证券投资分析复习题

1、证券投资分析复习思考题一，单项选择题1我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）。A合伙制 B公司制 C会员制 D法人制 2有价证券的主要形式是（ ）。A商品证券 B资本证券 C货币证券 D三票一体 3.与股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（ ）。A. 要约收购和权利收购 B. 要约收购和协议收购C.权利收购和协议收购 C.凭证收购与协议收购4.根据股份公司中股东权益的不同，可将股权划分为（ ）两种基本形式 。A.个人股和国家股 B.流通股和非流通股C.法人股和非法人股 D.普通股和优先股 5. 以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（ ）A. 封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求

2、影响； B. 封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象； C. 开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；D. 开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响， 不会出现溢价或折价现象。6、中央银行的货币政策手段中，最常用且可灵活控制的手段是（ ）。A 法定存款准备金制度 B 再贷款和再贴现业务C 公开市场业务 D 贷款的规模控制7（ ）是股票买卖过程的最后一道手续。A清算交割与过户 B报单 C竞价 D托管 8. 我国凭证式国债的承销方式主要是（C ）A场内挂牌分销 B证券公司分销 C银行承销 D场内和场外分销相结合9、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定

3、涨势已成定局，应该（ ）。A卖出 B买进 C都可 D无法判断，观望 10上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（ ），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为股东享受公司分派的股利。A除息日 B股权登记日 C除权日 D送股交易日11，某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20，公司含有暂未上市内部职工股5 000万股，其余国有法人股的股本数则为( ) A1.5亿股 B3.5亿股 C5亿股 D6亿股 12、 股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ ）A 短线买入时机 B 中短线入货时机 C 中短线出货时机 D 短线出货时机 13. 1

4、0元股票跌75%到2.5元，将来要回到10元，需上涨 A. 200% B. 300% C. 400% D. 500% 14、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（ ）信号。A卖出 B买入 C都可 D无法判断，观望15，画K线涉及4个价格，其中（ ）是最重要的价格指标。 A开盘价 B最高价 C最低价 D收盘价 16形成和影响股票理论价格的基本因素是预期股息和（ ）的比值。 A.股息收入 B.市场行情 C.未来价格 D.市场利息率 17下列哪个因素分析不属于股票市场的基本因素分析（ ） 技术分析 B.市场分析 C.行业分析 D.区域分析 18，分析行业变动对股市影响时，如果相

5、关行业的产品与该行业生产的产品是互补关系，则相关行业产品价格上升，会导致该行业股价（ ）。 A.上升 B.下降 C.不变 D.以上都不对 19价证券的主要形式是（ ）。A商品证券 B资本证券 C货币证券 D三票一体 20，股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（ ）。A. 要约收购和权利收购 B. 要约收购和协议收购C.权利收购和协议收购 C.凭证收购与协议收购21银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可以（ ）法定存款准备率。A降低 B调高 C不改变 D取消22在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。这部分收入

6、称为（） A差价收入 B发行手续费收入 C资金占用的利息收入 D留存自营国债的交易获益23下列有关基金论断正确的是（ ）A. 基金反映一种债权关系； B基金投资风险比股票和债券要小； C投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D基金管理公司负责托管资金与买卖证券。24公司法规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的（ ）。A资本公积金 B资产 C营业外收入 D负债25前，证券交易所在每日开盘时采用（ ）方式，在日常交易中采用（ ）方式。A集合竞价、连续竞价 B集合竞价、集合竞价C连续竞价、连续竞价 D连续竞价、集合竞价26

7、列关于股票的描述，错误的是（ ） A，股票是一种有价证券 B，股票是股份有限公司发行的股权凭证 C，股票是证明投资者权益的凭证 D，股票发行人定期支付利息并到期偿付本金27ACD技术指标中的DIF、DEA值均为负、大势属于( ) A.空头市场 B.多头市场 C.牛皮市 D.大牛市 28股价由下向上突破中期移动平均线时，是（ ）A 中短线买入时机 B 短线入货时机 C 中短线出货时机 D 短线出货时机29股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（ ）A买入时机 B卖出时机 C都可 D无法判断，观望30前，我国证券市场实行以（ ）。A自律为主，政府监管为补充的监管体制

