2022年新《反垄断法》修改逐条解读--第一章 总则

1、2022年新反垄断法修改逐条解读-第一章 总则汇报人：XXX2022年xx月xx日CONTENT目录第一条保护法益及立法目的第四条坚持党的领导第五条公平竞争审查制度第九条数字经济领域的规制CONTENT目录第十三条完善反垄断执法机构的表述第十一条加强行政执法与司法的衔接第十五条完善经营者定义表述第十四条行业协会引导“合规经营”引言 2022年6月24日，十三届全国人大常委会第三十五次会议表决通过关于修改反垄断法的决定，自2022年8月1日起施行。关于修改反垄断法的决定明确，国家建立健全公平竞争审查制度，制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，国务院反垄断执法机构负责反垄断统一执法工作，健

2、全统一、开放、竞争、有序的市场体系。第一条保护法益及立法目的第一条 保护法益及立法目的原文 为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。修改后 为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，鼓励创新，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。第一条 保护法益及立法目的【条文解读】 反垄断法的第一条为对其所保护的基础法益及立法目的的集中阐释。本次修订明确将“鼓励创新”纳入立法目的之中，与近年来各领域高速的科技发展对国家经济的显著影响是分不开的。随着互联网及高科技产业的蓬

3、勃发展，创新成为社会经济增长的重要推动力之一。第一条 保护法益及立法目的但在特定情况下，创新与个体经济利益最大化之间存在一定的矛盾。近现代市场经济规律及理论研究均显示，对于追求利益最大化的个体而言，垄断是其必然的选择。在垄断行业中，经营者并不需要通过创新来帮助其攫取垄断利润。相反的，创新所带来的巨大成本本身，将导致其利润的降低。因此，通过法律来鼓励创新具有其必要性基础。第一条 保护法益及立法目的 另一方面，创新本身在一定情况下，有助于打破原有市场的垄断状态。通过提供全新的竞争产品或服务，将可能让新的竞争者进入一个垄断状态的市场，以引导良性竞争，促进优胜劣汰。第一条 保护法益及立法目的 从效果的

4、角度来看，我们理解，本次增加“鼓励创新”的表述将可能对未来反垄断执法工作产生一定的影响，执法人员在调查或审查工作中，将更加重视案件中“创新”这一因素的竞争影响。尤其是高新技术或知识产权相关的案件中，相关企业在说明行为合理性时，可着重注意从“创新”角度进行分析。第四条坚持党的领导第四条 坚持党的领导原文 国家制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，完善宏观调控，健全统一、开放、竞争、有序的市场体系。修改后 反垄断工作坚持中国共产党的领导。 国家坚持市场化、法治化原则，强化竞争政策基础地位，制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，完善宏观调控，健全统一、开放、竞争、有序的市场体系。第四

5、条 坚持党的领导【条文解读】 本次修改决定开宗明义，在开篇部分增加了坚持党的领导条款。中国共产党领导是中国特色社会主义最本质的特征，已被正式载入宪法总纲第一条第二款中，党的全面领导是我国法律工作成功的根本政治保证。第四条 坚持党的领导 2021年11月11日，中国共产党第十九届中央委员会第六次全体会议通过了中共中央关于党的百年奋斗重大成就和历史经验的决议，其中明确提出“强化市场监管和反垄断规制，防止资本无序扩张，维护市场秩序，激发各类市场主体特别是中小微企业活力，保护广大劳动者和消费者权益。”第四条 坚持党的领导 这是继中央经济工作组会议后，中国共产党又一次在重要会议和决议中提及反垄断。本次修

6、改中增加“反垄断工作坚持中国共产党的领导”，也是对党将反垄断工作视为重点工作的必要回应。第四条 坚持党的领导 本条第二款增加了坚持市场化、法治化原则，强化竞争政策的基础地位。竞争政策一般是指国家为了保护、促进市场竞争而制定、实施的相关基本经济政策。狭义上，竞争政策主要包括以反垄断法为核心的竞争法律体系；广义上，竞争政策还包括各类旨在促进经济竞争和市场开放的政策措施。第四条 坚持党的领导 2015年10月，中共中央、国务院发布了关于推进价格机制改革的若干意见，该文件中明确提出“逐步确立竞争政策的基础性地位”。而在2020年5月，中共中央、国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见中提出“

