国贸第八章非关税壁垒

1、1第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒 第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 第二节第二节 非关税壁垒种类非关税壁垒种类 第三节第三节 主要非关税壁垒经济效应分析主要非关税壁垒经济效应分析 第四节第四节 相机保护措施相机保护措施2第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述 1.贸易壁垒贸易壁垒：阻碍自由贸易进行的各种手段：阻碍自由贸易进行的各种手段（1）关税壁垒；）关税壁垒；（2）非关税壁垒：关税以外的一切限制进口的措施都）非关税壁垒：关税以外的一切限制进口的措施都是非关税壁垒。是非关税壁垒。 2.典型的非关税壁垒典型的非关税壁垒：配额与许可证：配额与许可证 3.非关税壁垒的特点非关税壁垒

2、的特点（1）非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性）非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性（2）非关税壁垒比关税壁垒更能够达到阻止进口的目）非关税壁垒比关税壁垒更能够达到阻止进口的目的；的；（3）比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性）比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性（4）种类繁多；（关税逐步降低；）种类繁多；（关税逐步降低；GATT和和WTO的努的努力）力）3第二节第二节 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类一、进口配额制一、进口配额制 二、自愿出口配额制二、自愿出口配额制 三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购 四、进口许可证制四、进口许可证制 五、外汇管制五、外汇管制 六、进出口国家垄断制六、进出口国家垄断制

3、七、国内税七、国内税 八、进口最低限价制和禁止进口八、进口最低限价制和禁止进口九、进口押金制九、进口押金制 十、十、 海关壁垒海关壁垒 十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒 十二、产品的本地成分要求十二、产品的本地成分要求 十三、环境贸易壁垒十三、环境贸易壁垒 4一、进口配额制一、进口配额制（一）概念：（一）概念：进口限额制是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口限额制是一国政府在一定时期内，对某些商品的进进口数量或金额口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额加以直接的限制。在规定的期限内，配额内的货物可以进口，超过配额的不准进口或征收更高的内的货物可以进口，超过配额的不准进口或征

4、收更高的关税或罚款后才可以进口。关税或罚款后才可以进口。 5进进 口口 配配 额额绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额 国别配额国别配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额6二、自愿出口配额制二、自愿出口配额制(一一)概念：概念：出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自愿规定某出口国家或地区在进口国的要求和压力下，自愿规定某一时期（一时期（3到到5年）某些商品对别国的出口限额。年）某些商品对别国的出口限额。 （二）与进口配额制的区别（二）与进口配额制的区别区别区别进口配额制进口配额制自愿出口配额制自愿出口配额制制定者制定者进口国进口国出口国出口国期限期限不超

5、过不超过1年年3到到5年年超配额部分处理超配额部分处理不准进口或罚款不准进口或罚款不准出口不准出口7（三）（三） 自愿出口配额制的分类自愿出口配额制的分类 1、非协定的自愿出口配额制、非协定的自愿出口配额制2、协定的自愿出口限额制、协定的自愿出口限额制不受国际协定的约束，出口国在进口国的压力下单不受国际协定的约束，出口国在进口国的压力下单方面自行规定出口限额。方面自行规定出口限额。进出口双方通过谈判签定进出口双方通过谈判签定“自限协定自限协定”或或“有秩有秩序销售协定序销售协定”来限制出口。来限制出口。8（四）协定内容（四）协定内容1、配额水平、配额水平2、自限商品分类、自限商品分类3、限额的

6、融通、限额的融通水平融通（水平融通（同一年度组之间、项同一年度组之间、项 目之间的融通目之间的融通）垂直融通（垂直融通（上下年度内组之间、上下年度内组之间、 项目之间的融通项目之间的融通 ）4、保护条款、保护条款5、出口管理的规定、出口管理的规定6、协定期限、协定期限9三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购 （一）概念：（一）概念：国家制定法令，规定政府在购买时优先购买本国商品国家制定法令，规定政府在购买时优先购买本国商品的作法。的作法。美国美国1933年年购买美国货法案购买美国货法案 WTO诸边协议诸边协议政府采购协议政府采购协议10歧视性政府采购的内容歧视性政府采购的内容 优先购买本国产品与

