ems内审员培训ppt课件

1、环境管理体系 (EMS)内审员培训 . 培训内容一、ISO14000系列规范概述二、ISO14001：2004规范讲解三、法律、法规在体系中的运用四、EMS内部审核的相关知识 与审核技巧 五、总结与考试.一、ISO14000规范概述 1、ISO 2、ISO14000系列规范 3、96年公布的ISO14000系列规范 14001，14004，14010，14011，14012 4、中心规范14001及其修订情况 5、我国等同转换的规范号为GB/T24001 6、制定规范的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:2003.ISO14001规范修订情况

2、 2001年3月Pre-WD 2001年10月WD 2001年12月CD1 2003年1月CD2 2003年8月DIS 2004年4月FDIS 2004年11月15日正式公布.ISO14001：2004规范根本属于编辑性修正总的来说构造上比原版本更合理，表 述上也更准确和简约在不影响原规范根本框架的情况下加强了和ISO 9001的兼容廓清规范文本. 二、ISO14001:2004规范的讲解 引言 1、范围 2、援用规范 3、术语和定义 4、环境管理体系要求 附录A：本规范运用指南 附录B: GB/T24001与GB/T19001的联络 文献目录.引 言 本规范规定了对环境管理体系的要求，使组织

3、能根据法律法规要求和重要环境要素信息来制定和实施方针与目的 。本规范拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。 本规范的总目的是支持环境维护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本规范仅包含那些用于认证、注册和或自我声明目的，可以进展客观审核的要求。需求得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指点的组织,可参阅GB/T24004。.引 言 本规范第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的思索,以加强两规范的兼容性，从而满足宽广用户的需求。 .引言 注：本规范基于被称为谋划-实施-检查-改良PDCA的运转方式。关于PDCA

4、的含义简要阐明如下：-谋划：建立所需的目的和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目的、目的以及法律法规和其他要求，对过程进展监测和丈量，并报告其结果；-改良：采取措施，以继续改良环境管理体系的表现。 许多组织经过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运转进展管理，这种方式称为“过程方法。GB/T19001-2000提倡运用过程方法。由于PDCA可以运用于一切的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。. 范围 本规范适用于任何有以下愿望的组织: a建立、实施、坚持并改良环境管理体系； b使本人确信能符合所声明的环境方针； c经过以下方式展现对本规范

5、的符合: 1进展自我评价和自我声明； 2寻求组织的相关方如顾客对其符合性予以 确认; 3寻求外部对它的自我声明予以确认； 4寻求外部组织对其环境管理体系进展认证/注册。.定义本规范共有20个定义.环境 组织运转活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境要素 一个组织的活动、产品或效力中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境要素是指具有或可以产生艰苦环境影响的环 境要素。环境影响 全部或部分地由组织的环境要素给环境呵斥的任何有害或有益的变化。. 活动、产品和效力及其相关的环境要素和影响例如1

6、活动/产品/效力环境要素实践和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运转锅炉运转耗费燃油耗费不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳即温室气体的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化排放热水水量变化如水温变化锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油不测流入污水排放系统地表水污染有毒物质在植物中构成生物累积.活动：公路建立暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体 不可再生自然资源的部分土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在运用过程中减少燃料的耗费 对不可再生能源的维护 在设计中，对非有害资料的思

7、索在寿命终了期减少有害废物的产生 减少对有害废物的填埋 活动、产品和效力及其相关的环境要素和影响例如2.产品：打印机墨盒可反复运用墨盒的设计减少原资料和能源的运用对不可再生能源的维护 在运用寿命终了时，减少固体废物的产生 减少对废物的填埋 效力：办公支持效力文件打印电的耗费自然资源的耗费双面复印减少自然资源的运用 自然资源的维护 废纸的再循环减少固体废物的产生 减少填埋的负荷 活动、产品和效力及其相关的环境要素和影响例如3.产品中的环境要素产品制造中的环境影响 -原资料的耗费量 -能源的耗费量产品运用中的环境影响 -运用中的能耗 -运用时，对环境的影响 -任务效率产品报废后的再生利用 -可分解

