文件编写辅导教材

1、文文 件件 编编 写写文件的结构文件的要求手册的编写程序的编写指导书的编写编写要求注意事项一、文件结构一、文件结构 手册 A层次 EMS程序 B层次 其他环境文件 表格、报告、作业指导书二、文件的要求 系统性 权威性 见证性 适宜性 符合性系统性（例） 标准中涉及法律法规相关要求的要素有5个: 4.24.2环境方针；环境方针； 4.3.24.3.2法律与其他要求；法律与其他要求； 4.3.34.3.3目标和指标；目标和指标； 4.4.54.4.5文件控制；文件控制； 4 5.14 5.1监测和测量。监测和测量。 构成法律要求在EMS中的PDCA循环使法规要求 贯穿于整个体系。三、三、环境管理手

2、册环境管理手册封面（编码、版本）封面（编码、版本）批准页（手册颁布令）批准页（手册颁布令） 公司简介公司简介 手册管理规定手册管理规定 公司环境方针公司环境方针 环境管理体系要求环境管理体系要求 组织机构图组织机构图 各部门的主要环境职责各部门的主要环境职责 环境管理者代表任命令环境管理者代表任命令 公司厂区平面图及排污管道图公司厂区平面图及排污管道图 公司社区平面图公司社区平面图 程序文件目录清单程序文件目录清单环境管理手册内容简介环境管理手册内容简介 组织简介： 应包括组织的地址、投资方、建立日期、投资规模、组织活动（产品、服务）、主要产品、产值、员工人数、环境表现历史及现状（如各种环境先

3、进等）等信息。 组织生产工艺简介：流程简图，主要污染物、危险品、原材料。 组织使用土地状态：地质条件、土地使用历史沿革。 组织所在社区简图：范围随环境问题的性质和严重性而定。如，核电站要描出方圆数百平方公里，大化工企业可能需要数十平方公里，而环境问题简单的电子装备厂则要求更小。简图中应标明的具体内容有：l组织内现有排污口（水、气），潜在危险所在地，厂内建筑物功能名称（或编号）；l周围社区包括居民区、学校、商业区、交通等公共场所，河流以及风向等。环境管理手册内容简介环境管理手册内容简介 环境管理体系要求（按要素进行描述）环境管理体系要求（按要素进行描述） )该要素的目的、该要素的目的、适用的主要

4、内容和范围；适用的主要内容和范围； )标准要素所引出的程序文件名称；标准要素所引出的程序文件名称； )该要素或程序的主管部门及相关部门的职责与该要素或程序的主管部门及相关部门的职责与任务；任务； )对该过程的控制要求（可包括对程序的要求）。对该过程的控制要求（可包括对程序的要求）。环境管理手册内容简介环境管理手册内容简介环境目标、指标、管理方案环境目标、指标、管理方案 制定的依据 法律法规、重大EA、经营运行状况、相关方观点。 制定 制定、审批的权限（公司、部门）； 方案：方法、步骤、职责、时间表、资金预计等。 传达、实施 监控、评审 谁？在何时（每月或方案结点）来监控，记录要求等。 修订 法

5、规变更；活动、产品或服务变化；方法不适宜；持续 改进时等。 程序文件编写程序文件编写 哪些要素要求建立程序？（哪些要素要求建立程序？（1111PCSPCS） 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 4.4.6 4.4.6 运行控制（多个）运行控制（多个） 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 4.5.2 4.5.2 一致性评估一致性评估

6、4.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施 4.5.4 4.5.4 记录记录 4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核程序文件清单 环境因素识别和评价程序 法律与其他要求获取和确定程序 培训、意识与能力控制程序 信息交流程序 文件控制程序 废水、废气、噪声污染控制程序 废弃物管理程序 化学品管理程序 资源、能源消耗管理程序程序文件清单 新、改、扩建设项目环境管理程序 相关方管理程序 应急准备与响应程序 监测与测量程序 不符合、纠正与预防措施程序 记录管理程序 环境管理体系审核程序 管理评审程序程序文件的内容提要 封面(编号、版本号、制定、审核、批准）