7、服务优先购买本国产品与服务 强调产品与服务中的国产化程度强调产品与服务中的国产化程度 偏向国内企业的招标偏向国内企业的招标 直接授标直接授标11四、进口许可证制四、进口许可证制 （一）概念：（一）概念：一国政府规定某些商品必须领取许可证才可以进口一国政府规定某些商品必须领取许可证才可以进口 （二）分类（二）分类1、按照与配额的关系、按照与配额的关系（1）有定额的进口许可证）有定额的进口许可证（2）无定额的进口许可证）无定额的进口许可证国家机关在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔国家机关在配额的限度内，根据进口商的申请对每笔进口货物发放一定数量或金额的进口许可证。进口货物发放一定数量或金额的进

8、口许可证。许可证发放与配额无关，只在个别考虑的基础上发放。许可证发放与配额无关，只在个别考虑的基础上发放。122、按照对进口的限制作用、按照对进口的限制作用（1） 公开一般进口许可证公开一般进口许可证（2）特种进口许可证）特种进口许可证 一经申请就可获得批准，主要为贸易统计。一经申请就可获得批准，主要为贸易统计。需要逐笔审核，起到限制进口作用。需要逐笔审核，起到限制进口作用。13五、外汇管制五、外汇管制（一）概念：（一）概念：一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实行限一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。制来平衡国际收支、维持本国货币汇

9、价的一种制度。（二）分类（二）分类1、数量性外汇管制、数量性外汇管制2、成本性外汇管制、成本性外汇管制3、混合性外汇管制、混合性外汇管制 14数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进行限制数量性外汇管制：对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过集中外汇收入、控制外汇支出、实行外和分配，通过集中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配，达到限制进口商品品、数量和国别的目的。汇分配，达到限制进口商品品、数量和国别的目的。成本性外汇管制：利用复汇率制来影响不同商成本性外汇管制：利用复汇率制来影响不同商品的进出口品的进出口 。混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外混合性外汇管制：同时采用数量性和成本性外汇

10、管制。汇管制。15六、进出口国家垄断制六、进出口国家垄断制 （一）概念：（一）概念：某些进出口货物由国家垄断经营。某些进出口货物由国家垄断经营。（二）垄断商品（二）垄断商品1、烟、酒、烟、酒2、武器、武器3、农产品、农产品16七、国内税七、国内税国家对某些进口商品征收歧视性的国内税以抵制进口。国家对某些进口商品征收歧视性的国内税以抵制进口。17八、进口最低限价制和禁止进口八、进口最低限价制和禁止进口进口最低限价：进口最低限价：一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡低于该一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡低于该价格的货物征收进口附加税或禁止进口。价格的货物征收进口附加税或禁止进口。美国美国1

11、977年实行的钢材年实行的钢材“启动价格制启动价格制”18九、进口押金制九、进口押金制 （一）概念：（一）概念：又称又称“进口存款制进口存款制”，进口商在进口商品时必须先，进口商在进口商品时必须先按照进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的按照进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，以达到抵制进口的目的。银行无息存入一笔现金，以达到抵制进口的目的。二战后，意大利规定进口商应将进口金额的二战后，意大利规定进口商应将进口金额的50%的现金无息存放的现金无息存放6个月，以加重进口商的负担。个月，以加重进口商的负担。19十、海关壁垒十、海关壁垒海海 关关 壁壁 垒垒专断海关估价专

