流域治理工程及骨干河道综合整治

1、流域治理工程及骨干河道综合整治长管处八卦洲汊道河道整治工程2018年度市级专项资金绩效自评价报告项目基本情况（一）项目背景1、立项背景长江南京河段八卦洲汊道河道工程为长江中下游干流河道整理规划（2016年修订）中长江中下游干流河道河势控制及河道整治的重要组成部分，是172项节水供水重大水利工程之一“长江中下游河势控制和河道整治工程”的子项。八卦洲汊道自20世纪30年代开始，因上游河势的变化，八卦洲左汊逐渐从主汊演变成支汊。20世纪70年代以前，八卦洲汊道处于自然演变状态，在水流的冲刷下，洲头大幅后退，北岸岸坡多处发生坍塌，八卦洲汊道逐渐形成向北弯曲的鹅头型双分汊河道，八卦洲左汊的衰退，严重的影

2、响了南京是经济的发展。19831993年，南京市实施了集资整治工程，工程实施后，八卦洲头基本稳定下来，左汊分流比快速下降的趋势受到了一定程度的遏制，由于八卦洲左汊河道沿程阻力远大于右汊，左汊总体仍然呈缓慢淤积、萎缩态势。近年来，八卦洲左汊萎缩及右汊发展的演变的又有进一步尽快的趋势，影响了南京河段河势稳定及防洪安全。为保障南京河段河势稳定和堤防安全，保障左汊内工矿企业的正常运行，2011年，南京市长江河道管理处委托长江勘测规划设计研究有限责任公司进行长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程可行性研究。2、立项依据和项目基本内容2011年10月，南京市长江河道管理处委托长江勘测规划设计研究有限责任公司作

3、为总包单位，联合南京市水利规划设计院股份有限责任公司、长江下游水文水资源勘测局、南京水利科学研究院和河海大学等单位，共同开展八卦洲汊道河道整治工程可行性研究工作。2014年7月，水利部水利水电规划设计总院在北京召开会议，对长江南京河段八卦洲汊道河道工程可行性研究报告（送审稿）进行了初审。会后，设计单位根据初审意见，与长江航运管理部门联系协调，取消八卦洲头导流坝，调整设计方案，编制了长江南京河段八卦洲汊道河道工程可行性研究报告（2017年）（以下简称可研报告）报送水利部水利水电规划设计总院。2016年4月，水利部水利水电规划总院在南京对可研报告进行了复审，根据审查意见，设计单位对可研报告进行了进

4、一步修改完善。水利部水利水电规划总院以“水规2016817号”文上报水利部。2017年12月，受国家发展和改革委员会的委托，中国国际工程咨询有限公司对可研报告进行了咨询评估，并以关于南京八卦洲河段河道整治工程可行性研究报告的咨询评估报告（ 咨农地201879号）上报发改委。2018年3月，国家发展和改革委员会以国家发展改革委关于长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程可行性研究报告的批复（发改农经2018497号文）批复可研报告。2018年6月，经公开招标，工程项目法人确定长江勘测规划设计研究有限责任公司、南京市水利规划设计院股份有限公司、长江水利委员会水文局长江下游水文水资源勘测局联合体为长江南京

5、八卦洲河段河道整治工程的设计单位。工作内容包括长江南京八卦洲河段河道整治工程初步设计、招标设计及施工图设计三个阶段的勘察设计工作（包括投资概算内的设计变更调整和增补完善工程），以及设计文件的报批、审查和工程实施过程中的服务工作，并提交各阶段相应的勘察设计成果。项目基本内容如下。工程整治范围：长江南京河段八卦洲汊道段，上起鼓楼区下关，下至六合区西坝头，河道主泓长18km。整治目标为：维持双分汊河势格局，抑制八卦洲右汊发展；维护两岸及八卦洲岸坡稳定，保障防洪安全。工程任务：通过整治长江南京河段八卦洲汊道段，维持左右汊河势格局，抑制八卦洲右汊发展；维护两岸及八卦洲岸坡稳定，保障防洪安全。建设规模：加

6、固八卦洲头水下鱼嘴310m；实施洲头右缘深槽防护工程16.91万m2；右汊护底工程顺水流向长450m，面积36.90万m2，加固洲头左右缘、燕子矶、天河口、上坝等原有护岸工程长7270m。主要工程量：工程取砂160.44万m3、袋装砂土枕123.41万m3、网兜块石61.90万m3、水下抛石8.32 万m3、系混凝土块软体排40.11万m2。（二）主管部门职能1、南京市水务局作为本工程主管部门，主要职能是负责水务工程的监督管理和建设管理工作，组织实施国家、省、市水务工程相关技术质量标准、规程、规范；组织编制水利建设项目建议书、可行性研究报告，负责水务工程建设项目招标、投标活动的组织监督管理工作

7、；负责组织重点水务工程建设和运行的质量与安全监管工作。2、南京市长江河道管理处组建长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程项目建设处作为项目法人，负责本工程建设管理，行使项目法人职责，同时接受上级主管部门的指导、监督和管理。主要职责是对工程建设的全过程负责，并对项目的建设标准、工程质量、建设周期、工程投资和生产安全负总责；负责工程项目招标工作，与中标单位签订合同，履行合同权利和义务；执行工程建设管理的各类法规和规定，按初步设计文件和基本建设程序组织工程建设；负责落实工程建设资金、制定年度资金计划和施工计划，对工程质量、进度、资金进行管理、检查和监督；负责与项目所在地人民政府及有关部门协调并创造良好的

