第4章国际服务贸易理论

1、第四章国际服务贸易理论第四章国际服务贸易理论国际服务贸易国际服务贸易第一节传统比较优势理论服第一节传统比较优势理论服务贸易的适用性务贸易的适用性n国际服务贸易并未形成自己的理论体系。国际服务贸易并未形成自己的理论体系。两种选择两种选择 其一，依据国际服务贸易的实践和特点，其一，依据国际服务贸易的实践和特点，借鉴相关学科领域的研究成果，建立起相对借鉴相关学科领域的研究成果，建立起相对独立的理论体系。独立的理论体系。 其二，将传统的的商品贸易理论和服务其二，将传统的的商品贸易理论和服务贸易理论对接。（现实选择）贸易理论对接。（现实选择）国际贸易理论国际贸易理论国国际际贸贸易易理理论论传统国际贸易理

2、论传统国际贸易理论现代国际贸易理论现代国际贸易理论绝对成本论绝对成本论比较成本论比较成本论HO理论理论产业内贸易理论产业内贸易理论国家竞争优势论国家竞争优势论价值链理论价值链理论服务贸易服务贸易适用性适用性绝对优势理论绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage）n理论创始人理论创始人亚当亚当.斯密国富论斯密国富论“各自拥有某种技艺的工匠都具备其他工匠所各自拥有某种技艺的工匠都具备其他工匠所没有的优势，它们都认为互相交换彼此的产品比自己没有的优势，它们都认为互相交换彼此的产品比自己制造更为有利一样制造更为有利一样”，参与国际贸易的各国也都具备，参与国际贸易的各国也都具

3、备各自为他国所不具备的特有优势，只要发挥了它们各各自为他国所不具备的特有优势，只要发挥了它们各自的优势，各国就都能够获得贸易利益。自的优势，各国就都能够获得贸易利益。Adam Smithn理论基本思想理论基本思想1、国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的、国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。绝对差异形成劳动生产率和生产成本的绝对差异。绝对差异形成的原因分为：有利的自然资源优势或某种生产技术的原因分为：有利的自然资源优势或某种生产技术优势。优势。2、一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产、一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，

4、该国在这一产品上就具有绝对优势（率，该国在这一产品上就具有绝对优势（Absolute advantage）；）；反之，则不具有绝对优势，而是具有反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。绝对劣势。3、各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口、各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。更有利。比较优势理论比较优势理论（Theory of Comparative Advantage）n理论创始人大卫理论创始人大卫.李嘉图李嘉图 只要各国之间存在着劳动生产率上只要各国之间存在着劳动生产率上的相对

5、差别，就会出现生产成本和产品的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。际贸易成为可能。 所以，每个国家应该根据所以，每个国家应该根据“两利两利相权取其重，两弊相权取其轻相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，的原则，集中生产并出口其具有集中生产并出口其具有“比较优势比较优势” （Comparative advantage）的产品，进的产品，进口其具有口其具有“比较劣势比较劣势”的产品。的产品。 理论的主要结论：理论的主要结论：一个国家应出口大量使用本国丰富

6、一个国家应出口大量使用本国丰富要素所生产的商品，进口的则是那些本要素所生产的商品，进口的则是那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。国需要大量使用稀缺要素所生产的商品。国际贸易使生产要素的国际价格趋向于国际贸易使生产要素的国际价格趋向于相等，即要素价格均等化理论。相等，即要素价格均等化理论。赫克歇尔俄林理论Bertil OhlinEli Heckscher 比较优势理论在服务贸易领域的适用性比较优势理论在服务贸易领域的适用性争论原因争论原因n生产要素禀赋在服务贸易中仍扮演重要的角色。生产要素禀赋在服务贸易中仍扮演重要的角色。n生产要素优势为提供服务贸易提供了必要的前生产要素优势为提供服务贸易

7、提供了必要的前提，如天然良港对于国际运输；自然风光对于提，如天然良港对于国际运输；自然风光对于国际旅游；丰富的劳动力资源对于劳务输出；国际旅游；丰富的劳动力资源对于劳务输出；历史形成的金融中心对于国际金融服务历史形成的金融中心对于国际金融服务拥有拥有这些优势，或者是提供服务的必要条件，或者这些优势，或者是提供服务的必要条件，或者提供相同的服务成本较低。提供相同的服务成本较低。n但服务业的比较优势不再依赖于自然资但服务业的比较优势不再依赖于自然资源、资本等要素，而是更多依赖于人本源、资本等要素，而是更多依赖于人本身的特征及相关的文化因素。因为从生身的特征及相关的文化因素。因为从生产到消费的距离更

8、短。产到消费的距离更短。n如果如果承认比较优势原理适用于服务贸易承认比较优势原理适用于服务贸易领域，必然要承认服务贸易的自由化是领域，必然要承认服务贸易的自由化是必然的选择必然的选择。但显然，不同类型的国家但显然，不同类型的国家对服务贸易自由化有不同的主张。对服务贸易自由化有不同的主张。n发达国家发达国家倾向于承认比较成本理论在服务贸易倾向于承认比较成本理论在服务贸易领域的适用性。服务产业是发达国家的优势产领域的适用性。服务产业是发达国家的优势产业，最能从国际服务贸易中获得比较利益。业，最能从国际服务贸易中获得比较利益。n发展中国家发展中国家否定其适用性否定其适用性，因为他们不愿在新，因为他们