12、断海关估价烦琐海关手续烦琐海关手续进出口商品归类进出口商品归类人为提高进口商品完税价人为提高进口商品完税价美国售价制美国售价制有意制造麻烦有意制造麻烦对易腐化、变质货物，拖对易腐化、变质货物，拖延时间延时间20十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒 一、技术标准一、技术标准二、社会标准二、社会标准产品技术标准产品技术标准卫生检疫规定卫生检疫规定商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定21一、技术标准一、技术标准 1、产品技术标准、产品技术标准 （1）汽车：驾驶员座位不同；门；）汽车：驾驶员座位不同；门； （2）电器绿色认证；不同电压；）电器绿色认证；不同电压； （3）法国建筑瓷砖）法国建筑瓷

13、砖 （4）日本的滑雪板）日本的滑雪板 （5）中国打火机出口（欧洲的安全标准）中国打火机出口（欧洲的安全标准） 2、动植物检疫检验、动植物检疫检验 参看专栏参看专栏8.3（P258） （1）美国对欧洲牛肉）美国对欧洲牛肉（2）中国对美国大豆（必须证明转基因产品无害）中国对美国大豆（必须证明转基因产品无害） （3）日本）日本肯定列表制度肯定列表制度： （4）危害最大的外来物种）危害最大的外来物种 3、产品包装、标签与外观、产品包装、标签与外观 （1）英国对法国牛奶的包装）英国对法国牛奶的包装 （2）说明书的语言）说明书的语言22日本日本肯定列表制度肯定列表制度 大米进口需检测的项目由原来的大米进口

14、需检测的项目由原来的127项增项增加到加到579项；鸡肉检测由项；鸡肉检测由26项增加到项增加到363项；猪肉检测由项；猪肉检测由30项增加到项增加到410项。项。23危害最大的外来物种危害最大的外来物种2个田螺酿惨案个田螺酿惨案 外来物种啃光浏阳某村水稻外来物种啃光浏阳某村水稻n福寿螺原产于南美洲亚马逊河流域，繁殖率高、扩散福寿螺原产于南美洲亚马逊河流域，繁殖率高、扩散蔓延快。蔓延快。1981年引入我国后，各地先后引种饲养。由年引入我国后，各地先后引种饲养。由于没有竞争对手和天敌，目前在一些地区迅速扩散蔓于没有竞争对手和天敌，目前在一些地区迅速扩散蔓延，破坏生态平衡，是水稻生育初期的主要害虫

15、。被延，破坏生态平衡，是水稻生育初期的主要害虫。被国家环境保护部列入国家环境保护部列入16种种“危害最大的外来物种危害最大的外来物种”。24二、社会标准二、社会标准 1、劳工标准、劳工标准（1）童工）童工（2）福利）福利（3）犯人）犯人 2、环保标准、环保标准 在在1962年卡森女士的年卡森女士的寂静的春天寂静的春天、1968年哈丁的年哈丁的公地公地的悲剧的悲剧、1971年罗马俱乐部的年罗马俱乐部的增长的极限增长的极限和和1972年杜年杜波伊斯的波伊斯的只有一个地球只有一个地球等一系列著作中，专家们都不断等一系列著作中，专家们都不断地向人类提出了警告。正是在这样的背景下，联合国于地向人类提出了

16、警告。正是在这样的背景下，联合国于1972年在斯德哥尔摩召开了第一次人类环境会议。年在斯德哥尔摩召开了第一次人类环境会议。 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒25绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒 案例：海虾一海龟之诉案例：海虾一海龟之诉 1997年年1月，印度、马来西亚、巴基斯坦月，印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国四国向世界贸易组织状告美国根据国内和泰国四国向世界贸易组织状告美国根据国内环保法，禁止从四国进口虾，因为他们没有安环保法，禁止从四国进口虾，因为他们没有安装装“海龟排除器海龟排除器”，在捕捞虾时不能有效地保，在捕捞虾时不能有效地保护护濒危动物海龟濒危动物海龟，使该四国蒙受巨大的经济损，使该四国蒙受巨大的