8、性 -再生利用率.环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和坚持环境方针所需的组织构造、方案活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境要素。 注1：管理体系是用来建立方针和目的，并进而实现这些目的的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织构造、谋划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。. 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。.相关方例如用户和消费者 环境和消费者组织地方社团 立法机构和主管部门周围社区 贸易、工业和商业协会出版界和媒体 金融机构和股东雇员 对工业的支

9、持者维修效力网点 科学、研讨和教育部门供应商、承包商和运营协作同伴.污染预防 旨在防止、减少或控制污染而对各种过程、惯例、资料或产品的采用，可包括再循环、处置、过程更改、控制机制、资源的有效利用和资料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低本钱。污染预防 为了降低有害的环境影响而采用或综合采用过程、惯例、技术、资料、产品、效力或能源以防止、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或效力的更改，资源的有效利用，资料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处置。.欧盟关于废物管理的战略 俗称“梯级概念优选级别 处

10、置方法 经济影响 1 预防-防止产生废物 +节约资源 2 再运用再次运用于原有用途 +减少再投入 3 再循环回收供其它用途 +资料回收 3a 再循环有机转换 +可作肥料 需氧、厌氧法 或产生沼气 4 熄灭回收能源 +能源回收 5 焚化不能回收能源 -耗费能源 6 填埋 -占用土地并产生污染.继续改良 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境 方针，实现对整体环境表现行为的改良。 注：该过程不用同时发生于活动的一切方面。继续改良 不断对环境管理体系进展强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改良。 注：该过程不用同时发生于活动的一切方面。.审核员 有才干实施审核的人员。 G

11、B/T19000-2000，3.9.9程序 为进展某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以构成文件，也可以不构成文件。 注2：根据GB/T19000-2000中3.4.5条改写。.程序普通应具备以下6要素5W和1H ： Who由谁做； What做什么； Where在哪做； When什么时候做； Why为什么要做； How如何做。.对于程序能否构成文件，该当从以下方面思索：不构成文件能够产生的后果，包括环境方面的后果；用来证明遵守法律法规和其他要求的需求；保证活动一致性的需求；构成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，防止含混和偏离，提供证明功能和直观性等；出于本规范

12、的要求。.环境管理体系运转方式图继续改良环境方针规划谋划 环境要素 法律与其他要求 目的、目的和方案实施与运转 资源、作用职责和权限 才干、培训和认识 信息交流 文件 文件控制 运转控制 应急预备和呼应检查 监测和丈量 合规性评价 不符合、纠正和预防措施 记录控制 内部审核管理评审.环境方针规划谋划 环境要素 法律与其他要求 目的和目的 环境管理方案 实施与运转 组织构造和职责 培训、认识与才干 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 运转控制 应急预备和呼应管理评审继续改良检查和纠正措施 监测和丈量 不符合纠正与预防措施 记录环境管理体系审核环境管理体系运转方式图. 4.1总要求 组织应建立并

13、坚持环境管理体系。本章描画了对环境管理体系的要求。4.1总要求 组织应根据本规范的要求建立环境管理体系，构成文件，实施、坚持和继续改良环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并构成文件。. 4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a)适宜于组织活动、产品和效力的性质、规模和 环境影响； b)包括对继续改良和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境要素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目的和目的的框架； e)构成文件，付诸实施，并予以坚持； f)传到达一切为组织任务或代表它任务的人

14、员； g)可为公众所获取。.关于环境方针：环境方针确定了组织的行动纲领，及其应履行的环境责任和环境绩效程度，并以此为评判后续行动提供根据。方针应适宜于组织环境管理体系范围内活动、产品和效力的环境影响，并该当为目的和目的的制定提供指点。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些指点原那么。这些指点原那么能协助组织明确该当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指点原那么，制定出能适宜本身个性的方针。环境方针可以纳入组织其他方针文件，或与它们相联络。方针该当传达给一切为组织任务或代表组织任务的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为公众所获取。.

