第二讲(GS-R-3)

1、 第二讲第二讲 关于关于IAEA GS-R-3 0.设施和活动的管理体系设施和活动的管理体系（IAEA GS-R-3，2006）的目录）的目录1）引言）引言2）管理体系）管理体系 总的要求总的要求 安全文化安全文化 管理体系要求的分级管理体系要求的分级3）管理责任）管理责任 管理者承诺管理者承诺 利益相关方的满意利益相关方的满意 单位的政策单位的政策 策划策划 有关管理体系的责任和权限有关管理体系的责任和权限0.设施和活动的管理体系设施和活动的管理体系（IAEA GS-R-3，2006）的目录）的目录4）资源管理）资源管理 资源提供资源提供 人力资源人力资源 基础设施和工作环境基础设施和工作环

2、境5）过程实施）过程实施 过程开发过程开发 过程管理过程管理 一般的管理体系过程一般的管理体系过程 文件控制文件控制 产品控制产品控制 记录控制记录控制 采购采购 沟通联络沟通联络 组织结构变更管理组织结构变更管理 0.设施和活动的管理体系设施和活动的管理体系（IAEA GS-R-3，2006）的目录）的目录6）测量、评定和改进）测量、评定和改进 监视和测量监视和测量 自我评定自我评定 独立评定独立评定 管理体系审查管理体系审查 不符合性、纠正措施和预防措施不符合性、纠正措施和预防措施 改进改进1. IAEA核质保法规的由来和修订出版情况核质保法规的由来和修订出版情况 1）世界上第一部民用核设

3、施质保法规）世界上第一部民用核设施质保法规 1970年美国年美国NRC在在ASME1969年版年版锅炉锅炉压力容器规范压力容器规范的基础上制定了世界上第一部民的基础上制定了世界上第一部民用核设施质保法规用核设施质保法规核电厂和燃料后处理厂质量核电厂和燃料后处理厂质量保证准则保证准则（NRC 10CFR-50 App.B），该法规），该法规包含包含18项质保要素。项质保要素。 IAEA于于1987年（还是年（还是1978年？）在年？）在10CFR 50 App.B基础上制定了第一版核电厂质保法规基础上制定了第一版核电厂质保法规核电厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定（50-C-QA），将），

4、将10CFR 50 App.B的的18条合并为条合并为13条，可以说从条，可以说从术语定义到内容都承袭了术语定义到内容都承袭了10CFR 50 App.B。1. IAEA核质保法规的由来和修订出版情况核质保法规的由来和修订出版情况2） IAEA的核质保法规随后进行了二次的核质保法规随后进行了二次 修订修订 1988年对年对1978版的版的50-C-QA作第一次修订，作第一次修订，无太大的实质性变化。无太大的实质性变化。 1996年重新颁布的年重新颁布的50-C/SG-Q对对1988版的版的50-C-QA做了较大的修订，无论从格式到内容，做了较大的修订，无论从格式到内容，质保理念和原则、质保要求

5、以及修订错误、拾遗质保理念和原则、质保要求以及修订错误、拾遗补缺等诸多方面都有重要的、明显的改进，也在补缺等诸多方面都有重要的、明显的改进，也在一些理念、原则方面为一些理念、原则方面为ISO9001：2000开了先河。开了先河。2. IAEA的核质保法规已绝版的核质保法规已绝版IAEA GS-R-3 1.12节称：节称： “This publication does not attempt to define all those specific health, environmental, security, quality and economic requirement to be ad

6、dressed that have already been elsewhere (in IAEA publications and in international codes and standards). Furthermore, this publication does not set out to duplicate any of those specific requirements; rather, it define the requirements for managing their fulfillment in integrated manner”本出本出版物无意规定那

