风险评价方法

1、第五章 风险评价方法第一节第一节 风险评价的作用及意义风险评价的作用及意义 早在早在1919世纪世纪5050年代初期年代初期, ,欧美一些资本主义国家就欧美一些资本主义国家就先后开展了风险评价和风险管理这一工作。日本引进先后开展了风险评价和风险管理这一工作。日本引进风险管理已有风险管理已有3030多年的历史多年的历史, ,开展安全评价的工作也开展安全评价的工作也有有2020多年了。但是多年了。但是, ,日本人有时避讳日本人有时避讳“风险风险”这个词这个词, ,所以有的日本安全工程学学者建议在安全工作中把所以有的日本安全工程学学者建议在安全工作中把风风险评价改称为安全评价险评价改称为安全评价。风

2、险评价问题的提出。风险评价问题的提出, ,最早最早来自保来自保险行业险行业, ,后来才逐渐推广到安全管理工作中。后来才逐渐推广到安全管理工作中。安全评价意义安全评价意义 1) 安全评价有助于政府安全监督管理部门对安全评价有助于政府安全监督管理部门对企业的安全生产实行宏观控制企业的安全生产实行宏观控制 2) 安全评价有助于安全投资的合理选择安全评价有助于安全投资的合理选择 3) 安全评价有助于提高企业的安全管理水平安全评价有助于提高企业的安全管理水平 4) 安全评价有助于保险公司对企业灾害实行安全评价有助于保险公司对企业灾害实行风险管理风险管理安全评价作用安全评价作用1) 可以使系统有效地减少事

3、故和可以使系统有效地减少事故和职业危害职业危害2) 可以系统地进行安全管理可以系统地进行安全管理3) 可以用最少投资达到最佳安全可以用最少投资达到最佳安全效果效果4) 可以促进各项安全标准制定和可以促进各项安全标准制定和可靠性数据积累可靠性数据积累 5) 可以迅速提高安全技术人员业可以迅速提高安全技术人员业务水平务水平 (1) 发现事故隐患发现事故隐患 (2) 预测由于失误或故障引预测由于失误或故障引起的危险起的危险 (3) 设计和调整安全措施方设计和调整安全措施方案案 (4) 实现最优化的安全措施实现最优化的安全措施 (5) 不断地采取改进措施不断地采取改进措施二、安全评价通则二、安全评价通

4、则安全评价是以安全评价是以实现安全实现安全为目的，应用安全系统工程原理为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营行为和社工程、系统、生产经营行为和社会活动会活动中的危险、有害因素，预测发生事故或造成职中的危险、有害因素，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的安全风险管理对策措施建议。安全评价可针对一个的安全风险管理对策措施建议。安全评价可针对一个相对独立的对象，也可针对一定区域范围进行。相对独立的对象，也可针对一定区域范围进行。安全评价分为：安全评价分为：安全预评价，安全验收评

5、价和安全现状安全预评价，安全验收评价和安全现状评价。评价。 安全预评价安全预评价l安全预评价是根据安全预评价是根据分析和预测该分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。理可行的安全对策措施及建议。l经过安全预评价形成的经过安全预评价形成的安全预评价报告安全预评价报告，将作为项目报批，将作为项目报批的文件之一，同时也是项目的文件之一，同时也是项目最终设计最终设计的重要依据文件之一。的重要依据文件之一。l安全预评价报告主要提供给建设单位、设计单位、业主、安全预评价报告主要提供给建设单位、设计单位、

6、业主、政府管理部门。在设计阶段，必须落实安全预评价所提出的政府管理部门。在设计阶段，必须落实安全预评价所提出的各项措施。各项措施。安全验收评价安全验收评价l安全验收评价是在安全验收评价是在项目建成试生产正常运行后，在正式投项目建成试生产正常运行后，在正式投产前产前进行的一种检查性安全评价。它通过对系统存在的危进行的一种检查性安全评价。它通过对系统存在的危险和有害因素进行定性和定量的评价，判断系统在安全上险和有害因素进行定性和定量的评价，判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性，从而作出评价结论并的符合性和配套安全设施的有效性，从而作出评价结论并提出补救或补偿措施，以促进项目实现系统安全。

7、提出补救或补偿措施，以促进项目实现系统安全。l安全验收评价是为安全验收进行的技术准备，最终形成的安全验收评价是为安全验收进行的技术准备，最终形成的安全验收评价报告将作为建设单位向政府安全验收评价报告将作为建设单位向政府安全生产监督管安全生产监督管理理机构申请建设项目机构申请建设项目：要查看安全预评价在初步设计中的落实，初步：要查看安全预评价在初步设计中的落实，初步设计中的各项安全措施落实的情况，施工过程中的安全监设计中的各项安全措施落实的情况，施工过程中的安全监理记录，安全设施调试、运行和检测情况等，以及隐蔽工理记录，安全设施调试、运行和检测情况等，以及隐蔽工程等安全落实情况，同时落实各项全管

