【RBA 6.0 责任商业联盟行为准则E部分管理体系解读之文件合集】2018年最新体系审核资料（管理手册 10个程序文件）

1、XXXX股份有限公司责任商业联盟行为准则E部分管理体系文件合集（管理手册+10个程序文件）RBA 6.0资任商业联炭行为准則手册要 素文件名称序号笛理手册E涪 理体公可承诺系管理职资与资任法冰和客户要求法律法规及客户要求管理程序1隨険评价和风临管理风险评价和风険讨理程疔2改进目标目标改进管理程序3培训管理程序4沟通沟通管理程序员工意见、参与和申诉员工申诉管理程序5审核与评估内部审核管理程序6纠正措施纠正措施能理程序7文档和记录文件管理程序8记录管理程序9供应商资任供应商社会资任胥理程用10XXXX股份有限公司企业行为准则管理手册依据RBA 6.0责任商业联盟行为准则最新要求编制文件编号：编制:

2、审核：批准：2018年10月20日发布2018年10月20日实施文件修订履历表序号修订内容页叫修订时间版本号修订人1酋次编制/2018.10.20A0 目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 01颁布令4 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 02管理者代表任命书5 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 03环境键康安全管理者代表任命书6 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 04

3、管理方针及目标7 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 06RBA6.0贵任商业联盟行为准则II标准手册基本架构组成说明表II3.1自由选择职业173.2青年劳工173.3工时173.4工资和福利183.5人道的待遇183.6不歧视183.7自由结社194.1 职业安全2()4.2应急准备204.3工伤和职业树2I4.4工业卫生214.5体力劳工工作214.6机器防护224.7公共卫生和食宿224.8键康与安全沟通225.1环境许可和报告235.2预防污染和资源节约235.3有吉物质235.4固体废物235.5废气扌IF放245.6材料控制245.

4、7水资源管理245.8能源消耗与温室气体排放246.1诚信经营266.2无不正当收益266.3资讯公开276.4知识产权276.5公平交易、广告和竞争276.6身份保护及防止报复296.7负说任地釆购旷物296.8隐私307.1公诃承诺317.2管理职责与贲任317.3法律法规和客户要求317.4风险评价和风险管理317.5附有实施计划和措施的绩效FI标327.6培训337.7沟通347.8员工反馈和参与357.9审核与评佔357.10纠正措施367.11文件和记录367.12供应商诉任37附表一：RBA6.0过程绩效冃标清单43附表二：RBA 6.0程序文件淸单4401颁布令XXXX有限公司

5、依据RBA 6.0责任商业联盟行为准则标 准的要求，结合本行业和公司的实际情况制定了公司企业行为 准则管理手册。木手册作为企业行为准则活动的法规性、纲领性文件，经审 定符合国家有关的法律法规要求以及其他相关方要求，现予以批 准并发布。要求公司全体员工认真学习，严格遵守和贯彻执行本 企业行为准则管理手册中的各项规定和要求。 本行为准则管理手册经总经理批准后生效。总经理： 2018年10月20日02管理者代表任命书为了更好地有效执行RBA的各项要求，特任命先生为我司RBA管理者代表，明确其职责如下：负责识别RBA的各项要求，并进行统筹、策划；对现有社会责任、环境、健康与安全管理的绩效进行评估，对不

6、符合项进行改善跟进及效果确认；负贵劳工、道徳、坏境、健康与安全管理相关事务的外部沟通及联络；负责对劳工、道德、环境、健康与安全管理的持续改逬；向总经理汇报RBA执行情况。6全面有效的推动社会责任标准在本公司的推行，支持全体员工的参与RBA6.0责任商业联盟行为准则管理体系的建设。特此任命！总经理：2018年10月20日03环境健康安全管理者代表任命书为有效监管本公司职业健康与安全状况及环境保护状况，保证工作生产环境的适宜，提高全员健康安全慈识，防止职业危险损害，任命 为EHS代表，直接对全员的健康安全负责，并负责执行和核查公司是否遵守卫生、安全、环境保护等RBA社会责任的要求，其职责为：1、推

7、行及实施环境、健康、安全政策及相关事务：2、定期检查进行环境、健康及安全状况；3、确保本厂符合环境，健康及安全等相关法规要求；4、配合社会责任标准行为守则的工作。特此任命!总经理：2018年10月20日04管理方针及目标劳工方针遵守劳工法律法规禁止强迫劳动禁止使用童工及囚工禁止胁迫与骑扰禁止歧视尊重自由结社健康与安全方针符合法律法规要求规范建立健康安全工作环境培训宜传健康安全知识持续改进健康安全管理环境方针全员参与预防污染节约减废清洁生产遵守法规道德方针廉洁经营禁止贪污、敲诈勒索和挪用公款禁止提供或接受賄賂公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效的信息尊卓并保护知识产权遵循公平交易，合法竞争

8、与广告宣传对检举者身份进行保密积极参与各种社区活动。环境、健康安全目标：火灾事故为0触电事故为0工伤事故为0总经理：2018 年 10 月 20 口05企业行为准则管理手册管理说明1.0编制1. 1本企业行为准则管理于册是依据RBA 6.0责任商业联盟行为准则标准编制的。1.2品管部具体负责企业行为准则管理手册的编制及实施。2.0审核、批准本手册由管理者代农审核、最高管理者批准后生效。3. 0企业行为准则管理手册的管理3.1公司的企业行为准则管理手册按照控制状态可分为“受控版本” 及“非受控版本”；按照使用状态可分为“正本”、“副本”；按照保存 状态可分为“电了版本”、“书面版本”。3. 2企