17、经济损失，这就是有名的海虾一海龟之诉。世贸组织失，这就是有名的海虾一海龟之诉。世贸组织最后裁决美国这一措施违反了世贸组织规则，最后裁决美国这一措施违反了世贸组织规则，美国败诉。美国败诉。-请对类似现象进行思考请对类似现象进行思考26绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒 绿色环境标志：绿色环境标志：它是一种由政府部门颁布，表它是一种由政府部门颁布，表明该产品在生产、使用、消费和回收处理整个明该产品在生产、使用、消费和回收处理整个过程中符合生态环境保护要求的特殊标志。过程中符合生态环境保护要求的特殊标志。（ISO14000） 案例：中国的陶瓷案例：中国的陶瓷 中国的陶瓷制品曾经名扬中外，但因含铅中国的陶瓷制品

18、曾经名扬中外，但因含铅量超过一定标准，使其在美国市场上的销售量量超过一定标准，使其在美国市场上的销售量大大减少。虽然中国的陶瓷制品的外观令人赏大大减少。虽然中国的陶瓷制品的外观令人赏心悦目，远远胜过日本的同类产品，但在美国心悦目，远远胜过日本的同类产品，但在美国市场上的市场上的占有率仅是日本产品的占有率仅是日本产品的110。27十二、产品的本地成分要求十二、产品的本地成分要求 （一）概念：（一）概念：政府规定外资企业在本地生产并在本地销售的政府规定外资企业在本地生产并在本地销售的最终产品中必须含有一定百分比的本国零部件。最终产品中必须含有一定百分比的本国零部件。加拿大汽车工业中的本地成分要求加

19、拿大汽车工业中的本地成分要求28十三、环境壁垒十三、环境壁垒以环境保护为目的而对进口商品规定苛刻的环保标准。以环境保护为目的而对进口商品规定苛刻的环保标准。农产品首当其冲农产品首当其冲29第三节第三节 主要非关税壁垒的经济效应分析主要非关税壁垒的经济效应分析一、进口配额制一、进口配额制二、自愿出口限额制二、自愿出口限额制三、歧视性政府采购三、歧视性政府采购四、影响进口的产业政策四、影响进口的产业政策30一、进口配额制一、进口配额制（一）完全竞争条件下的进口配额（一）完全竞争条件下的进口配额 31Q4（一）完全竞争条件下的进口配额（一）完全竞争条件下的进口配额 PQSdQ0PwQ1Q2PdQ3消

20、费者剩余减少：消费者剩余减少：a+b+c+dabcd生产者剩余增加生产者剩余增加 a经济租：经济租：c32C的归属：的归属：1、政府直接颁发许可证给进口商、政府直接颁发许可证给进口商C归进口商归进口商2、政府根据进口商申请先后发放许可证、政府根据进口商申请先后发放许可证导致寻租行为导致寻租行为进口商得利小于进口商得利小于c3、政府公开拍卖、政府公开拍卖C归政府和进口商共分归政府和进口商共分4、由出口国自行分配、由出口国自行分配C归出口国归出口国33政府为何选择配额而非关税保护本国政府为何选择配额而非关税保护本国产业产业 1、能更直接有效控制进口，达到保护本、能更直接有效控制进口，达到保护本国产

21、业或改善国际收支的目的；国产业或改善国际收支的目的； 2、更灵活地调节进口；、更灵活地调节进口； 3、政府拥有更大的权力；、政府拥有更大的权力； 4、国际贸易自由化的压力；、国际贸易自由化的压力；34二、自愿出口限制二、自愿出口限制PQSDP0P1Q2Q3当出口国设置当出口国设置Q3-Q2的出口配额时，进口的出口配额时，进口国价格上升到国价格上升到P1。Q0Q1abcdef进口国：进口国：消费者剩余减少：消费者剩余减少：a+b+c+d生产者剩余增加生产者剩余增加a净损失：净损失：b+c+d出口国出口国 ：增加收入增加收入c减少收入减少收入e+f净损失：净损失：c（e+f）35三、歧视性政府采购