9、不愿在新的分工结构下仍然处于从属地位。基于比较成的分工结构下仍然处于从属地位。基于比较成本理论的服务贸易自由化政策往往并不是对等本理论的服务贸易自由化政策往往并不是对等的：发达国家一方面极力扩大高科技产品和服的：发达国家一方面极力扩大高科技产品和服务的出口，另方面又阻止发展中国家有优势的务的出口，另方面又阻止发展中国家有优势的产品和服务进入本国市场。产品和服务进入本国市场。比较优势理论在服务贸易领域的适用性比较优势理论在服务贸易领域的适用性三派观点三派观点一、比较优势理论不适用一、比较优势理论不适用1.1979年，年，R.迪克和迪克和H.迪克迪克通过运用通过运用RCA实证研究，认为实证研究，认

10、为要素禀赋在服务贸易中的决定作用要素禀赋在服务贸易中的决定作用并不明显。并不明显。显示性比较优势指数（显示性比较优势指数（RCA） revealed comparative advantageRCAn若若RCA1，则意味着该国以出口该种产品或，则意味着该国以出口该种产品或服务为主。服务为主。nRCA说明一国在某些产品或服务方面实际的对说明一国在某些产品或服务方面实际的对外贸易地位或竞争地位。外贸易地位或竞争地位。某国某种产品的出口额某国某种产品的出口额/ /该国全部产品的出口额该国全部产品的出口额世界该种产品的出口额世界该种产品的出口额/ /世界全部产品出口总额世界全部产品出口总额2.1985

11、年，桑普森和斯内普年，桑普森和斯内普nH-O理论假设要素不能跨国移动，而限制要素流动理论假设要素不能跨国移动，而限制要素流动会阻止服务的国际流动、国际服务价格及生产要素会阻止服务的国际流动、国际服务价格及生产要素价格的均等化。价格的均等化。n但是，但是，服务生产要素流动性要服务生产要素流动性要远远大于远远大于产品生产中产品生产中的要素的流动性的要素的流动性，因而资源禀赋并不会长期使一国，因而资源禀赋并不会长期使一国保持优势。例如：北京烤鸭如果只能在北京提供服保持优势。例如：北京烤鸭如果只能在北京提供服务，则其价格会很高。实际上，北京烤鸭师傅可以务，则其价格会很高。实际上，北京烤鸭师傅可以到全国

12、、全球传授技艺，从而使不同地方的人都可到全国、全球传授技艺，从而使不同地方的人都可以享受到其美味，并使服务的价格降低。以享受到其美味，并使服务的价格降低。 n服务提供者与消费者直接接触服务提供者与消费者直接接触的事实对传统的的事实对传统的H-O理论在服务贸易中的适用性提出了质疑。理论在服务贸易中的适用性提出了质疑。3.1988年，年，G菲科特克蒂（美国经菲科特克蒂（美国经济学家）济学家）国际服务贸易国际服务贸易国际商品贸易国际商品贸易活劳动与货币交换活劳动与货币交换商品与货币交换商品与货币交换生产和消费大多同时发生产和消费大多同时发生、活劳动不能储藏生、活劳动不能储藏生产和消费存在分离、生产和

13、消费存在分离、商品可储藏商品可储藏在各国国际收支平衡表在各国国际收支平衡表（BOP）显示，而在各）显示，而在各国海关统计无显示国海关统计无显示各国国际收支平衡表、各国国际收支平衡表、海关统计都显示海关统计都显示二、比较优势理论完全适用二、比较优势理论完全适用n1.萨皮尔和卢茨：对服务贸易进行实证研究，萨皮尔和卢茨：对服务贸易进行实证研究，认为传统贸易理论同样适用于服务贸易，要认为传统贸易理论同样适用于服务贸易，要素禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上素禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。有形资本禀赋充裕的国家都具有重要作用。有形资本禀赋充裕的国家在运输服务业享有比较优势，人力资

14、本丰富在运输服务业享有比较优势，人力资本丰富的国家在保险和其他私人服务业拥有优势。的国家在保险和其他私人服务业拥有优势。n2.辛德利和史密斯辛德利和史密斯n3. 理查德理查德库伯（美国）库伯（美国）三、比较优势理论不完全适用服务贸易三、比较优势理论不完全适用服务贸易大多数学者肯定国际贸易基本原理的适用性，大多数学者肯定国际贸易基本原理的适用性，又承认其缺陷，主张利用国际贸易理论来解释又承认其缺陷，主张利用国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。n1984年，巴格瓦蒂年，巴格瓦蒂n1985年，迪尔多夫年，迪尔多夫n1988，塔克、森德伯格

15、，塔克、森德伯格n1990年，伯格斯年，伯格斯影响比较优势理论适用性的因素影响比较优势理论适用性的因素n服务贸易服务贸易管制政策管制政策广泛存在；广泛存在；n服务服务生产要素生产要素的跨国流动；的跨国流动；n服务生产率难以服务生产率难以衡量衡量；n服务的服务的不稳定性不稳定性对服务提供者产生了特对服务提供者产生了特殊的要求；殊的要求；n服务贸易的成本服务贸易的成本由服务提供者和消费者由服务提供者和消费者双方共同决定。双方共同决定。从服务的要素密集度看从服务的要素密集度看按要素密按要素密集度划分集度划分特征特征举例举例侧重的侧重的比较优势比较优势劳动密集劳动密集型服务型服务主要靠人直接主要靠人直