8、工程建设外部环境；负责编制工程竣工财务决算，申报工程竣工审计和竣工验收，并负责工程竣工初验和交付使用。（三）资金管理情况1、项目资金来源情况2018年11月，江苏省发展改革委以“苏发改农经发20181087号”文批复了工程初步设计，批复投资47562万元，其中中央定补9540万元，省级补助18997万元，其余由南京市负责筹措解决。资金来源均为财政资金。2018年8月，南京市水务局、南京市财政局联合以“宁水计2018630号、宁财农2018554号”文，下达中央和省级补助资金各3000万元。2018年10月，南京市水务局、南京市财政局联合以“宁水基2018800号、宁财农2018762号”文，下

9、达市级补助资金2100万元。截至2018年底，共计下达资金8100万元。2、使用及结余情况、管理情况建设处按规定设置了独立的财务管理机构，制订了完善的财务管理制度，按照相关财务管理规定对建设资金进行规范管理，专款专用。在支付合同价款时，严格履行支付手续，相关合同款支付申请材料先经代建、跟踪审计单位审核，再经建设处工程科、综合科、财务科、分管领导审核签字，主要领导审批后报南京市水务财务中心再次审核，审核通过后财务科办理转账支付。在严格把关合同价款支付的同时，做到及时支付。截至2018年底，共计使用资金2.6万元。3、项目具体开展情况长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程于2018年12月底开工建设，

10、由于开工较晚，2018年未支付大额工程进度款，实际使用支付建设管理费2.6万元。绩效评价组织实施（一）评价目的通过本次绩效评价，加强项目中财政资金管理，强化财政支出管理意识，提高财政资金使用效率，发现总结工程前期管理中的薄弱环节和成功经验，进一步提高建设管理水平。（二）评价原则本次绩效评价遵循的原则：公开公正原则、科学规范原则、客观性原则、突出重点原则、绩效相关原则。（三）评价方法本次绩效评价根据财政部关于财政资金绩效评价管理办法、省财政厅江苏省财政专项资金绩效管理办法、市财政局南京市级财政预算绩效管理办法及相关规定。采用目标比较法、公众评价法、实地调研法、定性与定量相结合的方法。（四）评价组

11、织实施对照上级及相关要求，我处开展了八卦洲汊道河道整治工程绩效评价工作，完成了项目绩效评价方案的制定、评价指标体系的设计，资料清单的拟定等工作。在对工程所在地进行调查取证的过程中，通过实地核实、查勘、访谈、座谈、问卷调查等多种方法搜集项目数据与资料。在综合分析阶段，对搜集到的数据与资料进行统计分析，形成项目基本评价信息，从项目投入、过程、产出、效果四个维度对项目执行情况及绩效目标完成情况进行客观的分析和评价，最终形成项目绩效评价结果和报告。绩效评价情况（一）评价结果（得分情况）经审核评定，本项目绩效评价得分96分，等级为优秀。(详见长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程项目绩效评价表)（二）绩效分

12、析1、项目绩效目标评价分析（1）目标明确性分析2018年11月，江苏省发展改革委以“苏发改农经发20181087号”文批复了工程初步设计。初步设计及批复中有明确的建设目标和建设任务。（2）目标合理性分析专项申报、批复程序符合相关管理办法，手续齐全。（3）目标细化程度分析我处确定了评价的目的、方法以及评价的原则，制定了评价指标体系和评价标准，设置了项目设立、项目管理、项目绩效3个一级指标、9个二级指标（项目立项、项目目标、项目管理、资金落实、资金分配、财务管理、组织实施、项目支出、项目效益）和16个三级指标（立项规范、目标内容、管理制度、资金到位、分配程序、管理制度、组织机构、产出数量、产出质量

13、、产出时效、产出成本、经济效益、社会效益、环境效益、可持续性、服务对象满意度）。2、项目执行评价分析（1）资金使用及管理情况分析资金使用管理符合基本建设资金管理规定，工程价款核算规范，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。建设过程中我处制定了长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程基本建设财务管理制度，项目法人会计核算执行国有建设单位会计制度。开设了工程资金建设处账户，单独建账核算，专款专用。按时上报上级部门工程进度、财务基建报表。（2）项目组织情况分析2018年3月，国家发展改革委以“发改农经2018497号”文批复了工程可研报告。随后，我处组织开展初步设计阶段各项工作。2018年6月，经公开招标，

14、确定长江勘测规划设计研究有限责任公司、南京市水利规划设计院股份有限公司、长江水利委员会水文局长江下游水文水资源勘测局联合体为工程勘察设计单位。2018年10月，江苏省发展改革委组织对工程初设报告进行了审查。2018年11月，江苏省发展改革委以“苏发改农经发20181087号”文批复了工程初步设计。初设批复后，我处通过公开招标，于2018年12月初确定了第一年度招标实施工程的施工、监理等单位。2018年12月28日，工程开工建设。工程前期工作组织合理，推进有力，确保了工程2018年开工建设目标任务的实现。（3）项目管理情况分析我处组建了工程科、安全科、综合科、财务科等建设管理内设机构，配备了满足

