工程分包管理文件的宣贯学习

1、X局目录一、公司分包管理办法学习提纲二、 工程分包结算管理办法三、 工程分包奖励第一部分一、公司分包管理办法学习提纲公司分包管理办法X局局制定本管理办法的目的1工程分包策划预案2工程分包分类（三类）3工程分包的审批及评标4工程分包中的注意事项5选择分包商的注意事项6工程分包价款结算及支付9工程分包评价10工程分包合同签订及归档7工程分包施工管理8保廉合同、安全协议、环境保护协议（范本）11违规行为及责任追究12 为规范公司工程分包行为，全面加强工程分包管理，保证工程质量、进度、环境和施工安全，维护企业经济利益。根据国家有关法规、水电总公司工程分包管理暂行规定和我局在建工程施工管理办法，结合工程

2、实际，制定本管理办法。制定本管理办法的目的 对5000万元及以上的新中标项目，分包金额占中标金额20%及以上的，属施工局、局管项目部、分局管理的项目部在组建项目部后，第一个分包项目申请立项前15天，要将整个项目的工程分包策划预案，报工程局生产经营部审核批准后，方可进行下一步的工程分包。工程分包策划预案需说明本合同拟分包的项目，是切块分包还是工序、劳务分包，分包的工作量、分包的实施时间，是采取邀请招标方式还是议标方式确定分包商。工程分包策划预案 三类工程分包分类1、工程项目切块分包3、工程项目施工劳务分包2、工程项目工序分包 工程项目切块分包：是指由我局履约的在建工程中，我局发包方（定义如本管理

3、办法第三十四条所述），将工程承包合同中部分工程项目切分出来，以包工包料的方式发包给本企业以外的分包商，由分包商完成工程承包合同规定的全部施工任务，但发包方负责监督管理工程项目切块分包 是指利用分包商专业技术和专业施工优势，或作为我局履行工程承包合同施工能力的补充，我局发包方将工程承包合同项目中的部分工序的施工任务发包给本企业以外的分包商完成，但发包方负责监督管理和工序间的衔接。工程项目工序分包 是指利用分包商的劳务优势，我局发包方将工程承包合同项目施工中某些劳务作业任务发包给本企业以外的分包商，由分包商组织劳务进行现场作业，发包方负责监督管理和现场施工组织。工程项目施工劳务分包添加标题工程分包

4、的审批及评标1.常规工程分包相关事项3.议标2.1工程分包立项2.2工程分包评标等工程分包评标等4.特殊事项审批(主要讲6类) 2.1.1 工程项目的工序或劳务分包30万元以下，工程项目切块分包200万元以下的，由项目部自审，项目经理批准； 2.1.2 工程项目工序或劳务分包30万元及以上，不超过200万元的，工程项目切块分包200万元及以上，不超过500万元的，由项目部自审，项目经理审查后报分局审批，分局长批准。2.1工程分包立项（主要讲分局管项目部） 2.1.3 工程项目工序或劳务分包200万元及以上，不超过500万元的；工程项目切块分包500万元及以上，不超过1000万元的分包，由项目部

5、审查后，再报分局审查，然后由公司终审，管理副总经理批准。 2.1.4 工程项目工序或劳务分包500万元及以上，工程项目切块分包1000万元及以上的，由项目部审查后，再报分局审查，然后由公司终审，总经理批准。2.1工程分包立项（主要讲分局管项目部）人员组成：由商务、技术、等相关专业人员组成，并要求纪检监察员全程参与。2.2工程分包评标权限：工程项目工序或劳务分包金额200万元及以上，工程项目切块分包金额500万元及以上的，由公司会同发包单位统一组织评标，推荐预中标候选单位。2.3.1首先组成合同谈判团：项目部代表人、分管商务、技术等部门的人员参加。对质量、安全、环境、施工设备配置和工程物资供应有

6、特别要求的。相关部门的人员也应参加。合同谈判应有记录，参加谈判的人员应在谈判记录上签字2.3分包合同谈判及拟定分包队伍的确定2.3.2根据评标小组拟定的评标报告意见，以及招标文件的边界条件，项目部与排名第一的分包商进行合同谈判。若与第一名未达成一致意见，则按上述要求与第二名的分包商进行合同谈判。 2.3分包合同谈判及拟定分包队伍的确定2.3.3与分包商谈好合同单价及合同条件后，工程项目工序或劳务分包200万元及以上、工程项目切块分包500万元及以上的分包项目，在确定中标单位后，合同签订之前应将选定的分包队伍的情况说明上报公司生产经营部（附合同价与分包价的对比表）。工程项目工序或劳务分包200万