16、接提供的服务提供的服务会计服务、会计服务、保险服务等保险服务等劳动力素质劳动力素质资本密集资本密集型服务型服务主要靠设施提主要靠设施提供的服务供的服务电话服务、电话服务、自动洗车服自动洗车服务等务等资本金（包括资本金（包括机器设备和人机器设备和人力资本）力资本）技术密集技术密集型服务型服务主要靠信息技主要靠信息技术提供的服务术提供的服务电信服务、电信服务、信息服务等信息服务等研究开发、培研究开发、培训教育、信息训教育、信息传输传输 其其 他他知识密集型服务知识密集型服务自然资源密集型服务自然资源密集型服务文化资源密集型文化资源密集型教育服务、教育服务、法律服务法律服务旅游服务旅游服务知识、资源

17、知识、资源不同收入国家和地区服务贸易显性比较优不同收入国家和地区服务贸易显性比较优势指数（与商品贸易显性比较优势指数相势指数（与商品贸易显性比较优势指数相比较）比较）人均收入水平人均收入水平（美元）（美元）商品出口商品出口服务出口服务出口19701970年年19851985年年19701970年年19851985年年500500以下以下1.101.101.071.070.570.570.670.67500500150015001.021.020.880.880.910.911.531.5315001500300030001.001.001.071.071.001.000.690.6930003

18、000600060001.071.071.051.050.670.670.680.686000600010000100000.820.820.890.891.751.751.501.501000010000以上以上1.001.001.001.001.001.001.011.01LDCLDC（最不发（最不发达国家）达国家）0.150.150.930.930.790.791.251.25从服务提供模式看从服务提供模式看服务提供服务提供模式模式侧重的比较优势侧重的比较优势举例举例跨境服务跨境服务 国家间不可流动要素的禀赋国家间不可流动要素的禀赋情况，国家的控制政策情况，国家的控制政策呼叫服务、呼叫服

19、务、数据处理数据处理境外消费境外消费 资源比较优势（劳动力、文资源比较优势（劳动力、文化、自然）化、自然）国际旅游国际旅游留学留学商业存在商业存在 各国横向比较的行业经营实各国横向比较的行业经营实力和水平、目标市场的同行力和水平、目标市场的同行业开发状况业开发状况国际酒店国际酒店自然人流自然人流动动劳动力的素质（依赖国家的劳动力的素质（依赖国家的教育、培训水平）、国家政教育、培训水平）、国家政策策劳务输出劳务输出菲佣：服务贸易的一个国际品牌北京一家菲佣中介公司总结的菲佣的特点n世界各地都有菲佣的踪迹n香港有菲佣15万人，多时在20万以上。但近年来来自印尼的家政服务人员增加，菲佣的人数有所减少。

20、n中国内地，深圳、上海、北京等地已经有很多来自菲国的家政服务人员，有专门的中介公司。在北京，雇佣菲佣的主要是一些企业高管、明星以及外国公司驻京总裁、总经理，IT从业人员或者是一些海归派。他们对保姆的要求比较高。据说素质高、有双语优势的菲佣，有的甚至每个月能拿到7000元。 在中国，使用菲佣成本很高。每月工资不低于3000元人民币，到家政公司登记选佣要交500元人头费，再加上办理领事馆签证费、居留证费、就业许可证费、体检费、公证费、相关旅费等手续费用12000元。请菲佣一年的费用最起码要6万元左右。请菲佣甚至成了身份的象征。n菲海外劳务输出约为700多万人（菲人口总数为8000万），每年汇回国内

21、的劳务收入在80亿美元上下，相当于其年出口额的一半。是刺激内需和增加外汇收入的主要源泉。第二节第二节产业内贸易理论对服务贸易的适用性产业内贸易理论对服务贸易的适用性传统贸易理论古典贸易理论：比较优势： 两利取重，两害取轻新古典贸易理论：赫-俄模型（要素禀赋论）： 出口充裕要素密集产品 进口稀缺要素密集产品 互补互补相悖：20世纪60年代n国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间n发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象 Why?产业内贸易产业内贸易（Intra-Industry Trade ）产业内贸易的概念产业内贸易的概念一国进口和出口属于不同产业部门一国进

22、口和出口属于不同产业部门生产的商品，如出口初级产品，进生产的商品，如出口初级产品，进口制成品，出口钟表，进口电视机口制成品，出口钟表，进口电视机等等等等 是相对是相对产业间贸易产业间贸易而言的，也称作部门而言的，也称作部门内贸易，即一国既出口同时又进口某种内贸易，即一国既出口同时又进口某种同类同类型型制成品。制成品。由美国经济学家格鲁贝尔等人于由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪世纪70年代提出，来解释产业年代提出，来解释产业内贸易的产生原因。内贸易的产生原因。相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、至少前至少前3位数都相同的商品。也就是至少

23、属于同类、位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中出现在该国的出口项目中Examples: U.S. exports and imports, 1995 (in Billions of Dollars)CategoryExportImportsAutos60.5124.5Computers 39.656.4Telecommunications equipment19.815.3paper14.512.9Chemicals43.025.5steel5.816.1Machine tool

24、s5.26.6Electrical generating machinery23.024.1Meat products6.63.9Vegetables and fruits7.92.4n服务业产业内贸易服务业产业内贸易一个国家或地区，在一段时间内，一个国家或地区，在一段时间内，同时进口和出口同时进口和出口同类别服务产品同类别服务产品的贸易现的贸易现象。象。服务业产业内贸易的含义服务业产业内贸易的含义n产业内贸易理论的产生产业内贸易理论的产生传统的贸易理论，从李嘉图到赫克传统的贸易理论，从李嘉图到赫克歇尔歇尔俄林，对直到本世纪中期以来俄林，对直到本世纪中期以来的主要的国际贸易方式，也就是经济发的