8、B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制C地方政府监管为主，自律为补充的监管体制D政府监管为主，自律为补充的监管体制31.司的破产是公司解散的一种特殊形式，根据我国和其它一些国家的规定，当公司负债达到或超过其实际资产的（ ），在不能清偿到期债务时，债权人和债务人都可由股东大会作出决议，申请破产。A.50% B. 60%C.70% D.80%32.股市外的兼并与股市内的兼并虽然从本质上讲，都是依靠（ ）转让实现的。A.股票 B.证券C.产权 D.股权33.与股市中的兼并有关，股权收购按形式划分，可分为（ ）。A.要约收购和协议收购 B.要约收购和权利收购C.权利收购和协议收购 C.凭证收

9、购与协议收购34.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（ ）两种基本形式 。A.个人股和国家股 B.流通股和非流通股C.法人股和非法人股 D.普通股和优先股35. 下列叙述哪个正确（ ）A. 基金反映一种债权关系； B基金投资风险比股票和债券要小； C投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势； D基金管理公司负责托管资金与买卖证券。36. 以下哪些是契约型基金的特点（ ）A契约型基金的核心是公司章程；B契约型基金不设有董事会和股东大会；C契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产； D契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基

10、金的保管和操作。37. 以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（ ）A二者都通过证券交易所买卖； B二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%5%的首次购买费来确定； C二者的基金总额都是固定的； D二者都可以将全部资金进行长线投资。38.编制资产负债表时所依据的基本等式是（ ）。A左方=右方 B资产=负债 C收入=支出 D资产=负债股东权益39.反映偿债能力保障程度的财务比率是（ ）A流动比率 B现金流量比率 C已获利息倍数 D现金比率40.（ ） 反映股票投资者对每1元的利润所愿支付的代价。A每股股利 B市盈率 C每股净资产 D每股税后利润41.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货

11、部分，再除以流动负债。这样做的原因在于在流动资产中（ ）。A存货的价值较大 B存货的质量不稳定 C存货的的变现能力较差 D存货的未来销路不定42.资产负债率说明在公司每100元资产中，有多少是由负债构成的。通常，公司的资产负债率应控制在 （ ）为宜，A50% B50% C50% D50%左右二, 填空题1、证券投资主要由 、 和 三个要素构成。2、契约型投资基金是依据信托契约，通过发行受益凭证，由 、 和 三方当事人组建而成。3、股民的股票买卖委托最终都要汇集到（上海、深圳）证券交易所的电脑主机上撮合成交，成交时遵循“时间一致、 ； 、时间优先”的原则。4，发起人符合法定人数，设立股份有限公司

12、，应当有 为发起人，其中须有 发起人在中国境内有住所。5、移动平均线呈空头排列，表明股价正处于 趋势，其形态为 均线在均线之下，均线呈空头排列时，每一次反弹都是 时机。6、股价运行波浪是一个不断重复的节奏，在股价上升时这个节奏可以理解为 个上升推动浪和 个调整浪，其铁的规律之一是第4浪的回调低点不能和第 浪的高点重合。7、证券投资主要由 、 和 三个要素构成。8、证券投资的基本原则主要是： 、 、 、和 。9 是证券流通市场的核心。10场外市场也可以分为 、 和 。11参加证券投资的金融机构可以分为三大类：（ 、 、 。12我国证券行业的自律性组织主要有 、 和 。13根据股东享有权利和承担风

13、险的大小不同，股票分为 和 。14市盈率，即 与 的比值。15股票的收益是指投资者通过购买股票而获得的全部投资报酬，包括 和 。16上市公司的股票，在分红之前其股价中包含着股利因素，因此叫 或 。17、股份公司按其股票能否在证券交易所内挂牌交易，可分为 公司和 公司。18、移动平均线呈多头排列，表明股价正处于 趋势，其形态为 均线在均线之上。均线多头排列时，每一次下调都是 时机。19我国已上市公司发行新股的主要形式有： 和 。20投资者不能直接进入证券交易所购买股票，只能通过从事证券经纪业务的 委托购买。21.一般来说，债券是由债券的发行额度、期限、和等要素构成的。22.按债券的发行对象划分，

