刑事诉讼法专题

1、刑事诉讼法专题刑事诉讼法专题 通过程序实现法治通过程序实现法治 在自己的权益面临威胁时，人们不仅关注在自己的权益面临威胁时，人们不仅关注自己利益被剥夺的实际结果，而且也重视自己自己利益被剥夺的实际结果，而且也重视自己被对待的方式；被对待的方式； 在不幸的结果确属不可避免的情况下，人在不幸的结果确属不可避免的情况下，人们可能更加注意自己是否受到了公正、人道的们可能更加注意自己是否受到了公正、人道的对待。对待。 这一问题归结起来，也就是过程与结果，这一问题归结起来，也就是过程与结果，程序与实体的关系问题。程序与实体的关系问题。 所谓程序，就是按照一定的步骤、所谓程序，就是按照一定的步骤、顺序和方式

2、形成某一法律决定的过程，顺序和方式形成某一法律决定的过程，国家通过立法对这种过程的规范和调国家通过立法对这种过程的规范和调整即形成专门的程序法。整即形成专门的程序法。 刑法从司法活动结果的角度构成了刑法从司法活动结果的角度构成了对官员司法活动的实体性限制对官员司法活动的实体性限制 。 刑事诉讼法从司法活动过程的角度刑事诉讼法从司法活动过程的角度防止了官员们对司法权力的滥用。防止了官员们对司法权力的滥用。 第一讲第一讲 刑刑 事事 诉诉 讼讼 模模 式式 一、诉讼一、诉讼（一）诉讼的概念（一）诉讼的概念n诉讼就是原告对被告提出告诉，由裁判机关解诉讼就是原告对被告提出告诉，由裁判机关解决双方争议的

3、活动。决双方争议的活动。 从严格意义上来说从严格意义上来说“诉讼诉讼”，可以从两个层面，可以从两个层面上去理解，一是由原告、被告和裁判者构成基上去理解，一是由原告、被告和裁判者构成基本诉讼主体的活动；二是一系列不断向前推进本诉讼主体的活动；二是一系列不断向前推进的程序化活动的程序化活动。（二）诉讼的产生（二）诉讼的产生n由国家权力而非冲突主体来解决社会由国家权力而非冲突主体来解决社会冲突，这是诉讼的本质特征所在。冲突，这是诉讼的本质特征所在。n冲突的两种主要解决方式：冲突的两种主要解决方式：n由冲突的当事者各方自行解决；由冲突的当事者各方自行解决；n由第三者如国家来处理。由第三者如国家来处理。

4、由国家权力介入纠纷解决相对由国家权力介入纠纷解决相对于当事人自决的优点于当事人自决的优点 ：n首先，它可以解决在一些案件当中缺乏追究主体首先，它可以解决在一些案件当中缺乏追究主体的问题。的问题。 n其次，它可以解决受害人缺乏追究能力的问题。其次，它可以解决受害人缺乏追究能力的问题。 n再次，它可以解决受害人追究犯罪时往往缺乏公再次，它可以解决受害人追究犯罪时往往缺乏公正性的问题。正性的问题。 n最后，追究和惩罚犯罪是国家的权力和职责所在。最后，追究和惩罚犯罪是国家的权力和职责所在。n（二（二）刑事诉讼刑事诉讼n我国的刑事诉讼是指国家专门机关在当我国的刑事诉讼是指国家专门机关在当事人及其他诉讼参

5、与人的参加下，依照事人及其他诉讼参与人的参加下，依照法律规定的程序，追诉犯罪，解决被追法律规定的程序，追诉犯罪，解决被追诉人刑事责任的活动。诉人刑事责任的活动。n广义的刑事诉讼，是指国家实行刑罚权广义的刑事诉讼，是指国家实行刑罚权的全部诉讼行为。的全部诉讼行为。 n狭义的刑事诉讼，是专指审判程序而言狭义的刑事诉讼，是专指审判程序而言的。的。 二二.刑刑 事事 诉诉 讼讼 模模 式式 的的 沿沿 革革n刑事诉讼模式，也就是刑事诉讼形式。刑事诉刑事诉讼模式，也就是刑事诉讼形式。刑事诉讼是一个关于特定的国家活动的概念，由于国讼是一个关于特定的国家活动的概念，由于国家性质不同，其刑事诉讼的性质和诉讼模

