【法律资料】实用新型专利申请的初步审查周桂安模版课件

1、实用新型专利申请的初步审查实用新型部2008年7月主要内容1实用新型专利的概况1实用新型专利初步审查的内容2实用新型专利的保护客体311实用新型专利申请文件的要求411实用新型专利检索报告5第一节 实用新型专利的概况一、实用新型制度的建立和发展第一部实用新型法 于1891年在德国颁布实施1905年日本实施实用新型法 实用新型制度是为了保护小发明给发明人带来的经济利益，是出于产业和社会发展的需要而产生的 第一节 实用新型专利的概况二、各国实用新型制度简介约有75个国家（地区）实行实用新型实用新型的称谓各有不同例如：德国实用新型日本实用新案法国实用证书中国实用新型专利香港短期专利第一节 实用新型专

2、利的概况实质审查制登记制登记检索报告初步审查二、各国实用新型制度简介保护客体： 产品中国、德国、日本、意大利、俄罗斯、 巴西、墨西哥、韩国、中国台湾 产品及方法奥地利、法国、澳大利亚、中国香港等审查制度 第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展1、中国专利法于1984年3月12日审议通过,1985年4月1日起施行。经历1992年、2000年两次修正。2、我国实用新型专利的特点（1）初步审查制即不是登记制、形式审查制，也不是实质审查制。（2）保护客体有形状、构造的产品，不包括方法。第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展2、我国实用新型专利的特点（3）申请量居世界第一。

3、2003年年申请量首次突破十万件。 2007年实用新型申请量181,324件。截至2008年6月申请量达到9700件，增长30。 （4）国内申请多、非职务申请多。第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展 3、实用新型专利与发明专利的主要区别产品、方法实质审查保护期限20年创造性要求高费用较高保护客体1审查制度2保护期限3创造性要求4费用5实用新型发明产品的形状、构造初步审查保护期限10年创造性要求低费用较低 实用新型专利与发明专利授权后，法律效力基本相同。 一、审查范围第二节 实用新型专利的初步审查申请文件的形式审查申请文件的明显实质性缺陷其他文件的形式审查有关费用的审查 2、34

4、、1、3、第二节 实用新型专利的初步审查 一、审查范围1、申请文件的形式审查 提交的文件是否完整文件格式是否符合要求撰写格式是否符合规定文件是否在规定期限提交第二节 实用新型专利的初步审查一、审查范围 2、申请文件的明显实质性缺陷不予授权的主题（A5、A25）外国人申请专利及其代理（A18、A19.1）公开充分、得到说明书支持（A26.3-4）单一性、分案申请（A31.1、 R43.1 ）申请文件修改（A33）先申请原则、禁止重复授权（A9、R13.1）实用新型定义(R2.2)申请文件撰写（R18-R23）第二节 实用新型专利的初步审查一、审查范围3、其他文件的形式审查 权利恢复、转让及委托

5、各种期限的监视 中止程序4、有关费用的审查 缴费审查第二节 实用新型专利的初步审查二、审查原则 审查原则保密原则书面审查原则程序节约原则听证原则 三、初审程序第二节 实用新型专利的初步审查四、实用新型与发明专利初步审查的区别内容不同合格结果不同实用新型专利发明专利形式审查更多的明显实质性缺陷审查。例如：保护客体（法5条、25条，细则第2条第2款）、公开充分（法第26条第3款）、单一性（法31条）等 形式审查明显实质性缺陷的审查例如：保护客体（法5条、25条）初步审查合格授权初步审查合格公布第三节 实用新型保护客体的审查一、根据专利法第五条的审查 违反国家法律 社会公德 妨害公共利益 例如： 一

6、种可放出高压电将小偷电击昏倒的保险柜，该发明创造以致人伤残为手段，对人身造成了明显的伤害，因此不能被授予专利权 二、根据专利法第二十五条的审查 科学发现；智力活动的规则和方法；疾病诊断和治疗方法；动植物品种；用原子核变换方法获得的物质。例如：涉及 “智力活动的规则和方法”的申请 一些棋牌类的申请，其主题是一种棋或者牌，但申请的内容主要是关于扑克牌以及军棋或者象棋的新玩法、新规则等，此类申请属于被专利法第二十五条所排除的范畴 第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查三、根据细则第二条第二款的审查 新型与发明的保护客体形状构造方法产品发明新型 五要素产品形状构造技术方案（适于实