15、组织制定环境方针时该当思索：a)该组织的义务、前景、中心价值和信心；b)与组织的其他方针如质量、职业安康平安相协调；c)相关方的要求和与他们的信息交流；d)指点原那么；e)当地或区域的特定条件；f)污染预防和继续改良的承诺；g)遵守法律法规和其他要求的承诺。.方针适宜性质举例松下万宝环境方针：为维护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可继续开展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。济南化纤环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。.宝钢环境方针推进清洁消费，实施全过程污染控制，不断减轻环境负荷，建立世界一流清洁工厂，为改善地球生态作奉献。.污染

16、预防 继续改良 框架的了解松下万宝环境方针：为维护地球臭氧层， 我们将作出不懈努力。 环境目的：减少R22的排放 环境目的：实验用R22全部搜集杭州松下环境方针：努力实现资源耗费最化。 环境目的：降低电能耗费 环境目的：单台产品电耗降低5%.资生堂丽源化装品环境方针 资生堂丽源化装品消费和销售化装品，秉承 “高质量、高效力、高笼统的目的，坚持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化愉快生活，维护人类共有的环境而努力。对活动、产品和效力实施控制，努力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目的和目的，定期进展评审以到达环境管理体系的继续改良；对全体员工进展教育和

17、培训，提高环境维护认识，使全体员工了解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环境方针，获得相关方的信任。. 青岛澳克玛环境方针 我们以为：人类是可继续开展所关注的中心，环境维护是我国的一项根本国策。为减少我公司在活动、产品、效力中对环境的负面影响，做到环境改良的“没有最好，只需更好，我们严肃承诺： (1) 遵守关于环境维护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此根底上不断提高。 (2) 积极采用新技术成果，新资料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境维护、污染预防。 (3) 控制公司活动、产品、效力过程中的重要环境要素，积极坚持信息交流，做到环境管理体系的继续改良。 (4) 制定可行的环境目的、目

18、的及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。. 苏州新区环境方针 苏州新区管委会在开发建立新区的过程中，坚持环境维护根本国策，奉行“管委会主任对环境质量担任，环保部门一致监视，各部门分工协作，宽广群众积极参与的原那么，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理任务与环境绩效的继续改良，实现环境与经济、社会的协调开展，把新区建胜利能规划合理、根底设备完善、空气清新、水质良好、安静温馨、环境优美的园林式新城区。. 4.3.1 环境要素 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来 a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和效力中它可以

19、控制或可以施加影响的环境要素，此时应思索到已纳入方案的或新的开发、新的或修正的活动、产品和效力等要素； b)确定对环境具有、或能够具有艰苦影响的要素即重要环境要素。 组织应将这些信息构成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和坚持环境管理体系时，对重要环境要素加以思索。.什么是可以控制或可以施加影响的环境要素1可以控制直接控制可以施加影响如与组织所运用或所提供的产品和效力有关的环境要素1.当评价组织对活动、产品和效力的环境要素施加影响的才干时，组织该当思索： 法律法规或活动的约束力；组织的方针； 地方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任； 组织本身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险资料

20、的产品等。2.这些思索运用的例如包括： 承包方或分承包方的活动、产品和效力的设计， 资料、产品或效力的提供和运用，投放市场的产品的运输、运用、再运用或再循环等。.什么是可以控制或可以施加影响的环境要素2可以施加影响对组织所运用的产品的环境要素的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差别。例如，一个自行担任产品设计的组织，可以经过改动某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。普通说来，组织对它所提供的产品的运用和处置例如用户如何运用和处置这些产品，控制造用有限。可行时，它可以思索经过用户了解正确的运用方法和处置机制来施加影响。.环境要素的识

21、别应思索 -组织的活动、产品和效力 -可以控制或可以施加影响的 -三种时态：过去时，如今时，未来时 -三种形状：正常形状，异常形状，紧急形状 -八个方面： a向大气的排放； b向水体的排放； c向土地的排放； d原资料和自然资源的运用； e能源运用； f能量释放如热、辐射、振动等； g废物和副产品； h物理属性，如大小、外形、颜色、外观等。.该当思索的与组织的活动、产品和效力有关的要素如： -设计和开发； -制造过程； -包装和运输； -合同方和供方的环境绩效和操作方式； -废物管理； -原资料和自然资源的获取和分配； -产品的分销、运用和报废； -野生环境和生物多样性。.环境要素识别表环境因

