论文_基于新兴技术的我国能源产业政策分析报告

1、. .PAGE21 / NUMPAGES21关于化工论文：基于新兴技术的我国能源产业政策研究摘 要:新兴技术(emerging technology，ET)具有创造新行业和改变已有行业的潜力，促进新兴技术的商业化已成为企业和国家获取竞争能力的重要手段。本文在新兴技术概念与特征界定的基础上，分析了基于新兴技术的我国能源产业现状与面临的挑战。在借鉴国外经验和做法同时，提出我国能源产业政策建议即:政府通过加强制度建设、加大研发投入、改善技术基础设施、促进投融资体系建设以与实施政府采购等措施，来降低技术发展和市场的不确定性，提高新兴技术在能源产业商业化的成功率。关键词:新兴技术;能源产业;产业政策自2

2、0世纪中叶以来，全世界围发生了以信息技术、生物技术为代表的第三次技术革命，技术研发周期大大缩短，创新速度明显加快。随后，纳米技术、基因疗法、电子商务、智能感应器、卫星通讯、数字成像、微型机器和高温超导技术等纷纷出现，这些新技术改变了很多传统行业，并催生出了一批新行业。这些新技术被管理学界称为新兴技术(emergintechnology，ET)。新兴技术不同于传统技术和一般的新技术，它具有创造一个新行业或改变一个现存行业并对经济结构产生重要影响的能力。而能源产业具有投资大、周期长、惯性强、关联多的特点，一旦方向选错或技术落后，将会在几十年的时间中处于技术受制于人的被动局面。一、新兴技术的涵与其主

3、要特征(一)新兴技术的概念和涵“新兴技术”(emerging technology)作为一个明确的概念在管理科学研究中被提出是在20世纪90年代。1994年，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的Mack技术创新研究中心启动了“新兴技术管理研究计划”，该中心的研究人员认为，技术指“一系列适应于某一特定产品或市场、建立在行业基础上的技能”，而新兴技术则指“建立在科学基础上的，可能创立一个新行业或改变某个老行业的创新”(Day eal.，2000)。而罗德哈维尔(1995)则将新兴技术定义为还没有被商业化，但是极有可能被商业化，而且对于大部分终端用户来讲，花在购买新兴技术产品上的钱是“有效花费”的技术;或

4、者是已经被商业化，但是目前还没有渗透超过2%的目标市场的技术。在Day(2000)和罗德哈维尔(1995定义的基础上，国学者(华宏鸣，2003;银路，2005)等从时间、容、功能、发展等方面的属性认识、定义、界定和分析了新兴技术，形成了比较共识的定义:“新兴技术是指新近出现或者正在发展的、对经济结构和行业发展产生重要影响的高技术”，新兴技术必须同时具备三个要素:该技术正在形成或发展之中，是刚刚出现的技术;该技术是高技术而不是传统技术;该技术能对经济结构或行业发展产生重要影响。可见，新兴技术不仅仅是一个技术概念，它更多地具有商业化的涵。新兴技术不仅重视技术本身在时间和容上的“新”，更重视新兴技术

5、的“兴”兴起、涌现、发展、变革。新兴技术将“新”与“兴”组合在一起，正是这种“新”和“兴”的组合，凝结出其独特的新质:“新兴”代表着一种希望、趋势和未来，作为新近或正在发展的、对经济结构和行业发展产生重要影响的技术，更加强调技术知识的领先性和拓展性，以与对现有市场和未来新市场的高度适应性，兼顾技术和市场两大领域，具有高度不确定性、创造性毁灭与“赢者通吃”等特征。(二)不确定性与创造性毁灭是新兴技术的本质特征1.新兴技术的不确定性。不确定性是新兴技术最重要的特征。由于新兴技术的科学基础与其市场仍处于变革之中，新兴技术面临着极大的不确定性。新兴技术的不确定性具有动态性、多维性和未知性特征:第一，新