8、理制度措施等。程等安全落实情况，同时落实各项全管理制度措施等。安全现状评价安全现状评价针对生产经营活动中、工业园区内的事针对生产经营活动中、工业园区内的事故风险、安全管故风险、安全管理理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范的查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，作出安全现状评价结论的活动。作出安全现状评价结

9、论的活动。专项安全评价专项安全评价 专项安全评价是针对专项安全评价是针对某一项活动或场所某一项活动或场所，以及一，以及一个特定的个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，查找其等存在的危险、有害因素进行的安全评价，查找其存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。的安全对策措施及建议。 五、五、 安全评价的程序安全评价的程序安全性评价的主要工作，安全性评价的主要工作，是对系统内的危险源进行辨识和分是对系统内的危险源进行辨识和分析判断，采取相应

10、的安全对策，并对系统的安全性作出析判断，采取相应的安全对策，并对系统的安全性作出结论。结论。安全评价方式：安全评价方式：一般采取由一般采取由企业自己企业自己进行评价，或进行评价，或企业与有企业与有关单位合作关单位合作评价，或评价，或邀请外单位专家邀请外单位专家评价，或评价，或委托专业委托专业安全评价机构安全评价机构评价等几种方式。评价等几种方式。各种方式的评价程序不各种方式的评价程序不尽相同。但不管哪一种方式，基本都是按照如下程序进尽相同。但不管哪一种方式，基本都是按照如下程序进行：行：安全评价程序（安全评价程序（5步）：步）：(l)评价准备。评价准备。准备工作包括明确评价的对象和范围，了解技

11、准备工作包括明确评价的对象和范围，了解技术概况，选择分析方法，收集有关资料及事故案例，制术概况，选择分析方法，收集有关资料及事故案例，制定评价工作计划以及准备必要的替代方案等。定评价工作计划以及准备必要的替代方案等。(2)危险的确定与分析。危险的确定与分析。通过一定的手段，通过一定的手段，对危险性进行测定、对危险性进行测定、分析和判断，包括对固有的和潜在的危险、可能出现的分析和判断，包括对固有的和潜在的危险、可能出现的新危险以及在一定条件下转化生成的危险进行确定。新危险以及在一定条件下转化生成的危险进行确定。危危险分析过程中，要对危险的性质、种类、范围和条件、险分析过程中，要对危险的性质、种类

12、、范围和条件、危险发生的实际可能性和危险的严重程度进行分析，并危险发生的实际可能性和危险的严重程度进行分析，并推断危险影响的频率，分析发生危险的时间和空间条件。推断危险影响的频率，分析发生危险的时间和空间条件。(3)危险的定量化。危险的定量化。对已查明的危险进行定量化处理，对已查明的危险进行定量化处理，确定其确定其危险等级或发生概率危险等级或发生概率，为安全评价提供明确的数量依据。，为安全评价提供明确的数量依据。(4)确定对策。确定对策。针对已查明的危险，确定应采取的针对已查明的危险，确定应采取的技术措技术措施和管理措施施和管理措施，包括进行局部改进和修正、采取补救，包括进行局部改进和修正、采

13、取补救措施、制定相应的规章制度和操作指南等。当无法有措施、制定相应的规章制度和操作指南等。当无法有效地控制总体的安全性时，可以采取效地控制总体的安全性时，可以采取中断开发或停止中断开发或停止使用使用等措施。等措施。(5)评价结论评价结论。通过综合评价，对各种方案进行综合判断，。通过综合评价，对各种方案进行综合判断，并同既定的安全指标或标准相比较，判明所达到的安并同既定的安全指标或标准相比较，判明所达到的安全水平，找出改善系统安全状况的最佳方案。全水平，找出改善系统安全状况的最佳方案。第二节第二节 安全评价原理安全评价原理 安全评价同其他评价方法一样，都遵循一下安全评价同其他评价方法一样，都遵循

14、一下基本原理基本原理： 1.安全评价是系统工程安全评价是系统工程，因此，从系统的观点出发，以全，因此，从系统的观点出发，以全局的观点、更大的范围、更长的时间、更大的空间、更高局的观点、更大的范围、更长的时间、更大的空间、更高的层次来考虑系统安全评价问题，并把系统中影响安全的的层次来考虑系统安全评价问题，并把系统中影响安全的因素用集合性、相关性和阶层性协调起来。因素用集合性、相关性和阶层性协调起来。 2.类推和概率推断原则类推和概率推断原则。如果已经知道两个不同事件之。如果已经知道两个不同事件之间的相互制约关系或共同的有联系的规律，则可利用先导间的相互制约关系或共同的有联系的规律，则可利用先导事