7、完善竞争政策框架，建立健全竞争政策实施机制，强化竞争政策基础地位。”短短几年里，从“逐步确立”到“强化”，从“基础性地位”到“基础地位”，竞争政策在我国得到了前所未有的重视。第四条 坚持党的领导 反垄断法素来也被称为“经济宪法”，是促进经济发展的基础。本次修法反映了国家层面未来对于竞争政策落地及执行的决心。在未来一段时间内，以反垄断法为核心的相关竞争执法活动将进一步增强。第五条公平竞争审查制度第五条 公平竞争审查制度新增 国家建立健全公平竞争审查制度。 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织在制定涉及市场主体经济活动的规定时，应当进行公平竞争审查。第五条 公平竞争审查制度【条文解

8、读】 将公平竞争审查制度纳入反垄断法是本次修改的亮点之一。公平竞争审查是指为规范政府立法、执法活动中涉嫌违反公平竞争标准的政策、措施，通过内、外部相结合的专业评估，以事先审查等方式防止出台排除、限制竞争的政策措施；并逐步清理、废除、完善妨碍全国统一市场和公平竞争的现行规定和做法。第五条 公平竞争审查制度【背景及历史】 6年来，国家稳步推进公平竞争审查制度的建立健全。中央层面，2016年6月14日，国务院发布关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见（国发201634号），第一次明文要求中央及地方各级政府建立公平竞争审查制度。第五条 公平竞争审查制度 2017年10月，根据国务院关于在市场体

9、系建设中建立公平竞争审查制度的意见（国发201634号）要求，国家发展改革委、财政部、商务部、国家工商行政管理总局、国务院法制办会同有关部门研究制定并印发了公平竞争审查制度实施细则（暂行）。第五条 公平竞争审查制度 2019年，总局出台关于发布公平竞争审查第三方评估实施指南的公告，鼓励支持政策制定机关在公平竞争审查工作中引入第三方评估，提高审查质量，确保审查效果，推动公平竞争审查制度深入实施。 2021年6月，总局、国家发展改革委、财政部、商务部、司法部会同有关部门修订并印发了公平竞争审查制度实施细则。第五条 公平竞争审查制度 此外，各地方政府也在立法、执法各个方面积极推进公平竞争审查制度的建

10、设。2016-2017年间，吉林、辽宁、河北、山西、黑龙江、江苏、浙江、安徽、江西、河南等各地省人民政府相继出台在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的实施意见。各地清理现行排除限制竞争政策措施的工作方案也随后出台。第五条 公平竞争审查制度 根据中国反垄断执法年度报告（2021）披露，“审查增量政策措施24.4万件，清理各类存量政策措施44.2万件，纠正废止违反公平竞争审查标准的政策措施1.1万件。”公平竞争审查可以从源头上规范行政行为，避免滥用行政权力排除、限制竞争行为的发生。第五条 公平竞争审查制度【审查要求及流程】 公平竞争审查，重点包括对“增量文件”的审查和对“存量文件”的清理，即要求政

11、府在规章政策出台之前先行进行公平竞争审查以防出台排除、限制竞争的政策措施，并且要求政府逐步清理废除妨碍全国统一市场和公平竞争的规定和做法。第五条 公平竞争审查制度审查标准一般包括四个方面： 一是市场准入和退出标准； 二是商品和要素自由流动标准； 三是影响生产经营成本标准； 四是影响生产经营行为标准。第五条 公平竞争审查制度对于增量文件，政策制定机关开展公平竞争审查的一般审查工作流程如下：第五条 公平竞争审查制度 应当进行公平竞争审查的政策措施，在审查过后，必须形成书面审查结论。未形成书面审查结论出台政策措施的，视为未进行公平竞争审查。 书面审查结论应当包括政策措施名称、涉及行业领域、性质类别、