22、三、歧视性政府采购1、自由贸易时，汽车价、自由贸易时，汽车价格为格为Pw，汽车国内产量，汽车国内产量为为S1，低于政府需求，低于政府需求G；进口量为进口量为M1；总消费为；总消费为D1；2、政府采购，只购买本、政府采购，只购买本国产品，则本国产量上升国产品，则本国产量上升到到G，同时价格提高到，同时价格提高到Pd，进口下降到进口下降到M2; 3、福利变化、福利变化生产者剩余：生产者剩余：a 消费者剩余：消费者剩余：0 政府：政府：- （a+b） 净福利变化：净福利变化：- b36四、影响进口的产业政策四、影响进口的产业政策生产补贴生产补贴Q0Q1PtQ2Q3T政府征收政府征收T关税，使关税，使

23、国内生产达到国内生产达到Q2。S政府提供补贴政府提供补贴T，S 移动到移动到S，使国内生，使国内生产达到产达到Q2，生产者实生产者实际获得际获得Pt价格。价格。SPQDPwabcd生产者剩余增加生产者剩余增加a 政府补贴政府补贴a+b消费者剩余没变消费者剩余没变补贴净损失补贴净损失 b征收关税净损失征收关税净损失 b+d37对于小国来说，为了实现某个国内生产或消费的目对于小国来说，为了实现某个国内生产或消费的目标，直接对准这一目标的国内非贸易政策要优于贸易标，直接对准这一目标的国内非贸易政策要优于贸易政策。政策。上述结论对大国不适用，因为大国任何影响到贸易上述结论对大国不适用，因为大国任何影响

24、到贸易的政策都必然会影响世界市场价格，问题更复杂。的政策都必然会影响世界市场价格，问题更复杂。38第四节第四节 相机保护措施相机保护措施一、反倾销一、反倾销二、反补贴二、反补贴 三、经济保障措施三、经济保障措施391、倾销、倾销 （1）依据）依据 关贸总协定关贸总协定1994第第6条和条和WTO反倾销协议反倾销协议 （2）倾销：某一产品以低于它的正常价值的价格在国外市场销）倾销：某一产品以低于它的正常价值的价格在国外市场销售售低于正常价值的判断低于正常价值的判断-看价格是否符合以下任何一个条件看价格是否符合以下任何一个条件 A、低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时可比价格；、低于相同产

25、品在出口国正常情况下用于国内消费时可比价格；或或 B、如果没有这种国内价格，则低于、如果没有这种国内价格，则低于 a、相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；、相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或或 b、产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用、产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润；（与国际上同行业比较）和利润；（与国际上同行业比较） 非市场经济国家与替代国问题非市场经济国家与替代国问题一、反倾销一、反倾销40 （3）倾销种类）倾销种类 偶然性倾销：抛售存货。偶然性倾销：抛售存货。 间接性或掠夺性倾销：打跨竞争对手间接性或掠夺性倾

26、销：打跨竞争对手后再提高价格。后再提高价格。 长期性倾销：依靠规模经济，长期低长期性倾销：依靠规模经济，长期低价销售价销售。412、实施反倾销的条件、实施反倾销的条件 （1）倾销成立；）倾销成立； （2）国内产业受到损害；）国内产业受到损害； （3）倾销与损害有因果关系；）倾销与损害有因果关系； 例如：例如： 美国龙卷风导致新奥尔良绝大部分衬衣厂倒闭；美国龙卷风导致新奥尔良绝大部分衬衣厂倒闭； 美国反倾销调查程序：美国反倾销调查程序：在美国，负责反倾销的机关有两个：一个是美国国际贸易委员会，另一个在美国，负责反倾销的机关有两个：一个是美国国际贸易委员会，另一个是美国商务部。国际贸易委员会负责调

