《国际贸易课程》第4章新古典国际贸易理论2

1、一一. .贸易对收入的影响贸易对收入的影响收入的定义收入的定义: :要素回报要素回报: : 劳动收入劳动收入: :W = P W = P * * MP MPL L, , 资本收益资本收益: :R = P R = P * * MP MPK K其中其中 P P为产出的价格为产出的价格, , MP MPi i (i = L, K) (i = L, K) 是要素是要素i i的边际生产率的边际生产率1 .1 .对每个国家要素收入的影响对每个国家要素收入的影响 (1). (1).短期短期 : :要素不能在不同部门之间流动，要素不能在不同部门之间流动，MPMP不变，因此，不变，因此，工资工资WW与地租与地租

2、R R就取决于产品的价格就取决于产品的价格P P。 农业生产大米农业生产大米: : W W上升上升 = P = P 上升上升 MPL MPL R R 上升上升 = P = P 上升上升 MPK MPK工业生产钢铁工业生产钢铁:W下降下降 = P 下降下降 MPL R 下降下降 = P 下降下降 MPK短期：生产要素不流动短期：生产要素不流动由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格出口产品出口产品X价格价格上涨上涨W = PXMPLW提高提高R = PXMPKR提高提高出口行业所出口行业所有生产要素有生产要素所有者的报所有者的报酬都提高酬都提高进口产品进口产品

3、Y价格价格下跌下跌W = PYMPLW减少减少R = PYMPKR减少减少进口竞争行进口竞争行业所有生产业所有生产要素所有者要素所有者的报酬都减的报酬都减少少短期中, 要素回报的变化只取决于产品价格的变化 ,要素的边际生产率不变.出口商品价格上涨,该部门的两种要素回报均上升.进口竞争部门的产品价格下降,该部门的两种要素的回报均下降.(2).(2).长期长期 :( :(所有的要素均可以在不同部门之间自由流动所有的要素均可以在不同部门之间自由流动) ) 对于中国来说生产要素自由流动的结果是整个社对于中国来说生产要素自由流动的结果是整个社会的劳动力由于大米生产的扩大而变得相对缺乏，资会的劳动力由于大

4、米生产的扩大而变得相对缺乏，资本那么因为钢铁生产的萎缩而相对过剩。但是，资本本那么因为钢铁生产的萎缩而相对过剩。但是，资本还因为这种过剩变得相对廉价并且容易获得，因此就还因为这种过剩变得相对廉价并且容易获得，因此就会被两个行业吸收，无论是大米还是钢铁生产都会比会被两个行业吸收，无论是大米还是钢铁生产都会比毛以前使用更多的资本代替劳动，结果是，两个行业毛以前使用更多的资本代替劳动，结果是，两个行业的资本劳动比率都比贸易前增加，因此劳动边际生产的资本劳动比率都比贸易前增加，因此劳动边际生产率会由于会由于资本投入的增加而提高，而资本边际率会由于会由于资本投入的增加而提高，而资本边际生产率会由于资本劳

5、动比率的提高而下降。生产率会由于资本劳动比率的提高而下降。 农业生产大米农业生产大米: : W W上升上升 = P = P 短期上升短期上升 MPL MPL 长期提高长期提高 R R ？ = P = P 短期上升短期上升 MPK MPK长期下降长期下降工业生产钢铁工业生产钢铁:W？ = P 短期下降短期下降 MPL 长期提高长期提高R 下跌下跌 = P 短期下降短期下降 MPK长期下降长期下降农业工人的工资不仅在短期内由于大米价格的上涨而提高，农业工人的工资不仅在短期内由于大米价格的上涨而提高，在长期还会由于工人边际劳动生产率的提高而进一步上涨。在长期还会由于工人边际劳动生产率的提高而进一步上

6、涨。工业资本不仅由于钢铁价格的下跌而受损，其收益还会由于工业资本不仅由于钢铁价格的下跌而受损，其收益还会由于长期资本边际生产率的下降而进一步减少。长期资本边际生产率的下降而进一步减少。从上面的公式看，国际贸易对农业资本和工业工人的收益的影响似乎不确定。但是，由于劳动力和资本在部门间的自由流动，必然造成两部门的工资和利润率在长期相等。贸易前Wr=Ws,Rr=Rs,贸易后价格与生产变动的结果是Wr上升和Rs下降，在新的要素市场均衡点上Wr=Ws,Rr=Rs，所以与贸易前比，Ws上升而Rs下降长期：由于要素可自由流动，国际贸易不仅长期：由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产