7、用的新的技术方案）产品方法技术方案（新的）三、根据细则第二条第二款的审查 1、产品 产品应当是经过产业方法制造的、有确定形状、构造且占据一定空间的实体。第三节 实用新型保护客体的审查包括制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序、产品用于特定用途等。一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。第一，它是一个实体；第二，它的产生必须经过一定的产业制造过程 1、产品保护： 案例1： 一种天然葫芦容器,其特征在于容器体为去除内瓤的天然葫芦，葫芦上口内镶有内套，容器口上有盖。 第三节 实用新型保护客体的审查不保护：案例2：一种高锰钢复合齿轮，其特征在于:铸造齿模，然后

8、将熔制的钢水浇铸到齿模内，冷却、保温后，即得到该齿轮。 1、产品 应当注意的是：（1）以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的，属于实用新型专利保护的客体。案例： 一种高耐磨实木地板，由实木地板、木皮、三氧化二铝组成，其特征是在实木地板（1）上涂上尿醛树脂层（2），将用三聚氰胺树脂浸过的木皮（3）贴在尿醛树脂层（2）上，在木皮（3）上热压有三氧化二铝层（4）。第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查1、产品 应当注意的是：（2）权利要求中包含了产品的构造特征，同时又包含了对方法本身提出的技术方案，因而不属于实用新型专利保护的客体。案例： 一种抗菌织物，包括织物和无机

9、抗菌剂，其特征在于：所述织物由纯棉织层和涤纶织层两层粘贴而成；首先将无机抗菌剂喷淋在织物上，然后依次浸轧、干燥和烘培。2、产品的形状 第三节 实用新型保护客体的审查确定的空间形状可以从外部观察到案例：一种改良的雨刷片，其主体呈一长条状，其特征是该雨刷片的横截面呈三角形。形状可以是三维形状，也可以是二维形状2、产品的形状应当注意的是： (1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。案例1：一种装饰雨花石，其特征在于由不同颜色、形状构成。 第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查 2、产品的形状应当注意的是： (2)不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形

10、状特征。 案例2：一种建筑沙子，将其堆积成圆台状。 案例3：一种钢管堆，将其堆积为梯形。(3)允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质。 案例3：液流笔刷第三节 实用新型保护客体的审查 2、产品的形状应当注意的是：(4)产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。案例1：一种钢带包装壳 案例2：降落伞 案例3：一种饮料冰杯第三节 实用新型保护客体的审查 3、产品的构造 产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系等。元器件之间的确定的连接关系。产品的构造机械构造线路构造第三节 实用新型保护客体的审查 3、产品的构造 机械

11、构造 线路构造案例1：转盘式连续混合机 案例2：定温式热偶真空计第三节 实用新型保护客体的审查 3、产品的构造复合层可以认为是产品的构造 产品的渗碳层、氧化层等都属于复合层结构。 案例1： 陶瓷喷涂的传动轴及轴套 案例2： 一种耐磨汽缸套 第三节 实用新型保护客体的审查 3、产品的构造物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。案例1： 一种杀菌灭藻剂，其特征在于，按照重量百分比具有以下所列的配方：异噻唑啉酮：；氯化十二烷基二甲基苄基铵：。案例2： 一种豆腐皮，其特征是：在豆腐皮表面上均匀粘合有经烘烤干燥而形成的混和浆层，该混和浆层是由食用植物碎粒、豆浆稠浆、牛奶和

12、食用色素组成的混合物。第三节 实用新型保护客体的审查 3、产品的构造应当注意的是：（1）如果权利要求中既包括形状、构造特征，又包含对材料本身提出的技术方案，则不属于实用新型专利保护的客体。案例1：不保护 一种无机增强玻璃钢管，其特征在于管壁包括由内而外依次复合的有机内层、过渡层和无机结构层；所述无机结构层用改性氯氧镁水泥、玻璃纤维、磷酸三钠、木质素簧酸钙和尿醛脂构成。第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造应当注意的是： （2）将现有技术中已知材料应用于具有形状、构造的产品上，不属于对材料本身提出的技术方案。案例：一种真空易开罐，铁皮盖为一锥形圆台，橡胶密封环设置在铁皮盖外径，罐体为玻璃，