9、业行为准则管理手册的“受控版本正本”由文控中心负责妥善 保管：企业行为准则管理手册的“受控版本副木”为受控版本的复印 件，交至使用者手中时加盖红色“受控版本”印章，作为有效文件使 用；企业行为准则管理手册的“电子版木正本”经最高管理者批准后， 由文控中心负责保存，未经许可任何人不得私自修改。3.3如向顾客或发放控制范圉以外的人员提供木手册时，必须经总经 理批准，不须加盖红色“受控”印章，作为“非受控版本”使用，“非 受控版木”的企业行为准则管理手册不受文件修改的控制。3. 4企业行为准则管理手册的“受控版本副本”根据文件持有者名单 由文控中心发放至相关人员，并按文件管理规定予以登记。4.0企业

10、行为准则理手册的编号、标识按文件控制程序执行。0企业行为准则理手册的发放按文件控制程序执行。6.0企业行为准则理手册的修订、更改、换版1企业行为准则管理手册的修订、更改111品管部负责人实施，经最 高管理者批准，同时更改企业行为准则理手册的“版本”号。2版本号按英文字母“A、B、C”顺序排列。6. 2. 1文件第一次修改时，版本/状态由“A0”改为“A1”，第二次 修改则改为“A2”依此类推。6. 2. 2修改状态号用于企业行为准则管理手册中较少部分内容的修改, 该页修改达到三次以上时，则此页应进行换版。6. 2. 3当手册或文件出现较大范围的更改时，可直接采取换版方式。6.3企业行为准则管理

11、手册的修订、更改、换版具体按程序文件文件控制程序执行。7.0企业行为准则管理手册的解释权在品管部。& 0支持性文件文件控制程序06 RBA 6.0责任商业联盟行为准则标准手册基本架构组成说明表A劳工自由选择职业B健康与安全职业安全C环 境环境许可和报告青年劳工应急准备预防污染和节约 资源工时工伤和职业病有害物质工资与福利工业卫生固体废物人道的待遇体力劳动工作废气排放不歧视公共卫生和食宿材料控制自由结社健康与安全沟通水资源管理能源消耗和温室 气体排放D道诚信经营E管理体公司承诺审核与评估无不正当收益管理职责与责任纠正措施德规范信息公开系法律和客户要求文档和记录知识产权风险评估和风险 管理供应商的

12、责任公平交行、广告和竞 争改进目标身份保护及防止报复培训负责任地采购矿物沟通私隐员工意见、参与 和申诉1.0企业简介文件編号版本号A0修改状态0页码1/1企业简介（根据企业实际情况填写16 2.0术语和定义文件编号版本号A0修改状态0页码1/32.1审核员：有能力丈施审核的人员。2.2持续改进：不断对管理体系进行改进的过程，目的是根据组织的 管理方针，实现对整体管理体系绩效的改进。2.3纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。2.4文件：信息及其承找媒体。注1：媒体可以是纸张，计算机磁盘、 光盘或其它电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。2.5相关方：关注组织的社会责任管理绩效或受

13、其绩效影响的个人或 团体。2.6内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设 定的管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。2.7不符合：任何与法律法规、惯例、程序、管理体系绩效等的偏离， 其结果能够直接或间接导致违反法律法规，导致人员伤害或疾病、财 产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。2.8预防措施：为消除潜在不符合原因所采取的措施。2.9程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形 成文件，也可以不形成文件。2.10记录：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。2.0术语和定义文件编号版本号A0修改状态0页码2/32.11事故：造成死厂、疾病

14、、伤害、损坏或其他损失的意外情况。2.12持续改进：为改进RBA社会责任管理总体绩效，根据社会责任 方针，组织强化RBA社会责任管理体系的过程。2.13社会责任管理风险：可能导致违反适用法律法规、导致人员伤 害或疾擒、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2.14风险辨识:识别社会责任管理风险的存在并确定其特性的过程。5.15事件：导致或可能导致事故的情况。2.16目标：组织在社会责任管理方面所要达到程度。2.17职业健康安全：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方 人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因索2.18 RBA社会责任管理体系：组织对与其业务相关的社会责任风险 的

15、管理，它包括为制定、丈施、实现、评审和保持社会责任方针所需 的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。2.19绩效：基于RBA社会责任、环境、健康与安全方针和冃标，与 组织的社会责任管理风险控制有关的，RBA社会责任管理体系的可 测量结果。注1：绩效测虽包括RBA社会资任管理活动和结果的测虽。2.0术语和定义文件编号版本号A0修改状态0页码3/3注2： “绩效”也町称为“业绩”。2.20风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。2.21风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。2.22安全：免除了不可接受的责任风险的状态。2.23可容许风险：根据组织的法律义务和社会

16、责任符理方针根据组 织的法律义务和社会责任管理方针，已降至组织可接受程度的风险。3.0劳工文件编号版本号A0修改状态0页码1/33.1自由选择职业己建立程序，规定不使用强迫、抵押（包括抵债）、契约束缚或绘非 自愿的监狱劳工，不奴役或贩卖劳工。包括以剥削为目的，通过威胁、 强迫、压制、诱拐或欺诈的乎段來运输、窝藏、招聘、转让或接收非 自愿人士。所有工作必须是自愿的，并且员工拥有随时离职或终止其 劳动合同的权利。不得作为雇佣条件，要求员工上缴任何由政府签发 的身份证、护照或工作许可。不得收取过高费用，并且向员工收収的 所有费用须予公开。具体见自由选择职业管理程序有关规定执行。3.2青年劳工以建立程