14、债券的发售方式有和两种。23.现货交易按交割时间的不同有以下三种：、和。24.债券的交易场所主要是两类：和。25.中央政府发行国债的目的主要有两个：一是；二是。26.是一种不可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销，各地财政部门和各国债一级自营商也可参与发行。27、 当股价向上突破短期移动平均线后，又突破中期移动平均线时，短期移动平均线才会往上倾而与中期移动平均线相交，这可以成为短期指标的。28、 股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线时机。股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线信号。29、 股价连续上扬远离移动平均线时，如果股价突然下跌，但未跌破上升的移动平均线，股价又再度上升时，可以。3

15、0、 两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称，后市一般应看好；如果短期移动平均线由上向下跌破中长期移动平均线，出现空头排列的型态，则为，后市应当看淡。31、 根据MACD的走势，可以决定买卖的时机。当DIF向上突破MACD线时，为信号；当DIF向下跌破MACD线时，为信号。32、 所谓背离现象是指与出现背离。33、 所谓量价配合是指股价与成交量必须，股价上涨成交量或者股价下跌成交量。34、 V形走势一般是由三部分组成的：、和。35、 对称三角形一般情况下属于，但也有少数情况下属于。三，判断题1.兼并与收购作为股市上正常的市场行

16、为，是一种通过市场机制合理配置资源的具体方式，它使上市公司在竞争中不断地吐故纳新，充满活力。 2 中央银行在经济衰退时，为刺激经济可调高法定存款准备率。（ ）3、作为股份表现形式的股票，具有无期性或不可逆反性。 4、我国股票按流通地点和买卖方式的划分，可分为：G股，D股和S股。5、投资基金按能否赎回，可分为契约型投资基金和公司型投资基金。6、旗形是技术分析中的转折形态，头肩顶则是持续形态。7、在我国，只有商业银行才有资格担任基金托管人。 8 移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据移动平均线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。（ ）9、

17、阻力线被股价突破后会成为支撑线,反之，支撑线也会成为阻力线。10、速动资产是反映企业的短期偿债能力。11、亚当理论的精义是没有任何分析工具可以推测市势的走向，只能顺势而为。12、“三法”其形状为左边三根（或更多）小K线被右方一根长阳线（长阴线）所包含。13、一般认为航运属于周期性行业,医药则是防御性产业。 14、技术分析中的四大要素是指：价、量、时、线。15，某只股票的总市值是其总股票数股与其面值的乘积。16,非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合，加以分散。（ ） 17，包销是指发行人与承销商签订合同，由承销商买下全部或销售剩余部分的股票，但不承担全部销售风险。

18、（ ） 18 市盈率是指普通股的每股市价与其上一年度的每股收益额的比率。（ ）19、股价跌至均线之下时，均线短期内仍保持向上运行趋势，则为卖出时机。（ ） 20、不管压力还是支撑，凡抗拒股价朝原方向运行的区域连线，即称为颈线。（ ） 21，股票除权以后，如股价填权可以使投资者获利，贴权则使投资者亏损。（ ） 22、头肩底是技术分析中的转折形态，旗形则是持续形态。 23、所谓量价配合是指股价与成交量必须同步变动，股价上涨成交量增大或者股价下跌成交量减少。（ ）24、.通常期限长的债券票面利率相对低一些，期限短的债券票面利率相对高一些。25、基金净资产值集中反映了基金目前的资产增值情况和投资收益情

19、况，它会随基金的投资表现而变化，每日都可能不同。( )26、流动比率财务指标反映的是股份公司的短期偿债能力。（ ） 27、一般认为医药属于周期性行业,航运则是防御性产业。 28、技术分析中的四大要素是指：价、量、时、线。29、亚当理论的精义是没有任何分析工具可以推测市势的走向，只能顺势而为。30、 总资产收益率是指企业运用全部资产所获得净利润的比率，可以用来衡量企业对所有经济资源的运用效率。（ ）31 所谓背驰现象是指实际价格走势与随机指标的升幅或跌幅出现背离。（ ）32 一个完整的头肩顶型态是由左肩、头部和右肩三部分组成。（ ）33 圆底是在清淡的市场气氛中长时间形成的底部形态。（ ）34

