证据法的基本原则

1、 第三章第三章 证据法的基本原则证据法的基本原则 本章主要内容本章主要内容 遵守法制原则遵守法制原则 实事求是原则实事求是原则 证据为本原则证据为本原则 直接言词原则直接言词原则 公平诚信原则公平诚信原则 法定证明与自由证明相结合原则法定证明与自由证明相结合原则何谓证据法的基本原则？何谓证据法的基本原则？证据法的基本原则，也称证据原则，证据法的基本原则，也称证据原则，是指在证据立法和司法实践中运用证是指在证据立法和司法实践中运用证据证明案件事实时应当遵守的基本准据证明案件事实时应当遵守的基本准则。它是整个证据运行机制的指导思则。它是整个证据运行机制的指导思想。想。一、遵守法制原则一、遵守法制原

2、则法治的关键是树立法律至高无上的权威。法治的关键是树立法律至高无上的权威。如果统治者可以不受法律制约，甚至可以如果统治者可以不受法律制约，甚至可以以言代法，那么，不管在这个国度里有多以言代法，那么，不管在这个国度里有多少法律，也谈不上什么少法律，也谈不上什么“法治法治”。法治的。法治的基基础是节制，普遍的守法观念是实现法治的础是节制，普遍的守法观念是实现法治的前提。前提。 -（古希腊哲学家）柏拉图（古希腊哲学家）柏拉图 （一）遵守法制原则的内涵（一）遵守法制原则的内涵 在司法和执法过程中，证据活动应当严格在司法和执法过程中，证据活动应当严格遵守法律规定遵守法律规定 该原则约束的对象主要是在司法

3、和执法过该原则约束的对象主要是在司法和执法过程中行使国家职权的官员或程中行使国家职权的官员或“准官员准官员”，包括法官、检察官、侦查人员、行政执法包括法官、检察官、侦查人员、行政执法人员、公证员和仲裁员等人员、公证员和仲裁员等（二）遵守法制原则的实现（二）遵守法制原则的实现 健全证据立法是实现遵守法制原则的前提健全证据立法是实现遵守法制原则的前提 在司法证明过程中依法取证、举证、质证在司法证明过程中依法取证、举证、质证和认证是关键和认证是关键 建立责任追究制度是重要的保障建立责任追究制度是重要的保障二、实事求是原则二、实事求是原则“实事实事”就是客观存在的一切事物，就是客观存在的一切事物，“是

4、是”就是客观事物的内部联系，即规律性，就是客观事物的内部联系，即规律性，“求求”就是我去研究。就是我去研究。 毛泽东毛泽东 （一）实事求是原则的含义（一）实事求是原则的含义 从客观实际出发去调查研究和分析问从客观实际出发去调查研究和分析问 题，从而得出正确的结论。题，从而得出正确的结论。 “务得事实，每求真是也。务得事实，每求真是也。”（唐代（唐代训诂学家颜师古），即根据实证，求训诂学家颜师古），即根据实证，求索真相，务得正确结论。索真相，务得正确结论。（二）实事求是原则的实现（二）实事求是原则的实现 在司法证明活动中，司法人员不能凭想当然，在司法证明活动中，司法人员不能凭想当然，不能主观臆断

5、不能主观臆断 在司法证明活动中，司法人员不能先入为主，在司法证明活动中，司法人员不能先入为主，不能偏听偏信不能偏听偏信 既要防止只重结果，不重视过程，即片面追既要防止只重结果，不重视过程，即片面追求结果；也要防止只重视过程，而不重视结求结果；也要防止只重视过程，而不重视结果，即片面追求形式真实果，即片面追求形式真实三、证据为本原则三、证据为本原则认定事实，必须是根据具有证据能力认定事实，必须是根据具有证据能力的证据，而且只有经过调查之后才能的证据，而且只有经过调查之后才能认定构成犯罪核心内容的事实。认定构成犯罪核心内容的事实。“事事实实”的概念、的概念、“依据证据依据证据”的概念都的概念都具具

6、有特殊的规范意义。有特殊的规范意义。 （日本诉讼法学者）田口守一（日本诉讼法学者）田口守一 （一）证据为本原则的含义（一）证据为本原则的含义是指司法活动中认定案件事实必须以证是指司法活动中认定案件事实必须以证据为基础，司法裁判必须建立在证据基据为基础，司法裁判必须建立在证据基础之上，又称为础之上，又称为“证据裁判主义证据裁判主义”。 待证事实必须以证据证明待证事实必须以证据证明 证据必须具有证据能力和证明力证据必须具有证据能力和证明力 证据必须是经过法庭质证的证据证据必须是经过法庭质证的证据（二）证据为本原则的实现（二）证据为本原则的实现 必须从客观存在的证据出发去认定案件必须从客观存在的证据

7、出发去认定案件事实，而不能主观臆断或猜测事实，而不能主观臆断或猜测 要实现从要实现从“查明事实查明事实”到到“证明事实证明事实”的办案观的转变的办案观的转变 要实现从要实现从“倚赖人证倚赖人证”到到“重视物证重视物证”的证明观的转变的证明观的转变 司法认知和推定是证据为本原则的例外司法认知和推定是证据为本原则的例外和重要补充和重要补充四、直接言词原则四、直接言词原则无论是什么纠纷，法官都应该看所有可能无论是什么纠纷，法官都应该看所有可能与案件有关的东西，听所有可能知晓案情与案件有关的东西，听所有可能知晓案情的人的陈述；当然，其中最重要而且最应的人的陈述；当然，其中最重要而且最应注意的是那些可能