25、主要的国际贸易方式，也就是经济发展水平的不同的国家之间的不同产品的展水平的不同的国家之间的不同产品的贸易做了比较充分的解释。但是七十年贸易做了比较充分的解释。但是七十年代以来，这种贸易理论距离国际贸易的代以来，这种贸易理论距离国际贸易的现实越来越远，原因：现实越来越远，原因：传统国际贸易理论的假设条件n 完全竞争的市场结构n 不存在规模经济n 没有考虑需求因素n 赫俄：不变的技术水平从静态出发进行分析n对产业内贸易的解释对产业内贸易的解释1、从供给角度、从供给角度产品的异质性产品的异质性不完全竞争与规模经济不完全竞争与规模经济2、从需求角度、从需求角度偏好相似偏好相似偏好的多样化偏好的多样化还

26、有：还有：市场开放度市场开放度贸易伙伴国的要素禀赋贸易伙伴国的要素禀赋n规模经济规模经济n需求偏好相似需求偏好相似n差别化产品差别化产品均可用于解释服务业产业内贸易。均可用于解释服务业产业内贸易。对产业内贸易理论的解释产品差产品差异论异论规模规模经济论经济论需求偏好需求偏好相似相似经济发经济发展水平展水平（一）产品差异论价格、品质、效用都相同的产品，产品之间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全一样企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点，该种产品间不能完全替代(尚可替代)，要素投入具有相似性。产品的异质性产品的异质性新张伯伦模型新张伯伦模

27、型产品的异质性指同一类产品的商标、产品的异质性指同一类产品的商标、款式、包装、规格、销售服务等方面存款式、包装、规格、销售服务等方面存在差异。在差异。产品的异质性可以使不同生产者的产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同消费层次、消费偏好的需产品满足不同消费层次、消费偏好的需求，从而形成不同生产者的优势地位，求，从而形成不同生产者的优势地位，在此基础上产生在此基础上产生差别化产品差别化产品的产业内贸的产业内贸易。易。异质产品的产业内贸易1.水平差异产业内贸易水平差异是指产品特征组合方式的差异。如烟草、香水、化妆品、服装等。差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是由于差异产品的这种不完

28、全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。需求：消费者偏好需求：消费者偏好2.技术差异产业内贸易 技术差异是指新产品出现带来的差异。处于产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。3.垂直差异产业内贸易n垂直差异是指产品质量方面的差异。而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，因此，在出口高质量产品的同时往往也会从其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而产生产业内贸易。需求偏好相似理论两端需求产品差异论对服务业产业内贸易的适用性分析n在新张伯伦模型中，如果实施服务贸易自由化，当两国在提供同一种服务时，其中的

29、一国就会调整其服务的提供，改变为提供另一种服务，经过一段时间的调整，任何一个厂商和国家都不能提供所有的服务，因此，当一国提供的服务产品无法满足消费者多样化需求时，就需要从国外进口服务产品，从而在服务业内出现产业内贸易。（二）规模经济论n20世纪70年代，格雷和戴维斯等人对发达国家之间的产业内贸易进行了实证研究，从中发现，产业内贸易主要发生在要素禀产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是规模经济和赋相似的国家，产生的原因是规模经济和产品差异之间的相互作用产品差异之间的相互作用。 n专业化专业化 垄断垄断规模经济的含义规模经济的含义规模经济是指在产出的某一范围内，平均规模经济是指在产出

30、的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。换言之，规成本随着产量的增加而递减。换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低（即成本递减）而产生的生产效成本降低（即成本递减）而产生的生产效率的提高（边际收益递增）。率的提高（边际收益递增）。企业外部（行业规模如基础设施配套、原材料补企业外部（行业规模如基础设施配套、原材料补充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品成本下降而获得的收益。成本下降而获得的收益。注：对企业是外在的，注：对企业是外在的，但对该行业则是内在的。但对该行业则是内在的。内部规模经济内部规

31、模经济由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大而下降。而下降。外部规模经济外部规模经济使大企业比小企业具有成本优使大企业比小企业具有成本优势，比如汽车、飞机、钢铁、势，比如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等行业电脑软件等行业外部规模经济一般出现在竞争性很强的外部规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业比如，北京的中关村，浙同质产品行业比如，北京的中关村，浙江的纽扣城、电器城、小

32、商品市场等江的纽扣城、电器城、小商品市场等QCQaQbCaCbLAC垄断竞争市场垄断竞争市场上，上，垄断厂商垄断厂商生产具生产具有一定产品差异的同类产品，如果厂商有一定产品差异的同类产品，如果厂商此时正在此时正在平均成本平均成本的的下滑曲线下滑曲线上生产上生产（见上图），由于存在规模经济，厂商（见上图），由于存在规模经济，厂商的规模越大，生产的平均成本越低，就的规模越大，生产的平均成本越低，就会获得更多的垄断利润。如果产品销售会获得更多的垄断利润。如果产品销售只局限于国内市场，可以生产的产品的只局限于国内市场，可以生产的产品的种类和数量都会受到该国市场规模的限种类和数量都会受到该国市场规模的限

