微电子行业 产品通用技术状态管理计划

1、 机构内部资料WX WDZ 有限公司质量管理体系文件 Q/IES-QZ48-21 A0产品通用技术状态管理计划 拟 制： 审 核： 批 准：2021-01-01 发布2021-01-02 实施文件编号产品通用技术状态管理计划版本修改状态Q/IES-QZ48-21A0文件编制/修订记录版本修订内容编制审核批准日期目 录1 引言41.1目的和范围41.2主要特点和实施方法42 相关文件43 术语和定义43.1 技术状态基线文件43.2 设计文件43.3 工艺文件44 组织和职责44.1 组织44.2 职责45 技术状态管理里程碑56 技术状态标识66.1 技术状态项（适用于混合电路、微电路模块）6

2、6.2 确定技术状态基线76.3 文件签署77 技术状态控制77.1 技术状态控制原则77.2 技术状态更改控制77.3 偏离控制88 技术状态记实89 技术状态审核810 供方技术状态管理911 数据管理91 引言本文件适用于半导体集成电路、混合集成电路、声表面波器件以及微电路模块产品（以下简称“产品”）的技术状态管理。1.1 目的和范围本计划规定了产品技术状态管理的原则、主要内容和要求，是产品技术状态管理的基本文件，实现产品技术状态的可追溯控制。1.2 主要特点和实施方法产品技术状态管理大纲根据GJB3206A-2010技术状态管理编写。项目负责人是产品技术状态管理的直接责任人，应根据要求

3、，完成技术状态标识、控制、记实和审核工作并形成文件，在具体工作中应：（1） 项目研制各阶段产品技术状态有明确定义并且可控、可追溯。（2） 依据产品研制合同和用户要求，确立技术状态基线，及时发布相关的文件、规范等。（3） 对产品的技术状态进行验证，确保产品符合合同要求，满足用户使用。（4） 确保参与项目研制的所有人员在研制过程中能正确和准确使用技术状态文件，保证产品技术状态符合文件的要求。2 相关文件GJB3206A-2010 技术状态管理Q/IES-QP17-21 技术状态管理控制程序Q/IES-QZ06-21 技术状态更改管理规定3 术语和定义3.1 技术状态基线文件在产品寿命周期内的某一特

4、定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用保障活动基准，以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。一般包括功能基线、分配基线和产品基线。其中产品基线文件由设计文件和工艺文件组成。由于我公司产品一般不可拆分，因此没有分配基线（除非用户要求）。3.2 设计文件I.E. SERVICES设计文件包含设计文件图纸、设计规则、IC设计项目基本数据、详细规范、使用说明等。3.3 工艺文件工艺文件包含工艺规范、外协合同及质量要求、工艺检验卡等。4 组织和职责4.1 组织项目组负责技术状态管理，成员主要有：项目负责人、逻辑负责人、版图负责人、封装负责人、测试负责人、检测负责人及其他参与项目研制的人员，由项目负责

5、人负责本项目技术状态日常管理工作。产品承接部门领导、技术助理、计划部（或科技部）及主管公司领导按规定参与产品技术状态管理活动。4.2 职责项目负责人负责组织拟制技术状态管理计划，明确技术状态项和技术状态基线，提出技术状态更改申请或偏离申请，负责组织实施技术状态的标识、记实和控制。逻辑负责人、版图负责人、流片负责人、封装负责人、测试负责人、检测负责人及其他参与项目研制的人员分别负责逻辑、版图、流片工艺、封装工艺、测试、筛选考核等各个方面的技术状态标识、记实和控制。产品承接部门领导、计划部（或科技部）及主管公司领导负责各自权限内的技术状态审批。技术助理负责技术状态文件的管理、保存等工作，协助检查各

6、部门技术文件的管理以及技术状态文件更改的落实情况。I.E. SERVICES5 技术状态管理里程碑产品研制阶段包括方案评审、电路设计、初样研制、正样研制、设计定型等阶段。技术状态管理里程碑如表2所示。表2 技术状态管理里程碑序号阶段工作项目相关文件备注1方案评审签合同/确定功能基线（纵向）研制合同（含协议书）及相关补充文件功能基线项目实施方案、协调结论或专家意见（必要时）功能基线2（横向）技术协议功能基线3成立项目组/下任务书新品设计开发任务书4下达实施计划新品研制总体实施计划5方案评审产品质量计划（含“六性”、风险管理计划等）新品研制方案报告研制方案评审意见表6电路设计逻辑与版图设计设计规则

7、设计文件六性设计符合性报告试验方案人工版图检查清单IC设计项目基本数据设计文件配料明细表设计文件7客户确认客户设计确认文件（适用于用户定制）8封装评审产品封装接口信息及评审表9测试评审测试评审报告10设计评审电路设计报告设计评审报告11工艺加工工艺引导文件工艺文件外协工艺（加工）合同工艺文件外协质量保证协议工艺文件外协工艺（加工）检验验收规范工艺文件12初样研制圆片测试圆片验收报告中测报告13初样电路测试初样电路测试报告14初样电路用户评价新品样品交付表（初样）新品样品阶段结论意见表（初样）15初样评审初样阶段研制报告样品（初样）评审意见表及附件16正样研制正样电路测试正样电路测试报告产品三级