17、序，规定在制造任何阶段，永远都不会使用童工。“童工” 指雇佣任何未满15岁、或未达强迫教育年龄、或该国家/地区最低 就业行龄的人上（三项中取其指定年龄最大的一项）。所有年满16 岁不满18岁的未成年工不得安排从事有可能危及到未成年人0体健 康或安全的工作。具体见救济童工及未成年工保护管理程序有关 规定执行。3.3工时已建立程序，规定周工作时间不应超过当地法律法规的最大限度。除3.0劳工文件编号版本号A0修改状态0页码2/3非是紧急或异常情况下，一周的工作时间包括加班在内不能超过60 小时，每周7天应当允许员工至少休息一天。具体见工作时间管理 程序有关规定执行。3.4工资和福利已建立程序，规定支

18、付给员工的工资应符合所有适用的工资法律，包 括有关最低工资、加班时间和法定福利的法律。依据法律的规定，员 工的加班工资法定节假口为3倍、周末为2倍、平时加班为1.5倍。 禁止以扣除工资作为纪律处分的手段。应及时通过工资存根或其他类 似文件将工资支付依据发给员工。具体见工资与福利管理程序有 关规定执行。3.5人道的待遇己建立程序，永远承诺不得残暴和不人地道对待员工，包括任何形式 的性骚扰、性虐待、体罚、精神或刃体压迫或口头辱骂，也不得威胁 进行任何此类行为。具体见人道的待遇管理程序有关规定执行。 3.6不歧视已建立程序，永远承诺员工免受凝扰以及非法歧视。永远不3.0劳工文件编号版本号A0修改状态

19、0页码3/3会因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、怀孕、信仰、 政治派别、社团成员或婚姻状况等在雇佣及实际工作（例如晋升、奖 励和培训机会等）中歧视员工。另外，不得强迫员工或准员工接受并 带有歧视性的医学检査。具体见反歧视管理程序有关规定执行。 3.7自由结社本公司尊卓员工的权利，包括依据当地法律自由结社、参加或不参加 工会、寻求代表、参加员工委员会。员工应当能够在不用担心报复、 威胁或骚扰的情况下，公开地就工作条件与符理层沟通，分孕其想法 和忧虑。具体见自由结社和集体谈判管理程序有关规定执行。4.0健康与安全文件编号版本号A0修改状态0页码1/3本公司认识到安全、健康的工作坏境能够

20、提高产品和服务的质虽、生 产的连贯性以及员工士气。另外，木公司也认为持续的员工投入和教 有是鉴别并解决工作场所健康与安全问题的关键。公司的每个人都担 负各自的健康安全管理的职资。4.1职业安全已建立程序，规定应通过正确的设讣、工程设计和管理控制、预防保 养和安全操作程序（包括锁死、标出）去控制员工在工作场所会遇到 的潜在危险（如电器和其他能源、火、车辆、滑到、绊倒和坠落危险）, 若无法通过上述方法有效控制危险源，应为员工提供适当的个人防护 装备，不得通过惩戒来提高员工的安全意识。具体见职业安全管理 程序有关规定执行。4.2应急准备已建立程序，规定应确认、评估紧急情况和事件，再通过实施应急方 案

21、和应变流程来将紧急情况和事件的负面影响降至最低，包括：紧急 报告、通知员工和撤离步骤、员工培训和演练、适当的火灾探测和灭 火装置、充足的出口设施和恢复计划。具体见风险评估与应急反应 管理程序有关规定执行。4.0健康与安全文件编号版本号A0修改状态0页码2/34.3工伤和职业病制定程序和体系来管理、跟踪和报告工伤和职业病，包括以下规定：a）鼓励员工报告；b）归类和记录伤害和疾病案例：c）捉供必要的治疗：d）调查案例并执行纠正措施以消除类似情况；e）协助员工返回工作岗位。具体见工伤和职业病管理程序沢职业健康安全管理程序有关规 定执行。4.4工业卫生已建立程序，规定应当鉴別、评定并控制由化学、生物以

22、及物理因素 给员工带來的影响。当无法通过工程技术和管理于段有效控制危险时, 将为员工提供适当的个人防护装条。具体见职业健康安全管理程序、工伤和职业病管理程序有关规定执行。4.5体力劳工工作已建立程序，规定应当鉴别、评估并控制从事高体力劳动工作给员工 带來的影响，包括人工搬运材料和提举重物、长时间站立和高度重复4.0健康与安全文件编号版本号A0修改状态0页码3/3或强力的装配工作。具体见重体力劳动管理程序有关规定执行。4.6机器防护已建立程序，规定应当为员工所使用的机械提供物理防护装置、联动 装貝以及屏障，并正确地进行维护。具体见基础设施和工作坏境管 理程序有关规定执行。4.7公共卫生和食宿本公

23、司承诺为员工提供十净的卫生间设施、清洁的饮用水、以及卫生 的食物预条存储设施和餐具，并确保宿舍干净、安全，并提供紧急出 口、洗浴热水、通风以及合理的私人空间以及合理的出入权限。4.8健康与安全沟通本公司承诺为员工提供职业健康和安全培训，并在工作场所的显眼位 宙张贴健康与安全的相关资料。5.0环境文件编号版本号A0修改状态0页码1/3公司认识到，坏境责任是企业的重要部分。在制造操作中，应尽虽减 少对环境和白然造成的不利影响，同时保护公众的健康和安全，并建 立程序已规定。具体见环境管理手册有关规定执行。5.1环境许可和报告获取所有必需的环境许可证（例如，排放监控）、批准文书和登记证， 亦要对其进行