15、工程需要的建设管理人员，制定了质量、安全、进度、资金、合同等各项管理制度。工程实施严格执行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制、合同管理制等基本建设管理制度。工程实施过程中，按照各项法律、法规、规章、制度、标准等规定开展建设管理工作，对工程质量、安全、进度、资金等进行日常检查，确保工程顺利、有序推进。 3、项目产出及效果评价分析（1）项目经济型分析工程于2018年较晚开工，基本未有费用支出。过程中，通过严格、规范的建设管理，将项目成本控制在合理范围内。（2）项目效率性分析工程前期工作组织合理，推进有力，确保了工程2018年开工建设目标任务的实现。后期通过严格、规范的建设管理，确保工程在批复的

16、工期内完成建设任务。（3）项目效益型分析通过严格、规范的建设管理，预计工程实施结束后将实现既定工程目标，即维持八卦洲汊道双分汊河势格局，抑制八卦洲右汊发展；维护两岸及八卦洲岸坡稳定，保障防洪安全。（三）主要成效工程于2018年12月才正式开工，暂无明显成效。四、评价建议（1）工程区域水深流急，施工质量控制难度较大，同时工程位于长江主航道或邻近主航道，安全风险较大。过程中各参建单位要执行各项质量、安全管理制度，落实保障措施，加强现场管理，确保工程质量安全。（2）工程工期较短，建设任务较重，外部制约因素较多，过程中要督促施工单位按照项目总体进度安排，细化各单项工程进度计划，加强组织，加大投入，努力

17、推进工程有序施工，按期完工。报告附表长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程项目绩效评价表。长管处八卦洲汊道河道整治工程2018年度市级专项资金绩效自评价报告一、项目基本情况（一）项目背景1、立项背景南京河段是长江中下游干流十六个重点治理河段之一，自上而下分为新济洲汊道段、梅子洲汊道段、八卦洲汊道段和栖霞龙潭弯道段四段。其中，八卦洲汊道段是南京市的经济腹地，左汊沿岸集聚了南钢、南化、南电、扬子石化及扬巴等一批大型企业，形成了以石化、钢铁和电力等为主的产业群，社会经济地位十分重要。八卦洲汊道已实施的河道整治工程虽然遏制了左汊分流比快速减小的趋势，但不能扭转左汊缓慢衰退的态势。近年来，左汊枯季已多次测得

18、 1213%的分流比，其水域条件的恶化严重影响左汊重要工矿企业码头的正常运行。为稳定现有河势格局，遏制左汊分流比进一步下降，维持左汊生命力的需要，改善八卦洲左汊河势，保障沿江经济社会可持续发展，实施八卦洲汊道河道综合整治工程是必要的。2、立项依据和项目基本内容2011年3月，南京市水利局、财政局联合印发了关于开展长江八卦洲汊道整治项目前期工作的通知（宁水管2011103号、宁财农2011149号）。随后正式开展长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程项目前期工作。其中，开展工程对水文站影响评估及节能评估工作是项目立项批复的前置条件。根据中华人民共和国水文条例（国务院第496 号令），对于在国家基本水

19、文测站上下游建设影响水文监测的工程，建设单位应提交专题论证报告。2016年10月，我处委托长江下游水文水资源勘测局承担了该工程对国家基本水文站水文监测的影响专题论证工作，并编制长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评估报告。长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评估报告基本内容：（1）收集拟建工程的基本情况。主要包括工程规模、影响范围；（2）收集拟建工程上下游河流状况及水文站网分布情况。主要包括工程所在地河流水系、水文地质、区域泥沙及水文站点分布等；（3）收集工程影响范围内水文（位）站基本情况。主要包括测站基本情况、测验河段水流特征、测站控制条件、主要测验设施设备、测验和整编方

20、法等；（4）分析工程建设对水文（位）站造成的影响。主要包括工程对水文测验河段河床演变的影响分析、测验设施的影响分析、水沙特性的影响以及对水文测验方案的影响分析等； （5）提出补救措施。根据影响分析结果，提出补救措施，并进行方案设计论证；（6）进行补偿投资估算，并提出资金筹措方案；（7）提出结论和建议。根据省发展改革委关于印发固定资产投资项目节能评估和审查实施办法（试行）的通知 (苏发改规发20111号)，我处于2016年9月委托南京市水利规划设计院股份有限公司承担了该工程的节能评估工作，编制了固定资产投资项目节能评估报告表。固定资产投资项目节能评估报告表基本内容：（1）收集拟建工程的基本情况。

21、主要包括项目建设的必要性及项目概况；（2）能源供应情况分析评估。主要包括项目所在地概况、项目所在地能源供应情况及项目能源对项目所在地能源消费的影响；（3）项目用能情况分析评估；（4）节能措施及其分析；（5）问题与建议。（二）主管部门职能1、南京市水务局作为项目主管部门，主要职能是负责监督管理和建设管理工作，组织实施国家、省、市水务工程相关技术质量标准、规程、规范；组织编制相关报告，负责合同管理监督工作。 2、南京市长江河道管理处作为项目前期工作具体组织单位，负责专题论证工作的组织、管理，同时接受上级主管部门的指导、监督和管理。主要职责是对专题报告编制全过程负责，负责与委托单位签订合同，履行合同

22、权利和义务；负责落实前期工作资金、制定资金使用计划，对报告编制质量、进度、资金进行管理、检查和监督。（三）资金管理情况1、项目资金来源情况项目前期工作资金均为市财政资金。2016年9月30日，南京市水务局、南京市财政局以关于下达2016年度水务规划与项目前期工作第二批市级经费的通知（宁水计2016479号、宁财农2016613号）文，下达市级资金：八卦洲汊道整治工程节能评估专项25.2万元。2018年7月20日，南京市水务局、南京市财政局以宁水计2018564号、宁财农2018477号文关于下达2018年度水务规划与项目前期工作第一批市级经费的通知，下达市级资金：八卦洲汊道整治工程节能评估专项

