《重工股权激励案例》ppt课件

1、三一重工股权鼓励方案案例三一重工股权鼓励方案案例小组成员：闫晓丽、方亚玮、姚淑盈、曹杜娜小组成员：闫晓丽、方亚玮、姚淑盈、曹杜娜一、股权鼓励方案的内容二、鼓励对象确实定根据和范围三、实施鼓励方案的目的 四、股权鼓励方案的启示股权鼓励的概念股权鼓励的概念 股权鼓励：是一种经过运营者获得公司股权方式给予企业运营者一定的经济权益，使他们可以以股东的身份参与企业决策、分享利润、承当风险，从而勤勉尽责地为公司的长期开展效力。现代企业实际和国外实际证明股权鼓励对于改善公司治理构造，降低代理本钱、提升管理效率，加强公司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用。股权鼓励包括股票期权、员工持股方案和管理层收买。一、

2、股权鼓励方案的内容一、股权鼓励方案的内容 一股票期权鼓励方案 股票期权鼓励方案的股票来源为公司向鼓励对象定向发行公司股票。公司拟向鼓励对象授予15,490.92万份股票期权，约占鼓励方案签署时公司股本总额759,370.61万股的2.04%，其中初次授予13,941.92万份，占本方案签署时公司股本总额759,370.61万股的1.84%；预留1,549万份，占本方案拟授出股票期权总数的10%，占本方案签署时公司股本总额的0.204%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价钱购买1股公司股票的权益。鼓励对象获授的股票期权不得转让、用于担保、质押或归还债务。 1、有效期 鼓励

3、方案的有效期为自初次授予之日起六年。每份股票期权自授予日起五年内有效。授予日在方案报中国证监会备案且中国证监会无异议、公司股东大会审议经过后由公司董事会确定。授予日应为自公司股东大会审议经过本方案之日起30日内，届时由公司召开董事会对鼓励对象进展授予，并完成登记、公告等相关程序。授予日必需为买卖日。 2、股票期权鼓励方案的分配 授予的股票期权在各鼓励对象间的分配情况如下表所示：3、本次授予的股票期权的行权价钱为9.38元。 本次授予的股票期权的行权价钱确实定方法本次授予的股票期权的行权价钱取以下两个价钱中的较高者： 1股票期权鼓励方案草案摘要公布前1买卖日的公司标的股票收盘价9.38元； 2股

4、票期权鼓励方案草案摘要公布前30个买卖日内的公司标的股票平均收盘价9.28元。二限制性股票鼓励方案 本方案股票来源为公司向鼓励对象定向发行2,334.59万股股票。公司拟向鼓励对象授予2,334.59万股公司限制性股票，占本鼓励方案签署时公司股本总额759,370.61万股的0.31%。 1.有效期 方案的有效期为限制性股票授予之日起至一切限制性股票解锁或回购注销终了之日止。鼓励方案的有效期为限制性股票授予之日起六年。限制性股票授予后即行锁定。鼓励对象获授的全部 限制性股票的锁定期为1.5年。锁定期后为解锁期。在锁定期和解锁期内鼓励对象所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或用于担保、质押或归还

5、 债务。锁定期满后的第一个买卖日为解锁日。 2、鼓励对象获授的限制性股票分配情况 授予的限制性股票在各鼓励对象间的分配情况如下表所示： 3、授予价钱 限制性股票的授予价钱为每股4.69元，即满足授予条件后，鼓励对象可以每股4.69元的价钱购买公司向鼓励对象增发的公司限制性股票。 4、本次授予价钱确实定方法授予价钱根据本方案草案摘要公告前20个买卖日公司股票买卖均价前20 个买卖日股票买卖总额/前20个买卖日股票买卖总量9.37元的50%确定，为每股4.69 元。二、二、 鼓励对象确实定根据和范围鼓励对象确实定根据和范围 一鼓励对象确实定根据 1、鼓励对象确定的法律根据 本方案鼓励对象根据、1、

6、2、3号等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和的相关规定，结合公司实践情况而确定。 2、鼓励对象确定的职务根据 本方案鼓励对象为目前公司的董事、高级管理人员以及公司董事会以为需求进展鼓励的相关员工。 二鼓励对象的范围 本方案涉及的鼓励对象合计2,533人，包括： 1、公司董事、高级管理人员 2、公司中层管理人员 3、公司中心业务技术人员 以上鼓励对象中，董事、高级管理人员必需经公司董事会聘任。一切鼓励对象必需在本方案的有效期内与公司或公司的控股子公司任职并已与公司或公司的控股子公司签署劳动合同。 三鼓励对象的核实 公司监事会该当对鼓励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以阐明。三

7、、实施鼓励方案的目的三、实施鼓励方案的目的 股权鼓励的主要目的是员工与上市公司共命运，可以将本身的利益与公司利益严密结合。 为进一步完善三一重工股份的法人年治理构造，促进公司建立、健全鼓励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和运营者个人利益结合在一同，使各方共同关注公司的长久开展，根据、以及其他法律、法规、规范性文件和，制定了本股票期权与限制性股票鼓励方案。四、三一重工股权鼓励的启示四、三一重工股权鼓励的启示 实施员工持股方案，有利于提升团队凝聚力，加强员工的任务积极性和自动性。但股权鼓励还该当与提升上市公司业绩相结合，才可以产生更大效果。对此，我们以为

8、，该做法值得推行。员工持股方案的推出，该当充分思索上市公司的开展环境、内部竞争优势，更重要的是要将鼓励重点引导到中心竞争力的提升上。 首先，中心技术人员的股权鼓励要注重中长期的科研攻关工程的完成。股权鼓励的主要目的是员工与上市公司共命运，可以将本身的利益与公司利益严密结合。但科技人员的股权鼓励显得更加只需建立与科技攻关工程转换效果相结合的股权激，励，才会起到更加重要作用。因此加强科研人员的股权鼓励管理非常必要。其次，高管人员的股权鼓励应与高管任职责任结合起来。在上市公司股权鼓励过程中，高管人员承当着重要责任。包括董事在内的高管人员，该当将提升上市公司业绩目的作为解禁条件，防止高管不尽责，忽略上

9、市公司业绩，呵斥盲目套现，不利于上市公司的中长期运营和开展。可以说，只需未到达相应的业绩规范，高管人员的解禁时间就要相应延伸，直到到达相应的业绩规范。第三，加强股权鼓励业绩条件的审计。主要该当 立足于上市公司分红报答的审计，更重要的是现报答。只需将分红报答作为评价上市公司业绩的根底，就会使上市公司高管做实业绩，防止为了套现而粉饰财务报表的情况发生。为此，上市公司股权鼓励有必要与上市公司的投资者报答，尤其是分红报答等严密结合起来，这将会产生良好的效果。 最后，要充分发现和发掘上市公司竞争力，坚持上市公司的继续运营为前提推出股权鼓励。由于以业绩增长作为员工的行权条件，还会涉及到市场环境，尤其是相关行业政策的外部要素。因此要实现上市公司的内生性增长，竞争优势的提升产品链的扩展，更重要的是中心技术的攻关等。只需这样才可以使股权鼓励发扬重要作用而防止忽略外部客观要素，经过股权鼓励后，难以培育 上市公司中心竞争力，使股权鼓励效果大