24、维护并时常更新，以及遵守许可证的操作和报告要求。5.2预防污染和资源节约应在源头上或通过实践减少和消除所有类型的耗费（包扌舌水和能源, 如改进生产、维护和设施工艺、替换材料、节约自然资源、材料回收 和重用。具体见预防污染和节约资源管理程序有关规定执行。5.3有害物质应当识别和控制释放到坏境中会造成危险的化学物质及其他物质，以 确保这些物质得到安全的处理、运输、存储、回收或重用和处置。具 体见环境污染管理程序有关规定执行。5.4固体废物运营、工业加工以及卫生设施所产生的废水和固体废物，在排放或处 宙之前应按照要求进行监控、控制和处理。具体见环境污染管理程5.0环境文件编号版本号A0修改状态0页码

25、2/3序有关规定执行。5.5废气排放在运营过程中产生的挥发性有机化学物质、气雾剂、微粒、臭氧消耗 化学品以及燃烧副产品等空气排放物，在排放之前应按要求辨别、监 控、控制和处理。具体见环境污染管理程序有关规定执行。5.6材料控制本公司承诺遵守所有关于禁止或限制特定物质的适用法律法规，包括 有关再生和处置标识的法律法规，另外，本公司同样遵守客户要求的 特定限制及有害物质淸单进行加工。具体见有害物质控制管理程序 有关规定执行。5.7水资源管理本公司承诺实施系统性的措施來预防雨水径流受到污，以适当的方式 预防非法排放和泄漏物。进入雨水渠。具体见水资源符理程序 有关规定执行。5.8能源消耗与温室气体排放

26、本公司欢诺追踪和记录工作场所内和/或企业层面的能源消耗和温室 气体排放公司会以具有成本效益的方法來改善能源利用效率，尽虽5.0环境文件编号版本号A0修改状态0页码3/3减少能源消耗和温室气体排放。具体见减少能源消耗和温室气体排 放管理程序有关规定执行。6.0道德规范文件编号版本号A0修改状态0页码1/5保证满足道德要求并在市场上获取成功，本公司将遵守最高标准的道 德要求。6.1诚信经营任何及所有形式的贪污、敲咋勒索和挪用公款等行为都必须明令禁止, 以免立即被令停业和受到法律制裁。具体按照商业道徳规范符理程 序的要求执行。6.2无不正当收益除了在商务常规环境（包括旅行或娱乐）中赠与或收取适当的礼

27、品， 雇员或其亲屈不得向客户及供应商赠、收取礼物。其他情况卜,只有 在经过庭员更高一级管理层的批准，才能赠与、收取礼物。若泉赠送、 收取礼物一事公诸于众，会使得本公司或雇员自身处于尴尬地位，则 在任何情况卜都应绝对避免。与政府官员打交道通常或普通个人打交道不同。不少政府严格禁止其 雇员接受任何形式的赠与，包括宴请和娱乐。雇员必须严加注意并严 格遵守这些规定。任何和增送、收取贿赂、回扣有关的活动都应立即终止，并报告给相 关的管理人员。回扣或贿赂包括任何形式意图以不正当乎段获得更好6.0道德规范文件编号版本号A0修改状态0页码2/5待遇的行为。其他事项，见商业道德规范管理程序内容规定执行。6.3资

28、讯公开依照适用法规和主要的行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务 状况和绩效的信息。在供应链中伪造记录或对情况或操作进行虚假陈 述都是不可接受的。6.4知识产权尊重知识产权，技术和生产运营的转让要妥善保护知识产权。具体见知识产权保护管理程序有关规定执行。6.5公平交易、广告和竞争本公司遵守合理合法、公平竞争的原则。6.5.1公平交易本公司在合理合法的基础上公平竞争，公司员工不得采用不适当的或 菲法的手段获得他人拥有的保密或专有的竞争信息；本公司员工亦不 得使用或透霜其在之前在其他公司就职期间获得的保密或者专有信 息。6.5.2广告6.0道德规范文件编号版本号A0修改状态0页码3/5本公司本着

29、真实、诚俏的原则，任何雇员不得以虚假、任意夸大公司 产品的广告内容欺骗顾客，以获得商业活动。6.5.3竞争我们提但公平交易和竞爭，禁止任何形式的共谋勾结，不和任何一方 包括供应商，客户和同行等共谋以获取不正当的利益或竞争优势。公 司及雇员均不得违反。遵守反垄断法：本公司及员工应遵守所在国家的发垄断法与反不公平竞争法。这些法 令法规可能会各式各样、复杂难懂，涉及到反垄断法的员工有责任熟 知与其商业活动相关的法律，并在山任何问题出现时及时通知公司的 法律顾问。通常这些法律禁止或限制企业并购、企图垄断，以及其他 的交易限制、倾销、与竞争对于联合操纵价格、瓜分顾客、捆绑销售、 人为操纵价格及其他的方式

30、。本公司员工不应与竞争对手交换未公布 的销住信息。公平竞争方式：本公司在合理的基础上公平竞争。本公司员工不得操纵、使用特权信 息、误传材料的数据或以其他不公平的方式获取不公平的利益。6.0道德规范文件编号版本号A0修改状态0页码4/5公司员工不得采用不适当的或非法的于段获得他人的保密或专有的 竞争信息：本公司员工亦不得使用或透霜其在其他公司就职期间获得 的保密或专有信息。利益冲突本公司员工应避免个人的利益妨碍或可能妨碍公司的整体利益。 具体见公平交易、竞争和诚信广告管理程序有关规定执行。6.6身份保护及防止报复本公司已制定程序，保护供应商和员工检举者（向权利单位或人员举 报违反行为的人），并确