20、所谓量价配合是指股价与成交量必须同步变动，股价上涨成交量增大或者股价下跌成交量减少。（ ）35 移动平均线的变动趋势(时间越长越明显)是领先于股价变化的。（ ）36 随机指标可以显示出市场在何时为超买区，何时为超卖区。（ ）37两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“死亡交叉”。（ ）38 股价跌破移动平均线，突然暴跌且远离移动平均线，此时股价会产生强劲反弹的动能，并且有可能反弹至移动平均线而成为短线炒作的卖出时机。（ ）39 移动平均线的优点在于，当市道明显处于上升或下降的趋势中时，能够自动发出买入或卖出的信号，根据移动平均

21、线的趋势选择好买卖时机，能够获取可观的利润。（ ）40 相对强弱指数的计算，首先需要决定所采用的天数。采用较短天数计算的指数，其波动幅度较为明显，也很敏感。（ ）41 贴现率是指商业银行向中央银行办理再贴现时使用的利率。（ ）42 在资产总额一定的条件下，企业速动资产过多就会增加企业的财产风险。（ ）43 中央银行在经济衰退时，为刺激经济可调高法定存款准备率。（ ）44 总资产收益率是指企业运用全部资产所获得净利润的比率，可以用来衡量企业对所有经济资源的运用效率。（ ）45 财政是以国家为主体的，为满足社会公共需要而进行的集中性分配和再分配中形成的经济关系。（ ）46 中央银行的货币政策手段中

22、，法定存款准备金制度是可灵活控制的手段。（ ）47 流动比率反映的是长期偿债能力。（ ）48 流动比率高，意味着企业一定具有短期偿债能力。（ ）49 速动资产是反映企业的短期偿债能力。（ ）50 市盈率是指普通股的每股市价与其上一年度的每股收益额的比率。（ ）四、多项选择题 1、有价证券投资主要包括（）。A. 股票投资 B. 债券投资 C. 基金投资 D. 衍生工具投资 2,下列指标中用来反映企业短期偿债能力的财务比率有（）A 流动比率 B 速动比率C 权益比率 D 负债比率 E 市盈率3. 封闭型基金在哪些情况下可以改为开放式基金（）A公开上市三年后，经由一定数量的投资者建议，经理人和信托人

23、决议，三方同意终止基金上市，改为开放型基金； B当基金市价持续两个月低于资产净值的20%以上，由基金经理公司主持召开持有人大会，以资产净值为买卖依据，改为开放型基金； C当基金连续亏损一年以上时； D当基金超过封闭期限时4, 投资者在进行正常的股票买卖交易之前，应该（ ）A到当地证券登记结算公司开立股票帐户和资金帐户B了解有关股票交易的规定和原则 C ,最少在资金账户上先存入2万元。D 到证券公司的证券营业部开立资金帐户E，到当地证券登记结算公司开立股票帐户5、下列是K线图的组合形态的是（ ）A 双底 B 双顶 C 头肩底 D V型走势6、下列属于金融投资的有（）A.基金投资 B.股票投资 C

24、.房地产投资 D.债券投资 7.股份有限公司已成为最重要的一种现代公司形式，其主要特点有（ ）。A.公司具有独立的法人地位 B.公司的股东与管理者相分离C.股东与董事之间是一种信托关系 D.公司的股份可以自由转让8、下列哪些风险属于系统风险（ ）。A.市场风险 B.利率风险 C.信用风险 D.购买力风险 9、关于量价关系的说法正确的有（ ） A量比价先行，即成交量是股价上涨的先行指标。B量价必然同步变化 C量持续放大是上涨的必要条件。D量价背离是反转信号。10, 下列指标中比率越高说明企业的获利能力越强的有（ ）A 资产净利率 B 产权比率C 负债比率 D 销售毛利率11在我国证券市场中，政策