23、2.8万元；八卦洲汊道整治工程水文站影响报告专项20万元。2、使用及结余情况、管理情况（1）资金使用情况两个专项报告由项目法人直接委托相关单位编制，严格执行合同管理制。项目经费的管理和使用实行专账核算，专款专用。（2）资金结余情况2016年八卦洲汊道整治工程节能评估专项25.2万元，按合同支付无结余。2018年八卦洲汊道整治工程节能评估专项2.8万元；八卦洲汊道整治工程水文站影响报告专项20万元。按合同支付无结余。（3）资金管理情况我处财务科具体负责资金管理工作，财务科建立有完善的财务管理制度，配备有经验丰富的财务管理人员。项目资金的管理和使用采用专账核算，按合同约定及时足额支付。3、项目具体

24、开展情况节能评估合同经费为28万元，财政经费下达28万元，按合同价完成支付28万元。水文站影响报告合同经费20万元，财政经费下达20万元，按合同价完成支付20万元。二、绩效评价组织实施（一）评价目的通过本次绩效评价，加强项目中财政资金管理，强化财政支出管理意识，提高财政资金使用效率，发现总结工程前期管理中的薄弱环节和成功经验，进一步提高建设管理水平。2018年3月29日，国家发展改革委以“发改农经2018497号”文对长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程进行了立项批复，绩效目标基本达到。（二）评价原则本次绩效评价遵循的原则：公开公正原则、科学规范原则、客观性原则、突出重点原则、绩效相关原则。（三

25、）评价方法本次绩效评价根据财政部关于财政资金绩效评价管理办法、省财政厅江苏省财政专项资金绩效管理办法、市财政局南京市级财政预算绩效管理办法及相关规定。采用目标比较法、公众评价法、实地调研法、定性与定量相结合的方法。（四）评价组织实施对照上级及相关要求，我处开展了八卦洲整治工程节能评估专项及水文站影响报告专项绩效评价工作，完成了项目绩效评价方案的制定、评价指标体系的设计，资料清单的拟定等工作。在综合分析阶段，对搜集到的数据与资料进行统计分析，形成项目基本评价信息，从两个专项实施过程及最后形成的报告成果等方面对专项执行情况及绩效目标完成情况进行客观的分析和评价，最终形成项目绩效评价结果和报告。三、

26、绩效评价情况（一）评价结果（得分情况）经审核评定，节能评估专项绩效评价得分98分，等级为优秀；对南京水文站影响报告专项绩效评价得分98分，等级为优秀。(详见固定资产投资项目节能评估报告评价表、长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评估专项绩效评价表)（二）绩效分析1、项目绩效目标评价分析（1）目标明确性分析南京市水利局、南京市财政局关于开展长江八卦洲汊道河道整治项目前期工作的通知（宁水管2011103号、宁财农2011149号）中要求抓紧开展前期工作，根据要求制定具体目标，并进行量化。（2）目标合理性分析专项申报、批复程序符合相关管理办法，手续齐全。（3）目标细化程度分析我处确定了评价

27、的目的、方法以及评价的原则，制定了评价指标体系和评价标准，设置了项目设立、项目管理、项目绩效3个一级指标、9个二级指标（项目立项、项目目标、项目管理、资金落实、资金分配、财务管理、组织实施、项目支出、项目效益）和16个三级指标（立项规范、目标内容、管理制度、资金到位、分配程序、管理制度、组织机构、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、经济效益、社会效益、环境效益、可持续性、服务对象满意度）。2、项目执行评价分析（1）资金使用及管理情况分析资金使用管理符合相关资金管理规定，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，节能评估实际完成投资为28万元，财政经费下达28万元，无结余。水文站影响报告实际完成投

28、资20万元，财政经费下达20万元，无结余。财政经费专款专用，按时上报上级部门专项报告完成进度。（2）项目组织情况分析两个专项报告由我处直接委托相关单位编制，其中委托长江下游水文水资源勘测局编制对南京水文站影响报告，委托南京市水利规划设计院股份有限公司编制节能评估报告。长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评价报告（审定稿）于2016年10月编制完成，根据分析，八卦洲工程建设不会对水文站产生影响。2016年10月，长江水利委员会组织对报告进行了审查，并印发了审查意见(长许可2016222号)。2017年2月，节能评估报告编制完成，并上报市发展改革委，市发展改革委回文表示根据新施行的“国家

29、发展改革委 201644号令”，本工程施工期基本无能耗，不再单独进行节能审查，退回报告。（3）项目管理情况分析专项实施过程中，我处严格执行项目负责制、合同管理制、档案管理制等一系列业务管理制度和业务管理规定。3、项目产出及效果评价分析（1）项目经济型分析根据前期专项资金批复及前期工作过程资料得出：节能评估实际完成投资为28万元，财政经费下达28万元，无结余。水文站影响报告实际完成投资20万元，财政经费下达20万元，无结余，财政经费专款专用。（2）项目效率性分析2016年10月长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评价报告（审定稿）编制完成，根据分析，八卦洲工程建设不会对水文站产生影响，