6、兴技术的不确定性不但是包含技术不确定性，而且包含由此而带来的市场、组织和管理等的不确定性。所谓技术发展本身的不确定性，主要指科学基础与其应用前景的不确定性、技术标准或者技术体系的不确定性等;市场不确定性，主要指用户需求的模糊性、使用行为与模式的不确定性、服务对象与需求空间的不确定性等;管理的不确定性是指:由于新兴技术存在高度的市场不确定性和技术不确定性，在新兴技术的投资评价、战略规划、市场拓展、组织结构设计、学习方法等方面需要新的管理思路和方法;竞争不确定性，主要指竞争结构的不确定性，竞争规则的不确定性，竞争对手的不确定性以与竞争方式的不确定性等。第二，新兴技术所具有的不确定性，有着无法预测、

7、创造性毁灭的特征，不是没有被认识的不确定性，而是一种不能被认识、不能被预测的不确定性，被称之为“剩余不确定性”。2.创造性毁灭特征。早在20世纪30年代，Schumpeter就指出，创新的本质就是创造性破坏的过程。Mary Tripsas认为创造性破坏的过程是原有公司和新进入企业之间的竞争过程。新兴技术，完全不同于一般的技术，具有“创造性毁灭”的特质它们可以创立一个新行业或者改变一个老行业，改变企业价值链结构，改变辅助价值链，并且重新定义其业务围，改变竞争规则，改变原来的基础结构、程序、组织结构、能力和思维模式等。3.“赢者通吃”特征。在许多行业，往往是“先动优势”与“后发优势”并存，优势的获

8、取，与企业的资源和策略相关联。但是，在知识经济时代，在新兴技术领域和新兴行业，比如网络行业、超竞争行业和空心行业等，由于新兴技术的“创造性毁灭”和激烈竞争，呈现出“赢者通吃”(Winnertakeall)的特质一种不同于一般行业先动优势的“先动效应”，后动意味着承受更多的“后发劣势”。此外，新兴技术以与基于新兴技术的产品还具有生命周期较短、更新换代速度快、研发投入大、不确定性高、风险大以与市场竞争激烈等特点。二、基于新兴技术的我国能源产业现状与面临的挑战(一)基于新兴技术的我国能源产业现状1.能源消费结构不合理，优质能源短缺。目前发达国家的能源消费一般以石油为主，大约占能源消费总量的40%，煤

9、炭大约占26%，天然气在能源消费中的比重已由10%升至24%，核能、水能和其他可再生能源约占10%。长期以来，我国能源消费以煤炭为主，能源生产、消费结构不合理，在一定程度上制约了我国经济的总体发展，也造成了环境污染严重、运输压力大和能源利用效率低等多方面的问题。在19902004年间，我国煤炭消费占能源消费总量的比重基本上都在70%左右浮动，石油、天然气和水电所占的比重逐年上升，但上升的幅度不大，依然维持在低水平上。而上述各种能源的世界平均水平分别是:26.7%，41%，23.8%，8.5%，与世界平均水平相比，除了水电消费与世界平均水平相差不大外，煤炭、石油和天然气三项的比重均有较大出入。我

10、国的煤炭消费要高出得多，将近为世界平均水平的3倍，石油不足世界平均水平的50%，天然气更是不足世界平均水平的10%。西门子东北亚区能源业务领域总裁曾说过，中国能源结构主要以煤炭为主，而目前中国煤炭发电平均效率只有35%，如果能使用更多的先进技术，这一效率有望达到50%甚至更高。2.能耗高，能源利用效率低。我国能源终端利用效率仅为30%，比发达国家低约为10个百分点;单位产品能耗比发达国家高30%80%，加权平均高40%左右;单位国民生产总值的能耗，为日本的6倍，美国的3倍，国的4.5倍。表1列出了国几种主要高耗能产品的能耗水平与与国际先进水平的比较(中国能源展望2004，清华大学，2004.9