12、起草机构、审查机构、征求意见情况、审查结论、适用例外规定情况、审查机构主要负责人意见等内容。第五条 公平竞争审查制度【评估及责任】 对经公平竞争审查后出台的政策措施，政策制定机关应当对其影响统一市场和公平竞争的情况进行定期评估。评估报告应当向社会公开征求意见，评估结果应当向社会公开。经评估认为妨碍统一市场和公平竞争的，应当及时废止或者修改完善。定期评估可以每三年进行一次，或者在定期清理规章、规范性文件时一并评估。第五条 公平竞争审查制度 政策制定机关涉嫌未进行公平竞争审查或违反审查标准出台政策措施的，任何单位和个人可以向政策制定机关反映，也可以向政策制定机关的上级机关或者本级及以上市场监管部门

13、举报。上级机关经核实可责令改正，不改正或未及时改正的，对相关主管人员和直接责任人员依法给予处分。第九条数字经济领域的规制第九条 数字经济领域的规制新增 经营者不得利用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等从事本法禁止的垄断行为。第九条 数字经济领域的规制【条文解读】 本条修改强调了经营者不得利用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等实施排除、限制竞争的垄断行为。除本条之外，在下文第二十二条的滥用市场支配地位认定部分也强调上述利用新技术或方式等实施的行为构成滥用行为。第九条 数字经济领域的规制 之前征求意见稿中，是通过列举一些互联网领域的特殊考虑因素（例如，网络效应、规模经济、锁定效应、掌握

14、和处理数据能力等）来分析互联网领域经营者市场支配的地位的认定。而修正草案不再对认定市场支配地位的因素进行举例，而是直接列举了违法行为，更具可执行性。最终正式出台的反垄断法修改决定沿用了修正草案中的方案，对通过技术、资本优势等排除、限制竞争的行为直接进行规制。第九条 数字经济领域的规制 近年的反垄断领域司法与执法实践中，法院和反垄断执法机构已经注意到互联网经济的特殊性，在案件中分析当事人掌握处理数据、控制流量及其他技术及资金能力对市场的影响等。2019年总局制定发布的禁止滥用市场支配地位行为暂行规定以及2020年国务院反垄断委员会制定发布的国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南都具体说明

15、了认定平台领域经营者具有市场支配地位的特殊考量因素。第九条 数字经济领域的规制 本次反垄断法修改，总结了近年来的司法、执法实践，并综合整理了总局及国务院的意见，以立法形式列举了“滥用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等”新经济模式下经营者实施垄断行为的特殊因素，为今后的司法、执法实践确立更为明确的指引。第九条 数字经济领域的规制 平台经济领域反垄断执法是近两年反垄断执法工作的重点之一，阿里巴巴及美团等头部平台企业因实施垄断行为受到高额处罚的数例案件引发了社会的广泛关注。部分具有较强市场力量的平台通过搜索降权等技术惩罚措施实施的“二选一”行为就属于上述规定中的利用技术/平台规则等实施的垄断行

16、为。第九条 数字经济领域的规制总局在阿里巴巴“二选一”案件中提到当事人控制网络流量的能力：“当事人具有控制平台内经营者获得流量的能力。当事人通过制定平台规则、设定算法等方式，决定平台内经营者和商品的搜索排名及其平台展示位置，从而控制平台内经营者可获得的流量，对其经营具有决定性影响。”第九条 数字经济领域的规制总局在美团的“二选一”案件中也分析了当事人的流量控制及平台规则：“当事人具有控制平台内经营者获得流量的能力。当事人通过制定平台规则、设定算法、人工干预等方式，可以决定平台内经营者及其餐饮外卖商品的搜索排名及平台展示位置，从而控制平台内经营者可获得的流量，对其经营具有决定性影响。”第九条 数