7、品影响商品价格，也影响要素的边际产品劳动密集行的出口行业报酬提高劳动密集行的出口行业报酬提高资本密集型的进口竞争行资本密集型的进口竞争行业的要素向出口行业流动业的要素向出口行业流动进口竞争行业进口竞争行业流出的资本比流出的资本比劳动多劳动多出口行业需出口行业需要的劳动比要的劳动比资本多资本多资本相对过剩，价格降低资本相对过剩，价格降低劳动相对稀缺，价格提高劳动相对稀缺，价格提高各行业投入更多资本，各行业投入更多资本，资本资本/劳动比率提高劳动比率提高劳动生产率提高，资本生产率下降劳动生产率提高，资本生产率下降劳动的边际产品增加，劳动的边际产品增加，资本的边际产品减少资本的边际产品减少续续出 口

8、 行 业出 口 行 业W = PXMPLPX上涨，上涨，MPL增加增加W 提 高提 高R = PXMPKPX上涨，上涨，MPK减少减少R？进口竞争行业进口竞争行业W = PYMPLPY下跌，下跌，MPL增加增加W？R = PYMPKPY下跌，下跌，MPK减少减少R下降下降出口行业密集使用的要出口行业密集使用的要素报酬会提高素报酬会提高进口竞争行业密集使用的要素进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降报酬会下降续续贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的WX = WY，RX = RY贸易后要素市场也将形成均衡贸易后要素市场也将形成均衡WX上涨，上涨，WY也会上涨；

9、也会上涨；RX下降，下降，RY也会下降也会下降长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。中使用都是如此。斯托尔珀斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理总结总结斯托儿珀斯托儿珀- -萨谬尔森萨谬尔森 (S-S) (S-S)定理定理 自由贸易将会使价格上升部门自由贸易将会使价格上升部门( (出出口部门口部门) )中密集使用的生产要素本中密集使用的生产要素本国

10、充裕要素的回报上升国充裕要素的回报上升, ,同时使价同时使价格下降部门格下降部门( (进口部门进口部门) )中密集使用的中密集使用的生产要素本国稀缺要素的回报下生产要素本国稀缺要素的回报下降，而不管这些要素在哪个行业中使降，而不管这些要素在哪个行业中使用。用。放大效应放大效应 要素价格的变动幅度大于产品价格的变化幅度。 根据放大效应 要素的实际收益的变动率等于要素名义收益变动率减去产品价格变动率。只要出口产品相对价格上升，出口产品中密集使用的要素的实际收益就会上升，进口竞争产品中密集使用的要素的实际收益就会下降。 2. 2. 对两国要素回报的影响对两国要素回报的影响 生产要素价格均等化定理生产

11、要素价格均等化定理 在赫克歇尔在赫克歇尔- -俄林模型的假设条件下俄林模型的假设条件下, ,自由贸易不仅自由贸易不仅使商品价格相等使商品价格相等, ,而且还会使两国生产要素的价格相等而且还会使两国生产要素的价格相等. .不管两国生产要素的供给和需求的模式如何不管两国生产要素的供给和需求的模式如何, ,两国中所有两国中所有的工人都能获得同样的工资率的工人都能获得同样的工资率, ,所有的资本所有的资本( (或土地或土地) )都能都能获得同样的利润率获得同样的利润率( (或租金率或租金率). ).贸易前：中国是劳动充裕国家，因此在两部门的生产中使用的劳动比美国多，因此劳动的边际生产率低于美国，中国的

12、劳动密集型产品大米的相对价格也低于美国。因此中国劳动力的相对工资也低于美国，wchinarus贸易使： 中国大米价格上升钢铁价格下降，美国相反，价格变动会在长期引起生产调整和部门间要素流动，根据斯托尔帕-萨缪尔森定理，最终导致中国劳动市场上均衡工资率上升和资本市场上均衡利润率下降，美国刚好相反，wchina wus , rchina rus在产品的本钱和价格之间存在差异的情况下，贸易会继续进行直到两国的产品价格和要素价格完全相同。说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前国贸易前W 低低R 高高贸 易 后贸 易 后W提高提高R 降 低降 低B