13、盖装于罐口。第三节 实用新型保护客体的审查利用了自然规律技术手段的集合解决技术问题4、技术方案技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。自然规律即自然法则，是事物发展中本质、必然的联系，其存在和作用是客观的，人们认识它，却不能创造、消灭它。第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，只要解决技术问题，属于实用新型专利保护的客体。案例1： 一种双色连体氧气乙炔气管，它由两根单管（1）、（2）在长度方向并排设置连成一体，两根单管（1）、（2）的颜色分别为红色和蓝色。1212第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状

14、以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例2： 一种包装瓶的瓶盖，在瓶盖顶端的表面，印有中国象棋棋子的字样。第三节 实用新型保护客体的审查 4、技术方案产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例3：一种使用安全的眼药水瓶，它包括瓶体和滴嘴，其特征在于：在滴嘴处的上端外周壁涂敷有一圈黑色。 第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例4：一种由橡胶材料制成的雨鞋，在雨鞋的外表面鞋帮处

15、印有彩色图第三节 实用新型保护客体的审查 4、技术方案 涉及美感的产品或者工艺品的申请 只要利用了技术手段，产生了技术效果属于保护客体。案例：一种具有防滑装置的动感风景画，传动轴表面粗造具有防滑作用。第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品表面的文字、符号、图表或者其结合的新方案，不属于实用新型专利保护的客体。案例1：写有化学公式的扑克牌案例2：标有中文字的键盘案例3：印有风景图案的公园门票第三节 实用新型保护客体的审查5、适于实用的新的技术方案细则第二条第二款是对可获得专利保护的实用新型的一般性定义，而不是判断新颖性、创造性、实用性的具体审查标准。判断方法：技术方案是否满足新的、适于实

16、用的要求，仅根据申请文件的描述判断其相对于背景技术是否作出了改进以及能否在产业上应用并产生有用的效果。第三节 实用新型保护客体的审查5、适于实用的新的技术方案 1、适于实用不能理解为实用性 实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。 实用性专利法22条 适于实用（技术方案）细则第2条第2款 案例：违背自然规律的永动机第三节 实用新型保护客体的审查5、适于实用的新的技术方案2、新的 不等于新颖性 ，也不能扩大解释为创造性。 新颖性申请日前没有公开的。新颖性专利法22条新的（技术方案）细则第2条第2款第四节 实用新型申请文件的审查一、请求书实用新型名

17、称应当注意的是： 与说明书中的实用新型名称一致 主题不应当是方法（用途） 案例：一种耐磨齿轮的制造方法 名称的类型应当清楚 案例：一种空气滤清器技术 一种节水龙头之改良 不得含有非技术用语 案例：一种豪华床垫 一种神奇磁化防垢器 第四节 实用新型申请文件的审查二、说明书撰写要求与发明专利相同 同一法律条款 （ A26.3、R18、R41、R120） 审查标准原则上与发明实审一致要求： 清楚、完整、能够实现 名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式第四节 实用新型申请文件的审查二、说明书应当注意的是：1、说明书中的名称应当与请求书中的名称一致。2、说明书由五部分组成，每个部分前

18、应写明标题。3、说明书记载的内容应当与权利要求书所限定的技术方案相一致。4、说明书文字部分不得含有附图。 案例： 说明书背景技术 换热器是制冷系统中的关键设备，主要有冷凝器和蒸发器。传统的钎焊板式换热器一般是两种介质：制冷剂和水，典型的流程如下图所示：第四节 实用新型申请文件的审查二、说明书特殊情况缺少相应附图 细则四十一条规定: 说明书文字部分写有附图说明； 补交附图，应重新确定申请日，以提交附图之日作为申请日； 删除相应附图（不必要附图）说明，则保留原申请日 。 拒绝补正附图（必要附图），以不完整（A26.3）驳回。 第四节 实用新型申请文件的审查三、说明书附图实用新型专利申请必须有说明书

19、附图（R39） 要求： 对说明书附图进行审查 编图号、清晰、标记与说明书一致、同一部分标记一致(R19、R120)。应当注意的是： 附图不得着色、涂灰、带边框； 除必要关键词语外，不得有文字注释； 框图中应注明文字、符号。第四节 实用新型申请文件的审查三、说明书附图例如：不符合要求的附图第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求特点：只能是产品类权利要求只保护产品(R2.2)撰写要求与发明专利相同同一法律条款（A26.4、R2023） 不检索权利稳定性较差要求： 得到说明书支持 保护范围清楚、简要 形式要求严格 第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求书应当注意的是：（1）产品方法不保护（如

