证券基础试题

1、1/70关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A以16只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成参考答案：A B C D 解析：此题考查对CBOE中国指数的理解。2/70 与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险又可以分为（）。A短期风险和长期风险B系统风险和非系统风险C政策风险和利率风险D信用风险和经营风险参考答案：B解析：与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险又可以分为系统风险和非系统风险。3/70债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。A正确 B错误参考答案：A 解析：此题考察债券的发行价格。4/70在代

2、办股份转让系统交易的公司由（）组成。A原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司B在原STAQ系统挂牌的公司C所有的上市公司D非上市股份有限公司的股份报价转让参考答案：A D解析：在代办股份转让系统交易的公司由原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司及非上市股份有限公司的股份报价转让组成。5/70在证券发行市场上，中介机构主要包括（）。A证券公司B会计师事务所C律师事务所D资信评级公司参考答案：A B C D解析：在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所和资信评级公司等。6/70我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和上市保荐制度

3、。A正确 B错误参考答案：A解析：我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和上市保荐制度。书上无原话。核准制是指在我国证券发行必须最终经中国证监会核准后发行。上市保荐制度是核实资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。发行审核委员会制度是证券发行核准制的重要组成部分。7/70 按照有无中介，证券的发行可以分为直接发行和间接发行。A正确 B错误参考答案：A 解析：题干表述正确。8/70股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。A正确 B错误参考答案：A 解析：股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。9/70以下属于直接决定债券票面利率因素的是（

4、）。A投资者的接受程度B债券的信用级别C利息的支付方式和计息方式D证券主管部门的管理和指导参考答案：A B C D解析：投资者的接受程度、债券的信用级别、利息的支付方式和计息方式以及证券主管部门的管理和指导都属于直接决定债券票面利率的因素。10/70股票投资的收益由（）组成。A股息收入B资本利得C利息D公积金转增股本参考答案：A B D 解析：股票投资的收益由股息收入、资本利得和公积金转增股本组成。11/70根据中标规则不同，债券发行方式可分为（）。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率招标C单一价格中标和多种价格中标D收益率招标和缴款期招标参考答案：A C 解析：此题考查对债券发行方式的理

5、解。12/70对上证企业债指数样本描述错误的是（）。A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券D必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券参考答案：A 解析：样本范围包括在沪深两市交易的非股权连接类企业债券。13/70 关于证券发行市场论述正确的是（）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提参考答案：A B C D

6、解析：此题考查对证券发行市场的理解14/70中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。A正确 B错误解析：中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。15/70证券发行制度包括（）。A注册制 B登记制 C审批制 D核准制参考答案：A D 解析：证券发行制度包括注册制和核准制。16/70 资本损益可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本损益为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本损益为负。A正确 B错误参考答案：A 解析：此题考察对资本损益的理解。17/70证券发行按照有无中介分类可以分为（）。A公募发行和私募发行B核准发行和

7、注册发行C公开发行和非公开发行D直接发行和间接发行参考答案：D 解析：证券发行按照有无中介分类可以分为直接发行和间接发行。18/70 根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采用的是（）。A对公众投资者在网下配售B只在网上定价发行方式C只对机构配售发行方式D对公众投资者上网发行和对机构配售相结合的发行方式参考答案：D 解析：本题考察股票的发行方式。19/70 首次公开发行股票上市管理办法对首次公开发行的发行人的要求包括（）。A持续经营时间在二年以上B注册资本已足额缴纳C生产经营合法D高级管理人员、实际控制人没有重大变化参考答案：B C D解析：首次公开发行

8、股票上市管理办法对首次公开发行的发行人的要求包括：持续经营时间在三年以上，注册资本已足额缴纳，生产经营合法，最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化，股权清晰。发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性。20/70场外交易市场的组织方式采取经纪制。A正确 B错误参考答案：B 解析：场外交易市场的组织方式采取做市商制。21/70股息的具体形式可以是（）。A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息参考答案：A B C D 解析：股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息和负债股息等。22/70法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公

9、司注册资本的（）。A20% B25% C30% D40%参考答案：B解析：法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。23/70 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损参考答案：A B C解析：证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形之一是公司最近连续两年亏损。24/70我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。A公司股本总额、股权分布等发生变

10、化不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近3年连续亏损参考答案：A B C D解析：上述都是由证券交易所决定暂停其股票上市交易。25/70以下属于证券交易所的特征的是（）。A参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制B有固定的交易场所和交易时间C通过公开竞价的方式决定交易价格D集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率参考答案：A B C D 解析：以上选项内容都是证券交易所的特征。26/70股票价格指数的编制步骤包括（）。A选择样本股B选定某基期C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D指数化

