工程索赔概述及分类

1、（一）工程索赔的概念索赔具有较广泛的含义，它是索要、索付的意思，是对自己已经受到的损失进行追索，通常的索赔是指在合同执行过程中，因一方合同约定，直接或间接给另一方造成损失，受损失违约方提出赔偿请求，以弥补其所受损失的正当行为，它是一种权利的主张。工程索赔（也称为施工索赔）是在合同履行过程中，当事人一方由于另一履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔一般指承包人向发包人的索赔，反索赔指发包人向承包人的索赔。由于建筑施工生产的特殊性，往往存在着施工条件、气候和环境的变化；设计图纸，标书和合同的，业主对工期提前、标准提高等要求等的存在，使得索赔在施

2、工过程中经常发生，因此发生索赔是一种正常现象。提高对索赔的认识，加强索赔索赔方法的，正确对待和认真做好索赔工作，这对合同签约各方的合法权益得到具有十分重要的意义。索赔工作能够得以顺利实现必须具备以下：首先,是承包商所索赔要求是正当的。其次,要准确地计算要求赔偿的数额。第三,提供的证明材料是齐全的，能足够支持索赔理由和索赔数额。反索赔是相对于索赔而存在的，在实际工作中，“索赔”是双向的，我国建设工程施工合同示范文本中的索赔就是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。一般的索赔是指承包商向业主的索赔。而反索赔则是指业主向承包商的索赔。与承包商向业主的索赔相比较，业主向承包商

3、的索赔（即反索赔）具有以下二个特点：1、反索赔容易实现索赔在向承包商的索赔处理主处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工中扣抵；从滞留金中扣款补偿损失；因承包商严重违约不得不中止合同时，业主可用履约保函从中得到补偿，甚至还可以留置承包商的材料设备作为抵押。而承包商向业主要求索赔时，则须经过索赔申请、监理工程师审核、业主批准程序，才能从业主那里得到补偿，承包商处于较2、反索赔发生的频率低的地位。业主除了要向承包商按期付款，提供施工现场和负相应的协调管理责任外，还要承担许多社会环境、自然条件变化等风险，而这些风险又不是业主可以预先加以控制的。而承包商则不同，他的义务是按合同要求进行施工，只要施工技

4、术和管理不出大的，能如期、按质、按量完工，一般不太容易违实际施工主承包商在现场的材料和设备，没收履约担保来弥补损失的反索赔现象是比较少见的。（二）索赔和变更的区别1、索赔和变更事件处理的相同之处：都是由于承包商完成了双方合同约定工作范围以外或工程量表中没有规定的工作，或在施工过程中发生了意外事件，按照合同的有关约定给予承包商一定费用补偿或批准延长工期。2、索赔和变更事件处理的不同之处：变更是当有情况发生变化时业主和承包商共同协商确定一个补偿办法给承包商(大多数为设计变更、现场签认所引起的）；而索赔是指承包商根据法律和合同对认为自己得到的权益主业主索要的过程。其中可能包括承包商应得的利益未予支付

5、情况，也可能是虽已支付但认为仍不足以补偿他的损失情况。（三）工程索赔的分类工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类。1、 按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。a）合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。b）合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，应的经济补偿。得到相

6、2、按索赔有关当事人之间的关系分类可以将工程索赔分为承包人同业主之间的索赔、总承包人和分包人之间的索赔和承包人同供货人之间的索赔。a）承包人同业主之间的索赔这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是承包人向业主工期索赔和费用索赔；有时，业主也向承包人提出经济赔偿的要求，即“反索赔”。b）总承包人和分包人之间的索赔总承包人和分包人，按照他们之间所签订的分包合同，都有方提出索赔的权利，以自己的利益，获得额外开支的经济补偿。分包人向总承包人提出的索赔要求，经过总承包人审核后，凡是属于业主方面责任范围内的事项，均由总承包人汇总编制后向业主提出；凡属总承包人责任的事项，则由总承包人同分包人协商解决。

7、c）承包人同供货人之间的索赔承包人在中标以后，根据合同规定的机械设备和工期要求，向设备制造厂家或材料供应人询价订货，签订供货合同。供货合同一般规定供货商提供的设备的型号、数量、质量标准和供货时间等具体要求。如果供货人供货合同的规定，使承包人受到经济损失时，承包人向供货人提出索赔，反之亦然。3、按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。 a）工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人拖期违约责任。一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风

8、险，而且可能因提前工期而得到，最终仍反映在经济收益上。b）费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。4、按索赔事件所处合同状态可以分为正常施工索赔、工程停（缓）建索赔和解除合同索赔。a）正常施工索赔。这是工程承包施工中最普遍的索赔形式。最常见的是在施工中承包人向业主工期索赔和费用索赔；b）工程停（缓）建索赔。由于某种原因，如不可抗力影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施并不再继续进行或中断实施，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。c）解除合同索赔。是在合同履行当中，由于某种合同约定当

9、事人一方原因造成合同的解除使对方受到经济的损失而造成的索赔。5、按索赔依据的范围可以分合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。 a）合同内索赔。索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。合同外索赔。工程施工过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。道义索赔。由于承包人（如报价、环境等），或发生承包人应负责的风险而造成承包人的损失。6、按索赔的处理方式分为单向索赔和综合索赔。a）单向索赔。单项索赔是针对某一干扰事件。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生

10、时，或发生后立即进行。它由合同管理处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔b）综合索赔。综合索赔又叫一索赔或总索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一方案解决索赔问题。7、按索赔中合同主从关系分为工程承包合同的索赔和工程承包合同从属合同的索赔。工程承包合同的索赔索赔以承包合同作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。工程承包合同从属合同的索赔从属合同是指必须以他种合同的存在为前提，自身不能独立存在的合

11、同。索赔以承包合同从属合同作为依据，发生了承包合同从属合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。8、按索赔管理策略主动性分为索赔和反索赔。索赔。一般是承包人向业主反索赔。通常是业主向承包人工期和费用索赔；索赔。9、按引起索赔的原因分为合同违约索赔、工程量增减索赔、第或变更索不可预见不可抗力赔。索赔、工程停、缓建或施工索赔、政策a）合同违约索赔。在合同履行当中，当事人一方违约或未履行合同所规定的义务造成的索赔。b）工程量增减索赔。由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。c）第或不可预见不可抗力索赔：在施工过程中发生了意外事件，按照合同的有关约定给予承包商一定费用补偿或批准延长工期。d）工程停、缓建或施工索赔：由于某种原因，发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施