6、式的家性质不同，其刑事诉讼的性质和诉讼模式的历史类型也不同。其主要模式可以分为以下几历史类型也不同。其主要模式可以分为以下几种：种：(一一)弹劾式诉讼弹劾式诉讼n弹劾式诉讼，也称控告式诉讼，是人类社会最早弹劾式诉讼，也称控告式诉讼，是人类社会最早出现的刑事诉讼形式。弹劾式诉讼形式是第一次出现的刑事诉讼形式。弹劾式诉讼形式是第一次把人们之间争讼的解决程序规范化，其主要特点把人们之间争讼的解决程序规范化，其主要特点有：有：n第一，实现私人告诉制度。诉讼的发动，必须首第一，实现私人告诉制度。诉讼的发动，必须首先由被害人、被害人的代理人或法律允许的其他先由被害人、被害人的代理人或法律允许的其他人作为原

7、告向法院提出控诉，法院只有当原告起人作为原告向法院提出控诉，法院只有当原告起诉后，才受理进行审判。即实行不告不理原则，诉后，才受理进行审判。即实行不告不理原则，没有原告就没有诉讼。没有原告就没有诉讼。n第二，实行诉讼辩论，法官不主动追究犯罪，处第二，实行诉讼辩论，法官不主动追究犯罪，处于消极仲裁者的地位。诉讼的进程主要由双方当于消极仲裁者的地位。诉讼的进程主要由双方当事人推进，证据的提出基本上是原、被告双方的事人推进，证据的提出基本上是原、被告双方的责任。责任。 n第三，在诉讼中，原、被告双方的诉讼地第三，在诉讼中，原、被告双方的诉讼地位在形式上是平等的。弹劾式诉讼中，原位在形式上是平等的。弹

8、劾式诉讼中，原告和被告享有同等的诉讼权利，承担同等告和被告享有同等的诉讼权利，承担同等的诉讼义务。诉讼过程中，对原告提出的的诉讼义务。诉讼过程中，对原告提出的控诉，被告可以答辩和反驳。控诉，被告可以答辩和反驳。n第四，司法与行政合一，诉讼的专业化程第四，司法与行政合一，诉讼的专业化程度不高。法官一般未专业化，司法权与行度不高。法官一般未专业化，司法权与行政权不分，尤其在氏族制度过渡到奴隶国政权不分，尤其在氏族制度过渡到奴隶国家的初期，行政职能与司法职能没有明确家的初期，行政职能与司法职能没有明确的区分。的区分。(二二)纠问式诉讼纠问式诉讼n纠问式刑事诉讼是封建时期具有典型意义的刑纠问式刑事诉讼

9、是封建时期具有典型意义的刑事诉讼形式。这种典型性表现在：它体现了君事诉讼形式。这种典型性表现在：它体现了君主专制主义是这个时代的精神，适应了封建时主专制主义是这个时代的精神，适应了封建时期加强王权的需要；它在东方和西方的响应历期加强王权的需要；它在东方和西方的响应历史阶段长期存在，而且具有一些共同的基本特史阶段长期存在，而且具有一些共同的基本特征。这种诉讼结构主要有以下特点：征。这种诉讼结构主要有以下特点： 第一，由司法机关依职权主动追究犯罪。刑事诉讼程序的开第一，由司法机关依职权主动追究犯罪。刑事诉讼程序的开 始和发展，主要不是取决于受害人，而是取决于掌握国家司法始和发展，主要不是取决于受害

10、人，而是取决于掌握国家司法权的官员。没有专门的侦查起诉机关，起诉权和审判权是结合权的官员。没有专门的侦查起诉机关，起诉权和审判权是结合在一起的。在一起的。n 第二，奉行口供主义，对被告人以刑讯逼取口供，被告人是第二，奉行口供主义，对被告人以刑讯逼取口供，被告人是被追查的对象即诉讼的客体，而不是享有辩护权的当事人。在被追查的对象即诉讼的客体，而不是享有辩护权的当事人。在纠问式诉讼中，刑讯是诉讼的中心环节。纠问式诉讼中，刑讯是诉讼的中心环节。n 第三，法官审理权限缺乏约束，可采用间接审理等审理方式。第三，法官审理权限缺乏约束，可采用间接审理等审理方式。纠问式诉讼的审理没有当事人在法庭上的辩论，审讯

11、常常是不纠问式诉讼的审理没有当事人在法庭上的辩论，审讯常常是不公开进行的。判决则主要是以审讯被告人的口供笔录为根据，公开进行的。判决则主要是以审讯被告人的口供笔录为根据，因此这种诉讼常被称为书面审理主义或间接审理主义。因此这种诉讼常被称为书面审理主义或间接审理主义。n 封建时期的纠问式诉讼是君主专制主义在诉讼中的表现。封建时期的纠问式诉讼是君主专制主义在诉讼中的表现。它比原始的弹劾制诉讼，在民主性上是后退了，但它确立追究它比原始的弹劾制诉讼，在民主性上是后退了，但它确立追究犯罪的职责有国家机关承担的制度，是诉讼历史发展的必然。犯罪的职责有国家机关承担的制度，是诉讼历史发展的必然。(三三)近现代