7、目的 范围 定义 职责 控制要求 相关文件 记录 附件环境因素的识别和评价环境因素的识别和评价识别、确定环境因素识别、确定环境因素识别方法 活动、产品、服务中； 三种时态、三种状态、七种形式； 过程方法（输入、输出）、现场观察、头脑风爆等。识别的过程l 建立之初、每年；l 流程列表汇总评价、策划环境因素评价、策划环境因素l 评价原则、评价方法（“是非判断法”）和判定准则；l 评价的步骤（评价、策划、审批）环境因素的环境因素的更新更新l 管理评审提出、环境方针变更时l 法律、法规出现较大变化时l 企业规模、项目、生产工艺变更时l 相关方关注时法律、法规的获取法律、法规的获取 法律的类别 国际公约

8、、国家法律及要求、地方法规及要求、行业规范、标准、客户要求等。 获取渠道（注：谁、何时、到哪获取要写出来） 发行机关、环保局、书店、报刊杂志、网站、咨询机构等。 确定适用的法律、法规 凳记、列清单、标记或复印、识别条款、作摘要等。 控制、传述、实施 清单、摘要的控制、传达、列入文件、执行等。 符合性监测 每年一次的符合性评价。 法律、法规更新 法律、法规本身变更时； 活动、产品或服务变更时。培训、意识与能力培训、意识与能力 培训需求的确定 不同层次（高、中、基、全员、新员工）不同的需求； 内审员、EA识别评价、法规识别评价、清洁工、消防队员、司机、发电机操作者、维修人员、化学危险品保管者、使用

9、者、电焊工等特殊岗位人员。 实施 计划、教师、教材、场所、记录等。 能力测定 特殊岗位人员的能力测定（理论与实践考核）。 相关方的培训 维修、运输、建筑等相关方的培训。 有效性评估 内审、日常监控等检查培训结果； 不合格如何处理等。信息交流信息交流 交流的内容及来源交流的内容及来源 因素、法律、方针、目标/指标；监测、审核、评审结果；环境事故；相关方的要求、设诉等。 内部、外部信息。 交流的方式交流的方式 会议、发放文件、电话、网络、提案、通告、通讯传真、联络书、教育培训活动、报表、日常管理性监测等有形的管理活动和评审活动。 外部相关方的交流外部相关方的交流 要求的接收、处理、原因分析、对策制

10、定、对策实施、成文、答复。 涉及重大环境因素的外部信息须记录处理决定。文件控制文件控制 类别及审批权限类别及审批权限 一、二、三、四级；制定、审核、批准。 编码编码 发放发放 分发清单（依据）、附本、受控、鉴收、关键岗位现行版。 评审评审 内审评审、专题评审其符合性和可操作性。 修订修订 修订记录、修订状态、审批（受权人） 保存保存 现行版本、便于查找、标识、防潮、防火、防虫、防鼠、保存期限等。 作废文件作废文件 现场撤回、防止误用、原版保存、标识等。废水、废气、噪声的控制废水、废气、噪声的控制 污染源的确定污染源的确定 按EA表分类列出。 执行的排放标准执行的排放标准 按环评或其它法规明确类

11、别、等级、项目、参数。 分类控制分类控制 消除、减少污染源； 废水、废气、噪声分类进行控制：应覆盖所有污染源； 收集装置的维护； 处理装置的控制。 紧急情况的准备与处理紧急情况的准备与处理 检查与纠正检查与纠正废弃物管理废弃物管理 减少废弃物的产生减少废弃物的产生 循环利用、回收利用、材料替代、新工艺、新材料等。 分类：分类： 可回收（废金属、废木材、废塑料、废纸）； 不可回收（食物袋、烟头等生活垃圾）； 危险废弃物（灯管、电池、含油碎布、化学品容器等）。 地点、容器、装置的配置与标识地点、容器、装置的配置与标识 危废储存：防雨、防火、通风、防泄漏、标识、记录等。 分类投放、收集、清运、储存分

12、类投放、收集、清运、储存 清运中防泄漏、防扬散等。 处理处理 可回收：回收公司； 不可回收：环卫部门； 危险废弃物：环保认可的承包商（资质、签约、六联单）。化学品控制化学品控制 管理内容（清单）管理内容（清单） 采购控制采购控制 经营资格、MSDS提供、标识。 运输过程管理运输过程管理 资格、防泄漏、防火、防爆措施、防撞击、倾倒、交通规则等。 储存储存 防雨、通风、防泄漏、防火、防爆、防静电、防雷、自动报警、标识、MSDS、防挥发、最大储量、温湿度、点检、上锁等。 使用使用 领用、暂存；预防、MSDS、点检等。 紧急情况的处理（紧急情况的处理（MSDSMSDS之要求）之要求） 废弃及回收处理废