7、些有关健康、环境、安全、质量和经济的要版物无意规定那些有关健康、环境、安全、质量和经济的要求，这些要求在别处已予以考虑并已制定，（其它的求，这些要求在别处已予以考虑并已制定，（其它的IAEA出出版物以及一些国际标准和规范），而且本出版物不试图重复版物以及一些国际标准和规范），而且本出版物不试图重复任何特定的那些要求；相反，本出版物规定了任何特定的那些要求；相反，本出版物规定了“综合综合”方式方式的管理要求，以能管理它们的执行的管理要求，以能管理它们的执行 2. IAEA的核质保法规已绝版的核质保法规已绝版 由上述可见：由上述可见： 1.有关安全、健康、环境、质量的具体要求因有关安全、健康、环境

8、、质量的具体要求因为在其它为在其它IAEA出版物以及一些国际标准和规范中有出版物以及一些国际标准和规范中有所规定，所规定，GS-R-3不来重复。不来重复。 2.GS-R-3强调的是强调的是“综合综合”管理，不对健康、管理，不对健康、环境、安全、质量分别展开管理要求的论述和规定。环境、安全、质量分别展开管理要求的论述和规定。 3.GS-R-3不是不是IAEA“新新”的核质保法规，的核质保法规，IAEA 1996版的核质保法规是绝版核质保法规。版的核质保法规是绝版核质保法规。 3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见1) 格式形似格式形似ISO9001：2000。2) 强调的是

9、强调的是“综合综合”、“通用通用”，即无论是安，即无论是安全、健康、环境、质量、工业安全、经济，凡全、健康、环境、质量、工业安全、经济，凡共性的、通用的管理要求，共性的、通用的管理要求，GS-R-3提出要求。提出要求。3) 由于是由于是“放之四海而皆准放之四海而皆准”的通用特点，所的通用特点，所以针对包括质量管理以针对包括质量管理/质量保证在内的特定领域质量保证在内的特定领域的具体的（具象的）要求的具体的（具象的）要求GS-R-3不再赘述，不再赘述，因为其它法规、规范、标准已有，它不再重复。因为其它法规、规范、标准已有，它不再重复。3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见4

10、) 由于要由于要“综合综合”、“通用通用”，论述，论述“共性共性”，不不“侧偏侧偏”于个性，属于于个性，属于“个性个性”的的“设计控设计控制制”、“物项控制物项控制”等许多不通用的管理要求等许多不通用的管理要求GS-R-3中已不出现了。中已不出现了。5) IAEA原质保法规中与质量安全有关的许多原质保法规中与质量安全有关的许多术语定义由于是针对特定的具体的工作，不属术语定义由于是针对特定的具体的工作，不属于于“通用通用”的、的、“共性共性”的，所以的，所以GS-R-3中中已没有这些定义。已没有这些定义。3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见6) ISO于于2000年颁布年

11、颁布ISO9001：2000，适用于各行各业的，适用于各行各业的质量管理，正由于质量管理，正由于“通用通用”和和“共性共性”，IAEA认为其只论认为其只论及了及了“共性共性”的原则和要求，过于的原则和要求，过于“泛泛泛泛”，于是在，于是在2002年年3月发布了技术文件（月发布了技术文件（Safety Report Series No.22），），将将ISO9001:2000与当时的与当时的50C/SG-Q作比较，意见结论作比较，意见结论是基于核安全重要性，即使满足是基于核安全重要性，即使满足ISO9001:2000的要求，还的要求，还须补充须补充60多项要求，才能满足核质保的要求。多项要求，才

12、能满足核质保的要求。“通用通用”、“共性共性”和和“专用专用”、“个性个性”有实质性区别，有实质性区别，“共性共性”、“通用通用”解决不了解决不了“个性个性”的要求。的要求。 为了为了“通用通用”和和“共性共性”，GS-R-3将管理体系要求尽将管理体系要求尽可能可能“升华升华”，使其对安全、健康、环境、质量、工业安，使其对安全、健康、环境、质量、工业安全、经济等都能适用，为了都能适用，就不能全、经济等都能适用，为了都能适用，就不能“偏袒偏袒”或或“侧重侧重”某一方面，某一方面，“升华升华”的结果必然是只能论及一些的结果必然是只能论及一些最通用的原则性的理念和要求，降低对诸如质量管理最通用的原则