22、素产生部门或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务 环境影响及状态控制方法.4.3.1 了解和操作要点 建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等) 识别环境要素-要充分 1、可以控制的-努力寻觅与本身任务相关的 要素(产品、活动、效力 2、可以施加影响的-关注相关方的问题 3、思索三种时态,三种形状和六个方面 评价要准确 1、以法规和其他要求为准绳 2、以公司重要管理事项为根据 3、评价方法简便科学 更新及时-关注各种变化 . 4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来 a)识别适用于其活动、产品和效力中环境要素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要

23、求的渠道； b)确定这些要求如何运用于它的环境要素。 组织应确保在建立、实施和坚持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以思索。.法律法规要求可以包括：a)国家或国际法律法规要求；b)省部级的法律法规要求；c)地方性法律法规要求。.组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的协定；-和顾客的协议；-非法规性指南；-自愿性原那么或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。.本条款的要求根据IAF白皮书：1充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的渠道；2这些法律法规要求的内容应足

24、够详细，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进展法 律法规符合性评价提供充分的根据；3对法律法规要求进展了定期评审，以识别新增 的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出呼应；4识别出的法律法规要求应完好和适用。.法律法规和其他要求如何运用于组织的环境要素？根据IAF白皮书11、了解每项法律法规和其他要求是如何运用于其活动、 产品和效力的，以及在建立和坚持环境管理体系时 能否思索了这些要求？ 4.3.22、充分将法律法规要求转换为适宜的EMS要求，例如： 在针对与所标识的重要环境要素有关的运转规定运 行准那么时，确保思索这些要求，使之坚持一致。 4.4.6 认证机

25、构可经过现场巡视对重要环境要素进展抽样，经过EMS将详细线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，针对详细法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵照情况。 .法律法规和其他要求如何运用于组织的环境要素？根据IAF白皮书23、组织可经过对能够具有艰苦环境影响的运转的关键特 性进展例行监测和丈量的结果，来确定能否符合法律 法规和其他要求4.5.1。 认证机构可经过多种渠道来断定组织的守法情况，如违规报告、 ISO14001的 4.6条款所列的工程如内审结果，包括埋怨在内的信息交流，环境表现如监测与丈量的结果，目的和目的，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求包括法律法规要求，

26、以及改良建议等。 .4.3.2 法律法规与其他要求要点初步确定搜集范围建立获取渠道和获取方法与环境要素相对应，内容要足够详细定期评审及时更新信息完好和适用. 4.3.3 目的、目的和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并坚持构成文件的环境目的和目的。 如可行，目的和目的应可丈量。目的和目的应与环境方针相一致，并包括对污染预防、继续改良和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目的时，应思索法律法规要求和其他要求，以及它本身的重要环境要素。此外，还应思索可选的技术方案，财务、运转和运营要求，以及相关方的观念。 组织应制定、实施并坚持一个或多个旨在实现环境目的和目的

27、的方案，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目的和目的的职责； b)实现目的和目的的方法和时间表。.在制定目的时，组织该当思索的输入包括：组织环境方针中的原那么和承诺；组织的重要环境要素及在确定这些环境要素时所 搜集到的信息；适用的法律法规和其他要求；因实现目的对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观念；可选技术方案及其可行性；经济上、运转上和组织上的要素，包括来自供方和 合同方的信息；能够给组织公众笼统带来的影响；环境评审时了解到的情况；组织的其他目的。 .确定目的和目的时，应：1、目的可以直接表述为一种详细的绩效程度，也 可以是普通性的表达，并进而规定为一个或多个目的。所