33、制，国际贸易则提供了更大的市场和更制，国际贸易则提供了更大的市场和更多的垄断利润。多的垄断利润。规模经济论对服务业产业内贸易的适用性分析n从某种意义上看，服务仍是一种商品，服务产品的生产仍然会产生规模经济收益，无疑可以用规模经济理论来解释其产业内贸易现象。（三）需求偏好相似n瑞典经济学家林德提出了偏好相似理论。偏好相似理论主要从需求的角度分析国际贸易的原因，认为产业内贸易是由需求偏好相似导致的。平均收入水平平均收入水平是影响是影响消费偏好消费偏好和和需求结构需求结构的最主要因素。因此，的最主要因素。因此，有关国家平均收入是否相近可以有关国家平均收入是否相近可以用来反映需求结构是否相似。用来反映

34、需求结构是否相似。需求偏好相似论对服务业产业内贸易的适用性n从消费者需求的角度来看，消费者对服务产品的需求仍主要取决于收入状况，收入水平相似的国家，也就决定了这些国家的消费者对服务产品有着相似的消费偏好和需求结构。因此，需求偏好相似论也是适用于服务贸易的。（四）经济发展水平产业内贸易的测度产业内贸易的测度-产业内贸易指数产业内贸易指数()100%iiiiiiiXMXMBXM或1100%iiiiiXMBXM 当该产业出口量恰好等于其进口量时，即当该产业出口量恰好等于其进口量时，即BiBi1 1，达最大值，即全部贸易都是达最大值，即全部贸易都是产业内贸易；反过来，当产业内贸易；反过来，当 Bi =

35、0Bi =0，一个国家只有进口或只有出口，即不存在产业一个国家只有进口或只有出口，即不存在产业内贸易。内贸易。通常情况下，通常情况下，0 Bi 10 Bi MXM 产品生命周期理论产品生命周期理论制成品国际贸易的五个阶段制成品国际贸易的五个阶段 生产生产第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第五阶段第五阶段发明国发明国（美国）（美国）模仿国模仿国（欧洲国家）（欧洲国家）第三国第三国（发展中国家）（发展中国家）消费消费消费消费消费消费生产生产生产生产出口出口进口出口出口进口进口产量产量时间第四阶段第四阶段内部化理论内部化理论n在解释国际直接投资时，内部化理论将讨论重在解释国际直接投资时

36、，内部化理论将讨论重点放在知识资产等中间产品市场上，强调点放在知识资产等中间产品市场上，强调中间中间品市场品市场的的不完全性不完全性。n中间产品，不只是半成品、原材料，更为重要中间产品，不只是半成品、原材料，更为重要的是专利、专有技术、商标、管理技能等的是专利、专有技术、商标、管理技能等知识知识产品产品。n中间品的特殊性质及某些市场失效导致跨国公中间品的特殊性质及某些市场失效导致跨国公司利用司利用内部化市场内部化市场进行对外直接投资，以满足进行对外直接投资，以满足其更好地利用产权知识，保持其特有的知识优其更好地利用产权知识，保持其特有的知识优势，获得更高收益的需要。势，获得更高收益的需要。n能

37、成功地解释能成功地解释发达国家之间发达国家之间相互投资的原因。相互投资的原因。中间品的特殊性包括中间品的特殊性包括:n技术的研究与发展初始投入大、风险大、技术的研究与发展初始投入大、风险大、耗费时间长、费用高；耗费时间长、费用高；n交易过程中遇到的交易过程中遇到的信息不对称信息不对称问题使得有问题使得有限理性的买卖双方难以成交限理性的买卖双方难以成交;n许多许多特殊技术特殊技术的应用范围很窄，买卖双方的应用范围很窄，买卖双方无法形成竞争充分的市场；无法形成竞争充分的市场；n容易造成技术泄漏。容易造成技术泄漏。内部化的收益与成本内部化的收益与成本n内部化的好处在于，保证转移的效率，避免泄内部化的

38、好处在于，保证转移的效率，避免泄密，克服市场不完全带来的弊端。密，克服市场不完全带来的弊端。n内部化也会带来成本。当内部化也会带来成本。当内部化利益大于内部内部化利益大于内部化成本化成本时，企业选择内部化。当内部化过程跨时，企业选择内部化。当内部化过程跨越国界后，便形成了对外直接投资。越国界后，便形成了对外直接投资。中间品市场不完全的两种基本形式中间品市场不完全的两种基本形式n一是技术信息等知识产品市场不完全，一是技术信息等知识产品市场不完全，它产生它产生水平一体化水平一体化的跨国公司，在不的跨国公司，在不同国家同时生产同类产品，即生产、同国家同时生产同类产品，即生产、营销、研究开发的一体化。

39、知识产品营销、研究开发的一体化。知识产品内部化是第二次世界大战后跨国公司内部化是第二次世界大战后跨国公司成长的最基本动因。成长的最基本动因。n二是零部件和原材料中间产品市场不二是零部件和原材料中间产品市场不完全，它产生完全，它产生垂直一体化垂直一体化的跨国公司，的跨国公司，即生产不同阶段的一体化，建立全球即生产不同阶段的一体化，建立全球性生产链）。性生产链）。 边际产业扩张论边际产业扩张论n根据国际贸易比较优势理论提出。由于该理根据国际贸易比较优势理论提出。由于该理论主要以日本跨国公司对外投资为背景，故论主要以日本跨国公司对外投资为背景，故称为日本式对外直接投资模式。称为日本式对外直接投资模式