13、国贸易国贸易前前W 高高R 低低贸 易 后贸 易 后W降低降低R 提 高提 高均 等均 等说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前国贸易前W 低低R 高高贸 易 后贸 易 后W提高提高R 降 低降 低B国贸易国贸易前前W 高高R 低低贸 易 后贸 易 后W降低降低R 提 高提 高均 等均 等对要素价格均等化定理的评价要素价格均衡化定理从逻辑上是无可置疑的。但在现实中，一方面国际贸易使一些后进国家如中国和亚洲四小龙的某些行业与DC的工资差距逐渐缩小；另一方面，在某些领域和国家，这种差距还有扩大的趋势。这是因为，国际贸易还存在壁垒；生产要素不能

14、完全自由流动；生产技术也在不断进步DC工人的工资提高更多来自于技术进步。因此，尽管国际贸易日益自由，但DC和LDC的工资差距仍然很大。从局部和静态的角度，要素均等化定理仍有重要意义。其说明的是一种趋势而并不是描述一种结果。对要素价格均等化定理的评价要素价格均衡化定理从逻辑上是无可置疑的。但在现实中，一方面国际贸易使一些后进国家如中国和亚洲四小龙的某些行业与DC的工资差距逐渐缩小；另一方面，在某些领域和国家，这种差距还有扩大的趋势。这是因为，国际贸易还存在壁垒；生产要素不能完全自由流动；生产技术也在不断进步DC工人的工资提高更多来自于技术进步。因此，尽管国际贸易日益自由，但DC和LDC的工资差距

15、仍然很大。从局部和静态的角度，要素均等化定理仍有重要意义。其说明的是一种趋势而并不是描述一种结果。对要素价格均等化定理的评价要素价格均衡化定理从逻辑上是无可置疑的。但在现实中，一方面国际贸易使一些后进国家如中国和亚洲四小龙的某些行业与DC的工资差距逐渐缩小；另一方面，在某些领域和国家，这种差距还有扩大的趋势。这是因为，国际贸易还存在壁垒；生产要素不能完全自由流动；生产技术也在不断进步DC工人的工资提高更多来自于技术进步。因此，尽管国际贸易日益自由，但DC和LDC的工资差距仍然很大。从局部和静态的角度，要素均等化定理仍有重要意义。其说明的是一种趋势而并不是描述一种结果。二、经济增长与国际贸易二、

16、经济增长与国际贸易解决一国国民经济变化对国际贸易的影响问题解决一国国民经济变化对国际贸易的影响问题增 长 的 源 泉增 长 的 源 泉生产要素的增加和技术进步生产要素的增加和技术进步GDP的提高的提高增长的表现增长的表现OXYABA1B1 1. 1. 经济增长类型的定义经济增长类型的定义 不平衡的经济增长不平衡的经济增长: : 如果一国某一要素增长速度太快，超过如果一国某一要素增长速度太快，超过其他要素的增长，该国密集使用这种其他要素的增长，该国密集使用这种要素部门的生产能力就会比其他部门要素部门的生产能力就会比其他部门提高得快。提高得快。进口替代型增长进口替代型增长 (IR) : (IR)

17、:进口行业的生进口行业的生产能力增长比较快，从而使得国内生产能力增长比较快，从而使得国内生产增加，使局部原来进口商品被国内产增加，使局部原来进口商品被国内的产品替代的产品替代. . 出口扩展型增长出口扩展型增长(EE) :(EE) :出口行业生产出口行业生产能力增长超过其他行业，使得生产和能力增长超过其他行业，使得生产和出口都得到了进一步扩张出口都得到了进一步扩张. . 平衡增长与不平衡增长平衡增长与不平衡增长平衡增长平衡增长 O X Y A B EA1B1E1斜率相等斜率相等 O X Y A B不 平 衡 增 长不 平 衡 增 长 C D F G进口替代型增长进口替代型增长出口扩张型增长出口

18、扩张型增长小国：那些在国际市场上份额很小，其进出口变动不会影响国际商品市场价格的国家，所以对于小国来说，国际市场价格是给定的。大国：那些会影响国际商品市场价格的国家，由于这些国家在国际市场上所占的份额很大，其进出口的变动会引起国际市场价格的升跌。2.小国的增长与贸易小国的增长与贸易进口替代型增长进口替代型增长 O X Y A BTTCDU0U1FGHLMN OX Y A BTU0FGHU1LMNT出口扩张型增长出口扩张型增长贸易条件不变，进出口同比例变化贸易条件不变，进出口同比例变化贸易量变化不影响国际交换比率贸易条件贸易量变化不影响国际交换比率贸易条件CD罗勃津斯基定理罗勃津斯基定理对于国际