31、保其身份的机密性，确保员工能够提出任何 问题，无需担心遭到打击报复。具体见员工总见反馈和参与管理程 序有关规定执行。6.7负责任地采购矿物公司制定政策来确保本公司制造的产品中所含有的钮、锡、鸨和黄金 不会直接或间接资助和有益于刚果民主共和国及其邻国内严说侵犯 人权的犯罪武装集体。公司应对这些矿物的采和产销监管链进行严格 的审核，并在客户查询时，提供有关审核标准的资料。具体见不使 用冲突矿产采购政策和程序有关规定执行。6.0道德规范文件编号版本号A0修改状态0页码5/56.8隐私本公司承诺对与其业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者 和员工）的个人信息保密，该等保密行为应符合该等人士的合理

32、期望 值。收集、存储、处理、传输和共亨个人俏息时，应遵守与隐私相信 息安全有关的法规。7.0管理体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码1/77.1公司承诺本公司已建立公司的社会和环境责任声明并将遵守执行与持续改善。7.1.1最高管理者负责定义、评审和批准RBA6.0相关的方针。7.1.2RBA 6.0承诺包括方针与目标，具体见管理于册内容。7.2管理职责与责任为RBA 6.0的运行任命了管理者代表，以确保系统的运行和定期的 评审。7.2.1确保按照RBA 6.0的要求建立并保存 个合适的系统。7.2.2组织对系统的周期性评审并将评审的结果包括改进的建议报告 给最高管理者。7.3法律法规和客户

33、要求7.3.1本公司己建立并维持程序去鉴定和监控适合的法律法规和其它 相关要求，包括客户要求。具体见法律法规和客户要求符理程序 有关规定执行。7.3.1.1通过各种途径去识别与公司RBA6.0体系相关的法律法规。7.3.1.2确定这些要求如何适用于公司。7.4风险评价和风险管理7.0管理体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码2/77.4.1公司已制定程序，以识别和运营有关的坏境、健康与安全以及 劳工实践风险，确定毎项风险的级别，实施适当的程序和实质控制, 以确保合规性并对已识别出来的风险实施控制。具体见风险评估与 应急反应管理程序有关规定执行。7.4.1.1行政负责组织识别、评估、控制和评审

34、环境、安全与健康的 风险评估与控制。7.4.1.2建立项目的初始阶段必须进行风险的评估和控制，以有效控 制环境污染和生态破坏，保护资源，保障员工健康和安全，并符合法 律法规的要求。7.4.1.3行政负责组织劳工实践的风险评价和控制。7.5附有实施计划和措施的绩效冃标7.5.1本公司已建立并维持一套程序以确保建立绩效目标、指标和相 应的实施方案包括依据这些目标对公司的绩效进行定期评估。具体见环境、健康与安全冃标管理程序有关规定执行。7.5.2公司管理层将确定并评审目标以确保符合RBA6.0的要求。7.5.3在建立和评审目标时，本公司将考虑：公司的承诺;7.0管理体系要求文件编号版本号A0修改状态

35、0页码3/7法律法规和其它要求；重要环境因素和重大危险源：技术、财务、运行和运营要求；相关方的要求：持续改善和污染预防承诺。7.5.4公司将为冃标、指标的达成指定相应的措施和讣划，包括：在相应部门和层次为目标、指标的达成指派责任人；达成目标、指标的方法和时间；充分的资源，如人力、财务和装备等：监控和检査的责任。7.5.5定期对方案进行评审以确保保存最新的状态。7.5.6如果有新开发的项目，应该对方案进行修改以确保新的项目满足RBA6.0要求。7.6培训本公司已建立和维持培训程序来鉴定管理者和雇员的培训需求，以落 实公司的方针政策、程序及改善目标，具体见人力资源符理程序 有关规定执行。7.0管理

36、体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码4/77.6.1确保雇员知晓RBA 6.0的内容。7.6.2劳工和道德方面的相关培训：对雇员进行适合的相关法律法规的培训：根据公司的方针，确定雇员在劳工和道德方面的相关权利、义务和要 求。7.6.3环境健康安全方而的培训：对员工提供操作安全培训：环境相关的培训包括应急响应和准备：有害物质的培训；职业健康和安全培训。7.7沟通公司已建立信息交流管理程序以确保公司的绩效、实践和期望清廉和 准确的传递给员工、供应商和客户，具体见信息交流管理程序有 关规定执行。7.7.1外部沟通：劳工和道德方针、环境方针、健康与安全方针及相 关的程序和规定等。任何部门接到信息后

37、及时传达到受理部门。若有 需要，由相关部门对外部侑息形成文件和答复。对于重要的侑息，记7.0管理体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码5/7录在倚息交流记录表上，并答复俏息提供方。7.7.2内部沟通：行政应向总经理、董事长和全体员工汇报RBA 6.0 方针和程序、冃标和指标、相关法律法规、事件和RBA 6.0绩效等 信息；员工有关坏境方面的建议和意见可递交总经理倚箱、知会行政 部，或直接交给部门领班、主符处理。7.7.3出现紧急情况，按风险评估与应急反应管理程序处理。7.8员工反馈和参与公司已制定方案持续评估员工对本准则的理解并获取对本准则所覆 孟的实践相条件的反馈意见。具体见员工意见反馈和

38、参与管理程序 有关规定执行。7.8.1公司制定方案来持续的评估员工对RBA6.0的理解。7.8.2公司已制定方案來收集來自员工的任何意见和建议。7.8.3所有的反馈应该记录并报告给管理者并釆取必要的措施。7.9审核与评估已建立程序，本公司将进行定期的H我评估，以确保符合法律法规的 要求、RBA6.0要求以及客户合约中的社会与环境责任要求。具体参 见内部审核管理程序、管理评审管理程序有关规定执行。7.0管理体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码6/77.10.1与公司承诺一致，本公司己建立并保持法律法规及其它要求的 定期评价程序，确保符合法律法规和其它要求。7.10.2建立、执行和保持对RBA