25、上已经允许入市的机构有（ ）A商业银行 B社保基金 C保险公司 D证券公司12、 下列是移动平均线的计算方法的是（ ）A 算术平均法 B 加权平均法 C 几何平均法 D 指数平滑移动法13、下列是K线图的组合形态的是（ ）A 双底 B 双顶 C 头肩底 D V型走势14、关于量价关系的说法正确的有（ ）A量比价先行，即成交量是股价上涨的先行指标。B量价背离是反转信号。C量持续放大是上涨的必要条件。D量价必然同步变化15、关于头肩底型态的特征，描述正确的是（ ）A 形成左肩部分时，成交量在下跌过程中显著增加，在左肩的最低点反弹时量却有减少的趋势。B 在做头的时候，股价破位下行，成交量随着股价的下

26、跌而增加，比左肩的成交量还要大，此时表明有恐慌性抛盘涌出。C 从头部回升时，成交量总的来说比左肩多一些。D 当股价回升到前次高点时，出现第三次回档，这时的成交量明显少于左肩和头部，股价跌至左肩低点附近时即止跌。16按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ ）。A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券17股票属于（ ）。A债券 B所有权证券 C货币证券 D资本证券18证券市场“三公”原则是指：（ ）。A公开 B公允 C公平 D公正19场外交易市场特征的是：（ ）。A柜台交易 B交易对象仅限于未上市证券C交易规则宽松 D只能委托经纪商交易20中国证监会的主要职责是：（ ）。A负责行业性法规的起

27、草B根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理C必要的时候参与证券市场交易D制定交易规则21证券市场是在（ ）的基础上产生的。A社会化大生产 B商品经济 C股份经济 D信用制度发展22可以作为证券发行人的是：（ ）。A公司 B金融机构 C政府部门 D个人23人们购买证券的主要目的是为了（ ）。A获得股息 B获得利息C买卖证券的差价收入 D保存本金24在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（ ）来完成。A商品市场 B货币市场 C技术市场 D资本市场五、名词解释股价指数 股权设置 股价指数 H股 回购交易 开放型基金 基金托管人 市盈率 市净率. 金融债券 流动比

28、率 净资产收益率 顶背离 底背离 头肩底 头肩顶 斐波拉契神秘数列 投资基金 移动平均线 非系统风险 有价证券 移动平均线 指数平滑异同平均线(MACD) 相对强弱指数(RSl) K线图 双底 圆弧底 双顶 波浪理论 经济周期 防御性股票六、计算题1、某上市公司年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为25%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。要求：请分别计算以下指标:(1)每股收益EPS(摊薄) ？(2)提取法定盈余公积金？ (3)提取法定公益金？ (4)提取任意公积金 ？

29、(5)每股最多可派发的现金红利额(含税)？ 2,20012年4月1日，某公司宣布2011年报及分红方案:该公司总股本10 000万股，按10股送红股3股、派2元现金，同时每10股配2股、每股配股价5元，该股股权登记日为2012年4月15日，配股交款截止日期为4月29日。且股权登记日该股收盘价为12元。 求:试计算除权参考股价？3，某上市公司2009年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，请分别计算以下指标:(1)每股收益EPS(摊薄) (2)提取

30、法定盈余公积金 (3) 提取任意公积金 (4)最多可派发的现金红利额(含税)？ 4,某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.50元至14.90元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为14.98元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？5.发行人准备发行面额100元，一年期，年利率为10的债券，在正式发行之前市场由原利率10上升12，试问折价发行价格应为多少？6，

31、某公司股票的股息为5元，预期增长率为6，市场收益率为12，该股目前市价为70元，试评估其内在价值。应如何操作？7,假设某股市四种股票的交易资料如下表所示，请用综合平均法计算出股价指数？ 项目 种类股 价（元）交 易 量基期报告期基 期报告期A58100150B8125090C101412070D151860808，根据下列四种股票信息，完成第15题股票基期股价P0报告期股价P1基期成交量Q0报告期成交量Q1A4810001600B8105001000C16815001000D10121200800注：股价单位：美元，成交量单位：百万股1） 用简单算术平均法求股价指数。2） 用综合平均法求股价指