19、贸易中的小国适用在商品相对价格不变的条件下,某种生产要素禀赋的增长会导致密集使用该要素的商品生产更大比例 (相对于这种生产要素的增长比例)的扩大,同时使密集使用其他要素的商品的生产萎缩. 罗勃罗勃钦斯基定理 OX、OY直线的斜率分别表示均衡时两个部门的要素使用比例。X部门偏向于K坐标轴为资本密集型产品。Y部门偏向于L坐标轴，为劳动密集型产品。E点表示一国要素变化前的禀赋点。根据要素充分利用的假设，OYEX为一个平行四边形。X、Y点所对应的资本和劳动量，代表两个产品部门的要素投入量。 结论：雷布钦斯基定理Rybczynski Theoremn：在商品相对价格不变的条件下，某一要素的增加，将导致密

20、集使用该要素的产品部门的生产增加，而密集使用另一要素的产品部门的生产下降。如果假定密集使用增长要素的产品是一项出口产品，那么其贸易条件将恶化；反之，如该产品是一项进口产品，那么其贸易条件将改善。LKK*XXYYOL*EE3.3.大国大国增长与贸易增长与贸易大国进口替代型增长大国进口替代型增长XOYAB DCT0FEGHJKT1U0U1U2T2大国进口减少，大国进口减少，Y国际市场国际市场价格下跌，贸易条件变化价格下跌，贸易条件变化福利改善。福利改善。HJGF，由于，由于Y国际市场价格下跌，贸易条件国际市场价格下跌，贸易条件改善，该国一定量的出口商品改善，该国一定量的出口商品可以交换更多进口商品

21、。可以交换更多进口商品。相对于小国增长贸易条相对于小国增长贸易条件不变，大国福利提高件不变，大国福利提高幅度更大幅度更大U1高于高于U2大国出口扩张型增长大国出口扩张型增长XOYABT0FEGU0T1KHJU1U2T2大国大国X出口增加，使国际市场出口增加，使国际市场X价格下跌，贸易条件变化价格下跌，贸易条件变化福利改善。福利改善。JKFE，该国要用更多的出口商，该国要用更多的出口商品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化品才能换回一定量的进口商品，贸易条件恶化与小国相比，大国出口扩张型与小国相比，大国出口扩张型增长后福利提高的程度较小增长后福利提高的程度较小CD三、经济增长中的放大效应和可能

22、出现的负面影响1.产品生产中的放大效应 如果产品价格不变时，如果一种生产要素相对另一种生产要素增加，那么密集使用这种要素的产品生产会以更大的比例增长，同时另一种产品的生产会相对于其密集使用的要素下降。2.荷兰病与福利恶化型增长即一个行业的增长导致其他行业的萎缩。20世纪70年代发生在荷兰和欧洲其他国家的情况是一个典型。当时，荷兰大规模开发和出口北海的石油和天然气行业，从而造成荷兰制造业的生产和出口变得相对萎缩。“荷兰病是罗勃津斯基定理在实践中的一个典型案例大国出口扩张型增长的特例：贫困化增大国出口扩张型增长的特例：贫困化增长长YOXABCDTT1U0U1由于贸易条件急剧恶化，增长后由于贸易条件

23、急剧恶化，增长后的福利水平比增长前反而下降的福利水平比增长前反而下降增长后更多的出口商品只增长后更多的出口商品只能换回更少的进口商品能换回更少的进口商品贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小贫困化增长的重要条件：出口商品国际市场需求弹性小福利恶化型增长的主要原因是贸易条件的恶化，增长后的贸易条件所造成的利益损失超过增长本身带来的利益，就会出现恶化增长。具备的条件：增长发生在出口部门，并且是大国情况国际市场对此种商品的需求价格弹性必须是较低的，三三. . 特定要素模型特定要素模型 1. 1.根本假设根本假设 三种投入三种投入 ( (要素要素): ): 流动要素流动要素: : 劳动劳动

24、(L) (L)特定要素特定要素: : 资本资本 (K) (K)和和土地土地 (T) (T)两种产出两种产出: : 钢铁钢铁 (Qs) (Qs) 大米大米 (Qr) (Qr)生产函数生产函数: :Qs = f (K, Ls)Qs = f (K, Ls)Qr = f (T, Lr)Qr = f (T, Lr)充分就业充分就业: :Ls+ Lr = LLs+ Lr = L完全竞争完全竞争, ,规模报酬不变规模报酬不变 2 2. .特定要素模型中特定要素模型中生产函数生产函数图图4 46 6 大米生产函数大米生产函数 L LMPL f (Lr)Qr = f (T,Lr)QMPL3 3. . 劳动力的配