39、6.0系统的周期性审核，以确定RBA6.0的要求是否被完全的执行相保持。7.10.3按照PDCA的模式，持续的改善RBA 6.0管理系统。7.10纠正措施7.10.1木公司己制定程序，以及时采取纠正措施，纠正在内、外部的 评估、检查、调查和审核中所发现的不符合。具体参见纠正措施管 理程序有关规定执行。定义事故、事件和不符合的处理和调査的职责和权利：鉴定事故、事件和不符合的原因，并采取适当的措施以避免或减轻环 境影响、职业健康和安全风险：评估需要采取的措施以预防事故、事件和不符合的发生，和执行适当的行动避免再次发生；记录采取的纠正措施的结果：评估采取的纠正措施的效果。7.11文件和记录7.0管理

40、体系要求文件编号版本号A0修改状态0页码7/7本公司已建立并保存文件和记录的控制程序以确保符合法律法规和 公司的要求，同时应妥善保护机密。具体见文件管理程序、记录 管理程序有关规定执行。文件的评审、更新和修改后的再批准：确保文件的更改和现行的状态得到识别；确保使用处可获得使用文件的有关版本：确保文件淸晰和易于识别：确保对RBA6.0管理系统的策划、运行所必须的外来文件得到识别， 并控制其发放：防止失效文件的i吴用，出于任何保存目的的留存的文件应适当标识。7.12供应商责任已制定程序，将本准则的要求传达给供应商，并监督供应商对本准则 的遵守情况。具体见供应商社会责任管理程疗:有关规定执行。&0岗

41、位职责文件编号版本号A0修改状态0页码1/5总经理负责制定公司社会贵任发展战略，明确规定公司领导层的社会责任职责和权限。负责为公司推行社会责任社会责任准则及执行必要的改进捉供所需的资源。负责公司RBA社会责任管理评审工作。制定公司RBA社会责任政策。批准公司RBA社会贵任符理手册管理者代表根据公司的RBA社会责任政策、全血负责公司RBA社会责任推广实施及维持工作，确保其工作符合RBA社会资任标 准的要求。全面负资并保证公司RBA社会资任体系满足社会责任行为守则的要求，保证RBA社会责任体系的有效运行。定期向总经理报告RBA社会资任体系的运行情况。负责公司RBA社会贵任符理评审的召开和内部审核工

42、作。参与编写社会责任于册、规划RBA社会责任程序文件。 厂务部公司的RBA社会责任政策及社会责任要求，主要负责本 公司RBA社会责任推广实施，确保其工作符合RBA社会责 任系统文件的要求。&0岗位职责文件编号版本号A0修改状态0页码2/5负责公司人力资源，安全卫生及社会责任工作。负责审核公司内部人力资源，消防安全，健康管理文件。监督并督促公司各部门切实执行公司规章制度。负责公司内外部沟通与交流，处理有关投诉。负责RBA社会责任文件及记录归口管理工作。负责收集及更新环境健康安全方而法律法规。依更新后的健康安全卫生法规,及时修订嶄酬及安全方面制 度。负责厂区安全、卫生、环境的管理工作。负责危险废弃

43、物的管理安全及卫生健康进行定期检査。行政部(文控中心)公司的RBA社会责任政策及社会责任要求，主要负责本公司RBA社会责任推广实施，确保其工作符合RBA社会责 任系统文件的要求。负贵组织实施对社会责任社会责任的培训。负责RBA社会责任文件及记录归口管理工作。负责收集及更新环境健康安全方而法律法规。品管部负责实施公司社会责任行为守则。负责编写本韶门相关社会责任程序文件及管理办法。&0岗位职责文件编号版本号A0修改状态0页码3/5很据职能分工负责对所属部门员工的工作安排，安全及卫生 健康进行定期检查。负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。负责客户相关社会责任要求的收集。生产部负责实施公司

44、社会责任行为守则。负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排，安全及卫生 健康进行定期检査。负责本部门安全卫生管理，确保员工的健康与安全。负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。负责本部门的日常安全生产、劳动保护、利器、卫生、垃圾 分类、化学品及危废品等管理工作。负责生产计划与产能分析。财务部负责实施公司社会责任行为守则。负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排，安全及卫生 健康进行定期检査。负责本部门安全卫生管理，确保员工的健康与安全。负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训&0岗位职责文

45、件编号版本号A0修改状态0页码4/5员工代表负责监督公司社会责任体系的执行情况。负责与公司管理层(总经理，办公室)及各职能部门就员工的 利益，投诉等进行沟通。EHS代表负责公司健康安全卫生及环境工作。负责就员工的健康与安全的事宜与管理代表充分沟通。负责女工“四期”保护及女工的有关社会贵任保障工作。 市场部负责实施公司社会责任行为守则。负责编写本部门相关社会责任程序文件及管理办法。根据职能分工负责对所属部门员工的工作安排，安全及卫生 健康进行定期检査。负责本部门安全卫生管理，确保员工的健康与安全。负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。 其它相关部门负责丈施公司社会责任行为守则。负责编写

46、本部门相关社会贵任程序文件及管理办法。根据职能分工负资对所属部门员工的工作安排，安全及卫生 健康进行定期检查。负责本部门安全卫生管理，确保员工的健康与安全。&0岗位职责文件编号版本号A0修改状态0页码5/5负责根据社会责任方面的培训计划组织员工参加培训。附表一：RBA6.0过程绩效目标淸单序 号类型内客目标指标部门备注fJ政部| 场 部生产 部设 备 部采 购 部品 质 部财 务 部1劳工歧视、强迫劳工性爭件0件/年2安全虫大工伤 意外事故0件/月10级以上微伤1件/月10级 以下（含火灾事故0件/年全员枣与职业 他康安全消防培训1次/半年3环境2018年目标播标一览表4道徳公司每年参与社会公

