林毅夫—北大2016春中国经济专题课程—第三讲

1、中国经济专题第二讲李约瑟之谜和中国历史的兴衰 中国经济专题什么是工业革命? 传统定义：蒸气机的发明和使用，纺织工业的机械化以及钢铁的大量生产和使用。 林的定义：技术创新速度提高，并且不断加速。中国经济专题林的假说：技术变迁方式的改变 前现代社会的技术发明机制：经验 现代社会的技术发明机制：科学为基础的实验中国经济专题一些概念 技术 技术分布曲线 发明 发明可能性曲线 发明的机制：试错 试错的方法 前现代社会：经验 现代社会：实验特别是以科学为基础的实验AB中国经济专题导致技术分布曲线移动的因素 个人天赋 可用的物资 科学知识 中国经济专题三个可检验的假说 发明一个更好技术的可能性与试错的数量正

2、相关 发明一个更好技术的可能性与现有的技术水平（也即前一次抽取的最高的生产力水平）负相关。 科学知识存量的增加、可用材料材质的改进和高天赋的人数的增加将会增加发现更好技术的概率。中国经济专题林的假说 中国在前现代社会具有优势是因为它的巨大的人口数量。8到12世纪的技术发明的加速是因为人口南移，从生产活动从旱作区移向稻作区，其效果等于是可用物资改变。但是在发明曲线不移动的情形下，随着技术水平的不断提高，发明可能曲线的面积越来越小，技术变迁的速度也就越来越低。 在18世纪的工业革命之后，欧洲更有优势因为 实验方法开始被采用 后来用科学来突破发明的瓶颈。 上述两点所以可能是在第16世纪先有了科学革命

3、，否则也就不会有第18世纪的工业革命。 为何科学革命没有在中国发生？中国经济专题什么是科学和科学革命？科学是对自然现象的系统知识。它的发现机制与技术的发明是一样的。原始科学：好奇心和偶然的观察中国有优势 现代科学：好奇心，数学模型来表述关于自然界现象的假说，用可控实验或者可复制的实验来检验假说的真实性。中国有更多有好奇心的人，应该发生科学革命的可能性更高。中国经济专题为什么科学革命没有发生在中国？两种传统假说 李约瑟:中国是官僚体制，欧洲是封建贵族体制。封建贵族体制有利于重商主义精神的培养。随着封建贵族体制的崩溃就出现了资本主义和工业革命。 中国传统工商业非常发达，明代资本主义的萌芽 科学革命

4、是出于好奇而没有商业动机。产权保护不重要 钱文源：大一统和意识形态的统一 前现代社会的欧洲由于宗教的统一，在抑制异端学说上和中国相比，可能有过之而无不及。 国家间竞争对科学革命没有直接贡献，因为在15、6世纪科学对技术没有直接贡献； 科学实验需要经费，在中国能拿出的钱比在欧洲能拿的钱多，虽然由于大一统能由政府拿的概率较低，但是，中国有许多富有的家族中国经济专题为什么科学革命没有发生在中国：林假说 好奇心是与生俱来的，但是数学和可控实验是人力资本，也需要进行投资。 欧洲国家由世袭的封建贵族所统治。中国由官僚阶层所统治。当官是中国最光宗耀祖和利润最高的职业，对有聪明才智之士很有吸引力。 科举考试和

5、儒家经典著作。 通过考试以后，还要逐级晋升官员的阶梯。中国经济专题儒家哲学、科举和中国的大一统科举制度本身也是一个制度创新让最优秀的人才进入统治阶级，减少了革命的动机灌输一种君君臣臣的价值标准，使中国在信息和控制技术极端落伍的古代能够维持大一统。自宋以后，基本没有发生军事政变科举开始时也要考数学，后来为何只考四书五经？官僚体系，儒家思想和“锁定”效应科举制度是一个在某一条件下卓越的制度，可能会在其他条件下成为社会进步的障碍的一个例子 中国经济专题韦伯疑问韦伯疑问 资本主义在中国早就萌芽，为何没有自发的变为资本主义社会？ 如果没有技术的不断变迁，生产规模就不可能不断扩大，资本不断深化，资本主义的