40、。n基本观点：一国对外直接投资应该从投资国基本观点：一国对外直接投资应该从投资国所有产业系列中处于或即将处于所有产业系列中处于或即将处于比较劣势比较劣势的的产业产业(或称为或称为边际产业边际产业)开始，并依次进行。开始，并依次进行。边际产业的概念也可包括某些行业中装配或边际产业的概念也可包括某些行业中装配或生产特定部件的劳动密集部门。生产特定部件的劳动密集部门。日本式对外直接投资的特点日本式对外直接投资的特点n日本对外直接投资的重心在于开发海外的自然资源，日本对外直接投资的重心在于开发海外的自然资源，同时，将本国已属于同时，将本国已属于“边际性生产边际性生产”的产业转移到的产业转移到海外；美国

41、的投资始于比较优势产业，以抑制当地海外；美国的投资始于比较优势产业，以抑制当地竞争者。竞争者。n日本对外直接投资的主体是中小企业。以与东道国日本对外直接投资的主体是中小企业。以与东道国技术差距最小的产业依次进行投资，以适用技术为技术差距最小的产业依次进行投资，以适用技术为主；美国则依靠垄断性的技术优势，击败竞争对手。主；美国则依靠垄断性的技术优势，击败竞争对手。n日本大多采用合资经营方式，美国往往采取独资经日本大多采用合资经营方式，美国往往采取独资经营的方式。营的方式。n日本对外直接投资的目的在于振兴并促进东道国的日本对外直接投资的目的在于振兴并促进东道国的比较优势产业。比较优势产业。n日本式

42、对外直接投资是日本式对外直接投资是“顺贸易导向的投资顺贸易导向的投资”。评价评价n把把“比较优势原理比较优势原理”作为国际贸易和对外直作为国际贸易和对外直接投资理论共同的基础，按照边际产业扩张接投资理论共同的基础，按照边际产业扩张原则进行对外直接投资，不是取代贸易，而原则进行对外直接投资，不是取代贸易，而是补足贸易，扩大贸易。是补足贸易，扩大贸易。n能够很好地解释了日本能够很好地解释了日本20世纪世纪60-70年代跨国年代跨国公司对外直接投资的实践；但无法解释日本公司对外直接投资的实践；但无法解释日本20世纪世纪80年代以后跨国公司对外直接投资的年代以后跨国公司对外直接投资的实践。不具有长期的

43、普遍意义。实践。不具有长期的普遍意义。n边际产业扩张论否定了垄断因素在对外直接边际产业扩张论否定了垄断因素在对外直接投资中的作用。投资中的作用。国际折中理论国际折中理论企业进行国际生产必备的三个条件：企业进行国际生产必备的三个条件：n所有权特定优势所有权特定优势（或厂商优势，（或厂商优势，Ownership Ownership Specific AdvantageSpecific Advantage）：）： 一国企业拥有或能一国企业拥有或能够获得的、国外企业没有或无法获得的资产及够获得的、国外企业没有或无法获得的资产及其所有权优势。包括：技术优势、企业规模、其所有权优势。包括：技术优势、企业规

44、模、组织管理能力、金融与货币优势。组织管理能力、金融与货币优势。n内部化优势内部化优势(Internalization Specific (Internalization Specific Advantage)Advantage)：资产的内部化使用效益超过外部：资产的内部化使用效益超过外部化使用效益化使用效益节约或消除交易成本节约或消除交易成本n区位优势区位优势(Location Specific Advantage)(Location Specific Advantage)：在海外使用企业资产，会比国内创造更多的利在海外使用企业资产，会比国内创造更多的利益。益。区位优势的特性区位优势的特性n

45、区位优势不是企业拥有的，是东道国区位优势不是企业拥有的，是东道国所有的。因此，企业无法自行配置，所有的。因此，企业无法自行配置，只能发现并利用这项优势（也可以培只能发现并利用这项优势（也可以培育）。育）。拥有所有权优势和内部化优势拥有所有权优势和内部化优势的企业在国外进行投资时，能够获得的企业在国外进行投资时，能够获得比国内投资更高的利益利润。比国内投资更高的利益利润。OLI理论：FDI的原因三种优势的组合与企业的选择三种优势的组合与企业的选择n企业只拥有所有权优势企业只拥有所有权优势只能选择技只能选择技术转让的形式参与国际经营活动；术转让的形式参与国际经营活动；n如果企业同时拥有所有权优势和

46、内部化如果企业同时拥有所有权优势和内部化优势优势出口贸易则是参与国际经济活出口贸易则是参与国际经济活动的较好形式；动的较好形式；n企业同时拥有三种优势企业同时拥有三种优势对外直接投对外直接投资是参与国际经济活动的较好形式，可资是参与国际经济活动的较好形式，可以实现利润最大化。以实现利润最大化。所有权优势所有权优势（O）内部化优势内部化优势（I）区位优势区位优势（L）技术转让技术转让出口出口FDI邓宁的邓宁的OILOIL范式范式n根据上述理论，邓宁认为以下几类服务提供者有强烈的对外投资的倾向：1.信息密集的服务业，如银行和商业服务。2.以公司形象或行业品牌著称的公司，如广告、管理咨询。3.新型服