47、益活动M2件/年贪污受贿事件0件/年附表二：文件淸单RBA 6.0责任商业联盟行为准則手册耍 素文件名称序号A劳工自由选择职业自由选择职业管翅程序1讶年劳工教工管理程序2靑年劳工管理程序3实习生及学徙律理程用4工时1:作时间管理程序5工资和福利工加与福利管理程序6人道的待遇人道待遇符理程序7不歧视反歧视管理程序8自由结社自由结社背理程序9宗教佶仰骨理程序10B和安 全职业安全怀孕和哺乳期女性安全管理程序11危险繰辨识与风険评价控制理序12应急准备应急准备与响应背理程序13工伤和职业術工伤和职业病管理程序14工业卫生职业危害笛理程序15体力劳动工作体力劳动工作笛理程用16机器防护机器防护管理程序

48、17公共卫生和宿诙堂卫生管理程序18住宿曾理程序19他庚坊安全佶息沟通管理程序20C 坏境坏境许可和报占污餐预防与资源节釣俶列污染和节约儉淅符理稚序21有害物质有書物质管理程序22固体废物固体废物管理程序2343废r排放唆水、废物和噪声营理程烬24材料控制材料控制符理程序25雨水管理秤序26能池梢桂与温宅气体排放能源消耗和温宅气休州放管理程序27D iti 徳规诚怙经营诫佶经营管理程序28无不正当收益谏信经背管理程用29资讯公开资讯公开伍理程序30知识产权知识产权管理程序32公平交易 广告、和竞争公平交禺、广吿 和竞争符理程序32身份保护及防止报复比份保护及防止根复伐理稈序33负啜任的采购矿物

49、负di任的采购旷物论理程序34隐私隐私管理程序35E管 理体 系公司承诺营理职资与贾任法律和客户翌求法律法规及客户更求伐理程序36(1险评价和J4K1-T理岖険评价和城険背理程序37改进目标目标改进伐理程序38培训培训背理程序39沟通沟通管理程序员工盘见、肆与和申诉员工小诉管理程序40审核与评估内部审核管理程序41纠止抬施纠正蜡施管理程序42文档和记录文件背理程序43记录管理程序44供应商ifi任供应商社会贞任背理程序4549XXX股份有限公司 法律法规及客户要求管理程序1、目的为了对获取、评价、管理、实施运用于木公司的环境、职业健康安全和社 会责任（EHS&SA,下同）有关的法律法规、技术标

50、准及其它要求，特制定本 程序。2、适用范围适用于公司适用的EHS&SA有关法律、法规和其它要求的获取、评价、管理、实施的管理。3、职责3.1行政部负责获取识别、收集与更新与EHS&SA有关的法律、法规、标准 和其它要求，并汇总法律、法规和其它要求。3.2其它部门负责追踪业务管理范围内新颁布或修改的法律法规及其它要 求的信息，并及时传递给行政部。3管理者代表负责对法律法规和其他要求、技术标准的适用性进行评价。4、工作程序1获取途径4. 1. 1通过网络、出版物等各种媒体及时获取国家EHS法律、法规及其它要 求、国际公约、技术管理标准和规范。4.1.2建立与国家和地方环保、安全、职业病防治管理部门

51、联系的渠道，从 行政属地有关职能部门获取本省市的地方性法规、规定、管理程序。4. 1. 3从相关方获収有关EHS&SA的其它要求。4. 1. 4行政部负责将获取到的法律法规及其他要求登录在法律法规及其它 要求淸单。4. 2确认适用性1根据木公司的产品、过程和活动中的环境因素和危险源，行政部组织 有关人员评价和确认有关法律、法规和其它要求的适用性，并在法律法 规和其它要求获取评价表上填写适用内容后，经管理者代表审批。4. 2. 2法律、法规和其它要求适用性评价应每季度进行一次。当现行的法律、 法规和其它要求更新时，山行政部组织重新评价并及时更新法律法规和 其它要求获取评价表。4. 3法律、法规和

52、其它要求的管理4.3.1行政部负责跟踪EHS&SA法律、法规和其它要求，当发生变更时应及 时更新文件和法律法规和其它要求获取评价表，及时转发或传达到本公 司有关部门。4. 3. 2各部门负责跟踪与木部门业务相关的法律法规及其他要求，包扌占相关 方要求，当发生变更时应及时通知行政部，更新更新文件和法律法规和 其它要求获取评价表。4.3.3法律法规及其他要求文件的管理执行 m.文件管理程序。4. 4法律法规及其它要求的实施4.4.1行政部负责将已收集到法律法规及其他要求中具体运用的内容通过 培训、会议、看板、文件发放等内部沟通方式传达到相关部门。4. 4. 2行政部负责保存法律法规及其他要求的原件

53、，保存方式可以是纸质或 电子版木，以备査阅使用。4.4.3行政部应定期组织各部门有关人员学习适用的法律法规及其他要求, 将适用的内容纳入到相关的管理制度中，严格遵照执行。4. 4公司通过管理方针做出遵守法律法规和其他要求的承诺，并将法律法 规与其他要求的相关信息传达给公司员工和其他有关的相关方，执行能 力、意识和培训管理程序和供应商/分包商实施RBA管理程序。5、相关文件(RBA文件管理程序5.2能力、意识和培训管理程序3供应商/分包商实施RBA管理程序6、相关记录1法律法规及其他要求淸单6. 2法律法规和其它要求获収评价表风险评估和风险管理程序1、目的为了对能够控制与经营有关的环境、健康与安