13、弃及回收处理 危险废弃物。资源、能源的控制资源、能源的控制 控制的内容控制的内容 水、电、纸、原材料、油料、包装材料等。 设定节约计划设定节约计划 统计、比较（纵、横向）、分解； 与目标、指标重叠时，以目标、指标为准，不另设计划。 控制方法控制方法 设计开发中：高效、多能、可再生利用、小型轻量化等； 计划、采购、工艺、设备、包装等主面消减：动力更改、保温、余热利用、尺寸更改、循环使用等。 监控监控 统计、分析、改进。新、扩、改项目环境控制新、扩、改项目环境控制 立项阶段立项阶段 申报审批（内部、外部；外部审批：环评） 设计设计（资格、三同时） 施工施工 开工、资格、三同时、施加影响、监督、恢复

14、。 试运行试运行（申请、审批、运行、记录） 监测监测（合法监测） 验收验收（申请、三同时） 排污申报排污申报（需要时） 排污许可排污许可（审批、标识） 日常管理日常管理 EA、文件、执行、监督。相关方管理相关方管理 明确管理对象明确管理对象 列出清单（地域关系密切、经济上往来密切） 环境状况调查、宣传环境方针环境状况调查、宣传环境方针 分工、分类编写调查表、调查（回签）。 重大重大EAEA调查调查 所有的、自己做、重大EA。 选出重点控制对象选出重点控制对象 （化学品、运输、危废、维修、建筑、外加工、主要原材 料、主要辅助材料等） 提出控制要求提出控制要求 分类编写要求书、施加影响（回签） 周

15、期性的考核周期性的考核 影响跟踪、定期考核、现场审核（进入下一循环）应急准备与响应应急准备与响应 明确控制对象明确控制对象 如：泄漏、爆炸、火灾、异常时超标排放等。 应急准备应急准备 预防设施的配备、维护、人员培训。 响应预案响应预案 事件发生时反应步骤（报警、抢救、救护）、事后处理（调查、分析、对策）、报告、记录等。 验证程序验证程序 应急措施的验证、人员的检验：如消防、泄漏等。 评审程序评审程序 试验后、事件后、有效性评审、修订、执行。监测和测量监测和测量 监测的内容监测的内容 环境因子的测量（废水、废气、噪声的外部监测）； 目标、指标的监测（包括方案的执行情况）； 环境绩效的监测（重大E

16、A的控制结果）； 法律、法规的监测（遵循情况）； 运行情况的监测（包括应急、纠正、培训等在内）。 监测的实施监测的实施 职责、频率、方法、记录。 监测结果的交流、问题的纠正、改善监测结果的交流、问题的纠正、改善 监测的设备或装置的管理监测的设备或装置的管理 维护、保养 校正（计量）不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 不符合来源不符合来源 监测、内审、管理评审、外审、相关方投诉、环境事故、违法等。 信息交流信息交流 按收、传达（填写表单、下发）。 原因分析原因分析 对策制定（审批）对策制定（审批）必要时必要时 对策实施对策实施 跟踪验证跟踪验证 未达到要求须重新纠正。 汇总分析汇总分析

17、 管理评审前，对纠正、预防措施进行总结，作为评审输入。记录管理记录管理 管理对象管理对象 记录一览表：法规、投诉、培训、过程、产品、监测、维护、相关方、事故、应急、重大EA、审核、评审等。 格式要求格式要求 统一编号、格式固定。 填写要求填写要求 易保存、填全、不可涂改、更改规定、审批。 管理要求管理要求 标识、收集、编目、归档、保存等。 查阅规定查阅规定应记录、勿损坏。 处理、处置处理、处置保存期限、申批、记录。 外来记录（管理规定）外来记录（管理规定）环境管理体系审核环境管理体系审核 审核计划审核计划 年度计划、实施计划（目的、范围、准则）、人员选择（独立性）、时间分配（活动重要性、以前审

18、核结果）。 准备准备 文件、检查表。 实施实施 首次会议、现场审核、审核发现、未次会议。 报告报告 不符合报告、审核报告。 纠正预防措施及其跟踪纠正预防措施及其跟踪 分析、对策、实施、验证。 汇总分析汇总分析 全面总结输入管理评审。管理评审管理评审 计划：计划：时间、人员、地点、准备事项等。 输入准备输入准备 内审报告；相关方的报告；环境事故报告；目标、指标、管理方案实现程度报告；相关法律、法规符合性程度；纠正与预防措施的结果报告；测量与监控的结果；上一次管理评审的跟进情况；外审结果；经营方向的变化；其它。 实施：实施：会议、报告、讨论、记录等。 报告报告 对EMS的持续适用性、充分性及有效性