30、并通过了长江水利委员会组织的审查；2017年2月固定资产投资项目节能评估报告编制完成，并上报市发展改革委，市发展改革委回文表示根据新施行的“国家发展改革委 201644号令”，本工程施工期基本无能耗，不再单独进行节能审查，退回报告。以上工作均及时开展，及时完成，未影响工程项目的立项审批。（3）项目效益型分析根据当时的国家政策，作为长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程的前期专项，对水文站的影响评价及节能评估，都是必要的。通过报告编制和调研分析，明确了工程对水文站的影响程度，明确了工程施工及运营期的能耗情况，为项目立项审批提供了必要的依据。项目的顺利立项以及后续的建设实施将进一步稳定八卦洲河段河势，

31、保障防洪安全及沿岸经济发展，具有很强的社会公益性。（三）主要成效作为长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程的前期专项，对水文测站影响进行专题论证及节能评估，评价该工程建设对南京潮水位站及对周边能耗影响，提出相应的补救措施和技术方案，以确保工程实施后不会对周边环境造成影响，保证了八卦洲周边良好的水环境，为八卦洲工程可研立项批复提供依据并且八卦洲工程的实施将进一步稳定八卦洲河段河势，保障防洪安全及沿岸经济发展，具有很强的社会公益性。四、评价建议对水文站影响评价建议：（1）拟建工程建设单位在整治期间应与南京潮水位站管理部门加强联系，保证南京潮水位站日常监测工作的正常开展。 （2）加强拟整治工程施工期的管

32、理工作，尽量减小对水文测验工作环境的影响，并积极配合潮水位站的管理部门，做好工程建设前后的比测工作。节能评估影响评价建议：（1）工程质量的好坏、进度的快慢及节能效果与机械设备的配套和数量有关，各种机械设备配套应保证有足够的数量，并且所有设备必须具有良好的使用性能。在工程建设过程中应合理搭配使用，节约能源。（2）合理进行施工组织设计，协调好施工生活生产用水及船舶用电的衔接。五、报告附表1.长江南京河段八卦洲汊道河道整治工程对水文站影响评价专项绩效评价表2.固定资产投资项目节能评估专项绩效评价表长管处南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程2018年度市级专项资金绩效自评价报告一、项目基本情况（一）项

33、目背景1、项目立项的背景情况长江干流江苏段南京河段全长97km，是长江流域综合规划（2012-2030）确定的重点治理河段之一。经过多年治理，长江干流江苏段南京河段河势得到一定程度控制，但局部河势仍处于调整过程中，不仅危及河势稳定、堤防安全，还直接影响沿线经济布局和港口码头、引排水口等基础设施及航运的正常运行。为贯彻落实长江经济带发展战略，根据加快长江中下游崩岸重点治理实施方案的要求，加强崩岸治理、维护河势稳定、消除防洪安全隐患，故启动实施南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程。2、立项依据2017年8月，国家发展和改革委员会以发改农经20171567号文批复了长江干流江苏段崩岸应急治理工程可行

34、性研究报告。同年12月，江苏省发展改革委下发“关于长江干流江苏段崩岸应急治理工程初步设计的批复（苏发改农经发20171515号）”。随后，江苏省水利厅以苏水建2017101号文批复了长江干流江苏段崩岸应急治理工程南京市境内工程初步设计及概算。2018年1月23日，南京市水务局转发了“省水利厅关于长江干流江苏段崩岸应急治理工程南京市境内工程初步设计及概算的批复的通知（宁水基201833号）”，本工程概算投资49690万元。3、基本内容（1）工程建设任务：在以往河势控制工程、近期正在实施整治工程、航道整治工程及正在开展前期工作的河道整治工程基础上，针对崩岸、冲刷幅度剧烈区段建设护坡、护岸工程，维护

35、河势稳定。 （2）工程等级：南京浦口、下关段堤防级别为1级，其余主江堤堤防级别为2级。护岸工程等级同相应堤防等级。（3）设计标准：防御1954年型洪水。护岸顶高程原则上与滩面齐平。根据中国地震动参数区划图（GB 183062015），工程区场地地震动峰值加速度为0.10g，相应地震基本烈度为度。（4）主要建设内容：水下护脚加固40.83千米。其中，七坝小年圩、浦口段分别采用赛克格宾防护3.08千米、5.27千米；大胜关、下关、新生圩94679部队、西坝、栖龙弯道右岸等5段分别采用抛石防护4.8千米、4.83千米、1.265千米、4.73千米、16.855千米。主要工程量：赛克格宾406582m

36、3，水下抛石1494890 m3。（二）主管部门职能1、南京市水务局作为本工程主管部门，主要职能是负责水务工程的监督管理和建设管理工作，组织实施国家、省、市水务工程相关技术质量标准、规程、规范，负责水务工程建设项目招标、投标活动的组织监督管理工作；负责组织重点水务工程建设和运行的质量与安全监管工作。 2、南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程建设处作为项目法人，负责本工程建设管理，行使项目法人职责，同时接受上级主管部门的指导、监督和管理。主要职责是对工程建设的全过程负责，并对项目的建设标准、工程质量、建设周期、工程投资和生产安全负总责；负责工程项目招标工作，与中标单位签订合同，履行合同权利和义务

37、；执行工程建设管理的各类法规和规定，按初步设计文件和基本建设程序组织工程建设；负责落实工程建设资金、制定年度资金计划和施工计划，对工程质量、进度、资金进行管理、检查和监督；负责与项目所在地人民政府及有关部门协调并创造良好的工程建设外部环境；负责编制工程竣工财务决算，申报工程竣工审计和竣工验收，并负责工程竣工初验和交付使用。（三）资金管理情况1、项目资金来源情况2017年12月24日，省水利厅以省水利厅关于长江干流江苏段崩岸应急治理工程南京市境内工程初步设计及概算的批复（苏水建2017101号），核定工程总投资49690万元。其中，省级以上投资34782万元，其余由所涉地方政府负责筹措解决。目前