12、刑事诉讼近现代刑事诉讼n近代资产阶级革命开创了历史的新篇章，也把近代资产阶级革命开创了历史的新篇章，也把法制包括诉讼法制的发展，推进到一个新的历法制包括诉讼法制的发展，推进到一个新的历史阶段。在资产阶级取得政权以后，资本主义史阶段。在资产阶级取得政权以后，资本主义各国相继废除了纠问式诉讼和刑讯制度，确立各国相继废除了纠问式诉讼和刑讯制度，确立了诉讼中的辩论原则和辩护制度；废除了法定了诉讼中的辩论原则和辩护制度；废除了法定证据制度，而代之以法官自由心证。各国均通证据制度，而代之以法官自由心证。各国均通过一系列立法来确保这些新的诉讼原则和诉讼过一系列立法来确保这些新的诉讼原则和诉讼制度的建立与遵守

13、。制度的建立与遵守。 n 现代意义的刑事诉讼，无论是英美法系国家，还是大陆法系国家，具现代意义的刑事诉讼，无论是英美法系国家，还是大陆法系国家，具有一些共同的特征：有一些共同的特征： n第一，在诉讼结构上，将起诉和审判职能相分离，以保证审判客观公正。第一，在诉讼结构上，将起诉和审判职能相分离，以保证审判客观公正。普遍建立检察机关专门代表国家对犯罪提起公诉的制度。普遍建立检察机关专门代表国家对犯罪提起公诉的制度。n第二，实行审判独立，法官独立行使刑事司法权。立法、行政、司法三第二，实行审判独立，法官独立行使刑事司法权。立法、行政、司法三种权力分立并相互制衡，即种权力分立并相互制衡，即“三权分立三

14、权分立”的学说和制度，构成了审判独的学说和制度，构成了审判独立的政治基础。立的政治基础。n第三，肯定被告人的主体地位和辩护人的能动作用，确认和保障被告人第三，肯定被告人的主体地位和辩护人的能动作用，确认和保障被告人的辩护权。在诉讼中，被告人及其辩护人与执行控诉职能的检察官至少的辩护权。在诉讼中，被告人及其辩护人与执行控诉职能的检察官至少在法律形式上是地位平等和手段对等的。在法律形式上是地位平等和手段对等的。n第四，实行公开审判、肯定言词原则和直接原则，在审判活动中要求贯第四，实行公开审判、肯定言词原则和直接原则，在审判活动中要求贯彻一系列保证彻一系列保证“程序公正程序公正”的制度与原则。的制度

15、与原则。n第五，实行证据裁判原则和自由心证制度。根据经验和逻辑，依据证据第五，实行证据裁判原则和自由心证制度。根据经验和逻辑，依据证据认定事实的证据裁判原则已被普遍认可；不受各种先验原则的约束，根认定事实的证据裁判原则已被普遍认可；不受各种先验原则的约束，根据理性和良知自由判断证据并建立内心确信的证据判断方法也已经普遍据理性和良知自由判断证据并建立内心确信的证据判断方法也已经普遍化。化。 n 在实际采用的诉讼结构和诉讼形式上，由于历史传统、在实际采用的诉讼结构和诉讼形式上，由于历史传统、社会政治文化及法制背景的差异，世界上的刑事诉讼制度社会政治文化及法制背景的差异，世界上的刑事诉讼制度仍具有不

16、同的类型。大体可分为：仍具有不同的类型。大体可分为：n11英美法系当事人主义诉讼结构英美法系当事人主义诉讼结构n又称为对抗制诉讼，这种诉讼形式强调双方当事人在诉讼又称为对抗制诉讼，这种诉讼形式强调双方当事人在诉讼中的主体地位和诉讼作用，审判机关在形式上只起着居中中的主体地位和诉讼作用，审判机关在形式上只起着居中公断的作用。这种诉讼形式的主要特征是：公断的作用。这种诉讼形式的主要特征是：n（1 1）在侦查活动中，强调对犯罪嫌疑人的保护，赋予他）在侦查活动中，强调对犯罪嫌疑人的保护，赋予他对抗侦查机关的权利，即将对抗制延伸到侦查阶段。警察对抗侦查机关的权利，即将对抗制延伸到侦查阶段。警察机关要依法