32、数。3） 用加权综合法求股价指数（派氏指数和拉氏指数）。4） 假设在报告期股票A, 股票C分别以1：2和1：4比例拆股，求新除数及股价平均数。5） 假设报告期股票A, B, C, d的发行量分别为5000，6000，7000，8000（单位：百万股），且为上市交易的所有股票，求报告期市价总额。解1）. 2）. 3）. 拉氏指数以为权数 派氏指数以为权数 4）. 拆股前报告期简单算术平均数为： 拆股后新除数为：5）. 市价总额美元9,某上市公司A预计当年实现利润0.3元人民币，A股票发行价格定为15 10,经股东大会决议通过本年度分配方案为：10送2派发现金5元人民币，如 果除权前该股票价格为1

33、2.5元，则股票除权价格是多少？11假定某投资者于1990年9月1日买入一张面值为100元，利率为15的企业债券，买入价格为103元，1992年10月10日到期，问该投资者获得的到期收益率是多少？12， 经股东大会决议通过本年度配股方案为：10配3，配股价格10元，如股票除权前价格为23元人民币，股票除权后价格是多少？七，问答题1,试分析央行货币政策的变动对股票市场的影响？2、什么是移动平均线，简述其优缺点？怎样依据移动平均线判断股价走势？3、简要说明技术指标MACD的应用法则？4、简述股价K线形态中的正三角形、直角三角形和下降三角形的联系和区别？5. 什么是投资基金？简述基金投资政策的具体内

34、容？6试述债券作为有价证券的基本特征？7简要说明股票交易的竞价原则是？8 什么是指数平滑异同平均线(MACD)，简述其优缺点？9试分析证券市场与一般商品市场相比具有的特征?10.股份有限公司的主要特点是什么？11、 简述中国证券监督管理委员会的主要职责？12、联系实际说明证券投资的作用？什么是移动平均线，简述其优缺点？13 什么是相对强弱指数，简述其优缺点？14 什么是随机指标KDJ，简述其优缺点和局限性？15 简述双顶的形态特征，说明其特点？16，简要的从货币政策的变动分析其对股市的影响？17.简述波浪理论的含义及基本形态?波浪理论的数浪规则主要有哪些？18， 试说明债券与股票的联系与区别？

35、19，比较封闭式基金与开放式基金？20 简述证券投资分析中的行业生命周期理论？21，试述财政政策的种类及其对证券市场的影响？完复习题第一章 投资概述一、概念题 1、投资2、投机3、狭义投资和广义投资4、直接投资和间接投资5、实际投资和金融投资6、国家投资、企业投资和个人投资7、生产性投资和非生产性投资8、盈利性投资和政策性投资9、国内投资和国外投资10、固定资产投资11、房地产投资12、有价证券投资13、期货投资与期权投资14、信托投资15、保险投资16、BOT 投资二、填空题 三、单选题 1、间接投资的形式主要是（）。 A购买各种各样的有价证券 B购买厂房、机器、设备、交通运输工具 C购买土

36、地或土地使用权 D购买专利、商标等无形资产 2、（ ）可以说是人类历史上最早的一种投资方式。 A有价证券投资 B. 期货投资与期权投资 C. 信托投资 D. 固定资产投资 3、西方国家的投资信托专指对（）的信托。 A. 存款投资 B. 贷款投资 C. 有价证券 D. 固定资产投资 4、BOT 实质上是一种利用（）投资于公益性基础设施 ( 或工业性项目 ) 的一种融资方式。 A. 金融资本 B. 政府资本 C. 银行资本 D. 私人资本 5、股份经济制度作为资本主义社会制度的一个特征而得到确立后，（）称为投资的主要形式。 A. 实际投资 B. 直接投资 C. 金融投资 D. 间接投资 6、个人投

37、资的主体是（）。 A. 个体企业 B. 个人 C. 合伙制企业 D. 集体企业 7、生产性投资最终成果是（）。 A. 非生产性资产 B. 生产性资产 C. 固定资产 D. 流动资产 8、随着经济的发展、金融的深化，以及证券制度的建立，（）已成为最基本、最主要的投资方式。 A. 证券投资 B. 房地产投资 C. 股票投资 D. 债券投资 9、BOT 投资到期后，项目的所有权属于（）。 A. 外国投资者 B. 东道国政府 C. 外国政府 D. 东道国企业 10、按（）的不同，投资可分为盈利性投资和政策性投资。 A. 投入领域 B. 投资主体 C. 经营目标 D. 投资来源 四、多选题 1、投资与投