20、：制造方法、使用方法或计算机程序）（2）主题名称为产品，实质内容是方法，不保护。案例： 一种高耐磨实木地板，其特征在于将复合板热压300-1200吨时，用锅炉加热至100-250，保持加热温度1-3分钟后，热压板成型。 第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是： （3）允许用现有技术中已知的方法名称来限定产品的形状、构造，例如焊接、铸造等，但不得包含方法的具体加工步骤、工艺条件等。案例：1、一种逆止阀，阀座以枢接止水皿，其特征在于：阀座，该阀座采用一体成型完成。2、依据权利要求1所述的逆止阀，其特征在于所述的一体成型可以为脱腊铸造。 第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当

21、注意的是：（4）新材料不属于实用新型保护范围，因此权利要求中不得包含材料本身的组分、含量等，权利要求中部件的材料进行整体替换则是允许的。案例1： 一种甲癣涂膏，固定架（2）和底座（3）置于底盖（1）内，其特征在于甲癣涂膏（5）装在底座（3）上，甲癣涂膏（5）由以下成分组成：眯康唑、氨酮、尿素、蜂蜡、乳化剂和羊毛脂。第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是：（5）可以包含已知材料的名称，例如铁、记忆合金等。 案例2： 一种不锈钢衣夹，包括两个夹片和弹簧，其特征在于所述的两个夹片和弹簧均由不锈钢材料制成。第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是： (6) 权利要求中应当

22、尽量避免使用功能或者效果特征来限定实用新型，特征部分不得单纯描述实用新型功能。 案例1：1、一种多用茶桌，其特征在于桌面可重叠、滑动和扩宽，桌脚能够升降。2、根据权利要求1所述的茶桌，其特征在于所述桌子方便适用，具有多种用途。第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是：(7) 从属权利要求应当用附加技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定。案例：1、一种门体可互换的制冰机，包括箱体和门体，其特征在于所述门体的左右任意一侧均有铰链组与箱体连接。2、根据权利要求1所述的制冰机，其特征在于所述铰链垫板的上方设有铰链罩。第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是：（8）从属权利

23、要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求的基础。案例： 3、根据权利要求1和2所述的一种组合式风机盘管，其特征在于 4、根据权利要求1或2所述的一种组合式风机盘管，其特征在于 5、根据权利要求3或4所述的一种组合式风机盘管，其特征在于第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是：(9)从属权利要求与独立权利要求的主题名称应当一致。案例： 1、一种编织袋绕线机构，其特征在于 2、根据权利要求1所述的绕线机构锥轮摆动机构，其特征在于 3、根据权利要求1所述的绕线机构控制装置，其特征在于第四节 实用新型申请文件的审查四、权利要求应当注意的是： (10)独立权

24、利要求前序部分和特征部分，应使用“其特征在于”。（11)权利要求的标记，应当用括号括起来，与说明书附图标记一致。第四节 实用新型申请文件的审查五、说明书摘要及其附图摘要 实用新型的名称 技术领域 所要解决的技术问题 技术方案的要点以及主要用途， 摘要文字部分（包括标点符号）不得超过300个字摘要附图 最能反映技术方案的一幅附图（说明书附图中）第四节 实用新型申请文件的审查六、补正文件的审查 申请人主动修改 申请人自申请日起2个月内，可以对实用新型专利申请主动提出修改按照通知书要求修改修改不得超出原始公开范围 （A33）第四节 实用新型申请文件的审查六、补正文件的审查应当注意的是： (1) 对明

25、显错误的更正，不超范围。可以从原说明书、权利要求书的上下文中清楚的判断出来，没有作其他解释或者修改的可能。 (2) 对于附图中明显可见并有唯一解释的结构，允许补入说明书并写入权利要求书中。 第四节 实用新型申请文件的审查七、依职权修改允许的修改：说明书的名称；说明书和权利要求书当中错别字、明显不规范的用语；附图标记增加括号、删除附图中不必要的文字说明等；修改摘要中不适当的内容及明显的错误，指定摘要附图。不允许的修改：可能引起保护范围变化的修改。注意：对依职权修改的通知，申请人有异议的，应及时提出。第四节 实用新型申请文件的审查八、单一性的审查发明初审不需要审查单一性 判断单一性的要素： 特定技