11、)，通过技术进步和实施节能技术改造，中国主要高耗能产品的单位能耗明显下降，但与国际先进水平相比，我国的节能潜力还是很大的，如何提高能源效率是中国当前与今后相当长一段时间所面临的一个重要问题。我国能源效率低的主要原因除了产业结构方面的问题外，还有能源终端消费集中在工业部门，能源资源利用技术落后，以与我国以煤炭为主，油、汽与电的比重较小的不合理消费结构所致。3.新能源的开发利用存在差距。我国可再生能源有着丰厚的资源基础，开发前景光明，但产业发展却处于幼稚阶段。从资源量看，我国新能源和可再生能源的可获得量为每年73亿吨标准煤，而现在的开发量却不足4000万吨标准煤。尽管我国在开发利用新能源和可再生能

12、源方面拥有巨大的潜力，但是，受限于新能源和可再生能源技术的发展水平和程度，目前仍不可能大规模的利用新能源和可再生能源，而且，对于有可能成为新一代主力能源技术的氢能技术、天然气水合物开发技术和核聚变发电技术等，重视程度和投入力度相对不够。表2总结了我国可再生能源技术所处的不同发展阶段(中国能源展望2004，清华大学，2004.9)。由上表我们可以看到我国目前仍有相当的一部分可再生能源技术没有进入到商业化阶段，这是由于可再生能源的技术科技成分含量较高，产业发展需要较长时间的技术开发和市场积累。因此，推动可再生能源技术的发展，不仅对我国的能源结构优化有重大意义，而且将为中国实现充足、清洁、经济的能源

13、供应体系起到积极的促进作用。(二)基于新兴技术的我国能源产业面临的主要挑战新兴技术的不确定性与其创造性破坏特征主要表现在:首先，新兴技术的高度不确定性体现在市场、技术、管理的高度不定性和极度模糊性之中。随技术变革而迅速变化的需求、以与新兴技术系统的复杂性要求，使得满足需求成为一个动态的目标;其次，新兴技术的快速变化使这些技术以空前的速度创造和重组着原有的行业，废弃着传统的做法，尤其是通过吸收新的和不同的科学基础，对技术发展的原有轨迹产生极大的破坏，导致创造性的毁灭，这必然要求在新兴技术环境中实现供求的高度协调统一。此外，新兴技术只有被市场广泛接受，才能真正对经济结构或行业发展产生重大影响。因此

14、，如何迅速被市场所接受，也是其面临的重大挑战。基于新兴技术的我国能源产业发展面临的挑战主要表现在:第一，技术标准滞后，产业体系不健全。如，可再生能源法确定了鼓励发展生物柴油，但因没有生物柴油标准，生物柴油不能进入销售主渠道;风能设备制造缺少标准和检测体系等。而在新兴技术条件下，其高度不定性特点意味着无论是新兴技术的科学基础，还是技术研发与应用都呈现出极度的复杂性和模糊性，这将导致我国政府传统的目标导向型政策出现失灵。政府在难以对新兴技术发展趋势做出准确判断的情况下，如再通过各种科技计划进行产业挑选和扶持，则极易产生偏差。第二，研究开发投入不足，生产工艺较落后。在一些技术比较成熟的领域，已经实现

15、产业化和规模化发展，但研究开发基本停滞。如，太阳能热水器技术成熟，由于企业分散竞争，研究开发投入严重不足，技术进步较慢，能源利用效率有待进一步提高。而新兴技术快速变化特点大大加快了技术创新步伐，缩短了产品生命周期，唯有技术快速商品化才能实现技术能力向竞争实力的转变，因此势必要求加快从新兴技术研发到技术推广与应用的节奏。目前，我国能源产业门类较齐全，但与国际先进水平相比，技术与其应用存在较大差距。能源技术的研究开发缺乏长期规划和持续稳定的支持。能源技术的研究开发投入相对不足;研究开发与产业脱离，基础研究较多，转化能力较弱，应用滞后。我国能源技术的研究开发以政府投入为主，大部分国家科技计划项目由大

16、学与科研院所承担。由于大学和科研院所与企业分离，研究成果距离可应用的程度较远，加上缺乏技术转移机制，成果产业化滞后。如，从“九五”时期开始，新能源汽车就成为国家863计划的重点，是科研经费预算最多的项目。2005年立项的“863”计划中与燃料电池和混合动力汽车相关的项目有60多项，总预算仅2.亿元，其产业化进程也缓慢。第三，满足于设备制造国产化，缺乏技术储备不掌握核心技术。如，在太阳能光伏电池和风能设备制造领域，通过引进技术消化吸收，我国已经基本实现了风能设备和太阳能光伏电池制造国产化，但因没有掌握核心技术，与国际先进水平相比，国产设备和装置的能源转化效率较低。尽管目前我国的太阳能光伏电池与组