38、机的区别主要体现在：（）。 A. 期限的长短不同 B. 本质上不相同 C. 利益着眼点不同D. 两者承担的风险不同 2、按照投资对象的不同，投资可以分为（）。 A. 生产性投资 B. 非生产性投资 C. 实际投资 D. 金融投资 3、实际投资和金融投资相比较，存在着一定的差异，表现在（）。 A. 风险不同 B. 流动性不同 C. 盈利性不同 D. 交易成本不同 4、按照投资来源的不同，投资可分为（）。 A. 国家投资 B. 国内投资 C. 国外投资 D. 企业投资 5、下列属于金融投资的有：（）。 A. 基金投资 B. 股票投资 C. 房地产投资 D. 债券投资 6、固定资产投资具有如下一些特

39、点：（）。 A. 投资金额较大 B. 投资回收期较长 C. 投资的风险较大 D. 投资的流动性较大 7、有价证券投资主要包括（）。 A. 股票投资 B. 债券投资 C. 基金投资 D. 衍生工具投资 8、期货投资可以分为（）两大类。 A. 指数期货 B. 商品期货 C. 金融期货 D. 货币期货 9、根据期权买进卖出的性质划分，期权投资可分为（）。 A. 商品期权 B. 看涨期权 C. 双向期权 D. 看跌期权 10、投资的作用主要表现在（）。 A. 筹集资金 B. 调节资金投向，提高资金使用效率 C. 改善企业经营管理 D. 为金融宏观调控提供了重要手段 五、判断题 1、投资就是指为了获得可

40、能的不确定的未来值而做出的确定的现值的牺牲。（ ）2、早期投资的主要形式是金融投资。（ ） 3、投机并不是一种投资活动，它是指在经济活动中或市场上兴风作浪，甚至不惜违法的谋私利的行为。（ ） 4、投资和投机都是以获得未来货币的增殖或收益为目的而预先投入货币的行为，从本质上来讲没有区别。（ ） 5、与直接投资相比，间接投资的投资者除股票投资外，一般只享有定期获得一定收益的权利，而无权干预被投资对象对这部分投资的具体运用及其经营管理决策。（ ） 6、金融投资不涉及人与人之间的财务交易，只涉及人与物、与自然界的关系。（ ） 7、期权投资的风险大于期货投资。（ ） 8、有价证券是虚拟资本，本身并无价值

41、，投资者之所以购买有价证券是为了获得其预期收益，从而实现投资资金的未来增殖。（ ） 9、二级市场的证券投资会增加社会资本总量，而且会在持有者之间进行再分配。（ ） 10、期货投资的对象是实物商品和金融商品。（ ）六、简述题 1、简述投资与投机的关系 2、简述投资的作用 3、简述期货投资的特点 4、简述 BOT 投资的主要特点 5、简述证券投资的作用第二章 证券市场一、填空题1证券分为（ ）和（ ）两大类。7在我国，证券监管机构是指（ ）。81602年在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。9（ ）是会计师事务所最主要的职能。10我国的证券公司分为（ ）和（ ）两种。二、 单选题1现在各银行发行的

42、信用卡，其实质也是一种（ ）。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D债券2债权证券表现为（ ）A股票 B认股权证 C期权 D各种债券3金融机构主要是证券市场上资金的（ ）。A中间需求者 B最终需求者 C第一供给者 D最终供给者4我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）。A合伙制 B公司制 C会员制 D法人制5美国历史上第一个证券交易所为：（ ）。A美国证券交易所 B芝加哥证券交易所C那斯达克 D费城证券交易所6上海股份公所成立于（ ）。A清朝末期 B民国初期 C新中国时期 D大革命时期7金边债券是指（ ）。A公司债 B金融债券 C国债 D地方政府债券8，（ ）是指在证券交易所场外形成的证券交

