过程方法在ISOTS质量管理体系中的应用

1、0755 26063179 务实进取务实进取 科学高效科学高效 诚信感恩诚信感恩 您 身 边 的 助 手 可 信 赖 的 朋 友WWW.ROGORGLOBAL.COMP2WWW.ROGORGLOBAL.COMP3Roger Cao20100501 Rev:BTSTR001过程方法在ISO/TS16949:2009 质量管理体系中的应用WWW.ROGORGLOBAL.COMP4v过程及过程方法的概念v过程的识别v过程的分析v过程的实施v过程的审核v过程的改进课程目录WWW.ROGORGLOBAL.COMP53.4.1 过程过程 process 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 注

2、1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织（组织（.1）为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品（产品（.2）是否合格合格（.1）不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。1.过程及过程方法的概念WWW.ROGORGLOBAL.COMP6输入输入输出输出 活动活动 （加资源）（加资源）Basic Process ModelWWW.ROGORGLOBAL.COMP7过程单元 -交互关系过程过程单元单元A A过程过程单元单元D D过程过程单元单元B B过程过程单元单元C CWWW.ROGORGLO

3、BAL.COMP81.过程及过程方法的概念2 24 4 过程方法过程方法 任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程。 为使组织有效运行，必须识别和管理许多相互关联和相互作用的过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。 WWW.ROGORGLOBAL.COMP92.过程的识别确定体系的输入：根据综合需求（领导、战略、决策等确立四项要求）。根据综合需求、活动要素进行过程的识别应用过程方法对识别的过程进行评价和排序。应用章鱼图品质和环境管理手册(HYH1.1).doc、矩阵图过程识别距阵图

4、UD20100816.doc、四版图等归纳分类。 TS16949质量管理体系的过程一般分三类 COP顾客导向流程、支持流程和管理流程 WWW.ROGORGLOBAL.COMP10TS16949:TS16949:2002009 9 基本流程基本流程Customer Oriented Processes 客戶导向流程Support Processes 支持流程Management Processes 管理流程WWW.ROGORGLOBAL.COMP11过程的分类要求输入输出管理过程支持过程满意WWW.ROGORGLOBAL.COMP12Customer Oriented Processes客戶客戶

5、导导向流程向流程市场调查生产制造投标 交付业务行销付款设计开发保证/服务验证/确认售后/客户反馈其它WWW.ROGORGLOBAL.COMP13Support Processes支支持持流程流程Document controlControl of recordsCustomer satisfactionInternal auditPurchasingTrainingEtc.WWW.ROGORGLOBAL.COMP14Management Processes管理流程管理流程Management commitmentCustomer focusQuality policy Etc其他WWW.ROG

6、ORGLOBAL.COMP15顾客要求顾客满意品质管理体系的持续改进客户导向流程 COP支援流程 SP管理流程 MP接口WWW.ROGORGLOBAL.COMP16 OutIn76543281InInInInInInIn Out Out Out Out Out Out Out客戶要求报价客户拿到报价单 ISO/TS ISO/TS 16949:20016949:2009 9 客戶客戶导导向流程向流程WWW.ROGORGLOBAL.COMP173.过程的分析运用龟形图乌龟图.xls对过程的要素和综合的需求进行分析。运用流程图生产运作总流程图看板,10与顾客有关的过程（彩色）.doc、矩阵图和框图等

7、分析和确立过程的相互关系。WWW.ROGORGLOBAL.COMP18 组织活动1活动2 活动3支援过程输入输出客户InOut123 客戶客戶导导向流程向流程WWW.ROGORGLOBAL.COMP19过程分析报价流程Input:Output:With who:With what:How:What result:WWW.ROGORGLOBAL.COMP20过过程分析方法程分析方法龟形图龟形图Process OutputInputWith what用什么With Who由谁做How如何做What result量度方法人机器，物料方法量测WWW.ROGORGLOBAL.COMP21活动持续改进4顾

8、客要求顾客满意5687产品输入输出机，料方法人量测过程分析方法过程分析方法WWW.ROGORGLOBAL.COMP224.过程的实施遵循PDCAS的原则。运用朱兰质量螺旋。应用供应链管理的原理。WWW.ROGORGLOBAL.COMP23Continual improvement of the quality management systemCustomerCustomer RequirementsSatisfactionManagement responsibilityResourceManagementMeasurement,analysis andimprovementProductr

9、ealizationProduct outputinput QUALITY MANAGEMENT PROCESS MODELWWW.ROGORGLOBAL.COMP244.过程的审核巧用九栏表。关键过程和特殊过程。审核过程的要素和综合需求的达成绩效。WWW.ROGORGLOBAL.COMP25 九栏表九栏表1 2 3 4 5 6 7 8 9 六个过程个性 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控 保持了记录四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？ （测量、评估） 如何进行？（方法、技术）适用的要求适用的参考支持过程

10、和/或支持下的过程： 1） 显著不足=过程未完成2） 明显不足= 未达到预期的绩效涉及的要求：1） COP过程2） 支持过程3） 或在支持过程下组织需求的可能过程顾客导向过程COPCOP的支持过程MP管理过程组织的场所（物理的和组织的）期望或要求的关键参数、测量过程名称 输入: 输出: WWW.ROGORGLOBAL.COMP26九栏表表填表说明九栏表表填表说明第第1-71-7列列: :需在计划审核需在计划审核( (由组织指定的审核人员或内审员进行由组织指定的审核人员或内审员进行) )之前完成之前完成 第第1 1列列: :列出列出COPCOP过程（第一行用于审核过程（第一行用于审核COPCOP