8、最了解案情的人，即当注意的是那些可能最了解案情的人，即当事人。事人。 （英国法学家）（英国法学家）边沁边沁 （一）直接言词原则的含义（一）直接言词原则的含义 直接原则：直接原则：法官必须亲自对证据进行法官必须亲自对证据进行审查，并在此基础上认定案件事实，审查，并在此基础上认定案件事实，即法官对证据的审查必须具有即法官对证据的审查必须具有“亲历亲历性性”。 言词原则：言词原则：在庭审调查过程中的举证在庭审调查过程中的举证和质证都必须以言词（即口头陈述）和质证都必须以言词（即口头陈述）的方式进行。的方式进行。 大陆法系：大陆法系：直接言词原则，或称直接言词原则，或称 直接采证原则直接采证原则 英美

9、法系：英美法系：传闻证据排除规则传闻证据排除规则（二）直接言词原则的意义（二）直接言词原则的意义 体现了法官或陪审团直接审查证据和体现了法官或陪审团直接审查证据和认定证据的需要认定证据的需要 符合司法证明尤其是对证人证言审查符合司法证明尤其是对证人证言审查判断的规律判断的规律 能提高审判的透明度，保障当事人的能提高审判的透明度，保障当事人的诉讼权利诉讼权利（三）直接言词原则的实现（三）直接言词原则的实现 该原则一般只适用于一审法院对案件证据的收该原则一般只适用于一审法院对案件证据的收集、审查和判断，对于一审法院就程序事项进集、审查和判断，对于一审法院就程序事项进行的裁断以及二审法院仅就一审判决

10、适用法律行的裁断以及二审法院仅就一审判决适用法律问题进行的审查和判决则不适用该原则问题进行的审查和判决则不适用该原则 该原则只适用于普通审判程序，而不适用于简该原则只适用于普通审判程序，而不适用于简易程序（如处刑令程序、辩诉交易程序）易程序（如处刑令程序、辩诉交易程序） 非属特殊情况（如重病、未成年、出国等），非属特殊情况（如重病、未成年、出国等），当事人及其证人应当亲自出席法庭当事人及其证人应当亲自出席法庭 法官应当直接参加庭审法官应当直接参加庭审 庭审以直接和言词辩论的形式进行庭审以直接和言词辩论的形式进行五、公平诚信原则五、公平诚信原则对以不正当方式获取的被告人供述不予对以不正当方式获取

11、的被告人供述不予采纳，不仅是因为用这种方式获取的被采纳，不仅是因为用这种方式获取的被告人供述具有不可靠性，而且还因为不告人供述具有不可靠性，而且还因为不可强迫自我归罪的原则和在文明社会中可强迫自我归罪的原则和在文明社会中警察应正当地对待在押人。警察应正当地对待在押人。 格利菲斯格利菲斯（一）公平原则及其实现（一）公平原则及其实现1 1、公平原则的含义、公平原则的含义 实体公正实体公正 程序公正程序公正2 2、公平原则的实现、公平原则的实现 法官中立法官中立 公平对抗公平对抗 证据运行环节程序公开证据运行环节程序公开（二）诚信原则及其实现（二）诚信原则及其实现1 1、诚信原则的含义、诚信原则的含

12、义 诚实，即强调真实反对虚假诚实，即强调真实反对虚假 信用，即强调守信反对食言信用，即强调守信反对食言2 2、诚信原则的实现、诚信原则的实现 取证方面：排除非法取证取证方面：排除非法取证 举证方面：防止诉讼突袭，制裁伪证举证方面：防止诉讼突袭，制裁伪证 质证方面：防止故意拖延质证方面：防止故意拖延（三）公平诚信原则在我国立法中的体现（三）公平诚信原则在我国立法中的体现20012001年最高人民法院年最高人民法院关于民事诉讼证据关于民事诉讼证据的若干规定的若干规定第第7 7条：条：在法律没有具体规定，依本规定及其他司在法律没有具体规定，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任承担时，人民法法解释无

13、法确定举证责任承担时，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。承担。 六、法定证明与自由证明相结合的原则六、法定证明与自由证明相结合的原则 要把法定证据所具有的信任，同法官要把法定证据所具有的信任，同法官的内心确信所获得的信任结合起来。的内心确信所获得的信任结合起来。 （法国资产阶级革命家）罗伯斯庇尔（法国资产阶级革命家）罗伯斯庇尔（一）法定证明与自由证明相结合原则的含义（一）法定证明与自由证明相结合原则的含义 法定证明法定证明：司法公正的核心在于相同案件应得：司法公正的核心在于

14、相同案件应得到相同的处理，司法人员对证据的收集、使用到相同的处理，司法人员对证据的收集、使用应采取统一明确的规则，不能有任何自由裁量应采取统一明确的规则，不能有任何自由裁量权权 自由证明自由证明：社会的环境状况是发展变化的，案：社会的环境状况是发展变化的，案件的具体情况是纷繁复杂的，法律必须给法官件的具体情况是纷繁复杂的，法律必须给法官采用证据证明案件事实的自由裁量权采用证据证明案件事实的自由裁量权英美法系与大陆法系证明模式的异同英美法系与大陆法系证明模式的异同 共同点：共同点：都是法定证明与自由证明都是法定证明与自由证明的结合，在证据的证明力问题上都的结合，在证据的证明力问题上都采自由证明态度采