38、，共已下达资金4.106亿元，其中中央资金0.85亿元、省级资金1.9143亿元，市级资金1.3417亿元。具体情况见下表。工程资金下达情况简表下达时间经费(万元)来源备注2018.03500省级宁水计2017914号宁财农20171069号2018.0311000省级宁水计2018105号宁财农201836号2018.066000中央宁发改农经字2018177号2018.065000市级宁水基2018420号宁财农2018325号2018.085000市级宁财农2018585号2019.037643省级宁水基2019187号宁财农2019192号3417市级2019.052500中央苏财农2

39、01920号2、使用及结余情况、管理情况（1）资金使用情况该项目专门成立了项目法人，执行了招投标制、工程监理制、合同管理制。完成了批复建设内容，工程质量合格，招标程序规范。项目建设资金的管理和使用实行专账核算，专款专用。（2）资金结余情况本工程批准概算投资总额49690万元，其中工程部分48258.95万元，移民环境水保部分投资1431.05万元。本工程仍在进行中，截至2019年7月18日，累计支付各施工、监理、服务类标段工程进度款共计34999.05万元。（3）资金管理情况建设处在资金支付管理方面，根据水利基本建设财务管理暂行办法（水财199113号）文件规定设置相应的工程及财务岗位，并安排

40、了专职工作人员，建立内部财务管理制度。项目建设资金的管理和使用采用专账核算。工程款的支付严格按合同进行，由施工单位申请，经监理工程师审核后，报代建单位审核，之后由跟踪审计确认，再由建设处工程科把关，建设处主任审定签字，以转帐的形式进行结算。3、项目具体开展情况目前本工程正在进行中，各标段合同金额、审定金额及支付情况如下表所示施工单位工程款支付情况简表年度标段名称工程类型合同金额（元）审定金额（元）累计支付（元）支付比例（%）2018年度一标（七坝段加固工程）赛克格宾31959006.00 32469576.32 31495489.03 97二标（下关段加固工程）水下抛石37418068.00

41、36977884.72 35868548.18 97三标（栖龙弯道右岸上段加固工程）水下抛石77106400.00 75583068.48 73315576.43 97四标（大胜关段加固工程）水下抛石42348370.00 42340755.75 41070533.08 97五标（新生圩段加固工程）水下抛石15515261.87 15310038.40 14850737.25 972019年度六标（浦口上段加固工程）赛克格宾44352699.00 20251860.4246七标（浦口下段加固工程）赛克格宾43361020.12 2508257558八标（西坝段加固工程）水下抛石50731014

42、.00 45716696.690九标（栖龙弯道右岸下段加固工程）水下抛石63509973.91 33995428542018年度工程已完成审计工作，根据施工合同相关条款各标段均已支付至工程审定价款的97%，第二年度工程依据施工合同按工程进度支付。截止目前，累计支付施工标段进度款321647443.99元。监理单位监理费支付情况简表年度标段名称中标费率（%）合同金额（元）审定金额（元）累计支付（元）支付比例（%）2018年度监理一标段1.321474775.86 1475604.46 1401824.24 9监理二标段1.321222605.94 1199789.01 1139799.56 95

43、2019年度监理三标段1.322665801.66 1066320.85402018年度工程已完成审计工作，根据监理合同付款条款及中标费率各标段监理费均已支付至工程审定价款的95%，第二年度工程依据监理合同条款进行支付。截止目前，累计支付工程监理费3607944.65元。专项合同支付情况简表合同名称中标单位合同金额（元）累计支付（元）支付比例（%）施工图设计咨询江苏省水利工程科技咨询股份有限公司375000.00375000.00100.0建设实施代建南京市水利投资有限公司3800000.002280000.00 60.0项目法人委托检测江苏省水利科学研究院598500.00299250.00

44、 50.0环境保护监测、环境监理及环保咨询服务江苏省苏力环境科技有限责任公司890000.00445000.00 50.0水生生物调查及生态保护项目南京皓安环境监测有限公司联合体2131070.00639321.00 30.0长江干流江苏段崩岸应急治理工程勘察设计项目（南京段）补充合同江苏省水利勘测设计研究院有限公司（联合体）22792900.0020513700.0090.0各专项合同依据合同付款条款进行支付，截止目前，累计支付24552271.00元。其他合同支付情况简表合同名称协议单位合同金额（元）累计支付（元）支付比例（%）进场交易费江苏省水利厅机关后勤服务中心45900.004590

45、0.00100.0声像资料拍摄项目南京欧比特文化传媒有限公司242800.0048560.0020.0江砂综合利用技术研究河海大学1256000.00376800.00 30.0施工五标段补偿协议94679部队86520.0086520.00100.0施工二标段补偿协议南京轮渡有限公司50400.0050400.00100.0其他合同依据合同付款条款进行支付，截止目前，累计支付608180.00元。二、绩效评价组织实施（一）评价目的通过本次绩效评价，加强本项目的财政资金管理，强化各级财政、水利部门财政支出管理意识，提高各级财政资金使用效率，发现总结工程建设管理中的薄弱环节和成功经验，进一步提高