8、测试规范17正样电路用户评价产品详细规范设计文件企业军用标准用户评价意见表企业军用标准评审确认新品样品交付表（正样）新品样品阶段结论意见表（正样）18可靠性摸底老化图电路可靠性摸底报告19正样评审设计文件图纸设计文件使用说明书设计文件工艺规范工艺文件检验规范（检验卡、检验记录）工艺文件工艺流程卡工艺文件正样阶段研制报告样品（正样）评审意见表及附件20工艺评审工艺评审证书21新产品试制检查新产品试制状态检查表22设计定型筛选筛选报告23考核检验纲要检测试验报告(鉴定报告)24用户评价试用试验报告(用户使用报告)25首件鉴定首件鉴定审查报告26产品质量评审产品质量评审通知单产品质量评审表27设计定

9、型研制总结报告质量分析报告标准化工作报告价值工程和成本分析报告设计定型结论意见6 技术状态标识6.1 技术状态项（适用于混合电路、微电路模块）应在质量计划中列出各级技术状态项目表。示例如下：表3 产品技术状态项目表（示例）第一级技术状态项第二级技术状态项（适用时）编号名称编号名称XXXXXXX型XXXX电路XXXXX模块1XXXXX模块26.2 确定技术状态基线技术状态基线表示项目研制主要节点经正式设计评审予以批准和冻结的技术状态，同时作为进一步的设计更改和改善的正式技术状态控制的起点。6.2.1 确定技术状态基线的原则I.E. SERVICES在满足合同指标和用户要求前提下，依据现有研制条件

10、，兼顾经济效益，项目负责人组织项目组全体研制人员运用“六性”设计等技术，综合择优确定电路的技术状态。6.2.2 技术状态基线确定时间及相互关系方案阶段后期建立“功能基线”，方案评审时固化。方案阶段初期建立“分配基线”（顾客要求时）， 方案评审时固化。正样评审时建立“产品基线”，设计定型时固化。三种基线分别对应要求的技术状态文件：功能基线文件、分配基线文件、产品基线文件，三者之间应相互协调，具有可追溯性，后者对前者进行扩展和细化。如果三者之间出现矛盾，其优先顺序是：功能基线文件、分配基线文件和产品基线文件。6.3 文件签署产品技术文件应履行规定的审批和会签手续。7 技术状态控制7.1 技术状态控

11、制原则项目组成员应按照技术状态基线文件进行产品的详细设计，在流片、封装、测试、试验过程严格按设计文件进行实施。研制过程必须更改技术状态时，应遵循技术状态更改五条原则（论证充分，各方认可，试验验证，审批完备，落实到位）进行，并按审批程序规定办理相应的审批手续。7.2 技术状态更改控制7.2.1 技术状态更改分类技术状态更改一般分为类、类、类。（1）类技术状态更改下列更改均属类技术状态更改：1）更改功能基线、分配基线，致使下列任一要求超出规定的限值或容差值：性能和功能；可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性、生存性、环境适应性和电磁兼容性等特性；外形尺寸、重量、质心、转动惯量；接口特性；规范中的其

12、它重要要求。2）设计定型后，更改产品技术状态文件，对产品质量有影响，达到规定的程度，或者对下列一个或多个方面产生重大影响：技术状态项及其零、部、组件的互换性；已交付的使用手册、维修手册；与保障设备、保障软件、零备件、训练器材（装置、设备和软件）等的兼容性；技能、人员配备、训练、生物医学因素或人机工程设计。（2）类技术状态更改下列更改均属类技术状态更改：设计定型前，更改不属于功能基线、分配基线的技术状态文件，对满足产品要求有影响；设计定型后，更改产品技术状态文件，对产品质量有影响，但没有达到公司规定的程度。（3）类技术状态更改勘误译校、修正描图、统一标注方法、进一步明确技术要求等不影响满足产品要

13、求或产品质量的更改和补充。7.2.2 技术状态更改过程控制项目组应对技术状态更改项目的审批过程进行控制，保证更改的必要性和更改内容的正确性，重点控制更改申请、更改评审、更改验证、更改确认等过程，产品承接部门领导、计划部（或科技部）负责审核、批准，I类技术状态更改需报主管公司领导批准。7.3 偏离控制产品研制过程中，发现特定批次（含数量）的某些方面与现行的技术状态文件不符（即偏离）时，可提出偏离许可申请。对正样前的偏离由项目承接部门自行审批，对正样后的偏离，由计划部（或科技部）审批，顾客有要求的由顾客审批。审批通过后，允许指定的批次（或数量）在偏离许可的范围内可不按其现行技术状态文件要求进行制造

14、。允许偏离时，对其已被批准的现行技术状态文件不作相应更改，只能是单批次放行。8 技术状态记实技术状态记实从第一份技术状态文件形成开始，在产品研制全过程中项目组、产品承接部门技术助理、计划部（或科技部）应做好技术状态记实的积累工作，负责产品研制过程能反映产品技术状态（包含原材料记实状态、工艺技术状态、测试、试验过程技术状态等）记实，以及更改申请、评审、审批、文件和图样更改、产品更改、更改后验证等全过程的记实和产品偏离处理的记实，并进行收集、汇总、整理。9 技术状态审核技术状态审核是对产品技术状态进行全面审查、核实，以评定产品功能技术状态和物理技术状态是否符合文件、图样规定的要求。项目组在研制过程中要做好产品技术状态的审查和核实、把关工作，产品承接部门技术助理、计划部（或科技部）、质量部应协助项目组做好技术状态审核工作。10 供方技术状态管理在研制过程中，主要的原材料应从合格供方单位采购，对供方单位进行必要的监督和审核，包括质量管理体系等，确保供方技术状态管理的实施。对原材料的图样和技术文件等进行标识、归档和发放，需要更改时执行相应的技术状态更改过程控制，确保全过程受控，并对原材料的技术状态进行记实和审核。I.E. SERVICES11 数据管理产品数据的保存形式分为电子版和纸质版两种，研制过程中由各部门保存相应的数据，