请电子申请 R2 书面申请，可面交，可邮寄书面申请，可面交，可邮寄 R49292申请日的确定及

48、其意义 申请日的确定申请日的确定 A28, R4 面交的，专利局或者代办处收到符合要求的申请文件之日为申面交的，专利局或者代办处收到符合要求的申请文件之日为申请日请日 邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日，邮戳不清楚的，除申请人邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日，邮戳不清楚的，除申请人提交证明的外，以专利局收到日为准提交证明的外，以专利局收到日为准 电子文件形式递交的，以国家知识产权局专利电子申请系统收电子文件形式递交的，以国家知识产权局专利电子申请系统收到电子文件之日为递交日到电子文件之日为递交日 57号令号令 几种特殊情况：分案申请几种特殊情况：分案申请R43、国际申请、国际申请R102、涉及附图的

49、申、涉及附图的申请请R409393申请日的确定及其意义 申请日的重要性申请日的重要性 确定先申请人确定先申请人 A9 判断新颖性、创造性时间界限判断新颖性、创造性时间界限 A22 请求实质审查的期限起算日请求实质审查的期限起算日 A35 发明专利申请公布时间的计算发明专利申请公布时间的计算 A34 专利权期限的起算日（实际申请日）专利权期限的起算日（实际申请日）A429494先申请原则 先申请原则先申请原则 两人以上申请，授予最先申请的人两人以上申请，授予最先申请的人 A9 同日提出相同申请的，由申请人协商确定申请同日提出相同申请的，由申请人协商确定申请人人 R419595优先权 优先权优先权

50、 A29 含义含义 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位先地位 种类种类 外国优先权外国优先权 A29.1 本国优先权本国优先权 A29.296 优先权优先权 A29 含义含义 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位 种类种类 外国优先权外国优先权 A29.1 本国优先权本国优先权 A2

51、9.2首次首次申请申请再次再次申请申请优先权日优先权日（2000-2-1）实际申请日实际申请日（2001-2-1）第三人第三人现有技术现有技术优先权97优先权申请日T- 12个月- 6个月发明/新型首次申请日外观设计首次申请日9898优先权外国优先权外国优先权 A29 要求外国优先权的条件要求外国优先权的条件 与受理首次申请的国家共同参加的国际公约或双边协与受理首次申请的国家共同参加的国际公约或双边协议，或依照互惠原则承认优先权议，或依照互惠原则承认优先权 被要求优先权的申请为首次申请被要求优先权的申请为首次申请 在优先权期限内在优先权期限内 先、后申请的主题相同（全文对比）先、后申请的主题相

52、同（全文对比） 先、后申请的申请人相同（可以转让）先、后申请的申请人相同（可以转让）9999优先权 外国优先权外国优先权 A29 优先权日优先权日 首次申请日首次申请日 要求优先权的期限要求优先权的期限 发明和实用新型：优先权日起发明和实用新型：优先权日起12个月个月 外观设计：优先权日起外观设计：优先权日起6个月个月 要求优先权的手续要求优先权的手续 A30,R31 书面声明书面声明 提交首次申请的副本提交首次申请的副本100100优先权 外国优先权外国优先权 先、后申请的类型可以转换先、后申请的类型可以转换 发明发明实用新型（双向）实用新型（双向） 实用新型实用新型外观设计（单向）外观设计

53、（单向） 外国优先权可以转让外国优先权可以转让101101优先权 本国优先权本国优先权 A29.2 首次申请为中国申请首次申请为中国申请 优先权期限为优先权期限为12个月个月 限于发明和实用新型（可以转换）限于发明和实用新型（可以转换） R32 不能作为本国优先权基础的在先申请：不能作为本国优先权基础的在先申请： R32 已经要求过外国或本国优先权的已经要求过外国或本国优先权的 已经被授予专利权的已经被授予专利权的 本身是分案申请本身是分案申请 自后一申请提出之日，在先申请视为撤回自后一申请提出之日，在先申请视为撤回R32102102授予专利权的条件 是否是专利法保护的发明创造是否是专利法保护

54、的发明创造 A2 是否属于不授予专利权的主题是否属于不授予专利权的主题 A5,A25 是否具备新颖性、创造性和实用性是否具备新颖性、创造性和实用性 A22.2,A22.3,A22.4 是否符合禁止重复授权原则是否符合禁止重复授权原则 A9 说明书是否公开充分说明书是否公开充分A26.3 权利要求书是否清楚、得到说明书支持权利要求书是否清楚、得到说明书支持 A26.4 是否具有单一性是否具有单一性 A31 修改是否符合要求修改是否符合要求 A33 等等103103新颖性 新颖性（发明和实用新型）新颖性（发明和实用新型） A22.2 不属于现有技术，也没有抵触申请不属于现有技术，也没有抵触申请 参

55、照对象参照对象现有技术、抵触申请现有技术、抵触申请 时间界限时间界限申请日（优先权日）申请日（优先权日） 现有技术现有技术-申请日以前在国内外为公众所知的技术申请日以前在国内外为公众所知的技术 A22.5 抵触申请抵触申请-就同样的发明创造在申请日前提出，并在申请就同样的发明创造在申请日前提出，并在申请日（含当日）后公开的申请日（含当日）后公开的申请104 新颖性申请日/优先权日现有技术现有技术T在先申请公开日在先申请申请日抵触申请抵触申请105新颖性“新颖性新颖性” ” （外观设计）（外观设计） A23.1不属于现有设计，没有抵触申请不属于现有设计，没有抵触申请参照对象参照对象现有设计、抵触

56、申请现有设计、抵触申请时间界限时间界限申请日（优先权日）申请日（优先权日）现有设计现有设计-申请日以前在国内外为公众所知的设计申请日以前在国内外为公众所知的设计抵触申请抵触申请-就同样的外观设计在申请日前提出，并就同样的外观设计在申请日前提出，并在申请日（含当日）后公告的专利文件在申请日（含当日）后公告的专利文件106106不丧失新颖性的例外 不丧失新颖性的例外不丧失新颖性的例外 A24，R30 申请日以前六个月内申请日以前六个月内 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议国务院主管部门或者全国性学

57、术团体召开的学术会议或者技术会议上首次发表或者技术会议上首次发表 他人未经申请人同意而泄露内容的他人未经申请人同意而泄露内容的 效果效果 不构成对自己申请的公开，但也不产生优先权不构成对自己申请的公开，但也不产生优先权107不丧失新颖性的例外申请日/优先权日T- 6个月特定展会首次展出特定会议首次发表未经同意泄漏108108创造性创造性（发明和实用新型）创造性（发明和实用新型） A22.3 要求要求 发明发明突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步 实用新型实用新型实质性特点和进步实质性特点和进步 判断主体判断主体 所属技术领域所属技术领域 的技术人员的技术人员 参照对象参照对

58、象 现有技术现有技术 抵触申请？抵触申请？ 一种假设的一种假设的“人人”，假定他知晓，假定他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规技术手段的能力，应用该日期之前常规技术手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该也应具有从该其他技术

59、领域中获知该申请日或优先权日之前的相关技术、申请日或优先权日之前的相关技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。普通技术知识和常规实验手段的能力。109109创造性“创造性创造性”（外观设计）（外观设计） A23.2 比较对象比较对象 现有设计或者现有设计特征的组合现有设计或者现有设计特征的组合 要求要求 具有明显区别具有明显区别110110实用性 实用性（发明和实用新型）实用性（发明和实用新型） A22.4 能够制造或者使用能够制造或者使用，并且产生积极效果，并且产生积极效果 制造产品制造产品 使用方法使用方法 工农业上应用工农业上应用 可重复制造或者使用可重复制造或者使用 有益于社会经济发展

60、和人民生活有益于社会经济发展和人民生活 111111外观设计不与在先权利冲突 与他人在先取得的合法权利不相冲突与他人在先取得的合法权利不相冲突 A23.3 在先权利的范围：商标、版权、产品装潢、企业在先权利的范围：商标、版权、产品装潢、企业名称、肖像等名称、肖像等112112专利申请文件的修改 总原则总原则 A33 申请人可以对其申请文件进行修改申请人可以对其申请文件进行修改 发明或者实用新型：不得超出原说明书和权利要求书记载的范围发明或者实用新型：不得超出原说明书和权利要求书记载的范围 外观设计：不得超出原图片或者照片表示的范围外观设计：不得超出原图片或者照片表示的范围 修改的类型修改的类型