17、建的加工规模居世界前列，但不掌握硅材料的核心技术，加工光伏电池与其组件的设备主要靠进口。而新兴技术市场适应性特点要求技术供给与需求的高度协调统一，强调技术供求相互渗透、互动发展。而目前我国政府在主导技术开发时过于关注技术创新的供给，忽视了技术创新的市场需求，割裂了技术供求间的在联系，使高科技成果难以为企业所吸收和应用，技术成果过剩和不足的现象同时并存，这大大降低了技术资源的投入产出率。长此以往，企业的技术吸收能力和自主技术创新能力难以提升，竞争乏力。第四，缺少自主创新能力，虽然研究开发投入和专利不少，大都是外围技术和非核心技术。因此，我们往往只能制造一些配套设备，核心技术和关键设备还要依靠进口

18、。新兴技术产业在国外的成功更多根源于中小企业持续不断的技术创新活动。与传统的优势大企业相比中小企业在获取新兴技术和适应快速市场上更具灵活性和弹性，因此也表现出更大的创新潜力。如1997年美国出口的高新技术产品中有70%以上由中小企业提供。美国新经济的成功是与美国政府大力扶持中小企业、营造良好的创新环境分不开的而我国的公共技术政策长期以支助大学和公共研究机构为主，忽视了中小企业的技术创新主体地位，导致其技术创新潜力难以发挥。综上所述，面对新兴技术高度不定性、快速变化和市场适应性三大特点以与我国能源产业技术基础设施建设中存在的问题，如何正确运用公共技术创新政策来实现技术供给与需求的高度协调统一，以

19、有效保障企业获取和提升技术能力，要求我们在构建新兴技术基础设施中运用新思维，实施新举措。三、各国政府促进新兴技术在能源产业发展的主要经验与其做法各国发展新兴技术的经验表明，政府可以在新兴技术发展的各个阶段发挥着重要作用:(一)建立科研基础设施物理学、电子学等基础学科的研究成果无法独自占有，虽然基础研究在开发面向市场的新技术方面至关重要，但没有哪个公司愿意在这方面投资，因此，各国政府都大力投资基础研究，并鼓励通过学术出版物和技术转移来促进科研成果的传播和扩散。具体包括，对政府实验室的支持，如日本对第五代计算机项目的支持，欧洲对CERN加速器的支持等;为新兴技术的发展提供“实验床”，例如正是美国在

20、20世纪60年代末期对ARPNet的支持，才促进了互联网的形成和发展。(二)为新兴技术研发提供资金支持近年来，在纳米技术、燃料电池的发展过程中，各国政府投入了大量资金。据美国鲁克斯研究与咨询公司(Lux Research)发表的报告称，2004年全球纳米技术研发经费可达86亿美儿，比2003年的75亿美元增长了10%。政府投入是研发经费的主要来源，达46亿美元。美国政府在纳米技术研发投入上逐年增加，到2004年已经达到8.49亿美元，20052008年将投资37亿美儿。英国政府将从2004年起，连续6年投入1.3亿欧元，用于纳米技术研发和商业化。欧盟第六框架计划确定，在20022006年期间投

21、入13亿欧元，用于纳米技术研发。在燃料电池方面，各国政府提供了足够的财政和政策支持。在未来5年，美国将投入30亿美元用于开发氢燃料技术。2004年5月，日本正式出台了新产业创造战略，把燃料电池的开发应用放在举足轻重的地位。预计到2020年，政府将投资40亿美元来开发这项技术。欧盟从2003年起，在3年将投资2.5亿3.0亿欧元，用于欧洲综合氢能开发与燃料电池汽车研究。德国政府还制定了市场刺激措施，用优惠贷款与补贴等方式扶助可再生能源进入市场。联邦政府从长远出发，制定了促进可再生能源开发的未来投资计划，迄今己投入研究经费17.4亿欧元。目前，政府每年投入6000多万欧元，用于开发可再生能源，推动