25、置和工资的决定劳动力的配置和工资的决定图图4 47 7 工资决定与劳动力分配工资决定与劳动力分配 Pr MPLrPsMPLsLrLsWWW* 4. 4. 产品价格变动的影响产品价格变动的影响 1 1产品价格同比例的变化产品价格同比例的变化 Pr MPLrPsMPLsLrLsWWW*Pr MPLrW*PsMPLs产品价格同比例的变化 劳动力配置没有变化 产出没有变化名义工资 (W) 利润 (RK) 租金 (RT) 以上变量的实际值都没有变2 2相对产品价格的变化相对产品价格的变化 ( (比方说比方说 Pr 10%) Pr 10%)图图4 48 8大米相对价格变动的影响大米相对价格变动的影响 Pr

26、 MPLrPsMPLsLrLsWWW*Pr MPLrW*相对产品价格的变化相对产品价格的变化 ( (比方说比方说 Pr 10%) Pr 10%)钢铁行业中的劳动投入钢铁行业中的劳动投入(Ls): (Ls): 大米行业中的劳动投入大米行业中的劳动投入(Lr): (Lr): 钢铁产量钢铁产量(Qs): (Qs): 大米产量大米产量(Qr): (Qr): 名义工资名义工资(W): ( 10%), (W): ( 10%), (RT): ( 10%), 资本利润资本利润(RK): (RK): 实际值实际值: : T T 受益受益;K ;K 损失损失对劳动力对劳动力L L的影响不确定的影响不确定 ( (取

27、决于用那种商品的取决于用那种商品的价格衡量价格衡量) ) 总结：相对价格变化的影响即国际贸易的影响贸易与产品的相对价格贸易前: (Pr/Ps)A (Pr/Ps) J贸易后: (Pr/Ps)A = (Pr/Ps) world = (Pr/Ps) J出口的相对价格: 收入分配 (和相对价格的变化影响相同)出口部门的特定要素受益进口部门的特定要素损失对流动要素的影响不确定 5 5. . 经济增长的影响经济增长的影响 (1).(1).土地禀赋土地禀赋( ( T)T)的变化的变化图图4 49 9 土地增长的影响土地增长的影响 Pr MPLrPsMPLsLrLsWWW*Pr MPLrW*土地(T)增加的影

28、响: 对劳动配置,生产以及要素名义回报的影响和大米价格(Pr)变动的影响相同 钢铁行业中的劳动投入(Ls): 减少 大米行业中的劳动投入(Lr): 增加 钢铁产量(Qs): 减少 大米产量(Qr): 增加 名义工资(W): 上升 ( 10%), 土地租金(RT): 下降 资本利润(RK): 下降 实际值: T 受益;K 损失不同的是,由于没有价格的变动,劳动的实际回报增加. 劳动供给的变动劳动供给的变动图图4 410 10 劳动供给增加的影响劳动供给增加的影响 PsMPLsLrLsWWW*Pr MPLrW*劳动增长的结果 两部门中的劳动投入都增加两个部门的产出都增加 , 名义工资和实际工资都下

29、降两个部门特定要素的名义收益和实际收益都增加劳动(L)损失, 资本 (K)和土地(T)受益9、静夜四无邻，荒居旧业贫。4月-224月-22Sunday, April 24, 202210、雨中黄叶树，灯下白头人。21:18:2421:18:2421:184/24/2022 9:18:24 PM11、以我独沈久，愧君相见频。4月-2221:18:2421:18Apr-2224-Apr-2212、故人江海别，几度隔山川。21:18:2421:18:2421:18Sunday, April 24, 202213、乍见翻疑梦，相悲各问年。4月-224月-2221:18:2421:18:24April

30、24, 202214、他乡生白发，旧国见青山。24 四月 20229:18:24 下午21:18:244月-2215、比不了得就不比，得不到的就不要。四月 229:18 下午4月-2221:18April 24, 202216、行动出成果，工作出财富。2022/4/24 21:18:2421:18:2424 April 202217、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。9:18:24 下午9:18 下午21:18:244月-229、没有失败，只有暂时停止成功！。4月-224月-22Sunday, April 24, 202210、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。21:18:2421:18:2421:184/24/2022 9:18:24 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。4月-2221:18:2421:18Apr-2224-Apr-2212、世间成事，不求其绝对圆满，留一份缺乏，可得无限完美。21:18:2421:1