17、逮捕、搜查和讯问，对强制性措施的采用须取机关要依法逮捕、搜查和讯问，对强制性措施的采用须取得法官的令状；赋予犯罪嫌疑人沉默权、讯问到场权和保得法官的令状；赋予犯罪嫌疑人沉默权、讯问到场权和保释权。释权。n（2 2）在起诉活动中，当事人主义诉讼允许）在起诉活动中，当事人主义诉讼允许起诉机关具有较大的起诉酌定权，如与辩起诉机关具有较大的起诉酌定权，如与辩方达成方达成“辩诉交易辩诉交易”。n（3 3）当事人主义诉讼集中体现于审判活动。）当事人主义诉讼集中体现于审判活动。在案件移送问题上，为避免法官产生预断，在案件移送问题上，为避免法官产生预断，实行实行“起诉状一本主义起诉状一本主义”，禁止移送可能，

18、禁止移送可能使法官产生预断的证据材料。使法官产生预断的证据材料。n（4 4）在庭审活动中，实行当事人举证、法）在庭审活动中，实行当事人举证、法官听证和裁断的庭审方式，主要由当事人官听证和裁断的庭审方式，主要由当事人双方推动诉讼的发展。在这种对抗制诉讼双方推动诉讼的发展。在这种对抗制诉讼中，法官的角色是充当冲突双方之间的公中，法官的角色是充当冲突双方之间的公断人。断人。 成因分析成因分析n第一第一,从历史传统看从历史传统看.n第二第二,从政治哲学上看从政治哲学上看.n 1.自然权利说自然权利说.n2.国家消极理念国家消极理念.n美国杰弗逊美国杰弗逊:自由的政府自由的政府,不是以信赖而不是以信赖而

19、是以猜疑为基础建立的是以猜疑为基础建立的.n英国大卫英国大卫 休谟休谟:政治家们已经确立了这政治家们已经确立了这样一条准则样一条准则,即在设计任何政府制度和即在设计任何政府制度和确定几种宪法的制约和控制时确定几种宪法的制约和控制时,应把每应把每个人都视为无赖个人都视为无赖在他的全部行动中在他的全部行动中,除了谋求私利外除了谋求私利外,别无其他目的别无其他目的.22大陆法系职权主义诉讼结构大陆法系职权主义诉讼结构n德国、法国等国家实行职权主义诉讼，又称审问式诉讼，德国、法国等国家实行职权主义诉讼，又称审问式诉讼，它强调国家执法机关和司法机关在诉讼中的职权作用。主它强调国家执法机关和司法机关在诉讼

20、中的职权作用。主要特征有：要特征有：n（1）在侦查阶段，控辩双方处于不平等的地位，侦查是）在侦查阶段，控辩双方处于不平等的地位，侦查是国家追诉经过的单方面行为，尽管目前大陆法系各国普遍国家追诉经过的单方面行为，尽管目前大陆法系各国普遍允许辩护律师参与侦查程序，承认犯罪嫌疑人的沉默权，允许辩护律师参与侦查程序，承认犯罪嫌疑人的沉默权，但辩护一方在侦查中的参与权仍受到一定的限制，而难以但辩护一方在侦查中的参与权仍受到一定的限制，而难以与追诉一方相抗衡。与追诉一方相抗衡。n（2）在审判阶段，审问式诉讼被设计成一种对客观事实）在审判阶段，审问式诉讼被设计成一种对客观事实真相的司法性调查程序。法官主导和

21、控制着证据的提出、真相的司法性调查程序。法官主导和控制着证据的提出、调查和采纳程序，可以依职权讯问被告人、证人，并可采调查和采纳程序，可以依职权讯问被告人、证人，并可采取有利于查明事实真相的一切措施。检察官和被告人、辩取有利于查明事实真相的一切措施。检察官和被告人、辩护人在证据提出和调查程序中则处于次要和消极的地位，护人在证据提出和调查程序中则处于次要和消极的地位，只能对法官查明事实真相起到补充和辅助的作用。只能对法官查明事实真相起到补充和辅助的作用。n n随着西方各国刑事诉讼制度改革的深随着西方各国刑事诉讼制度改革的深入，以及刑事诉讼人权保障运动的开入，以及刑事诉讼人权保障运动的开展，大陆法