22、太阳能、风能和地热的开发。此外，加强生产企业和科研机构间以与国际间的合作也不可忽视。2004年1月，德国经济界和科研机构就在太阳能利用领域加强合作和研究开发达成一致。(三)出台相关政策法规，降低新兴技术的不确定性由于技术、资金等因素制约，燃料电池的商业化进程异常缓慢，单依靠市场力量不足以推动燃料电池技术进入商业市场领域。作为燃料电池研发的先头兵，美国的国家创新体系通过制定国家政策、出台能源报告、提供研发资金和开展与企业合作，在推动燃料电池的发展上，尤其是民用商业化方面起到了不可忽视的作用。2002年，美国能源部发布国家氢能发展路线图(下称“路线图”)，为美国燃料电池的发展设立了目标和方向。“路

23、线图”提出了在美国政府机构和私营企业技术研发成功的基础上，在2015年实现燃料电池市场化的宏伟目标。然而“路线图”仅表示在满足消费者要求和出现一个可行性商业模式后启动燃料电池的市场化进程，并没有明确规划销售配额和战略步骤。2004年，美国国家研究理事会出台了一份报告修订了路线图部分战略目标，并对美国能源部提出一项建议，随时修订报告以反映能源技术的最新发展情况。报告建议能源部通过开展系统的分析来确定氢能的研发成本和方案，评估研究成果，确保氢能短、中、长期的持续平衡发展。2004年8月1日，德国新的可再生能源法生效，为投资太阳能、风能、水利、生物质能和地热提供了可靠的法律保障。新法规明确提出了发展

24、新能源的目标:到2020年使可再生能源发电量占总发电量的比例达到20%。而此前，德国可再生能源发电量的比例，已从1998年的4.7%提升到了2003年的7.9%。新的可再生能源法的实施和补贴的增加使德国太阳能装置的安装量增加了将近50%。而遍布德国乡间的风车每年发电量达到245亿度，满足了全国4%的用电需求，是全世界风能发电量的三分之一。有关方面估计，到2020年，陆风力发电与海洋风能发电将满足德国25%的用电需求。(四)引导和参与标准的制定快速的技术更新和产业化推广促使新兴技术领先者更多地依赖知识产权保护和行业标准来维持其竞争优势。事实上任何一个新产业的发展都离不开标准的制定。一流企业做标准

25、，二流企业做技术，三流企业做产品。谁先行、谁先进，谁就可能成为一种产品甚至一个行业的技术标准，确立了行业标准，在后期才能拥有更多话语权，从而确保产品和技术的长期垄断。因此，现今的技术竞争集中体现在标准竞争上。设定标准时也需要政府的参与，美国政府就参与了多项新能源产业标准的制定，美国能源部正致力于新一代电力基础设施“智能电网”与电动汽车的配套以与氢能和生物能的开发应用技术规与检测标准制定。四、促进新兴技术在能源产业发展的政策建议新兴技术具有创造新行业和改造老行业的潜力，努力促进新兴技术的商业化有利于创造新的经济增长点，提高产业竞争力。但同时由于新兴技术本身所具有的不确定性，以与我国作为发展中国家

26、，企业实力较弱，在与跨国公司的竞争中，由于“后来者劣势”的存在而具有先天性的不足。新华社世界问题研究中心研究员元华曾公开表示，我国绿色能源要发展需要三个“轮子”。第一个轮子是科技;第二个是资本;第三个轮子是政策。为了解决中国能源产业面临的技术和方向问题，由30多位专家构成的中国科学院能源领域战略研究组，已经编制出中国至2050年能源科技发展路线图(以下简称路线图)。能源科技路线总体目标是:至2050年，中国能源科技分阶段要突破各种关键技术难题，改变目前能源技术和装备主要依赖进口的现状，保障中国能源供应安全。路线图最终凝练出了十个旨在引领我国能源科技发展、造就中国特色新型能源工业、满足经济社会发