7、元及以上、不超过500万元的，工程项目切块分包500万元及以上，不超过1000万元的，由管理副总经理批准；工程项目工序或劳务分包500万元及以上，工程项目切块分包1000万元及以上的，由总经理批准后，尚可签订分包合同。2.3分包合同谈判及拟定分包队伍的确定对需报公司审批的资质审查和合同审批表，只需公司相关业务部门进行审批，公司管理副总经理和总经理均不予以审批，其他属于项目部和分局审批权限的分别由项目经理终审、分局长终审。2.4分包队伍资质审查及合同审查原则上不提倡议标方式，因议标的手续比常规事项更复杂，需在常规事项审批权限上提高一档，并邀请公司人员全程参与议标。3. 议标 4.1分包单价超出分

8、包指导价8%的；4.特殊事项审批(主要讲6类) 4.5确实需要给予分包商以工程预付款的。 4.4工程施工确实急需先引入分包商，而后补签工程分包合同的； 4.2工程分包合同价格与工程承包合同价格相比，难以不倒挂的； 4.3分包合同签订后由于种种原因，分包方难以履约，需调整分包价格的，更换分包队伍的； 4.6受条件和市场情况所限，难以采用市场竞争方式选择分包商而又需进行工程分包的。凡因市场原因而享受一定照顾的竞标商，可比照本规定在竞标后同等条件下优先选用，但须按以下程序处理：4.特殊事项审批(主要讲6类) 4.6.1在培育市场过程中，有合作协议的分包商，其协议经管理副总经理确认后由总经理批准按协议

9、原则执行；4.特殊事项审批(主要讲6类) 4.6.3项目施工过程中若有需要照顾的竞标商，应由实施单位提出申请，经公司同意后按相关规定执行。 4.62有标前合作意向的分包商，由市场开发部写出书面情况，征得主管领导同意，并经局长批准后，按公司内管理程序执行； 4.6.1在培育市场过程中，有合作协议的分包商，其协议经管理副总经理确认后由总经理批准按协议原则执行；4.特殊事项审批(主要讲6类) 4.6.3项目施工过程中若有需要照顾的竞标商，应由实施单位提出申请，经公司同意后按相关规定执行。 4.62有标前合作意向的分包商，由市场开发部写出书面情况，征得主管领导同意，并经局长批准后，按公司内管理程序执行

10、； 1、不允许发包方为规避上报审批，采取以大化小或以长化短的做法，支解本应一次分包的项目为几次分包。五、工程分包中的注意事项 1.1同一分包商在我局同一履约项目的工程项目工序或劳务分包累计金额超过200万元的，工程项目切块分包累计金额超过500万元的，其后续的每一项工程分包，工程项目工序或劳务分包合同总金额不超过30万元的，工程项目切块分包合同总金额不超过200万元的，均需报项目部或分局终审和批准； 1.2工程项目工序或劳务分包合同总金额超过30万元及以上的，工程项目切块分包合同总金额超过200万元及以上的，均需报工程局终审和批准。五、工程分包中的注意事项 2、不允许发包方对单价承包的工程分包

11、采取估小工程量并减少合同总金额的做法，以达到规避上报审批的目的。 2.1当实际发生的工程分包结算金额累计超过合同总金额的15%及以上时，发包方应按该项工程分包审批时高一档的审批权限重新上报审批，并说明超合同总金额的理由。五、工程分包中的注意事项 3、工程分包原则上不支付工程预付款。对资信高、以往业绩好的分包商，发包方在履行特别审批程序并获得批准后，可以适当支付工程预付款。其占合同总金额的比例至多不得超过工程承包合同规定的比例，且在工程分包合同中明确扣回办法。五、工程分包中的注意事项 4、500万元及以上的工程项目切块分包合同必须规定分包商的履约保证金或保函。履约保证金或保函为工程分包合同总金额

12、的2%5%。履约保证金或保函应在合同签字前，汇到发包方的开户银行帐号上。五、工程分包中的注意事项 5、工程分包合同必须规定分包商的质量保证金。发包方扣留的质量保证金应占结算工程款的比例，至少应与工程承包合同规定的比例相同。五、工程分包中的注意事项 1、有效的五证资料 法人授权委托书（格式）、年检有效的营业执照、合格的资质证书、有效的安全生产许可证、有效的税务登证六、选择分包商的注意事项 2、工程分包合同条款的主要内容 主要条款要素：合同主体的名称和住所；合同项目地点、项目名称及范围、工作内容、工程量及工程价款；合同文件的组成；工程工期；施工设备及材料的供应方式；现场施工道路、风水电及营房营地的