6、生产关系也就不能深化。中国经济专题最后的评论 中国人不是天生就无法进行科学和工业革命，只是当时的激励机制不鼓励他们发挥在这方面的聪明才智。 早期的成就: Middle Kingdom mentality 儒家思想：以天下为己任 现代的挫败带来的挫折感中国经济专题问题 人口多在未来是优势么？第三讲近代的屈辱和社会主义革命缺乏工业革命的结果2000年前，中国的经济发展水平与古罗马帝国接近，在公元前500到1400年时要高于欧洲水平。但中国的人均收入在1400年到1950处于停滞状态，而西方首先由于地理大发现后来由于工业革命在大踏步的前进 (麦迪逊，1995年53页)。 相对而言，中国在19世纪末时

7、已经由一个最富裕、最强大、最工业化的国家变为一个落后的农业国家。 在1840年代以后的一个世纪，中国沦为西方国家的半殖民地，与20个国家签订了放弃领土主权的不平等条约，海关收入由外国人所控制，割让土地给了英国、日本和俄国。各国经济规模占世界经济的比重，%中国知识分子对中国衰弱的反应 中国的儒家传统使中国的知识分子历来以天下为己任 努力实现中国的复兴是中国政治、文化精英在鸦片战争之后的当务之急。 理解这些努力是理解现代中国政治、经济史的关键所在。 面对强大的西方文化的挑战，马林诺夫斯基对文化三因子的定义是理解中国现代政治运动的演进的很好模式。 器物 制度、组织 价值、伦理1840年鸦片战争 对统

8、治精英的极大冲击 天朝上国的情结 认为在文化的社会组织和价值体系上都具有优越性 中学为体、西学为用：向英国购买枪支、大炮和战舰制度改革运动 中日甲午海战的失败： 黄浦江阅兵的故事 宪政改革运动： 君主立宪制运动：戊戌变法 总统制：辛亥革命 中华民国的建立五四运动和现代化 中华民国和军阀混战，以及凡尔赛和约的屈辱 1919年五四运动 科学和民主 政治上： 国民党北伐和1928年全国统一 抗日战争，1938-45 救亡、强国之道： 全盘西化和资本主义 社会主义运动社会主义的兴起： 反对西方的情结 国家的耻辱，被打败，不平等条约，割地赔款以及反西方情结。 西方的社会问题，大萧条以及社会不公马克思对历

9、史发展的观点与毕其功于一役的想法 原始共产社会 奴隶社会 封建社会 资本主义社会 社会主义社会苏联友好的姿态和发展经验 单方面放弃不平等条约：孙中山的联共联俄政策 1930年代在社会主义体制下迅速实现工业化与西方的经济萧条社会主义革命 中国共产党成立于1921年 马克思对社会主义革命的观点：社会主义革命将会同时发生于所有的工业化国家。 列宁主义 在职业革命家的领导下，是有可能在一个单独国家率先成功地进行社会主义革命。 团结城市工人，1925年五卅运动 中共的早期领导者仿照苏联的战略但总是失败。问题 为什么城市革命在俄国取得成功，但在中国却失败了？中国的现实 农村的不平等：3% 的地主控制了26 % 的土地，68%的贫农只有 22 %的土地。 农村暴动会有城市工人暴动同样的效果 政府的控制力在农村地区很薄弱而在城市很强大。毛泽东的战略 军事战略：农村包围城市 政治战略：团结大多数，打击一小撮 新民主主义政策 没收地主土地，分配给贫农 没收垄断官僚资本，并收为国有 保护民族资本主义工商业新中国的成立和计划体制 1949年建立中华人民共和国 土地改革运动 第一个五年计划，采用斯大林的计划体制问题 为什么毛主席在革命道路上非常实事求是，但在革命胜利以后，在经济建设上盲目照搬苏联模式?人有了知识，就会具备各