27、展需求的重要技术方向，包括高效非化石燃料地面交通技术、煤的洁净和高附加值利用技术、电网安全稳定技术、可再生能源规模发电技术、生物质液体燃料和原材料技术、深层地热工程化技术、氢能利用技术、天然气水合物开发与利用技术、新型核电与核废料处理技术、具有潜在发展前景的能源技术。因此，应充分发挥政府作用，采取有效措施，促进新兴技术的商业化。具体包括以下几个方面:1.加强基础设施建设，建立完善的知识产权制度，为新兴技术的发展提供良好的环境。技术基础设施是随经济发展而出现的基础设施的新形式，作为向企业提供技术能力的公共物品，它为企业与国家实现技术创新提供了基本平台，而完善的知识产权制度，有利于新兴技术的拥有者

28、更大程度地从新兴技术商业化中获益。因此，政府应加强有关基础设施和技术平台的建设，有意识地加强知识产权保护，为新兴技术的商业化提供一个良好的环境。同时，由于新兴技术的不确定性特征，还要求政府改变投资建设基础设施的方式，尽可能满足新兴技术商业化的需要。具体包括促进共性技术平台的建设，提高企业尤其是中小企业的创新能力，通过技术标准的制定，发展和促进新兴技术产业形成，获取竞争力等。例如随着国际光伏市场的迅速发展，IEC(国际能源委员会)制定光伏太阳能产业标准的步伐在加快，特别是在系统标准方面近年来出台了许多新标准，但中国受每年出版标准数目的限制，2007年全国光伏标委会没有得到一项新的标准立项，已经完

29、成的标准也迟迟不能出版。加上国的检测认证工作滞后，没有国厂家愿意在中国进行认证和试验，厂家愿意将产品送到国外。国外的认证和产品检测机构获得了品牌利益和经济利益，自身的地位得到了进一步的扩充，反过来他们提高认证和测试的门槛进一步要求中国的厂家无条件接受，中国的认证和测试机构没有能力与其抗争，大大限制了新兴技术在中国光伏产业发展中的应用。2.加大研发投入，提高企业创新能力。企业创新能力不足是我国当前科技与经济发展面临的一个突出问题。除了企业自身努力提高创新能力外，政府应该大力促进基础研究，为新兴技术的诞生提供丰富的土壤。同时，还要通过对产业共性技术的支持，以与财政税收措施，引导企业提高创新能力。例

30、如芬兰政府通过宏观指导和协调，促使企业、高等院校和研究机构密切合作，共同推动技术开发与科技成果的转化。隶属政府贸工部的芬兰国家技术开发中心是重大科研和产品研制项目的资助者和推动者。2005年，政府在研发方面的投入达到16亿欧元，其中国家技术开发中心占4.08亿欧元。该中心通过提供研发资金和专家服务的方式，推动新产品的研制工作，帮助企业将具有开发价值的设想变为科研成果，并迅速将其推向市场。目前，芬兰国家技术开发中心资助的重点是中小企业，同时支持芬兰大型企业开展具有挑战性和长期性的研发项目，并促进企业同大学、科研机构合作。3.提供良好的投融资环境。新兴技术商业化是一个漫长的过程，对资金需求很大，但

31、同时由于新兴技术的不确定性，在其商业化过程中也充满了风险，普通的银行和投资机构不愿意投资这类项目。因此，必须构建一个鼓励创业、机制灵活的投融资体系，为新兴技术的商业化提供充足的资金。4.通过政府采购为新兴技术的商业化提供市场。获得足够的用户和足够大的市场，是新兴技术面临的最大挑战，通过制订面向新兴技术的政府采购政策，为新兴技术的发展和商业化提供一个基本市场，是政府支持新兴技术商业化的有效方式。上世纪90年代中后期德国对世界几种较成熟的光伏技术进行认真研究和分析，依据光伏组件30年的成本变化规律以与规模效应，得出光伏组件成本随累计安装量呈指数下降趋势(Leaming Curve)，安装量每扩大一倍，成本下降20%(主要对晶硅电池技术，含技术进步因素)。于2000年1