43、易的电子自动报价网络系统。A一级市场 B二级市场 C三级市场 D四级市场9（ ）是资本市场的核心。A同业拆借市场 B证券市场C票据贴现市场 D长期信贷市场10有价证券的主要形式是（ ）。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D三票一体三、多选题1按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ ）。A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券2股票属于（ ）。A债券 B所有权证券 C货币证券 D资本证券3证券市场“三公”原则是指：（ ）。A公开 B公允 C公平 D公正4场外交易市场特征的是：（ ）。A柜台交易 B交易对象仅限于未上市证券C交易规则宽松 D只能委托经纪商交易5中国证监会的主要职责是：（ ）

44、。A负责行业性法规的起草B根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理C必要的时候参与证券市场交易D制定交易规则6证券市场是在（ ）的基础上产生的。A社会化大生产 B商品经济 C股份经济 D信用制度发展7在我国证券市场中，政策上已经允许入市的机构有（ ）。A商业银行 B社保基金 C保险公司 D证券公司8可以作为证券发行人的是：（ ）。A公司 B金融机构 C政府部门 D个人9人们购买证券的主要目的是为了（ ）。A获得股息 B获得利息C买卖证券的差价收入 D保存本金10在发达的市场经济国家，资金的融通主要通过（ ）来完成。A商品市场 B货币市场 C技术市场 D资本市场

45、四、判断题1有价证券是虚拟资本的一种形式。（ ）2当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，中国证券业协会有取消该公司证券挂牌上市的权利。（ ）3一般说来，非上市证券的交易比上市证券的交易要多。（ ）4流通市场是发行市场存在的基础和前提。（ ）5提货单、运货单、大额可转让存单和仓库栈单等都是商品证券。（ ）6三级市场是指在证券经营机构柜台上进行证券直接交易的市场，其交易的证券主要有在交易所挂牌交易的证券和未在交易所挂牌交易的证券。（ ）7政府部门是证券市场上主要的资金需求者和证券供给者。（ ）8经纪类证券公司的主要业务只有经纪业务。（ ）9中国证监会在上海、深圳设了两个证券监管专员办事

46、处。（ ）10改革开放以后，1990年12月19日，深圳证券交易所正式开业。（ ）五、简答题1有价证券的特征。2证券市场与一般商品市场相比具有的特征。3交易所市场的特点。4证券服务机构主要包括那些机构？5简述证券市场的功能与作用。第三章 股份公司一、概念题1.公司制企业2.无限责任公司3.两合公司4.股份有限公司5.董事会制6.股权设置7.公司的合并8.公司分立9.公司的解散10.公司的破产11.公司清算12.股市内的兼并二、填空题1.从世界各国的企业发展情况上看，企业共存在三种基本形式，即（ ）、（ ）和（ ）。2.（ ）是指完全由企业主个人投资兴办，并由其所有和控制的企业。3.公司的最高权

47、力机关是（ ）。4.公司化时，按投资主体的所有制性质不同可设（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。5.法人股是指（ ）和（ ）向股份公司投资所形成的股份。按投资主体的不同，又分为（ ）和（ ）。6.股份有限公司的设立一般可以采取（ ）的方式。7.发起人符合法定人数，设立股份有限公司，应当有（ ）为发起人，其中须有（ ）发起人在中国境内有住所。8.公司的变更包括公司的（ ）、（ ）和（ ）9.股市外的企业兼并是通过（ ）而实现的，其兼并过程必须符合规定的法律程序。10.购买式兼并与接收式兼并属于股市外的兼并，它们主要是通过（ ）进行的。三、单选题1.（ ）是由两个或两个以上的人共同投资，联合创办的企业。在合伙制企业中，由合伙人共同经营，共同承担责任，共同分享利润。A.合伙制企业 B.公司制企业C.独资制企业 D.无限责任公司2.无限责任公司是指由（ ）的股东组织的对公司债务负有无限连带清偿责任的公司。A.五个以上 B.三个以上C.十个以上 D.两个以上3.根据不同的法系，对公司有不同的划分，西方国家目前存在( ).A.欧洲法系与大陆法系两大法律体系B.大陆法系和英美法系两大法律体系C.欧洲法系和英美法系两大法律体系D.中国法系与欧洲法系