28、规定的目的该当是可丈量的，表达为实现相关目的应到达的绩效程度。对目的往往有一个时间限制，经过实施方案予以实现。2、环境目的该当纳入组织的整体管理目的。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。3、目的与目的的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动。4、将目的与目的构成文件并进展沟通，加强组织实现其目的与目的的才干。.环境管理方案：1、应规定组织各层次和职能在实现目的所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措施。这些措施可针对单个过程、工程、产品、效力、场所或场所内的设备。2、组织可将其实现环境目的和目的的方案与其战略谋划过程中

29、的其他方案如改良运转效率或产质量量的方案结合。3、实现目的和目的的方案协助组织改良环境绩效。它们该当是动态的。当环境管理体系中的过程、活动、效力和产品发生变化时，该当对目的、目的和相关的方案进展必要的修订。.4.3.3目的、目的和方案要点目的目的制定时应思索法规和其他要求；重要环境要素；相关方要求赞扬方、客户；公司任务薄弱环节或期望改善的方面；一目了然的文件化职责明确、层次明晰；方案具有本质性的内容并可追踪；时间表、目的量化._年环境管理目的目的和方案一览表方 案 名 称控制重要因素目 标指 标现 状步 骤技术措施和方法责任部门协助部门资金额起止时间完成时间12345制 表 审 核 审 批.4

30、.24.3.3 四个要素的小结制定大政方针2个承诺1个框架寻觅管理对象识别、评价、更新信息寻觅外部要求知法、建立渠道、识别适用性更新信息制定目的和实现的方法.4.4.1资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、坚持和改良提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技艺、组织的根底设备、以及技术和财力资源。 为便于环境管理任务的有效开展，该当对作用、职责和权限做出明确规定，构成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他们能否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本规范的要求建立、实施和坚持环境管理体系； b) 向最高管理

31、者报告环境管理体系的运转表现绩效情况以供评审，并提出改良建议。.关于资源：该当对组织当前的和未来的资源配置需求予以 思索。在资源配置上，组织可制定程序，以跟 踪其环境或有关活动的效益及本钱。其中可包 括污染控制、废物管理及处置方面的费用。该当结合管理评审对资源及其配置进展定期评 审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时 该当思索方案进展的变卦和或新的工程或 运转。组织的根底设备： 例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管 道等。.作用、职责和权限的规定与传达： 组织该当对那些其任务与环境管理有关的，为组织或代表组织任务的人员的职责和权限予以规定和交流。.组织机构和职责:环境责任实例典型责任人员

32、确定总体方向总裁，首席执行官，董事会制定环境方针总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案有关管理者监督总体环境管理体系绩效环境主管人员确保对适用的法律法规和其他要求的遵守所有管理者促进持续改进所有管理者确定顾客需要营销人员确定供方要求采购人员建立和保持结算程序财会主管人员符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行的评审最高管理者.4.4.2 才干、培训和认识 组织应确保一切为它、或代表它从事组织所确定的能够具有艰苦环境影响的任务的人员，都具备相应的才干。该才干基于必要的教育、培训，或阅历。组织应保管相关的记录。 组织应确定和它的环境要素和环境管理体系有关的

33、培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保管相关的记录。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，使为它或代表它任务的人员都认识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)他们任务中的重要环境要素和实践的或潜在的环境影响，以及个人任务的改良所能带来的环境效益； c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d)偏离规定的运转程序的潜在后果。.了解要点：-从事具有实践或潜在的重要环境要素或环境影响的任务人员该当具有承当相应任务的才干，从而符合环境管理体系的要求。-才干是基于适当的教育、培训、技艺和或阅历。组织该当在招收和培训为它或代表它任务的人员，或培育他们的

34、技艺和素质时思索对才干的要求。在选择合同方和为它或代表它任务的其他人员时也该当思索才干。-组织该当识别和评价对某活动的才干需求和实践个人才干之间的差距，并经过教育、培训、技艺培育等方式予以弥补。注：一切为组织任务或代表组织任务的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。.了解要点：-组织该当要求代表它任务的合同方可以证明他们的员工具有必要的才干和或接受了适当的培训。-管理者该当确定为保证人员特别是行使环境管理职能的人员胜任性所需的阅历、才干和培训的程度。.如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；管理中的薄弱环节；新理念、新知识、新要求。. 4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并坚持一个