13、提供；现场机构设置；质量及验收；安全生产及文明施工；工程测量、检验及试验；履约保证金、质量保证金、质量保证期、农民工工资保证金；工程计量、结算及支付方式；双方职责；审计风险约定；违约责任、争议及仲裁；合同的生效。 3、工程分包合同的备案（按审批的终审权限进行划分）。七、工程分包合同签订及归档 1、分包商施工资源的实际投入是否与其资质等级相称，是否与签承诺相符； 2、分包商是否将工程分包合同进行转让或转包，是否进行工程再分包； 3、分包商持有的资质证明文件的时效性；发证机关需要定期审查的，是否按期通过审查； 4、分包商承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要；

14、八、工程分包施工管理 5、分包商派入的管理和施工人员，按现行法规需要持证上岗的，应检查其是否持有与岗位工作相符的上岗资格证。工程分包现场负责人是否有分包商法人代表的授权委托书； 6、发包方应对分包商施工的全过程进行有效的控制。对关键部位、基础部位、需要覆盖的隐蔽结构工程、重要的工序作业、主要工程材料、设备、施工工艺的检验、安全事故重点防范部位等六种情况，必须进行旁站、跟踪或跟班督查八、工程分包施工管理 （另外单独讲）九、工程分包价款结算及支付1、年度效果评价（工期、质量、安全、索赔及结算）2、完工效果评价十、工程分包评价十一、保廉合同、安全协议、环境保护协议（范本）违规行为（主要讲十一类，详见

15、文件） 1.1不按规定审批而擅自决定分包的； 1.2选择不具备相应资质条件的分包商的； 1.3不签订工程分包合同而进行工程分包的； 1.4给分包商多计工程量、多结多付工程款的； 1.5不依据合同和不按程序结算和支付的； 1.6借工程分包之机，收受礼品、礼金、有价证券和各种支付凭证的；十二、违规行为及责任追究违规行为（主要讲十一类，详见文件） 1.7虚开工程款，通过分包商套现或得回扣的； 1.8利用职务之便，为亲属谋取好处，获取间接或直接经济利益的； 1.9亲属借壳承担工程分包任务的； 1.10不签订廉政合同或不履行廉政合同规定的职责和义务的； 1.11违反实施细则规定，有其他违法、违约和违规行

16、为的。十二、违规行为及责任追究责任追究 对有上述相关违规行为的领导和有关人员，情节较轻的，给予诫勉，同时给予必要的经济处罚；情节较重的，应按造成经济损失的5-10%，由其赔偿，并根据中国共产党纪律处分条例（试行）和职工奖惩条例给予党纪政纪处罚，调离原岗位，并不得再担任领导职务和从事相应管理工作；情节严重构成犯罪的，将被移送司法机关。十二、违规行为及责任追究第二部分二、 工程分包结算管理办法工程分包结算管理办法水电七局三分局水电七局三分局制定本办法的目的1工程分包结算、计量、支付等相关职责分工2结算及支付程序（详见流程图）5分包商索赔及结算遗留问题的处理6分包工程计量3分包工程结算及支付的必要条

17、件4违规结算处罚7格式及附件（详见文件）8 为规范分局的工程分包结算行为，加强分包合同的结算管理，明确分包结算管理中责任人的职责、权限和义务，杜绝违规违纪行为发生，确保分包合同结算有序、受控，降低合同分包风险，特制定本管理办法一、制订本办法的目的 为规范分局的工程分包结算行为，加强分包合同的结算管理，明确分包结算管理中责任人的职责、权限和义务，杜绝违规违纪行为发生，确保分包合同结算有序、受控，降低合同分包风险，特制定本管理办法二、工程分包结算、计量、支付等相关职责分工项目经理：为该项目分包结算的主管领导，对工程分包结算工作负有领导、监督和审核职责，对工程分包的结算和支付有最终批准的权利。经管部

18、、工程部、质安部、材设部、财务部职责详见文件项目总工（或授权副经理）：二、工程分包结算、计量、支付等相关职责分工 1.计量的注意事项：分包项目完工后（含进度结算签认），工程部按“验收合格证”桩号、高程及合同规定的计量方式及时进行计量签认，并将给分包商签认的工程量与业主审批量核对，经分包商与工程部共同确认，计量时严格按合同约定计扣超挖超填量，确认后的工程量经工程部主任审核，并报项目经理授权的项目总工程师或生产副经理批准。三、分包工程计量 2、 各项工程量的计量方法： 2.1 主体工程：严格按分包合同约定进行，给分包商的计量不得大于业主方给项目部的结算工程量； 2.2 其他项目：原则上只能以分包商