26、术特征：是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征 。 实用新型对特定技术理解：根据申请文件的描述判断其相对于背景技术是否作出了改进以及能否在产业上产生有用的效果。总的发明构思技术上相互关联包含相同或相应的特定技术特征第四节 实用新型申请文件的审查九、分案申请的审查应当注意的是：分案申请不得改变原申请的类别分案申请不得超出原申请公开的范围分案申请的法定期限从原申请日起算分案申请的费用视为一件新申请第四节 实用新型申请文件的审查九、分案申请的审查分案申请的核实（1）提出主动提出或者依据审查员的审查意见提出；（2）填写要求在请求书中填写原申请的申请号和申请日；（3）提交副本提

27、交原申请文件副本； （4）申请人分案申请与原申请的申请人相同；（5）发明人原申请的发明人或者是其中的部分成员。第四节 实用新型申请文件的审查九、分案申请的审查分案申请的递交时间（1）授权之前，最迟在办理授权登记手续的期限届满之前；（2）原申请已被驳回、撤回，视撤未恢复的，不得提出分案申请。（3）复审请求期三个月内可以提出分案；（4）行政诉讼期间，可以提出分案申请；提出时间、类别不符合规定，视为未提出,作结案处理 提出时间、类别不符合规定，视为未提出,作结案处理 第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优先权的审查相同主题（在先申请为外国第一次申请）发明和新型（外观设计）12个月内（6个月内）在中

28、国提出申请1、外国优先权相同主题（在先为中国第一次申请） 发明和新型12个月内在中国提出申请2、国内优先权初步审查中，主题的实质内容是否相同不予审查，仅审查主题是否明显不相关。第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优先权的审查1、外国优先权要求外国优先权的声明申请的同时提出声明；未声明的，视为未要求优先权。写明在先申请的申请日、申请号和受理国。 未写明、错写在先申请日，视为未提出外国优先权。 未写明、错写在先申请的国家（政府间组织），视为未提出外国优先权 。 未写明、错写在先申请的申请号，按期提交副本的，可以补正，补正不符合规定的，视为未要求外国优先权。第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优

29、先权的审查1、外国优先权外国优先权副本副本出具在先申请受理国（组织）出具。副本的格式应当符合国际惯例, 表明受理的国家或者政府间组织、申请人、申请日、申请号 。副本提交的期限提出在后申请之日起三个月内。在后申请人与在先申请的申请人应当一致，或是在先申请人之一。申请人完全不一致，应出具优先权转让证明文件（在后申请之日起三个月内，由在先申请的全体申请人签字或者盖章）第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优先权的审查2、 本国优先权在先申请类别应当是发明和实用新型，不能是外观设计，也不能是分案申请。在先申请的主题未享有优先权。在先申请的主题的状态尚未授予专利权。提出时间在先申请的申请日起十二个月内提

30、出 。第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优先权的审查2、 本国优先权要求优先权的声明写明在先申请的申请日、申请号和受理该在先申请的国家名称（即中国）。 未写明、错写在先申请日、申请号或受理国之一的，视为未要求优先权 申请人 在后申请的申请人与在先申请中的申请人应当一致。 不一致的，应当提交优先权转让证明文件（在后申请之日起三个月内，由在先申请的全体申请人签字或者盖章）第四节 实用新型申请文件的审查十、要求优先权的审查2、 本国优先权在先申请的处理优先权成立，其在先申请自在后申请提出之日起即视为撤回 。被视为撤回的在先申请不得请求恢复 。副本副本由专利局制作 （已缴纳优先权费）第四节 实用新

31、型申请文件的审查十、要求优先权的审查3、优先权要求的撤回可以一项或多项已视为撤回的在先申请不得恢复4、要求优先权的恢复可以恢复的的情况：（1）要求外国优先权的声明中，国名、申请号、申请日两项填写正确，且提交副本的；（2）要求本国优先权声明中，申请号填写正确，且缴足优先权费的；（3）要求优先权声明填写正确，未按期提交副本或者优先权转让证明的；（4）分案申请的原申请要求了优先权；（5）未按期缴纳或者缴足优先权费。第四节 实用新型申请文件的审查十一、先申请原则的审查特殊情况下使用（审查员得知有同样的在先申请） 第五节 实用新型专利检索报告一、检索报告的请求细则第五十五条第一款： 请求人：专利权人 请求时间：授予实用新型专利权的决定公告后二、检索的对