27、查和裁决外来的倾销产品是否对本是美国商务部。国际贸易委员会负责调查和裁决外来的倾销产品是否对本国同类工业造成了损害。商务部负责调查和裁决外来的进口产品是否低于国同类工业造成了损害。商务部负责调查和裁决外来的进口产品是否低于公平价值在美国市场上倾销，并计算出倾销的幅度。公平价值在美国市场上倾销，并计算出倾销的幅度。 反倾销案例反倾销案例42反倾销案例反倾销案例 2001年初，美国汽车玻璃企业对中国产品提起反倾销调查申请。年初，美国汽车玻璃企业对中国产品提起反倾销调查申请。虽然福耀玻璃全力应诉，仍然以败诉告终。经过一年多的审理，虽然福耀玻璃全力应诉，仍然以败诉告终。经过一年多的审理，福耀被终裁确定

28、的倾销幅度高达福耀被终裁确定的倾销幅度高达11.8%。 2002年年11月，福耀的上诉状递交美国国际贸易法院。同时，出资月，福耀的上诉状递交美国国际贸易法院。同时，出资与中国对外经贸大学合作成立了福耀反倾销研究中心。与中国对外经贸大学合作成立了福耀反倾销研究中心。 2003年年12月，美国国际贸易法院对福耀上诉案做出裁决，福耀上月，美国国际贸易法院对福耀上诉案做出裁决，福耀上诉书上诉书上9项主张中的项主张中的8项被法官认可。法院发出命令书，将该案退项被法官认可。法院发出命令书，将该案退回美商务部，指令美国商务部启动重审程序，并且限期回美商务部，指令美国商务部启动重审程序，并且限期90天内出天内

29、出具报告。具报告。 2004年年5月月7日，美国商务部公布了该案重审的初裁结果，福耀玻日，美国商务部公布了该案重审的初裁结果，福耀玻璃出口至美国的汽车挡风玻璃璃出口至美国的汽车挡风玻璃2001年年9月至月至2003年年3月期间的倾销月期间的倾销率由原率由原11.80%降低至降低至0.13%(小于小于0.5%视同为零倾销税率视同为零倾销税率)。 福耀在应对国外反倾销调查已经付出了高达福耀在应对国外反倾销调查已经付出了高达3000万人民币的成本。万人民币的成本。431、补贴与反补贴的条件、补贴与反补贴的条件 （1 1）可诉补贴与不可诉补贴）可诉补贴与不可诉补贴 不可诉补贴不可诉补贴-绿箱措施（允许

30、）绿箱措施（允许）影响全局的补贴（教育，基础设施，基础研究与开发）影响全局的补贴（教育，基础设施，基础研究与开发）非经济的补贴（解决地区不平衡或城乡差距等）非经济的补贴（解决地区不平衡或城乡差距等） 可诉补贴可诉补贴-非绿箱子范围内的补贴。非绿箱子范围内的补贴。 （2 2）反补贴条件）反补贴条件 补贴存在；补贴存在； 同类或相同产品的国内生产已经受到实质损害；同类或相同产品的国内生产已经受到实质损害； 补贴与损害之间存在因果关系；补贴与损害之间存在因果关系； （3 3）反补贴幅度：总额不超过进口产品在原产地直接）反补贴幅度：总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。或间接得到的补贴。二、反补贴二、反补贴44 abc二、反补贴二、反补贴PQDMP0AQ0美国进口市场分析美国进口市场分析无补贴时，美国以无补贴时，美国以P0价价格进口格进口Q0，均衡点在均衡点在A点。点。P1Q1出口国补贴后，价格出口国补贴后，价格P1，贸易量为，贸易量为Q1。BDC出口国补贴出口国补贴a+b+c进口国获利进口国获利a+b世界总损失世界总损失c进口国按补贴额征进口国按补贴额征收反补贴税，价格收反补贴税，价格从从P1升到升到P0。进口国净损失进口国净损失b出口国节约补贴获出口国节约补贴获利利b+c世界净福利获利世界净福利获利c45 均衡点移动均衡点移动 福