47、务业。（创造服务需求）4.拥有商标和版权等无形资产的企业。5.制造业跨国公司拥有股权的服务业附属公司。（帮助母公司拓展海外市场）评价评价n兼收并蓄，归纳吸收了以往各派学说中兼收并蓄，归纳吸收了以往各派学说中对他有用的观点和内容，形成了一个综对他有用的观点和内容，形成了一个综合的理论模式。成为当代西方跨国公司合的理论模式。成为当代西方跨国公司理论中的主流。理论中的主流。n邓宁体系涵盖了各种跨国公司经营活动，邓宁体系涵盖了各种跨国公司经营活动，即货物贸易、无形资产的转让、对外直即货物贸易、无形资产的转让、对外直接投资。接投资。FDI理论在国际服务贸易领域的适用性理论在国际服务贸易领域的适用性n产品

48、生命周期理论的适用性；产品生命周期理论的适用性；n邓宁的国际折中理论适用于国际服务邓宁的国际折中理论适用于国际服务贸易；贸易；n内部化理论适用跨国银行业等一些服内部化理论适用跨国银行业等一些服务部门。务部门。服务业对外直接投资以商业存在的形式出现n跨境交付n境外消费n商业存在n自然人流动FDI决策：制造业与服务业的区别n1.市场：制造业FDI可能仅仅以东道国作为生产基地（销售市场可能在其他国家），但对服务业来说，FDI的主要选择要素是市场，因其生产和消费活动是同步的。n2.出口障碍：制造业的FDI可能是为了绕过出口壁垒，但服务产品的主动出口必须通过FDI的形式。n3.成本：制造业可能因为东道国

49、生产要素低廉（低成本）而出口，但服务业FDI考虑的不主要是成本问题，而是市场问题。n4.投资环境：对制造业和服务业同等重要，但制造业对投资硬环境（资源、生产要素）的依赖更重一些，而服务业对软环境（政策等）的依赖更多一些。产业部门交易额（10亿）购并数量采掘和原油农矿业农矿业76.2100汽车及零部件制造制造业50.9147银行和金融机构服务业50.9326邮政和电信服务业50.4235造纸,印刷及出版服务业41.0235电力,燃气及其他能源服务业40.3118商业服务服务业38.2888保险(社会险除外)服务业37.9129化学和制药服务业26.2364零售服务业18.01551998年跨国购

50、并最大的10个产业不同国家在服务业上有不同优势n美国FDI60%流向服务业。会计、广告、零售、快餐、连锁商店、法律服务、金融等领域都有大量的对外直接投资。日本的银行业和贸易发达，欧洲国家的优势在银行、保险、出版和航空等。服务业服务业FDI的决定因素的决定因素n东道国的市场规模；东道国的市场规模；n母国的经济规模；母国的经济规模；n东道国政府的政策；东道国政府的政策；n东道国的开放度；东道国的开放度；n服务产品的可贸易性；服务产品的可贸易性；n文化差异；文化差异；n公司的规模；公司的规模；n其他决定因素其他决定因素案例：中国服务业的对外直接投资n来自国美的案例n从2004年对外投资的行业分布情况

51、看，其中：采矿业占32.7%，交通运输、仓储业占15.1%，批发和零售业占14.5%，制造业占13.8%,商务服务业13.6%，农、林、牧、渔业占5.3%。 n国美电器有限公司成立于1987年元月一日，是一家以经营各类家用电器为主的全国性家电零售连锁企业。依靠准确的市场定位和薄利多销的经营策略，得以蓬勃发展。目前，国美电器已成为中国驰名商标，并已经发展成为中国最大的家电零售连锁企业，拥有直营店130余家，10000多名员工，成为国内外众多知名家电厂家在中国最大的经销商。国美集团总裁黄光裕，1969年出生，广东汕头人。17岁随其兄弟来到北京，用3万元的贷款开始了家用电器的经销。2005年以140

52、亿身价 成为中国首富。n创利模式：先凭借强大的话语权将上游供应商的利润压得极低，以低价策略傲视整个同业；再利用缓期付账滞压供应商货款取得短期融资以投入其他行业；最后接着高速扩张，凭漂亮的业绩取得上市资格，圈钱投入新一轮扩张中。 n进军香港 国美于2003年10月正式进军香港地区市场，并把旗舰店开在了香港九龙旺角的黄金地段。为了适应香港市场的消费特点，国美采取了经营管理人员以本地人士为主的人才策略；在经营品类上做了大幅度的调整，主打数码、手机、电脑、平板电视等高端产品；实行会员制销售，在柜台内直接设款台，由指定的营业员直接收款减化作业流程。n低价策略：不少家电品牌在向香港国美提供产品的同时，都会

53、考虑国美在内地的规模效应，从而降低产品价格，或是提供给国美更高的返利。国美说，“地球人都喜欢低价”，表明香港国美将坚持“低价策略”的决心。 n廉价策略是否行得通：香港消费者的生活水平很高，对日本及欧美品牌有很高的认同感，对大陆生产的家电产品的认同度并不高，而且国美最为擅长的“价廉物美”的成本战可能未必在香港大有市场。在香港当地，丰泽家电超市是当地的龙首，丰泽其后的还有百老汇、泰林、镭射影音、吉之岛百货店这四家家电零售巨头，他们与丰泽牢牢控制了当地将近40的市场份额。国美挺进香港3年内抢占家电市场三成，恐怕难度很大。n国美在海外遇到的另一大困难也许会是遭遇当地政府、企业的反倾销诉讼。国美不可能从