11、需要的详细信息）需要的详细信息） 第第2 2列列: :列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上列出直接支持过程（这些过程发生在三个层次上管理、系统、操作管理、系统、操作 单独的或联合在一起）单独的或联合在一起） 第第3 3列列: :列出管理过程，即评估列出管理过程，即评估COPCOP和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、更和支持过程绩效，以及生产组织决策、目标、更 改等改等 第第4 4列列: :列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现场列出期望中可以在物理和组织业务过程结构内找到的整个或部分过程的现场 第第5 5列列: :列出期望中可以看到的与列出期望中可以看到的与

12、COPCOP过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其它过程或支持过程相关的绩效的测量指标和其它 指标。指标。 第第6 6列列: :包括一系列适用于包括一系列适用于COPCOP过程或支持过程的要求条款，可以选择把这些信息和过程或支持过程的要求条款，可以选择把这些信息和 实际的要求或检查清单实际的要求或检查清单/ /评估工具联系在一起。评估工具联系在一起。 第第7 7列列: :包括一系列包括一系列COPCOP或支持过程的参考条款。或支持过程的参考条款。第第8-98-9列列: :需在审核过程中由审核员来完成。需在审核过程中由审核员来完成。 第第8 8列列: :列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示）

13、列出潜在的可能丢失的过程（用两种方式表示） 第第9 9列列: :列出没有达到的特定要求列出没有达到的特定要求 内部质量审核检查表内部质量审核检查表( (过程过程)20100806.doc)20100806.docWWW.ROGORGLOBAL.COMP271）. 每一个顾客导向过程（COP）的关键问题： 如何理解并达到顾客要求？如何理解并达到顾客要求？ 过程的附加价值如何？过程的附加价值如何？ 过程的绩效和有效性是什么？（测量）过程的绩效和有效性是什么？（测量） 持续改进的证据是什么？持续改进的证据是什么？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP282）. 所有过程的关键因

14、素（包括每一个顾客导向过程、 支持过程和管理过程） ： 过程所有者的存在过程所有者的存在 过程已经定义过程已经定义 适当时，过程已经文件化适当时，过程已经文件化 已建立的过程之间的联系已建立的过程之间的联系 过程已经监测，分析并改进过程已经监测，分析并改进 保持记录保持记录过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP293）. 关于“过程所有者存在”，建议的问题： 所有者是谁？所有者是谁？ 如何知道所有者是谁？如何知道所有者是谁？ 所有者是否知道他们是所有者？所有者是否知道他们是所有者？ 是否已经给予他们在过程中的职责和权限？是否已经给予他们在过程中的职责和权限？过程审核中的关

15、键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP304）. 关于“过程已经定义”，建议的问题： 过程是在哪里定义的？过程是在哪里定义的？ 过程是如何定义的？过程是如何定义的？ 过程是由谁定义的？过程是由谁定义的？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP315）. 关于“过程已经文件化”，建议的问题： 过程需要文件化吗？过程需要文件化吗？ 过程在哪里文件化？过程在哪里文件化？ 过程如何文件化？过程如何文件化？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP326）. 关于“已建立的过程之间的联系”，建议的问题： 输入是什么？输入是什么？ 输入是从哪里来的？输入是从哪

16、里来的？ 有多少种输入？有多少种输入？ 输入的供方是谁？输入的供方是谁？ 其它过程和这些输入的关系是什么？其它过程和这些输入的关系是什么？ 输出是什么？输出是什么？ 输出指向哪里？输出指向哪里？ 有多少种输出？有多少种输出？ 输出的顾客是谁？输出的顾客是谁？ 其它过程和这些输出的关系是什么？其它过程和这些输出的关系是什么？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP337）. 关于“过程已经监测”，建议的问题： 监测什么？监测什么？ 多久进行一次？多久进行一次？ 如何报告？如何报告？ 谁得到信息？谁得到信息？ 如何处理信息？如何处理信息？ 信息是他们想要的吗？信息是他们想要的吗

17、？ 还有其它人可能想知道吗？还有其它人可能想知道吗？ 有持续改进吗？有持续改进吗？ 过程监测是管理评审的一部分吗？过程监测是管理评审的一部分吗？ 为什么是或为什么不是？为什么是或为什么不是？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP348）. 关于“保持记录”，建议的问题： 记录是什么？记录是什么？ 为什么会有这些记录？为什么会有这些记录？ 它们保持在哪里？它们保持在哪里？ 它们保持多久？它们保持多久？ 如何处理信息？如何处理信息？ 是否应该是其它记录？是否应该是其它记录？ 谁需要这些记录？谁需要这些记录？ 有持续改进吗？有持续改进吗？ 是否还有任何阅读过的记录？是否还有任何

18、阅读过的记录？过程审核中的关键问题WWW.ROGORGLOBAL.COMP35过程绩效和有效性过程绩效和有效性质量目标质量目标质量方针质量方针数据分析数据分析过程监控和测量过程监控和测量知识管理知识管理过程改进过程改进经营理念经营理念过程监控和测量WWW.ROGORGLOBAL.COMP36设计设计策划策划 输输入入 评评审审图纸图纸样件样件技术技术规范规范法规法规成本成本采采购购过过程程管理过程管理过程支持过程支持过程生生产产APQP合格合格产品产品PPAP文件文件 设设计计 活活动动 设设计计 输输出出 设设计计 输输入入 输输出出 评评审审 设设计计 验验证证 设设计计 确确认认资源资源配置配置多方多方论证论证文件文件管理管理体系体系审核审核成本成本管理管理管理管理评审评审确认确认计划计划开发开发计划计划人员人员培训培训文件文件准备准备FMEASPC图纸图纸校对校对样件样件试制试制DOE测试测试记录记录反反 馈馈 COP子过程子过程服服务务过过程程过程审核的思路WWW.ROGORGLOBAL.COMP375.过程的改进BPR。纠正和预防。FEMA及防错技术的应用。W