17、字经济领域的规制 通过上述流量、平台规则、技术及其他相关因素的综合分析，总局认定相关平台具有市场支配地位，从而进一步对其实施的“二选一”垄断行为进行了处罚。随着本次修订的完成、以及技术的不断发展，未来总局将进一步加强针对新业态、新技术领域的反垄断执法活动，建议相关经营者进一步重视反垄断合规，积极自查及整改，以降低违法风险。第十一条加强行政执法与司法的衔接第十一条 加强行政执法与司法的衔接新增 国家健全完善反垄断规则制度，强化反垄断监管力量，提高监管能力和监管体系现代化水平，加强反垄断执法司法，依法公正高效审理垄断案件，健全行政执法和司法衔接机制，维护公平竞争秩序。第十一条 加强行政执法与司法的

18、衔接【条文解读】 相较于其他一些有长期执法经验的司法区域，一段时期中，我国反垄断执法及司法实践探索略有不足，法律、法规中的一些条款仅有原则性规定。在2008年反垄断法出台时，也存在少量立法技术问题。第十一条 加强行政执法与司法的衔接 上述原因导致在以往的行政执法及司法活动中，相关主管机关在某些问题上对于具体垄断行为的分析及认定存在一定分歧。通过加强行政执法与司法的衔接工作，能够有效推动行政执法机关与司法机关增强沟通交流，逐步达成共识，有利于维护法律的权威性及稳定性。第十三条完善反垄断执法机构的表述第十三条 完善反垄断执法机构的表述原文国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（以下统称国务院反垄断执

19、法机构）依照本法规定，负责反垄断执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作。修改后国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（以下统称国务院反垄断执法机构）依照本法规定，负责反垄断统一执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作。第十三条 完善反垄断执法机构的表述【条文解读】 2018年将隶属于商务部、工商总局及发改委三部门的原反垄断执法权限整合后，目前反垄断执法已经由各级市场监督管理局统一负责。本次反垄断法修改将上述执法机构整合体现在新法

20、之中，适应现实制度的变化。第十三条 完善反垄断执法机构的表述 之前征求意见稿的修订中增加了“可设立派出机构”这一新的执法形式。而在修正草案及修改决定中未保留这一表述。但执法实践中已经有了一些有益的尝试。第十三条 完善反垄断执法机构的表述2020年8月，上海自贸区临港新片区将作为强化竞争政策实施试点设立，根据上海市市场监督管理局、中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会公布的关于在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区开展强化竞争政策实施试点的通知，上海自贸区临港新片区将开展经营者集中审查试点，并且对于集成电路、人工智能、生物医药、航空航天、新能源汽车、高端智能装备等战略性新兴产业相关的经营

21、者集中案件，进一步简化审查程序，压缩审查时限。同时也承担反垄断调查、公平竞争审查以及其他各类竞争工作。第十三条 完善反垄断执法机构的表述 随着反垄断执法活动的增多，不排除未来设立更多试点，在积累相关经验后推行派出机构这一方案的可能。但就本次修法和实践情况来看，“授权省、自治区、直辖市人民政府”的范围主要为反垄断调查相关事宜，并未就经营者集中申报审查进行授权。第十四条行业协会引导“合规经营”第十四条 行业协会引导“合规经营”原文 行业协会应当加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，维护市场竞争秩序。修改后 行业协会应当加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，合规经营，维护市场竞争秩序。第十四

22、条 行业协会引导“合规经营”【条文解读】 近年来，国家不断强化企业合规管理，多项制度文件陆续出台。就反垄断领域，2020年9月11日，国务院反垄断委员会印发了经营者反垄断合规指南，以鼓励经营者培育公平竞争的合规文化，建立反垄断合规制度，提高经营者对垄断行为的认识，防范反垄断合规风险，保障经营者持续健康发展。第十四条 行业协会引导“合规经营” 在推动企业合规经营的进程中，行业协会作为介于政府、企业之间的自律性组织，能够更加顺畅地与经营者沟通，并起到监督、协调等功能，对经营者合规经营具有指导和促进作用。第十四条 行业协会引导“合规经营” 回顾我国反垄断执法历程，出现过数起行业协会组织、推动经营者实施垄断行为的例子。在总局于2021年9月发布的2020年反垄断执法十大经典案例中，有两起是涉及行业协会组织企业联合涨价的