22、系与英美法系的刑事诉讼展，大陆法系与英美法系的刑事诉讼结构之间的差异正逐步缩小。结构之间的差异正逐步缩小。成因分析成因分析n公众坚信国家权利可以发挥积极而良好的作用公众坚信国家权利可以发挥积极而良好的作用.强大的国家机关和国家权力并不为社会公众及强大的国家机关和国家权力并不为社会公众及思想家所反对思想家所反对.n反映在刑事诉讼中必然导致扩张国家权力反映在刑事诉讼中必然导致扩张国家权力,限限制个体权利制个体权利.我国的刑事诉讼结构我国的刑事诉讼结构n我国奉行的是以安全为核心的刑事诉讼结我国奉行的是以安全为核心的刑事诉讼结构体系构体系,以有效控制犯罪作为基本目标以有效控制犯罪作为基本目标.n表现为

23、大多数的诉讼规则都主要考虑了追表现为大多数的诉讼规则都主要考虑了追究犯罪的需要究犯罪的需要,司法实务为此不惜在一定程司法实务为此不惜在一定程度上限制个人权利度上限制个人权利.n侦查权广泛而限制较少侦查权广泛而限制较少,对被告人的权利加对被告人的权利加以限制以限制.n法官的职权活动比较活跃法官的职权活动比较活跃.我国刑事诉讼结构模式我国刑事诉讼结构模式n 我国修正后的刑事诉讼法所确立的诉讼结构，我国修正后的刑事诉讼法所确立的诉讼结构，无论从纵向还是从横向来说，其结构都发生了无论从纵向还是从横向来说，其结构都发生了重大的变化，在基本体现职权主义诉讼特点的重大的变化，在基本体现职权主义诉讼特点的基础

24、上，注意研究和吸收了英美法系国家对抗基础上，注意研究和吸收了英美法系国家对抗制的一些合理因素，以强化诉讼中的辩论性和制的一些合理因素，以强化诉讼中的辩论性和透明性。透明性。成因分析成因分析n第一第一,奉行积极的国家观奉行积极的国家观.n第二第二,推崇社会利益与个人利益具有一致性且推崇社会利益与个人利益具有一致性且 高于个人利益的利益观高于个人利益的利益观.n第三第三,从历史和文化传统看从历史和文化传统看,重视和谐稳定重视和谐稳定,追求追求安全是我们民族在悠久历史中形成的普遍心理安全是我们民族在悠久历史中形成的普遍心理.大多数人对犯罪的恐惧和痛恨远远超过了对政大多数人对犯罪的恐惧和痛恨远远超过了

25、对政府权力扩张的担忧府权力扩张的担忧.对司法机关惩罚犯罪采取对司法机关惩罚犯罪采取的一系列行为包括限制涉讼公民各种权利在内的一系列行为包括限制涉讼公民各种权利在内,一般都持支持或默许态度一般都持支持或默许态度.中华人民共和国刑事诉讼法中华人民共和国刑事诉讼法的修正的修正n我国刑事诉讼法是我国刑事诉讼法是1979年制定的，年制定的，1996年，我国对这部刑事诉讼法进行年，我国对这部刑事诉讼法进行了第一次大修改。那次修改完成后，了第一次大修改。那次修改完成后，绝大多数专家都以为刑事诉讼法至少绝大多数专家都以为刑事诉讼法至少20年不会再修改了。年不会再修改了。n然而仅仅过了然而仅仅过了4年，很多法学

26、家就分别年，很多法学家就分别提出了要对刑诉法进行修改的意见。提出了要对刑诉法进行修改的意见。n 刑事诉讼法修改背景刑事诉讼法修改背景n此次刑诉法修改幅度很大，修改内容涉及此次刑诉法修改幅度很大，修改内容涉及到到100多处，修改比例超过总条文的多处，修改比例超过总条文的50%，修正后的条文总数已达修正后的条文总数已达290条，并且增加了条，并且增加了新的编、章、节，是一次名副其实的新的编、章、节，是一次名副其实的“大大修修”。n但修改过程中也是有诸多争议。但修改过程中也是有诸多争议。首先是宪法性刑事诉讼规范的局限和缺位首先是宪法性刑事诉讼规范的局限和缺位n如宪法第如宪法第3737条关于批捕权的规定限定了批捕权条关于批捕权的规定限定了批捕权司法化的改造；司法化的改造；n宪法第宪法第135135条关于公检法三机关分工负责、相条关于公检法三机关分工负责、相互配合、相互制约原则的规定更是限制了控审互配合、相互制约原则的规定更是限制了控审分离、控辩平等、审判中立的现代诉讼框架的分离、控辩平等、审判中立的现代诉讼框架的建立。建立。其次是司法改革不配套其次是司法改革不配套 n刑事诉讼法修改的核心命题即是对公权刑事诉讼法修改的核心