19、实际完成的工程量进行计量结算；三、分包工程计量 2、 各项工程量的计量方法： 2.3特珠项目（土石方）：对部分无法以设计量核实的项目（如土石方明挖），需要测量队进行收方计量，测量队在计测断面的时候应通知工程部和分包商，由工程部派专人进行现场监测，测量队在现场收方的基础上据实计量和签认，测量队签认的工程量要报工程部复核，测量队在给分包商计量时不得以监理工程师或业主签认的工程量给分包商计量；三、分包工程计量 2、 各项工程量的计量方法： 2.4合同外项目：原则上按合同内项目的计量规则进行，给分包商的签认量不得大于业主方给项目部的结算工程量； 2.5零星工程项目：能以工程量计量的必须以实物工程量计量

20、结算，确实无法以实物工程量计量结算的经请示项目领导同意后按零星用工签认结算。三、分包工程计量 5.1生效的工程分包合同以及补充约定； 5.2分包商已按合同规定提交了履约保证金； 5.3分包商已提交“已完工程量报表”（结算报表）等支付申请； 5.4发包方工程部（及测量队）对已完工程量和实际工程进度已审核签字和确认，经管部对工程部、测量队审核签认的工程量进行了复核，并经项目经理授权项目总工程师或生产副经理批准；四、分包工程结算及支付的必要条件 5.5发包方质安部对该项目进行了质量检验，并签署了质量验收合格证； 5.6材设部已对分包商领用的材料、机具及机械设备租赁台时进行了签认和审核； 5.7经营管

21、理部对已完工程价款进行了结算签认和审核，项目部相关职能部门已对分包结算进行了核实和确认； 5.8分包结算经发包方主管领导（项目经理）进行了批准确认；四、分包工程结算及支付的必要条件 5.9分包商获款手续与支付凭证齐备： 项目部财务部要严格按支付条件控制支付，各项支付必要条件由各部门分工负责，按结算程序和支付程序审查签证，把好控制关口，缺少一个条件，即不能支付。不允许无合同或超越合同范围的结算和支付。严格控制分包工程的进度结算和支付，不允许超结已完工程量或实际完成的进度工程量。施工质量不合格的，不能办理结算和支付。四、分包工程结算及支付的必要条件 （详见流程图）五、结算及支付程序 项目部应根据分

22、包合同的约定来鉴定分包商提出的索赔或结算遗留问题是否符合合同相关条款精神，若事实存在或某种程度上与合同精神相符，由项目部提出处理意见报告，项目经理签字盖章后报分局审核，分局经管部复核后拿出审核处理意见，报分局长批准后方能给予结算支付。六、分包商索赔及结算遗留问题的处理 8.1没有签订分包合同办理结算的处罚。严禁项目部对没有签订分包合同的项目办理进度结算支付或完工结算支付，若发生此类违规行为，分局将对项目部及相关人员给予处罚，发现一次将处以项目部5000元罚款，处以相关责任人员3001000元罚款。情节严重的按企业处罚通则办理。七、违规结算处罚 8.2超额结算分包工程价款的处罚。分包工程应严格按

23、分包商完成工程进度办理结算，严禁项目部对分包商超结工程价款，发现一次将处以项目部5000元罚款，处以相关责任人员3001000元罚款；特别是完工结算后，发生超额结算工程价款的，分局将追究项目部相关责任人的责任，对于无法追回超结价款给企业造成损失的，由相关责任人按造成损失的15%赔偿。七、违规结算处罚（详见文件）八、格式及附件第三部分三、 工程分包奖励工程分包奖励的学习水电七局三分局水电七局三分局制定本办法的目的1分包奖励的分类（主要是两类）2奖励的结算及支付5奖励的配套使用文件6第二类奖励的审核程序3奖励的考核4奖励的监管部门7违规和处罚8其他说明9 为规范分局在建项目工程分包奖励考核及支付，明确相关责任人的职责、权限和义务，特制定本管理办法。一、制订本管理办法的目的 第一类奖励是指分包合同中约定的工期、质量、安全及文明施工等考核奖励金额； 第二类奖励是指工程实施过程中因特殊原因，项目部为分包商设立的超出合同约定奖励范围和奖励金额的其它奖金。二、分包奖励的分类（主要是两类） 第二类奖励（分包合同约定以外的其它奖励）未经分局批准，项目部不得以任何理由和形式为分包商设立奖励；因特殊原因确需设立第二类奖励的项目部，项目部必须将设立奖励的原因、金额、