46、建设管理水平。本次绩效评价的主要内容如下：项目主要工程数量表（截至2019.7.18）序号工程项目单位设计工程数量实际完成工程数量数量增减1水下抛石立方米14697661160341.1本工程仍未完工，各标段无设计变更，故工程量无增减2赛克格宾立方米405723324275.5截止2019年7月，根据工程批复、施工监理过程资料、审计报告，绩效目标基本达到。（二）评价原则本次绩效评价遵循的原则：公开公正原则、科学规范原则、客观性原则、突出重点原则、绩效相关原则。（三）评价方法本次绩效评价根据财政部关于财政资金绩效评价管理办法、省财政厅江苏省财政专项资金绩效管理办法、市财政局南京市级财政预算绩效管

47、理办法及相关规定。采用目标比较法、公众评价法、实地调研法、定性与定量相结合的方法。（四）评价组织实施对照上级及相关要求，我处开展了南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程绩效评价工作。在各部门的大力配合下，积极进行前期准备工作，完成了项目绩效评价方案的制定、评价指标体系的设计，基础数据表和资料清单的拟定等多项工作。在对工程所在地进行调查取证的过程中，通过实地核实、查勘、访谈、座谈、问卷调查等多种方法搜集项目数据与资料。在综合分析阶段，对搜集到的数据与资料进行统计、分析、审核，形成项目基本评价信息，从项目投入、过程、产出、效果四个维度对项目执行情况及绩效目标完成情况进行客观的分析和评价，最终形成项目

48、绩效评价结果和报告。三、绩效评价情况（一）评价结果（得分情况）经审核评定，本项目绩效评价得分96分，等级为优秀。(详见南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程项目绩效评价表)（二）绩效分析1、项目绩效目标评价分析1.1、目标明确性分析2018年1月23日南京市水务局下发的“转发省水利厅关于长江干流江苏段崩岸应急治理工程南京市境内工程初步设计及概算的批复的通知（宁水基201833号）”中有具体的建设目标，并且任务具体并量化；年度建设目的明确、细化、量化。1.2、目标合理性分析本工程项目申报、批复程序由省水利厅统一实施，符合相关管理办法，手续齐全，专家论证齐全。 1.3、目标细化程度分析我处通过前期调

49、研，确定了评价的目的、方法以及评价的原则，制定了评价指标体系和评价标准，设置了项目设立、项目管理、项目产出及项目绩效4个一级指标、9个二级指标（项目目标、决策过程、资金分配、资金到位、资金管理、组织实施、项目产出、项目控制、项目效益）和19个三级指标（目标内容、决策依据、决策程序、分配办法、到位率、到位时效、资金使用、财务管理、组织实施、管理制度、数量目标、质量目标、产出时效、产出成本、经济效益、社会效益、生态环境效益、可持续性、服务对象满意度）。2、项目执行评价分析2.1资金使用及管理情况分析资金使用管理符合基本建设资金管理规定，工程价款核算规范，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 建设过

50、程中我处制定了南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程建设财务管理制度，项目法人会计核算执行国有建设单位会计制度。开设了工程资金建设处账户，单独建账核算，专款专用。按时上报上级部门工程进度、财务基建报表。2.2项目组织情况分析2018年2月13日，项目法人向省（市）水利招标投标办报备了工程招标报告，委托上海容基工程项目管理有限公司（招标代理甲级资质，以下简称“招标代理机构”）代理工程各项招标工作。本工程各标段开标评标在省水利工程建设交易中心进行，招标代理机构在江苏水利网、中国采购与招标网、中国招投标网发布了招标公告，省（市、县）招投标办及纪检监察部门派员参加了全过程监督。各标段评标结束后，项目法人

51、向省、市水利招标投标办报备了评标报告。各标段招投标情况如下：工程招投标情况简表2018年度工程标段名称公告发布开标时间中标单位中标价格/费率施工一标（七坝段加固工程）2018.2.222018.3.21湖北长江清淤疏浚工程有限公司3196万元施工二标（下关段加固工程）南京市水利建筑工程有限公司3742万元施工三标（栖龙弯道右岸上段加固工程）南京市水利建筑工程总公司一公司7711万元监理一标2018.3.20南京市水利规划设计院股份有限公司1.32%监理二标江苏河海工程建设监理有限公司1.32%施工四标（大胜关段加固工程）2018.3.222018.4.18南京市水利建筑工程总公司一公司4235

52、万元施工五标（新生圩段加固工程）南京振高建设有限公司1552万元2019年度工程施工六标（浦口上段加固工程）2018.11.202018.12.13江苏省水利建设工程有限公司4435万元施工七标（浦口下段加固工程）湖北长江清淤疏浚工程有限公司4336万元监理三标江苏科兴项目管理有限公司1.32%施工八标（西坝段加固工程）2018.12.14南京市水利建筑工程有限公司5073万元施工九标（栖龙弯道右岸下段加固工程）南京市水务建设工程有限公司6351万元专项招投标情况简表标段名称公告发布开标时间中标单位中标价格(万元)合同签订日期备注施工图设计咨询2018.2.222018.3.21江苏省水利工程

53、科技咨询股份有限公司37.5 2018.4.3两次流标后，竞争性谈判建设实施代建2018.3.92018.4.3南京市水利投资有限公司380 2018.4.19两次流标后，竞争性谈判项目法人委托检测2018.3.122018.4.3江苏省水利科学研究院59.85 2018.4.18两次流标后，竞争性谈判环境保护监测、环境监理及环保咨询服务2018.3.232018.5.9江苏省苏力环境科技有限责任公司892018.5.28三次招标水生生物调查及生态保护项目2018.6.42018.6.26南京皓安环境监测有限公司联合体213.1072018.7.27江砂综合利用技术研究2019.2.25201