19、作出评价。 对方针的实施程度作出评价。 对相关的法律法规及其它要求的遵守程度作出评价。 对EMS（包括方针、目标、指标）是否需要变更进行评估。 指出体系改进的方向及措施。 持续改进持续改进 更改相关的文件、制定对策、实施对策、监控等。三级文件编写三级文件编写三级文件的类别： 某地点环境管理指导书某地点环境管理指导书 发电机房环境管理指导书发电机房环境管理指导书 危险品仓库环境管理指导书（液化汽站）危险品仓库环境管理指导书（液化汽站） 危险废弃物仓库管理指导书危险废弃物仓库管理指导书 食堂环境管理指导书食堂环境管理指导书 喷漆环境管理指导书喷漆环境管理指导书 焊接环境管理指导书焊接环境管理指导书

20、 废水站环境管理指导书废水站环境管理指导书 锅炉房环境管理指导书锅炉房环境管理指导书 等等等等三级文件编写三级文件编写化学品使用、管理指导书化学品使用、管理指导书 柴油使用、管理指导书柴油使用、管理指导书 乳化液使用、管理指导书乳化液使用、管理指导书 清洗液使用、管理指导书清洗液使用、管理指导书 油漆、天那水使用、管理指导书油漆、天那水使用、管理指导书 冲压油使用、管理指导书冲压油使用、管理指导书 煤油使用、管理指导书煤油使用、管理指导书 等等等等三级文件编写三级文件编写 某设备、设施环境管理指导书某设备、设施环境管理指导书 空压机环境管理指导书空压机环境管理指导书 车辆环境管理指导书车辆环境

21、管理指导书 SMT、波峰焊管理指导书波峰焊管理指导书 储油罐环境管理指导书储油罐环境管理指导书 等等等等三级文件编写三级文件编写 某设备维护、保养环境管理指导书某设备维护、保养环境管理指导书 设备维护、保养环境管理指导书设备维护、保养环境管理指导书 噪声装置维护、保养管理指导书噪声装置维护、保养管理指导书 废气装置维护、保养管理指导书废气装置维护、保养管理指导书 空调清洗境管理指导书空调清洗境管理指导书 模具维护、保养环境管理指导书模具维护、保养环境管理指导书 等等等等三级文件编写三级文件编写 特殊用途环境管理指导书特殊用途环境管理指导书 消防管理指导书消防管理指导书 废弃物管理指导书废弃物管

22、理指导书 纸张管理规定纸张管理规定 水、电管理规定水、电管理规定 厂界噪声监测指导书厂界噪声监测指导书 等等等等三级文件编写三级文件编写 主要要求主要要求 目的目的 范围范围 职责职责谁来做谁来做 地点地点在哪做在哪做 时间时间何时做何时做 方法、步骤方法、步骤如何做如何做 注意事项注意事项 紧急情况处理方法、步骤紧急情况处理方法、步骤 废弃物管理废弃物管理例例1：某地点的环境管理指导书：某地点的环境管理指导书 管理对象管理对象 重点环境因素类别。重点环境因素类别。 每类环境因素的管理方法：（有的时候）每类环境因素的管理方法：（有的时候） 废水的管理；废水的管理； 废气的管理；废气的管理； 噪

23、声的管理；噪声的管理； 废弃物的管理；废弃物的管理； 泄漏的管理；泄漏的管理； 火灾、爆炸的管理；火灾、爆炸的管理； 异常时超标的管理；异常时超标的管理； 等等。等等。例例2：化学品使用、管理指导书：化学品使用、管理指导书 管理的内容管理的内容 化学品的种类； 重点环境因素类别。 领取管理领取管理（是针对不同的化学品及其（是针对不同的化学品及其EA类别的，如下同）类别的，如下同） 暂存管理暂存管理 使用管理使用管理 发生紧急情况的管理发生紧急情况的管理 产生的废弃物的管理产生的废弃物的管理 检查与纠正检查与纠正 日常点检、问题的纠正。日常点检、问题的纠正。例例3：某设备、设施环境管理指导书：某设备、设施环境管理指导书 含有重点含有重点EA的种类的种类 每类重点每类重点EA的管理：（有的时候）的管理：（有的时候） 废水的管理；废水的管理；