35、或多个程序，用于有关其环境要素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接纳、构成文件和回答。 组织应决议能否与外界交流它的重要环境要素，并将其决议构成文件。如决议进展外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。.信息交流的谋划-应思索进展交流的对象、交流的主题和内容、可采用 的交流方式等方面问题。内部信息交流-对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。-可经过例行的任务组会议、通讯简报、公告板、内联 网等手段或方法进展。 外部信息交流-该当包含就应急方案和其他问题与有关公共机构的联 络事宜。-在思索就环境要素进展外部信息交流时，应思索一切 相关方的观念和信

36、息需求。-进展外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互 联网和社区会议等。. 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a)环境方针、目的和目的； b)对环境管理体系的覆盖范围的描画； c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描画；相关文件的查询途径； d)本规范要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及重要环境要素的过程进展有效谋划、运转和控制所需的文件，包括记录。 .对于不同的组织，环境管理体系文件的规模能够由于它们在以下方面的差别而各不一样：-组织及其活动、产品或效力的规模和类型；-过程及其相互作用的复杂程度；-人员的才干。同时该当思索以下方面：为有效管理关键过程即那些与其所确定的

37、重要环境要素有关的过程，组织该当建立详尽的程序，描画实施每一过程的详细方法。假设组织决议对某一程序不构成文件，那么须经过信息交流或培训，使有关员工了解该当到达的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进展整合。.环境管理体系文件可包括：-环境方针、目的和目的；-重要环境要素信息；-程序；-过程信息；-组织机构图；-内、外部规范；-现场应急方案；-记录。.对于程序能否构成文件，该当从以下方面思索：不构成文件能够产生的后果，包括环境方面的后果；用来证明遵守法律法规和其他要求的需求；保证活动一致性的需求；构成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加

38、以实施，易于维护和修订，防止含混和偏离，提供证明功能和直观性等；出于本规范的要求。. 4.4.5 文件控制 应对本规范和环境管理体系所要求的文件进展控制。记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进展控制。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，以便： a)在文件发布前进展审批，以确保其适宜性； b)必要时对文件进展评审与修订，并重新审批； c)确保对文件的修正和现行修订形状做出标识； d)确保适用文件的有关版本发放到需求它们的岗位；参考ISO 9000 e)确保文件字迹清楚，标识明确； f)确保对谋划和运转环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g)防止对过期文件的误用。

39、如出于某种目的将其保管，要做出适当的标识。 .4.4.6 运转控制要点明确控制对象与重要环境要素有关的活动关键活动；明确控制方法用成文的控制造业指点书；关注相关方的环境要素控制。.了解要点： 在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运转中去。 其中4.4.6a)更规定对缺乏成文程序能够导致偏离环境方针、目的和目的的情况，要用成文程序加以控制。. 4.4.7 应急预备和呼应 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于确定能够对环境呵斥影响的潜在的紧急情况和事故，并规定呼应措施。 组织应对实践发生的紧急情况和事故做出呼应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急预备和呼

40、应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进展修订。 可行时，组织还应定期实验上述程序。. 4.5.1 监测和丈量 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，对能够具有艰苦环境影响的运转的关键特性进展例行监测和丈量。程序中应规定将监测环境表现、运转控制、目的和目的符合情况的信息构成文件。 组织应确保所运用的监测和丈量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保管相关的记录。 .什么是关键特性？-关键特性是指组织在决议如何管理重要环境要素、实现环境目的和目的、改良环境绩效时需求思索的那些特性。-一个组织的运转能够包括多种特性。 例如，在对废水排放进展监测和丈量时，值得关注的特性可包括生物需氧量、

41、化学需氧量、温度和酸缄度。.监测丈量的要求：该当对丈量什么，在哪丈量，何时丈量， 运用什么方法丈量，进展谋划；将资源集中在最重要的丈量上-关键特性；该当在受控的形状下进展丈量，其过程应 当能支持结果的有效性，如：监测和丈量 仪器设备经过必要的校准和检验，测试人 员具有所需的资质，并运用适当的质量控 制方法；成文的丈量和监测程序可为丈量提供一致 性并提高丈量数据的可靠性。.对环境管理体系进展监测和丈量的目的可包括：-对满足方针的承诺、实现目的、目的和持 续改良的进展进展跟踪；-重要环境要素信息的变动；-对排放进展监测以遵守适用的法律法规或 其他要求；-对水、能源或原资料的耗费进展监测以实 现目的

42、和目的；-为支持或评价运转控制提供数据；-为评价组织的环境绩效提供数据；-对评价环境管理体系的绩效提供数据。. 4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵照情况。 组织应保管对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵照情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一同进展，也可以另外制定程序，分别进展评价。 组织应保管上述定期评价结果的记录。 .合规性评价1合规性评价可针对多项或单项法律法规 要求。组织该当根据其规模、类型和复杂程度， 规定适当的合规性评价方法和评价频次

43、。评价的频次取决于一些要素如以往的合 规性情况、所涉及详细法律法规要求等。开展定期的独立评审是值得引荐的作法。可将合规性评价方案纳入其他评价活动， 如管理体系审核、安康和平安评价或检 查、质量保证检查等。.合规性评价2评价方法有多种，如经过下述过程： -审核； -文件和或记录评审； -对设备的检查； -面谈； -工程或任务的评审； -常规抽样分析或实验结果，验证取样或实验； -设备巡视和或直接察看。.对法律符合性的全面评价根据IAF白皮书：认证机构的审核员对环境管理体系能否符合规范的要求进展评价。但他们不同于执法人员，对法律法规要求的符合性进展全面的评价。认证机构应断定组织能否已建立了必要的程

44、序，并充分地评价了对每条适用法律法规要求的符合性。其中，还应思索从事守法性评价的人员能否具备适宜的法律要求及相关运用的知识。认证机构应经过以下步骤验证评价的有效性： -抽样检查组织针对详细法律法规要求所开展的守法性评价实例； -搜集其他评价活动中有关符合或者不符合的证据如现场评价和运转控制的审核等； -检查组织开展的守法评价能否已覆盖了一切已识别出的法律要求。 . 4.5.3 不符合,纠正和预防措施 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来处置实践或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所呵斥的环境影响； b)对不符合进展调查

45、，确定其产生缘由，并采取措施防止反复发生； c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以防止不符合的发生； d)记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。 组织应确保对环境管理体系文件进展必要的更改。 .什么是不符合？ 不符合是指未实现要求。要求能够是从管理体系的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按方案发扬功能，或未到达环境绩效要求时，即被视为不符合。不符合的情况可包括：a体系绩效 -未建立环境目的和目的； -未规定环境管理体系所要求的职责，照实现目 标和目的的职责、或应急预备

46、与呼应的职责等； -定期评价法律要求合规性失效。b环境绩效 -未实现降低能耗的目的； -未按规定的日程表进展维护； -背叛运转准那么如允许值。. 4.5.4 记录控制 组织应根据需求，建立并坚持必要的记录，用来证明符合其环境管理体系和本规范的要求，以及所获得的结果。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、维护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或效力的可追溯性。对环境记录的保管和管理应使之便于查阅，防止损坏、蜕变或遗失。应规定其保管期限并予记录。 组织应保管记录，在对其体系及本身适宜时，用

47、来证明符合本规范的要求。 .4.5.5 内部审核 组织应确保按照方案的间隔对环境管理体系进展内部审核。目的是： a) 断定环境管理体系 1)能否符合方案的环境管理安排和本规范的要求； 2)能否得到了妥善的实施和坚持； b) 向管理者报告审核结果。 组织应谋划、制定、实施和坚持一个或多个审核方案，此时，应思索到所涉及的运转的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和坚持一个或多个审核程序，用来规定 谋划和实施审核及报告审核结果、保管相关记录的职责和要求； 审核准那么、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 . 4.6 管理评审 最高管理者应按方案的时间间