54、9.3.18河海大学125.62019.4.2政府采购本工程勘察设计单位由省厅统一招投标确定，南京段工程勘察设计单位为长江勘测规划设计研究有限责任公司。从项目工程建设总体情况看：本工程于2018年5月4日正式开工建设。目前第一年度5个标段已全部完工并通过了合同工程完工验收。第二年度工程已于2019年3月陆续开工，目前本工程总体形象进度达到80%。项目建设周期看：本工程批复总工期两年，工程于2018年5月开工，目前本工程进度满足要求，预计2019年年底能够完工。从项目建设工程量完成情况看：本工程开工至今无设计变更，工程量与施工图阶段工程量一致，实际完成工程量基本符合初步设计批复的工程量。2.3项

55、目管理情况分析项目实施过程中，建设单位严格执行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理制、档案管理制等一系列业务管理制度和业务管理规定，第一年度工程已于2019年1月25日通过南京市水务局主持的施工一至五标单位工程投入使用验收，第二年度工程仍在进行中，已根据工程进展情况及时开展了分部工程验收。3、项目产出及效果评价分析3.1项目经济型分析目前，本工程仍在施工中，还未进行竣工决算，根据第一年度工程进行情况，预计概算执行偏离率在10%以内。3.2项目效率性分析根据验收报告，本工程2018年度工程各标段均在合同工期内完工，并且根据工程进展及时进行了工程的分部、单位、合同完工验收，工程验收及时

56、率100%，且各标段均一次通过验收。3.3项目效益型分析根据工程批复、施工监理过程资料、审计报告及验收鉴定书，本工程目前已完成水下抛石1160341.1m3，赛克格宾324275.5 m3。工程对南京河段的险工段进行有效加固，工程实施后具有显著的防洪效益，维护了河势及岸坡的稳定，为沿岸企业的经济发展带来了生机和活力，具有很强的社会公益性。（三）主要成效本工程第一年度工程已经历了2019年汛期，目前，工程实施效果良好，加固范围内未出现险工段，防洪能力得到显著提升。由于本工程中部分岸段位于主城区，在施工过程中我处加强宣传，及时向工程区域周边居民进行讲解、普及防洪知识，因此工程的实施得到广大群众的支

57、持，并取得较好社会满意度。四、评价建议由于加固岸段主要为南京河段险工段，常年受水流冲刷，因此在完工后还应加强水下地形检测以及河势分析，并通过巡查确保河势稳定及防洪安全。五、报告附表南京市长江干流江苏段崩岸应急治理工程市级专项资金绩效评价指标体系自评表高淳区胜利圩堤防加固工程市级专项资金绩效自评报告一、项目基本情况（一）项目背景水阳江下游高淳境内河段约23km，涉及两岸堤防长度40多km，不但是水阳江干流防洪体系的重要组成部分，同时也是保护高淳区防御水阳江洪水的最重要防线，在流域以及高淳区的防洪中有着重要的地位和作用。2016年，水阳江发生大洪水，下游地区出现历史第二高洪水位，水阳江干流高淳境内

58、胜利圩等河段堤防遭受了严峻考验。胜利圩堤防作为高淳干流堤防的重要组成部分，已成为高淳防洪的薄弱环节。开展高淳胜利圩堤防工程建设，进一步提高区域防洪能力，对于保护高淳地区人民生命财产安全有较重要的意义和作用，加快建设十分必要和迫切。受高淳区水务局委托，2015年，长江勘测规划设计研究有限责任公司开展南京市高淳区胜利圩堤防加固工程的研究工作，编制完成了南京市高淳区胜利圩堤防加固工程项目建议书，2016年6月，江苏省发改委以苏发改农经发【2016】281号文进行了批复，按照2016年二季度价格水平，工程总投资11833万元。2016年9月，根据项目建议书批复文件和有关要求，长江设计公司编制了南京市高

59、淳区胜利圩堤防加固工程可行性研究报告，2017年元月，江苏省水利工程科技咨询股份有限公司对可研报告进行了评估，根据咨询意见和有关要求，设计单位对报告进行了修改完善，按照2017年1月份价格水平，工程总投资14311.61万元。2017年6月27日，可研报告专题评审会认为报告内容完成、基础资料完备、方案总体可行，按照2017年6月价格水平，工程总投资13622.72万元。7月，南京市发改委以宁发改投资字【2017】376号文对可研报告进行了批复，核定工程总投资为13622.72万元。2017年10月，南京市高淳区水务建设投资有限公司委托长江勘测规划设计研究有限责任公司编制完成了南京市高淳区胜利圩

60、堤防加固工程初步设计报告。2017年11月8日，南京市发展和改革委员会以宁发改投资字2017698号文批复了南京市高淳区胜利圩堤防加固工程初步设计。工程主要建设内容为：加固堤防9.84公里，新建预制块护坡9.84公里，抛石护岸0.35公里，背水坡盖重1.182公里、平台0.397公里、戗台8.261公里，迎水坡平台0.205公里，垂直防渗2.575公里，新建堤顶沥青道路8.34公里，拆建西莲陡门、二坝陡门并增设沉螺池，四坝陡门新建沉螺池，拆建西莲泵站等。堤防防洪标准2040年一遇，堤防工程级别为4级,穿堤建筑物工程级别为4级。场地地震动峰值加速度0.05g，相应地震基本烈度 = 7 * ROM