15、件的发展规律来评价迟发事件的发展趋势，这就是所谓事件的发展规律来评价迟发事件的发展趋势，这就是所谓的类推评价。可以看出，这实际是一种预测技术。的类推评价。可以看出，这实际是一种预测技术。 类推原理主要有（类推原理主要有（6种）：种）：（1）平衡推算：）平衡推算：是是根据相互依存的平衡关系来推算所缺有根据相互依存的平衡关系来推算所缺有关指标关指标的方法的方法。例如，利用事故法则。例如，利用事故法则（1：29：300），），在已知在已知重伤死亡数据重伤死亡数据的情况下，推算的情况下，推算轻伤轻伤和和无伤害数据无伤害数据；利用事故的直接经济损失与间接经济损失的比例为利用事故的直接经济损失与间接经济损

16、失的比例为1：4的关系，从直接损失推算间接损失和事故总经济损失。的关系，从直接损失推算间接损失和事故总经济损失。（2）代替推算：）代替推算：是利用具有密切联系（或相似）的有关资是利用具有密切联系（或相似）的有关资料，来代替所缺少资料项目的办法料，来代替所缺少资料项目的办法。例如，对新建装置。例如，对新建装置的安全性评价，可利用与其类似的已有装置资料、数据的安全性评价，可利用与其类似的已有装置资料、数据对其进行评价。对其进行评价。（3）因素推算：）因素推算：是是根据指标之间的联系，从已知因素数据根据指标之间的联系，从已知因素数据推算有关未知指标数据推算有关未知指标数据的方法的方法。例如，已知系统

17、事故发。例如，已知系统事故发生概率生概率P和事故损失严重度和事故损失严重度S，就可利用风险率，就可利用风险率R与与P、S的关系：的关系：R = PS 来求得风险率值来求得风险率值R。（4）抽样推算：）抽样推算：是根据抽样或典型调查资料推算系统总体是根据抽样或典型调查资料推算系统总体特征的方法特征的方法。这种方法是数理统计分析中的常用方法，。这种方法是数理统计分析中的常用方法，是以部分样本代表整个样本空间来对总体进行统计分析。是以部分样本代表整个样本空间来对总体进行统计分析。（5）比例推算：）比例推算：是根据社会经济现象的内在联系，用某一是根据社会经济现象的内在联系，用某一时期、地区、部门或单位

18、的实际比例，推算另一类似时时期、地区、部门或单位的实际比例，推算另一类似时期、地区、部门或单位有关指标的方法。期、地区、部门或单位有关指标的方法。（6）概率推算：）概率推算：任何随机事件，在一定条件下发生与否是任何随机事件，在一定条件下发生与否是有规律的，其发生概率是一客观存在的定值。因此，有规律的，其发生概率是一客观存在的定值。因此，可可以用概率值来预测现在和未来系统发生事故的可能性大以用概率值来预测现在和未来系统发生事故的可能性大小，以此来衡量系统危险性的大小、安全程度的高低小，以此来衡量系统危险性的大小、安全程度的高低。美国原子能委员会关于美国原子能委员会关于“商用核心站风险评价报份商用

19、核心站风险评价报份”基基本上是采用了概率推算的方法。本上是采用了概率推算的方法。3 3惯性原理惯性原理任何事物的发展都带有一定的延续性，这一特性称为惯性。惯性表现为任何事物的发展都带有一定的延续性，这一特性称为惯性。惯性表现为趋势外推，如从一个单位过去的事故统计资料寻找出事故变化趋势，趋势外推，如从一个单位过去的事故统计资料寻找出事故变化趋势，推测其未来状态推测其未来状态。这就是马尔可夫过程的从过去事故发生规律预测这就是马尔可夫过程的从过去事故发生规律预测未来事故发生的基本原理。概率推算也基于这种思想。未来事故发生的基本原理。概率推算也基于这种思想。事故发展的惯性运动也受事故发展的惯性运动也受

20、“外力外力”的影响，使其的影响，使其加速或减速加速或减速。例如，安。例如，安全投资、安全措施、安全管理等，均可认为作用于全投资、安全措施、安全管理等，均可认为作用于“事故事故”上的上的“外力外力”，使事故发展产生负加速度，使其发展速度减慢，惯性变，使事故发展产生负加速度，使其发展速度减慢，惯性变小。而今天的安全投资，也是以昨天的事故损失大小为依据的。小。而今天的安全投资，也是以昨天的事故损失大小为依据的。安安全投资过少，则不能阻止事故发展的惯性运动。这就需要建立安全全投资过少，则不能阻止事故发展的惯性运动。这就需要建立安全投资与减少事故损失的相关模型，以期取得最佳的安全投资效益。投资与减少事故损失的相关模型，以期取得最佳的安全投资效益。安全评价的内容安全评价的内容 安全评价程序可以用图安全评价程序可以用图41来表示。从图中可以看出，安全评价包括来表示。从图中可以看出，安全评价包括危险性确认和危险性评价危险性确认和危险性评价两部分。两部分。为了评价比较，对于危险性的大小要尽量给出定量的概念。当然，