13、性的理念和要求，降低对诸如质量管理/质量质量保证方面的具有个性的特定要求。保证方面的具有个性的特定要求。GS-R-3第五章有关第五章有关“过过程开发程开发”、“过程管理过程管理”、“通用的管理体系过程通用的管理体系过程”等的等的文字描述可以说是较有代表性的，没有文字描述可以说是较有代表性的，没有“设计控制设计控制”等方等方面的要求也就可以理解了。面的要求也就可以理解了。3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见7) 由于核安全的重要性，我国的核安全法规（由于核安全的重要性，我国的核安全法规（HAF）之下有安全导则（之下有安全导则（HAD）和核安全技术文件）和核安全技术文件（H

14、AFJ）用来指导质量安全有关工作的执行，以）用来指导质量安全有关工作的执行，以能遵守和满足核安全法规的要求，从而达到核安全能遵守和满足核安全法规的要求，从而达到核安全的目的。以我国核质保法规的目的。以我国核质保法规HAF003为例，其下有为例，其下有十个导则，涉及质保大纲制定、组织、监查、设计、十个导则，涉及质保大纲制定、组织、监查、设计、采购、记录、建造、制造、调试、运行、核燃料等，采购、记录、建造、制造、调试、运行、核燃料等，为参与核电厂、核设施质量安全有关工作的单位和为参与核电厂、核设施质量安全有关工作的单位和个人建立质保体系、有效实施质保大纲具有重要的个人建立质保体系、有效实施质保大纲

15、具有重要的作用。作用。 GS-R-3的适用对象极广，不能的适用对象极广，不能“具象具象”，只，只能理念化地能理念化地“抽象抽象”，所以没有为核电厂、核设施，所以没有为核电厂、核设施具体工作制定类似上述的导则，只制订了一个通用具体工作制定类似上述的导则，只制订了一个通用的导则的导则设施和活动管理体系的应用设施和活动管理体系的应用（IAEA Safety Standards Series No.GS-R-3.1）3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见8) 客观地讲，对管理科学理论研究客观地讲，对管理科学理论研究者、深谙质量管理者、深谙质量管理/质量保证的管理质量保证的管理者或

16、质保工程师来说，者或质保工程师来说，GS-R-3在现在现有的质量管理有的质量管理/质量保证的概念、原质量保证的概念、原则和要求的基础上，将这些要求则和要求的基础上，将这些要求“升升华华”、“抽象抽象”到更高程度的理念，到更高程度的理念，使之普遍适用，不失为论述管理理念使之普遍适用，不失为论述管理理念的好文章。的好文章。3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见9) 通用通用”、“综合综合”、“一体化一体化”对一个具体的对一个具体的具有核设施或从事核活动的单位来说可以避免将具有核设施或从事核活动的单位来说可以避免将安全、健康、环境、质量、工业安全、经济等隔安全、健康、环境、质量

17、、工业安全、经济等隔裂地考虑和管理，从而避免裂地考虑和管理，从而避免“顾此失彼顾此失彼”，出现，出现矛盾，最终产生安全风险。矛盾，最终产生安全风险。 “一体化一体化”管理如果落实到管理体系文件，管理如果落实到管理体系文件，其构架应是：其构架应是： （规定共性、通用的理念和要求）（规定共性、通用的理念和要求） 综合管理大纲综合管理大纲 核安全管核安全管理大纲理大纲（手册）（手册）质量管理或质量管理或质量保证大质量保证大纲（手册）纲（手册）环境管理环境管理大纲（手大纲（手册）册）职业健康职业健康管理大纲管理大纲（手册）（手册）计划、成本计划、成本管理大纲（管理大纲（手册）手册）（在通用要求下规要求

18、下规定特定要定特定要求）求） 3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见 综合管理大纲犹如处于最高位置综合管理大纲犹如处于最高位置的的“宪法宪法”，它的原则、要求是普遍，它的原则、要求是普遍适用的，下游文件虽是针对特定领域适用的，下游文件虽是针对特定领域的，但它们规定的原则和要求要与上的，但它们规定的原则和要求要与上面的面的“宪法宪法”保持一致，以达到保持一致，以达到“一一体化不隔裂体化不隔裂”、“综合综合”的目的。它的目的。它们的关系犹如们的关系犹如“宪法宪法”和和“民法民法”、“刑法刑法”、“公司法公司法”之间的关之间的关系。系。 3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R

19、-3）之我见）之我见10）西方先进国家的管理科学堪称高度发达，其理）西方先进国家的管理科学堪称高度发达，其理论和实践相互促进，不断地周而复始。管理方面的论和实践相互促进，不断地周而复始。管理方面的制度、标准源自众多的具体单位，没有这些国际标制度、标准源自众多的具体单位，没有这些国际标准之前早已有准之前早已有“法制化法制化”的管理制度了。形成国际的管理制度了。形成国际标准只是一个达成共识、建立共同语言的过程和结标准只是一个达成共识、建立共同语言的过程和结果。果。 发展中国家（包括我国）则不然，由于历史、发展中国家（包括我国）则不然，由于历史、文化、习惯、社会背景等种种原因，管理的落后是文化、习惯

20、、社会背景等种种原因，管理的落后是显而易见的，显而易见的，“与国际接轨与国际接轨”主要指的是管理要求主要指的是管理要求和管理制度，没有引进、消化、吸收之前几乎没有和管理制度，没有引进、消化、吸收之前几乎没有现代的科学管理，我国现代的科学管理，我国1986年年核电厂质量保证安核电厂质量保证安全规定全规定引进采用之前的核电质量管理就是众多的引进采用之前的核电质量管理就是众多的例证之一。例证之一。 3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见 世界上的核电质量安全管理从世界上的核电质量安全管理从“符合性审查符合性审查”开始，经过了以开始，经过了以“绩效为基础绩效为基础”的管理，至今先

21、进的管理，至今先进国家已进入国家已进入“持续改进持续改进”阶段，阶段，“综合综合”考虑，考虑，“一体化一体化”管理实质上也是持续改进的体现。正因管理实质上也是持续改进的体现。正因如此如此GS-R-3对初级阶段的众所周知的、已经成熟的对初级阶段的众所周知的、已经成熟的（包括质量管理（包括质量管理/质量保证）管理要求不再重复、不质量保证）管理要求不再重复、不再赘述。再赘述。 我国目前的状况是初始阶段的我国目前的状况是初始阶段的“符合性审查符合性审查”尚在步履蹒跚，立即舍弃基于核安全重要性而制定尚在步履蹒跚，立即舍弃基于核安全重要性而制定的质量管理的质量管理/质量保证法规系列标准会使质量管理领质量保

22、证法规系列标准会使质量管理领域的实践工作无所适从，无法可依的。域的实践工作无所适从，无法可依的。 3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见11） GS-R-3没有明确规定不再需要质没有明确规定不再需要质量管理量管理/质量保证的标准，至今的说法质量保证的标准，至今的说法只是质量、安全、环境健康、工业安只是质量、安全、环境健康、工业安全、经济等特定领域的管理要求在别全、经济等特定领域的管理要求在别处（处（elsewhere）已予考虑并制定。）已予考虑并制定。3.综合管理体系（综合管理体系（GS-R-3）之我见）之我见12） GS-R-3 1.9节（节（“目的目的”）强调其制定的

23、目）强调其制定的目的是的是“本管理体系要求的主要目的是不要在个别的本管理体系要求的主要目的是不要在个别的管理体系中考虑所有活动的牵连关系，而应视它们管理体系中考虑所有活动的牵连关系，而应视它们总体上是安全有关的，以确保安全不受损害总体上是安全有关的，以确保安全不受损害”（The main objective of the requirements for the management system is to ensure by considering the implications of actions not within separate management systems but with regard to safety as whole, that safety is not compromised）。）。 所以所以GS-R-3制定的目的是为了制定的目的是为了“综合综合”、“一一体化体化”，不要隔裂，但并不是，不要隔裂，但并不是“一体化一体化”之后个别之后个别领域的管理体系就不需要了。领域的管理体