48、隔，对组织的环境管理体系进展评审，以确保它的继续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目的和目的进展改良的时机和修正的需求。应保管管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a)内部审核和合规性评价的结果； b)和外部相关方的交流，包括埋怨； c)组织的环境绩效； d)目的和目的的实现程度； e)纠正和预防措施的情况； f)以前管理评审的后续措施； g)客观环境的变化，包括与组织环境要素和法律法规和其他 要求有关的开展变化； h)改良建议。 管理评审的输出应包括为实现继续改良的承诺而做出的，和环境方针、目的、目的以及其他环境管理体系要素的修正有关的决策和行动。.4

49、.6 管理评审要点 最高管理者的职责； 信息搜集要充分； 评审要全面适用性、充分性、有效性； 指出继续改良的方向。 .环境管理体系运转方式图继续改良环境方针谋划 环境要素 法律法规和 其他要求 目的目的和方案实施与运转 资源、作用、职责和权限 才干、培训和认识 信息交流 文件 文件控制 运转控制 应急预备和呼应检查监测和丈量合规性评价不符合，纠正措施和 预防措施记录控制 内部审核管理评审.4.6 管理评审4.2环境方针4.3.1环境要素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目的和目的和方案4.4.1 资源作用职责和权限4.4.2才干培训和认识 4.4.3信息交流4.5.4记录控制4.4.6/7

50、运转控制应急预备和呼应4.5.1/2监测和丈量合规性评价4.5.5内部审核4.4.4/5文件文件控制4.5.3不符合，纠正措施和预防措施.EMS运转方式 强调本规范遵照的是PDCA方法并做出描画： P规划：根据组织的环境方针，确定为实现结果需求的目 标和过程。 D实施：实施过程。 C检查：根据环境方针、目的、目的法律与其他要求监测和丈量过程并报告其结果。 A评审：采取措施，以继续改良环境管理体系的绩效。.三、法律、法规在体系中的运用. 遵守法律法规和其他要求的承诺(1) 遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项中心承诺。该承诺应表达在环境管理体系的谋划过程中，并经过实施环境管理体系加以

51、实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。 为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织该当建立并实施过程并提供足够的资源以：a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺4.2；b)识别、获取并了解适用的法律法规和其他要求4.3.2；c)根据遵守法律法规和其他要求的需求，制定目的和目的4.3.3；. 遵守法律法规和其他要求的承诺(2)d)经过以下方式，实现合规性目的和目的： -实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案4.3.3 -实施运转控制必要时包括程序4.4.6；e)确保一切为组织或代表组织任务的人员，以

52、及其任务与重要环境要素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所运用的相关程序，以及不符合这些要求的后果4.4.2；f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况4.5.2;. 遵守法律法规和其他要求的承诺(3) g)识别一切不合规或不符合 (以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施4.5.3；h)坚持并管理关于合规性的记录4.5.4；i)对环境管理体系进展定期审核时审查合规性情况相关的特性4.5.5；j)进展管理评审时思索适用的法律法规和其他要求的变化4.6。 合规性承诺反映了一种期望，即组织能经过采用一种系统化的方法来实现

53、并坚持对适用的法律法规和其他要求的符合。.四、EMS内部审核的相关知 识与审核技巧1、判标练习2、文件审核练习3、审核追踪练习4、检查清单编写练习5、环境要素识别练习6 内审程序与实施练习.审核方案的PDCA管理流程P ：确定审核目的、范围和程度 确定职责、配备资源、建立程序D：安排审核日程 、选择审核员、组建审核组、实施 审核活动、坚持记录C：监视审核活动A：评审审核方案、识别改良的时机 审核方案的改良.标 准 的 应 用遵照审核5项原那么以保证审核的有效性和结论的一致性；特别注重审核员的素质和才干使审核具有增值性；用PDCA的方法管理审核方案。.审 核 原 那么与审核员有关的原那么： 品德行为 公正表达 职业素养与审核有关的原那么： 独立性 基于证据的方法.关 于 审 核 员审核员的选择根本素质审核员的培训审核员的评价.环境管理体系内部审