54、全、人权与劳动、企业伦理 的风险，确定每项风険的级别，通过技术或管理手段对风险予以控制。2、适用范围适用于公司与经营有关的环境、健康与安全、人权与劳动、企业伦理的风 险管理。3、职责1总经理负责批准发布风险管理相关文件。2管理者代表负责组织风险识別和评价，组织编制并审核风险管理相关制 度。3各部门按照职责分工对本部门管理的业务风险实施控制。4、工作程序4.1风险管理一般程序1. 1主管部门根据公司规定的职责分工，由部门负责人组织相关人员确定 在本部门业务主要活动中的风险类别，并登记在风险登记评价表； 4.1.2主管部门应考虑识别岀的风险发生的可能性、发生频率、产生危害后 果的严卓性，对危险源的

55、风险等级做出评价，确定出低、中、高度风险， 并编定出风险控制措施，以便对其进行有效控制：1. 3主管部门制定与风险管理有关的管理制度，对相关人员进行教育培训, 并检査风险管理相关制度的执行情况：1.4 一般情况下，风险识别、评价工作应每年结合进行一次，管理者代表 负责组织检査各部门风险管理评价和控制情况；4. 1. 5风险管理的相关记录应执行RBA记录管理程序。4. 2风险管理内容2.1道徳经营1. 1商业道德方面的风险包括：1.1.1廉洁经营：1. 1.2不正当收益：1.1.3信息公开;1. 1.4知识产权：1.1.5公平交易、广告和竞争；1. 1.6身份保密：1.1.7在采购矿物时秉承负责

56、任的态度；1. 1.8 隐私；1.1.9杜绝打击报复；等。1.2公司制定道德标准管理程序，各部门应识别和评价在公司经营 活动中由于违背经营道徳标准造成的风险，执行相应的控制措施。4.2.2劳工2.1劳工方面的风险包括：2.1.1自有选择职业：2. 1.2禁止使用童工:2. 1.3工作时间：2.1.4薪资与福利；2. 1.5人道待遇；2.1.6 非歧视;2. 2. 1.7结社自由，等。4. 2. 2. 2公司制定相应的管理程序，对劳工方而产生的风险实施管理。2. 3职业健康和安全1公司制定危险源辨识、风险评价管理程序对职业健康和安全危 险源进行识别和评价。4. 2. 3. 2各部门应执行目标和方

57、案管理程序实施管理方案并达成职业健 康安全目标。2. 4环境保护4. 2. 4. 1公司实施环境管理体系要求，对生产和服务过程产生的环境因索进 行有效地管控。4.3风险评价亿（：法）1风险性以下式表示：D = LXEXC式中L-问题发生可能性大小：E问题出现的频繁程度：C 一问题可能造成的后果：D-风险值。4. 3. 2三个主要因素的评价方法如表1、表2、表3所示。表1 L-|nl发生的町能性人小分数值发生的可能性S很可能发生3可能会发生1可能性小，完全危外衣2 E-问題也现的频繁程度分数ft频繁程度5频繁发生（每天）3会发生（每月）1几乎没发生过（毎年）表3C-问趣产生的后果分数值后果5非希

58、严更，业务中断3严用，会遗成业务停滞1受到彫响，没有形响业务4.3.3风险等级的确定茨4 D危险等级划分D值风险等级大于9或C=5垂大风险39一般风险小于3町容许风险4. 4公司每年应对风险管理的输岀文档进行评审和更新，在法律法规、经营 环境、产品和服务等发生卓大变化时随时进行评审和更新。5风险管理相关记录执行RBA记录管理程序。5、相关文件1道德标准管理程序5.2危险源辨识、风险评价管理程序5.3目标和方案管理程序4 CRBA记录管理程序6、相关记录1风险登记评价表2风险控制措施目标改进管理程序1、目的对劳工、环境、职业健康安全、道徳规范和社会责任（EHS&SA,下同）管理 目标的编制原则、

59、实施程序和方法等做出规定。2、适用范围本程序适用于EHS&SA目标和方案的管理。3、职责1总经理负责年度目标和管理方案的决策和批准。2管理者代表负责组织冃标和管理方案的制定、分解、评审和修订。3行政部负责目标和方案完成情况的汇总、分析、落实、检査。4各部门按照管理职责落实目标和方案的实施措施。4、工作程序1冃标的制定1.1管理者代表根据EHS&SA方针，结合公司生产实际，考虑法律法规和 其他要求，公司风险识别、环境、安全评价和职业健康评价结果，以及相 关方的观点，制订公司EHS&SA 0标，报总经理批准。4.1.2公司冃标制订后，由管理者代表组织各部门在各职能和层次上展开, 编制目标及管理方案

60、一览表。4.2冃标的公开与宣传2. 1公司各级部门通过分发文件、召开会议、现况板等方式公开EHS&SA XXX股份有限公司 XXX股份有限公司53方针和冃标，并对公司员工进行EHS&SA方针和目标的宜传，确保全体员工 了解公司目标，并展开实施。4.3冃标的评审和修订3. 1公司每年在管理评审会议上对目标的适宜性进行评审。4. 3. 2管理者代表依照管理体系运行的需要，应适时组织对目标与指标的重 新评审或修订。4.3.3根据冃标的评审结果，必要时管理者代表负责组织相关部门进行目标 的修订，报总经理批准生效。4.4冃标完成情况的检査4. 4. 1行政部应每半年对目标的完成情况进行汇总、检查，填写E