2023年证券从业资格考试必考客观题

1、2023年证券从业资格考试必考客观题1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录公司净资本符合中国证券业协会的规定财务顾问主办人不少于5人A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评

2、估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。2.下列选项中，属于决定市场的流动性的维度因素的是（ ）。执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力买卖价格的缺口交易执行的速度基础价格在受到影响后重新恢复的速度A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:市场的流动性是由四个维度因素决定的：深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；即时性，即交易执行的速度；弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，快速、低成

3、本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定，是一个具有良好流动性的市场的重要标志。3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（ ）。证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A.、B.、C.、D.、【答案】:A

4、【解析】:项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:必要回报率其计算公式为：债券必要回报率真实无风险收益率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。5.根

5、据证券法，下列说法正确的是（ ）。禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，根据证券法第四十条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有

6、股权性质的证券。6.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。2018年5月真题金融远期金融期货金融期权和金融互换结构化金融衍生工具A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:金融衍生工具按照交易方法和特点可以分为金融期货、金融期权、金融互换、金融远期合约和结构化金融衍生工具。其中，金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易；金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用即期权费，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约；金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易；金融远期

7、合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定未来日期买卖某种标的金融资产的合约；结构化金融衍生工具是指利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计的金融衍生产品，例如，在股票交易所交易的各类结构化票据。7.融资融券业务中的客户征信内容包括（ ）。2017年4月真题客户身份证券投资经验风险偏好政治面貌A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券公司融资融券业务管理办法第十二条，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作，并以书面或者电子方式予以记载、保存

8、。8.非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过（ ）。2018年5月真题A.90天B.365天C.180天D.270天【答案】:B【解析】:根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。9.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】:C【解析】:法律主体中，组织可以分为三类：国家机关；营利性法人或非法人组织；非营利性法人或社会组织。我国公民以

9、及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。10.按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（ ）的经营活动。按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务直接或者间接获取经济利益辅助客户作出投资决策接受客户委托A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券投资顾问业务，是指证券投资咨询机构、证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并间接或者直接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的投资组合、品种选择以及理

10、财规划建议等。基本原则是诚实信用、守法合规、忠实客户利益。11.中金所10年期国债期货采取的报价方式是（ ）。A.百元净价报价B.千元净价报价C.收益率报价D.指数点报价【答案】:A【解析】:中金所2年期国债期货、5年期国债期货和10年期国债期货均采取百元净价报价。12.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】:C【解析】:根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。13.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（

11、 ）。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。14.按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。资金信托动产信托不动产信托有价证券信托A.、B.、C.、D.、【答案】:C

12、【解析】:按照不同的分类标准，信托有不同的分类。其中，以信托财产的性质为标准，信托业务分为金钱信托（也叫资金信托）、动产信托、不动产信托、有价证券信托和金钱债权信托。15.公募基金适合中小投资者参与，是因为（ ）。2014年9月真题公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益公募基金投资金额的下限要求低公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:、两项属于私募基金的特征。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要

13、求较低，适合中小投资者参与。16.证券分析师可以行使（ ）的职能。2011年9月真题A.发布证券研究报告B.受托人C.保荐人D.证券投资顾问【答案】:A【解析】:我国的证券分析师是指具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。17.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。2018年9月真题A.流动性B.风险性C.永久性D.期限性【答案】:A【解析】:股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。其中，流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持

14、相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性。18.在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。2017年6月真题相关销售服务人员客户合规审核人员其他无关人员A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。19.融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借

15、证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】:A【解析】:融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。20.下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（ ）。证券公司建立健全证券经纪人管理制度证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训证券公司应当与接受委托的证券

16、经纪人签订委托合同证券公司应当建立健全客户回访制度A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。21.关于保本基金，以下描述正确的是（ ）。2015年3月真题A.保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务，担保人并不承担连带责任B.保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险C.保本基金目前在我国还不存在D.保本基金等于将资金存放在银行或存款类金融机构【答案】:B【解析】:A项，由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同

17、，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任；C项，我国存在保本基金；D项，投资保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。22.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（ ）。A.合伙人B.名义管理人C.隐名股东D.实际控制人【答案】:D【解析】:根据中华人民共和国公司法第二百一十六条，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。23.主板（中小企业板）上市公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公

18、开谴责擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为严重损害投资者合法权益A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:根据中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，主板（中小企业板）上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法

19、机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。24.与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。2015年3月真题流动性较差流动性较好风险较低收益较高A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、管理费用低，有些还不收取赎回费用。因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。25.下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（ ）。2016年11月真题中国证监会及其派出机构中国人民银行证券交易所中国证券业协会A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券公司自营业务的监管机构

20、主要是证监会及其派出机构和证券交易所。证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。26.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（ ）。2015年3月真题A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.委托竞价【答案】:C【解析】:股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式。其中，集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价。27.证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。2017年2月真题A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等【答案】:D【解析】:根据中国证监会

21、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件证券公司证券自营投资品种清单所列证券，主要包括：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。28.下列说法错误的是（ ）。2014年3月真题A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分

22、为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一【答案】:B【解析】:B项，标准化期权和权证是在交易所交易的，奇异型期权是在场外交易的。29.投资理念的确定隐含着一系列投资抉择，包括（ ）。对投资风险偏好的抉择对投资期限的抉择对股票种类的抉择对投资策略的抉择等A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:投资理念，其本质上是指投资者对投资目的的认识和对投资方法的认知。投资理念的确定隐含着一系列投资抉择，包括对投资风险偏好的抉择、对投资期限的抉择、对投资策略的抉择等。30.关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务）

23、，以下说法正确的是（ ）。2015年3月真题A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户C.证券公司中间介绍业务起源于英国D.证券公司协助办理开户手续【答案】:D【解析】:A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB业务起源于美国。31.下列情况中，属于刑法中关于证券犯罪的规定有（ ）。2017年2月真题欺诈发行股票、债券罪内幕交易、泄露内幕信息罪操纵证券市场罪违规披露、不披露重要信息罪A.、B.、C.、D.