11、参考答案：A B C D解析：股票价格指数的编制步骤包括选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正以及指数化等。27/70发行人推销证券的方法包括（）。A自销 B承销 C定向发行 D招标发行参考答案：A B 解析：发行人推销证券的方法包括自销和承销。28/70 以下关于直接发行说法正确的是（）。A可以节省向发行中介机构缴纳的手续费，降低发行成本B适合于有既定发行对象或者发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券C适合于有既定发行对象或者发行人知名度高、发行数量多、风险低的证券D直接向投资者推销、出售证券的发行方式参考答案：A B D 解析：考察对直接发行方式的理解。29/7

12、0股票发行的定价方式，可以采取（）。A协商定价方式 B一般询价方式 C政府定价方式 D上网竞价方式参考答案：A B D解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、一般询价方式以及上网竞价方式。30/70上海证券交易所的成分指数有（）。A上证成分股指数 B上证50指数 C上证380指数 D新上证综指参考答案：A B C解析：上海证券交易所的成分指数类有上证成分股指数、上证50指数、上证380指数。31/70 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A证券投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机

13、构投资者（QFII)参考答案：A C D解析：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司和保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII)。32/70证券交易所的 信息系统发布网络可由以下渠道组成（）。A交易通信网 B信息服务网 C证券报刊 D因特网参考答案：A B C D解析：证券交易所的信息系统发布网络可由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成。33/70证券交易所的会员大会具有的职权有（）。A审定对会员的接纳B审定总经理提出的工作计划C制定修改证券交易所的业务细则D审议和通过证券交易所的财务预

14、算、决算报告参考答案：D解析：其他三项是理事会的职责。34/70恒生流通精选指数系列包括（）。A恒生100 B恒生50 C恒生香港25 D恒生中国内地25参考答案：B C D 解析：恒生流通精选指数系列包括恒生50、恒生香港25和恒生中国内地25。35/70 债券发行方式有（）。A定向发行 B承购包销 C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 参考答案：A B C解析：债券发行方式有定向发行、承购包销和招标发行三种。36/70 关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C一般情况下，长

15、期附息债券多采用多种收益率的美式招标D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的参考答案：A B C解析：以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。37/70向不特定对象公开募集股份需要满足的条件包括（）。A最近3个会计年度对加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资

16、的情形C发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日均价D最近3个会计年度对加权平均净资产收益率平均不低于10%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据参考答案：A B C解析：向不特定对象公开募集股份需要满足的条件包括：1.最近3个会计年度对加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；2.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；3.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日均价。3

17、8/70以下关于证券投资风险说法正确的有（）。A证券投资是一种风险性投资B风险是投资者对预期收益的背离C风险是证券收益的不确定性D证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性以及变动幅度参考答案：A B C D解析：考察对证券投资风险概念的理解。39/70中证沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。A正确 B错误参考答案：A解析：中证沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。40/70 样本由40只上市公司股票构成的指数有（）。A深证成分股指 B深证A股指 C深证B股指数 D深证100指数参考答案：A解析：深证成分股指数由40只上市公司

18、股票构成。41/70我国的债券指数包括（）。A上证国债指数 B中证全债指数 C上证企业债指数 D中国债券指数参考答案：A B C D 解析：以上四项均为正确答案。42/70以下关于发行分离交易的可转换债券应具备的条件不正确的是(）。A公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%参考答案：D解析：发行分离交易的可转换债券应具备的条件有：1.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；2.最近3个会计

19、年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；3.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；4.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。43/70证券发行人向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A10% B20% C30% D40%参考答案：C解析：证券发行人向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%44/70代办股份转让系统的主要功能包括（）。A为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务B为退市后的上市公司提供继续流通的场所C解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通

20、问题D规范上市公司的行为参考答案：A B C解析：代办股份转让系统的主要功能是为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司提供继续流通的场所，并解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题。45/70以下关于证券投资收益和风险的说法正确的有（）。A通常收益越高，风险越大B投资者总是希望规避风险并能获得较高收益C证券投资收益的形式是多种多样的D证券收益的形式一般比较单一参考答案：A B C解析：考察对证券投资收益和风险的理解。46/70债券的投资收益来自（）。A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益参考答案：A B C解析：债券的投资收

21、益来自债券的利息收益、资本利得和再投资收益。47/70非公开发行是指（）A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为参考答案：A解析：非公开发行是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。48/70发行人发行可转换公司债券必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A6% B13% C10% D5%参考答案：A解析：发行人发行可转换公司债券必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。49/70我们平时所说的道

22、琼斯指数是指它的（）。A工业股价平均数 B运输业股价平均数 C股价综合平均数 D公用事业股价平均数参考答案：A解析：我们平时所说的道琼斯指数是指它的工业股价平均数。50/70证券交易的主要交易规则包括（）。A交易时间、交易单位 B价位、报价方式 C价格决定、涨跌幅限制 D大宗交易参考答案：A B C解析：证券交易的主要交易规则包括交易时间、交易单位、价位、报价方式、价格决定、涨跌幅限制。51/70中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（）。A运行独立 B监察独立 C指数独立 D代码独立参考答案：A B C D解析：中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数

23、独立。52/70现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。A工业股价平均数 B商业股价平均数 C运输业股价平均数 D公用事业股价平均数参考答案：A C D解析：现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有工业股价平均数、运输业股价平均数和公用事业股价平均数。53/70以下关于中小企业板设计要点说法正确的有（）。A暂不降低发行上市标准B尽可能扩大行业覆盖面C依托主板市场形成初始规模D在主板市场制度的框架内实行相对独立运行参考答案：A B C D解析：考察中小企业板的四个设计要点相关内容。54/70某投资者买了一张年利率为8%的债券，其名义收益率为8%。

24、若一年中通货膨胀率为3%，则投资者的实际收益率为（）。A3% B5% C8 %D0参考答案：B解析：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=8%-3%=5%。55/70首次公开发行并在创业板上市发行人应（）。A具备一定的盈利能力B具有一定的规模和存续时间C主营业务突出D公司治理从严要求参考答案：A B C D解析：首次公开发行并在创业板上市发行人应：具备一定的盈利能力；具有一定的规模和存续时间；主营业务突出；公司治理从严要求。56/70上市公司公开发行证券需满足的一般条件包括（）。A上市公司盈利具有可持续性B上市公司的财务状况良好C上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为D

25、上市公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公众利益的违法行为参考答案：A B D解析：上市公司公开发行证券需满足的一般条件包括：上市公司的组织机构健全、运行良好；上市公司盈利具有可持续性；上市公司的财务状况良好；上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为；上市公司募集资金的数额和使用符合规定；上市公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公众利益的违法行为。57/70中证指数公司发布的指数有（）。A发行量加权股价指数B中证100指数C沪、深300指数D中证流通指数参考答案：B C D解析：中证指数公司发布的指数有沪、深300指数和中证规模指数。中证规模指数包括中证100指数和

26、中证流通指数。58/70以下关于主板市场和中小企业板市场说法正确的有（）。A中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同B中小企业板块的上市公司符合主板市场发行上市条件和信息披露要求C中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场略有不同D中小企业板块的上市公司对信息披露的要求比主板低参考答案：A B解析：本题考察中小企业板块总体设计的“两个不变”。59/70世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。A日经股价指数 B金融时报指数 C恒生指数 D道琼斯股价指数参考答案：D 解析：考察道琼斯指数。60/70以下关于私募发行说法正确的是（）。A又称为不公开发行或私下发行

27、、内部发B有确定的投资者，手续简单C投资者范围大D可增强证券的流动性参考答案：A B解析：考察对证券发行分类的理解。投资者范围大可增强证券的流动性是公募发行的特点。61/70证券投资的风险并非普遍存在的。A正确 B错误 参考答案：B 解析：证券投资的风险是普遍存在的。62/70以下关于主板市场说法正确的是（）。A一般而言各国主要的证券交易所代表着国内主板市场B是资本市场中最重要的组成部分C对发行人各方面的要求都相对较高D很大程度上能反映经济发展状况参考答案：C解析：中小企业板块的“代码独立”是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板不同的股票编码63/70中小企业板块的（）是指将中小企业板

28、块股票作为一个整体，使用与主板不同的股票编码。A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立参考答案：C解析：中小企业板块的“代码独立”是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板不同的股票编码。64/70在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D股票的收益率一般低于债券参考答案：B解析：同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高；在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿；股票的收益率一般高于债券。65/70首次公开发行股票发行人的财务指标应满足（）。A发行前总股本不少于人民币3000万元B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据D最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%参考答案：A B C D解析：首次公开发行股票发行人的财务指标应满足：1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