54、当地企业中采购。这将导致国美在中国成功的关键因素之一低价策略，在国外会遇到巨大阻碍。国美也可以使用一些非常手段，比方说是在与供应商签采购合同时，故意压低供应商的成本价格或者进货价格。国美说，在海外的战略会否沿用国内的低价策略，这要视当地的市场情况而定。如果低价对当地市场有效，国美会沿袭这一传统。但是如果当地市场对此不敏感，国美将重在输出管理，提升服务质量。 n醉翁之意？有人猜测黄光裕看中的可能是是房地产领域。通过国美在香港的开业促进整个集团的上市进程和国际化。（国美已经于2004年在香港借壳上市）n中国鹏润是在香港联交所主板上市的公司，此次其对国美的收购是通过收购一家名为“海洋城”的公司实现的

55、。“海洋城”是国美电器的控股公司，注册于英属某群岛。由于其外资背景，依据我国商务部的有关法规，它对国美电器这样的境内零售企业的持股比例已经达到了最高限65%。通过对“海洋城”的收购，中国鹏润间接实现对国美电器的控股。事实上，这个复杂的收购关系是国美电器创始人黄光裕通过股权倒手实现的，因为中国鹏润、海洋城、国美电器三家公司的控股股东均为其本人，相当于黄光裕把自己100%持股的“海洋城”卖给了自己控股的中国鹏润。n树立品牌形象：国美香港店的定位是进军国际市场的桥头堡，积累新的连锁经验，树立品牌，中国大陆市场的消费电子零售业态刚刚由多级代理向连锁业态转换，业态的发展处于初级阶段，而香港此领域的业态基

56、本上与世界发达国家接轨，国美可能希望通过在香港开店进一步促进国美整体管理水平的提升。n人才。国美在内地的人才与管理也没有交出令人满意的答卷。黄光裕爱用“黄”姓人以及潮汕老乡已是世人皆知的秘密，虽然学历不高、普通话不标准，但是也诞生出了大区总经理、五大中心总经理和国美其他投资领域的老总们。 随着市场的发展成熟，对管理和人才的要求会越来越高。尤其在海外市场，国美可能遇到各种各样内地没有遇到过的问题，风险也就更大。通过在香港开业，积累管理经验，早就一批有国际企业运作经验的人才，可能也是目的之一。 思考n中国服务业的海外扩张时机成熟吗？（结合国美案例思考：中国服务提供商的优势、劣势分别是什么）第四节服

57、务外包与国际服务贸第四节服务外包与国际服务贸易理论发展易理论发展n引例引例 如果你从英国伯明翰到德国柏林，虽然你如果你从英国伯明翰到德国柏林，虽然你搭乘的航空班机展现出的是英航的全套外观：搭乘的航空班机展现出的是英航的全套外观：机组人员身穿英航制服，客舱服务员也穿戴着机组人员身穿英航制服，客舱服务员也穿戴着充满浓厚英航企业色彩的服装。充满浓厚英航企业色彩的服装。 但是也许你这趟旅行使用的是英航全面借但是也许你这趟旅行使用的是英航全面借助外包提供的服务：客机、机组人员和舱务服助外包提供的服务：客机、机组人员和舱务服务员由丹麦航运公司马士基（务员由丹麦航运公司马士基（Maersk)负责提负责提供，

58、餐饮由瑞士空膳集团（供，餐饮由瑞士空膳集团（GateGourmet)公司公司承制，机票则由旅行社代理销售。承制，机票则由旅行社代理销售。 英国航空公司已经变得近似一个虚拟公司。英国航空公司已经变得近似一个虚拟公司。维修工程外包，全球据点的地勤服务由当地同维修工程外包，全球据点的地勤服务由当地同业接手代理。英航并不将这些领域视为核心业业接手代理。英航并不将这些领域视为核心业务，反而在另一项重点资源乘客身上，倾务，反而在另一项重点资源乘客身上，倾注全力。注全力。 不只英航一家企业如此，英国合作银行不只英航一家企业如此，英国合作银行（Co-operative Bank)也有相似的做法。与我们也有相似

59、的做法。与我们日常生活息息相关的帐户管理、信用卡帐务、日常生活息息相关的帐户管理、信用卡帐务、计算机交易记录、支票交割、现金往来和自动计算机交易记录、支票交割、现金往来和自动柜员机等都不是英国合作银行的核心业务，都柜员机等都不是英国合作银行的核心业务，都外包给第三方，而自己工作的重点是客户的满外包给第三方，而自己工作的重点是客户的满意度，并且强调与客户接触是至高无上的。意度，并且强调与客户接触是至高无上的。类似的案例还很多类似的案例还很多n雪佛兰和奇瑞都曾把车型设计委托给外部的设雪佛兰和奇瑞都曾把车型设计委托给外部的设计厂商；计厂商；n联想与联想与IBM签署了签署了2亿多美元的合作协议从亿多美

60、元的合作协议从IBM购买了为期购买了为期5年的年的IT技术服务；技术服务；n美国软件公司把价值几十亿美元的软件生产流美国软件公司把价值几十亿美元的软件生产流程分包给印度工程师完成；程分包给印度工程师完成；n深圳服务公司承担香港银行大量数据输入和电深圳服务公司承担香港银行大量数据输入和电话呼叫业务；话呼叫业务；n宝洁、英国石油公司把财务会计、人事管理等宝洁、英国石油公司把财务会计、人事管理等职能不同程度地转移给埃森哲这类服务提供职能不同程度地转移给埃森哲这类服务提供商商外包的基本内涵外包的基本内涵n外包是发包方通过责任转移为核心内外包是发包方通过责任转移为核心内容的某种合约从接包方持续获得产品容