24、、【答案】:D【解析】:刑法及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定包括（但不限于）：欺诈发行股票、债券罪；违规披露、不披露重要信息罪；上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司；擅自发行股票和公司、企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；欺诈发行股票、债券罪；操纵证券市场罪。32.根据公司法规定，上市公司属于（ ）。2016年9月真题A.国有独资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】:D【解析】:上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。33.保本基金的投资目标是（ ）。2017年9月真题

25、A.保证本金不受损失B.追求超额投资收益C.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报D.保证获得与银行存款相当的收益水平【答案】:C【解析】:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得一定的投资本金保证、收益保证的基金。保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。34.为了对基金业绩进行有效评价，必须加以考虑下列哪些因素？（ ）基金规模基金风险水平投资目标与范围时期选择A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价

26、，必须加以考虑投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择等因素。35.中小非金融企业集合票据的发行主体为（ ）。2014年11月真题A.2个（含）以上，10个（含）以下法人B.没有数量限制C.2个（含）以上，5个（含）以下法人D.2个（含）以上，20个（含）以下法人【答案】:A【解析】:根据银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引，中小非金融企业集合票据是指国家相关法律法规及政策界定为2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业发行的债务融资工具。36.基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。基金扩募出具业绩报告提前终止基金合同更换基金管理

27、人A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据证券投资基金法第四十七条，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。37.证券投资基金从证券市场取得的收入有（ ）。买卖股票的价差收入买卖债券的价差收入股权的红利收入印花税返还收入A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所

28、得税。38.2019年9月10日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（ ）。A.管理模式限制B.投资范围限制C.货币币种限制D.投资额度限制【答案】:D【解析】:2019年9月10日，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度限制，其中包括：取消QFII和RQFII投资额度限制；明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批；此次取消合格境外投资者投资额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。39.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，

29、由中国证监会责令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】:B【解析】:上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。40.关于金融自由化的作用，下列说法错误的是（ ）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，直接或迂回地夺

30、走了银行业很大一块阵地【答案】:C【解析】:C项，金融自由化使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。41.公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。2016年10月真题A.核准之外的用途B.生产性支出C.弥补亏损D.非生产性支出【答案】:B【解析】:证券法规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。42.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）等信息。2016年7月真题委托记录交易记录证券和资金余额证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪

31、人证书编号A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据证券公司监督管理条例第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。43.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第八十七条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险

32、承担能力，其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。44.以下关于资产管理业务的说法正确的是（ ）。2013年3月真题为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应在管理合同中约定资产投资方向定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以一对多集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。集合资产管理业务

33、的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。45.基金注册登记机构只受理（ ）提出的基金份额冻结与解冻业务申请。A.相关有权部门或机关本身B.基金托管人C.基金管理人D.投资者【答案】:A【解析】:基金注册登记机构只受理相关有权部门或机关本身提出的基金份额冻结与解冻业务申请。有权部门或机关提出的份额冻结和解冻应按照国家相关法律、法规和规章进行，注册登记机构对于其冻结和解冻

34、的后果不承担责任。46.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（ ）。2016年11月真题A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B.解除其职务C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告【答案】:D【解析】:根据证券公司监督管理条例第七十三条，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。47.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，

35、证券业协会可以采取的措施有（ ）。不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理执业证书申请不予颁发执业证书并在两年内不受理其执业证书申请已取得执业证书的，注销执业证书并在两年内不受理执业证书申请A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）第六章第三十三条，证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理执业证书申请。48.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协

36、会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职与原聘用机构解除劳动合同的不为原聘用机构所聘用的变更聘用机构的A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员资格管理办法第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。49.我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:我国证券市场经过20多年的发展逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国

37、务院证券管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。50.全国中小企业股份转让系统又被称为（ ）。2016年10月真题A.创业板B.新三板C.中小企业板D.二板【答案】:B【解析】:全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。51.对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.10D.20【答案】:B【解析】

38、:对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内决定是否受理；受理审核后，作出核准或者不予核准的决定。对于仅面向合格投资者公开发行的公司债券由交易所代为受理，中国证监会在交易所预审核基础上作出核准或者不予核准的决定。52.下列关于存托凭证的说法错误的是（ ）。A.存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境内基础证券权益的证券B.我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范C.存托凭证基本制度的全面统一规范，为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础D.存托凭证基本制度的全面统一规范，“沪伦通”的开通预留制度空

39、间，做好规则准备【答案】:A【解析】:存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。我国于2018年对存托凭证基本制度作出全面的统一规范，既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础，也为“沪伦通”的开通预留制度空间，做好规则准备。53.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。54.信用风险最低的债券是（ ）。2017年9月真题A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券【答案】: