三标整合培训资料课件

1、三个标准的不同关注点ISO9000以顾客为中心涉及与质量相关的活动ISO14000以相关方为中心涉及与环境影响的相关活动OHSAS18000以员工为中心涉及与职业健康和安全的相关活动整合后体系模式和文件结构（1）一个体系下的组织结构一个管理者代表一本管理手册（或叫“”质量、环境和职业健康安全管理手册”）一份职责文件一组内部审核员整合后体系模式和文件结构（2）三标通用程序整合：文件控制程序记录控制程序管理评审程序培训程序供应商选择程序设备管理程序内部审核程序测量设备控制程序纠正与预防措施程序法律法规的合规性评价程序整理后体系模式和文件结构（3）两标通用程序整合（ISO14001/OHSAS180

2、01）法律法规的合规性评价程序信息交流程序消防应急预案泄漏应急预案噪音管理规程粉尘管理规程辐射管理规程整理后体系模式和文件结构（4）ISO9001的独立程序合同评审程序设计与开发程序采购过程标识及可追溯性程序生产过程控制程序产品防护、贮存、搬运、包装与交付程序不合格品的控制产品的监视与测量程序顾客满意程序整理后体系模式和文件结构（5）ISO14001的独立程序环境因素识别与评价程序目标指标与环境管理方案紧急准备与响应程序环境因素监测与测量程序整理后体系模式和文件结构（6）OHSAS18001的独立程序危险源识别与评价、风险控制程序目标指标与安全健康管理方案应急准备与响应程序危险源监测与测量程序

3、三层文件的整合与独立整合原则：同一过程，同一人员，同一文件独立规程：针对个别活动专门制定的规程例如：盘点规程新材料试用规程工程更改控制规程固体废物的分类与处理规程化学品危险品管理规程酸气过滤操作规程劳保用品管理规程员工医疗保健规程女工保护规程 特殊工种管理规程特种设备控制通用性条款和一次性条款ISO9001ISO14001/OHSAS18001除了4.4.1 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1以及内部审核条款外都是通用性条款。通用性条款一次性条款4.1 ,4.2.3,4.2.44.1,4.2.1,4.2.25.3,5.4.1,5.5.1,5.5.35.3,5.4.2,5.5.1,5

4、.5.26.1,6.27.1、删减的条款8.1,8.2.3,8.4,8.5.1,8.5.2,8.5.38.1第二章 一体化管理体系内部审核审核定义一体化审核检查表一体化内部审核技巧提高非文件化审核准则审核的四个层次审核的心理分析审核的过程方法审核员水平评价案例分析审核的基本概念术语和定义1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足商定的准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2、审核范围审核的广度和界限注：范围通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时间段的表述。3、审核证据可从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其它信息。注：审核证据可以是定性的或是

5、定量的。4、准则确定为依据的一组方针、程序或要求。审核计划编制1谁主持谁编制2以部门为单位编排审核计划3以标准第七章条款的顺序作为计划的基本顺序。4先例出补审部门的专业条款，然后是带“1”编号的条款，可不列通用性条款。5安排组长最后审核最高管理层的条款。6审核时间的长短由审核员根据审核的情况决定，可连续或间断。7一次性的条款可根据实际情况考虑是否列入审核计划。8可将审核检查表作为审核计划的一部分。9未次会议时间可不预先规定，另行通知。一体化审核检查表的设计1、以审核计划确定的审核要素为依据，审核内容覆盖审核计划的要求2、对照三个标准和手册的要求（将标准原话变成问话）标准检查表3、将对应要素的文

6、件的原话变成问话抽样检查表（应用检查表）4、结合以往的审核记录和结合文件审核选择典型的审核内容5、抽样应有代表性6、文件控制、记录控制、管理职责、资源管理、管理评审、内部审核、测量设备控制这些通用性条款反映在检查表同一提问中一体化审核检查表的编制标准检查表一般检查表覆盖审核计划规定的审核内容覆盖审核计划规定的审核内容，并按内容的顺序编写检查表，可不列通用性条款。将标准原话变成问话（第一次）将对应标准条款的文件的原话变成问话，或与标准检查表相结合，一句变成三句移值上一次审核检查表的内容（以后）参考上一次审核的检查表的内容。考虑被审核方的“病历”和所了解的最近情况，使审核有的放矢。突出审核重点，并

7、在提问处用特别的符号表示。根据审核的时间和内容确定审核的深度。审核组长综合检查表确认已经符合计划的安排。审核组长综合检查表确认已经符合计划的安排4.3.1审核要点抽查各部门有无本部门“环境因素调查评价表”和公司“重大环境因素登记表”以及“危险源调查评价表”和公司“重大危险源登记表”“环境因素调查评价表”、“危险源调查评价表”是否有调查人员签名、部门经理的审核；核对环境因素和危险源调查是否全面，有无漏；抽查环境因素的输入、输出、异常状态、紧急状态、和相关方环境因素的环境影响评价和直观判断是否正确（参考文件，例如环境因素调查及影响评价程序）；安全的风险评价是否考虑了常规和非常规活动，奉风险等级是否

8、合理？抽查员工是否清楚本部门或本岗位的环境因素、危险源（包括重大环境因素和重大危险源）是什么？环境因素和危险源的更新时机和如何进行。4.3.2审核要点各部门本部门从何处获得有关法规？抽查本部门有无“公司适用法律登记表”抽查部门经理、主管、3名员工是否了解与本部门有关的环保法规有哪些？安全环保部：应对照法律法规识别和评审程序查收集渠道、适用性分析、使用与执行、执行符合情况评审。4.3.3/4.3.4审核要点公司查“公司环境、职业健康安全目标、指标和管理方案”管理方案是否考虑了重大环境因素和重大危险源指标是否可测量有无对目瞟 、指标和管理方案进行统计跟踪，查有关统计记录询问与本部门有关的指标有哪些

9、？有无对部门目标、指标和管理方案进行统计跟踪，查有关统计记录4.4.1审核要点公司查本公司和部门的组织架构图查各部门的环境、职业健康安全管理职责管理者代表任命及职责管理层为确保体系运行所需资源配备和保证部门询问部门经理、主管和3名相关操作岗位是否清楚部门和岗位的环境、职责健康安全管理职责4.4.2审核要点公司年度培训计划，特别关注ISO14001、OHSAS18001培训项目抽查3-5个培训记录抽查重要环境影响和重大危险源岗位及培训记录部门部门培训计划部门有关ISO14001、OHSAS18001培训记录抽查3名员工对本部门/岗位环境因素、危险源、法规、运行控制文件（如废物分类、化学品安全注意

10、事项、火灾泄漏应急处理等）是否清楚。4.4.2审核要点公司年度培训计划，特别关注ISO14001、OHSAS18001培训项目抽查3-5个培训记录抽查重要环境影响和重大危险源岗位及培训记录部门部门培训计划部门有关ISO14001、OHSAS18001培训记录抽查3名员工对本部门/岗位环境因素、危险源、法规、运行控制文件（如废物分类、化学品安全注意事项、火灾泄漏应急处理等）是否清楚。4.4.3审核要点内部交流/协商和沟通：本公司环境、职业健康安全方针、目标、重大环境因素、和危险源、运行控制文件要求、应急响应等基本信息，每位员工都应了解；内部文件培训；内部沟通渠道：内部刊物、宣传板布、环境宣传手册

11、等；外部信息交流/协商和沟通：（与环境、安全等政府部门、供应商、废物/危险物回收商、承包商、客户、社区、总公司等）体系文件构成1手册2程序文件3作业指导书4记录表格4.4.5审核要点公司ISO14001、OHSAS18001文件清单从清单抽查手册、3份程序、3份WI的发放记录查文件更改如何操作和记录部门部门文件清单与本部门有关的文件是否都是有效版本4.4.6审核要点对照本公司的重大环境因素、重大危险源所建立运行控制文件进行检查如：1污水控制程序2废气控制程序、粉尘控制程序3噪声控制程序4废弃物控制程序5危险化学品控制程序7相关方管理程序8能源资源管理程序9高空作业管理程序10安全防护用品管理规

12、定11职工健康保障规定4.4.6运行控制要点危险化学品控制程序管理职责、新危险化学品审批（首次采购）日常采购、运输、贮存、使用安全注意事项、建立清单、MSDS、泄漏处理、现场应急措施和用品、废弃处理全过程管理废水控制程序1、管理职责2、产生源、收集、处理工艺流程、日常操作规程、监测、废水处理设备维修点检、保养、泄漏应急管理、异常排放处理、污泥处理4.4.6运行控制要点废气控制程序1、管理职责2、废气、粉尘产生源、收集、处理设备日常操作规程、废气处理设备维修点检、保养、活性碳更换、异常排放处理、监测管理等噪声控制程序 管理职责、主要噪声源分布：设备采购对噪声的考虑；噪声异常的控制；主要噪声设备的

13、维护保养、降低噪声措施、员工保护措施；噪声监测（厂界、内部）4.4.6运行控制要点采购：采购的环保、健康安全要求（对外协厂 相关方施加影响，提出环保健康安全要求；危险物品供应商资格、MSDS）营业：接单对环保健康安全要求考虑。食堂：煤气安全管理、油烟、设备维护、生活垃圾处理、污水（隔渣、隔油）、卫生办公：（用纸节约管理（双面书定、复印、有再生纸回收箱；墨盒、硒鼓等交电脑耗材供应商回收；节水节电）4.4.6运行控制要点设备管理：1、供水、供电、发电、日常维护、抄表、管理2、维修用油漆、油类贮存、使用、废油等回收规定；3、空压机维护保养、废油、废过滤蕊、储气罐年检4、维修废物分类回收5、点检、保养

14、、年检、泄漏和爆炸应急处理6、消防设施点检管理相关方管理供应商、外来人员、工程承建商、运输商、危险废物处理商、承包商等相关方环境管理要求4.4.7审核要点本公司识别的紧急状态（火灾、爆炸、化学品大规模泄漏）消防设备/应急设施的点检保养记录五个应急预案（火灾、锅炉、化学品泄漏、工伤、恢复生产）火灾演习和化学品泄漏演习计划和总结报告4.5.1审核要点查废水、废气、粉尘、烟尘、噪声、职业病、特别工种监视等监测报告与相关标准对照是否达标监测仪器的校准记录查目标指标的统计跟踪记录查法规执行符合性报告查日常环境健康安全行为的检查记录（如各部门安全行为点检查记录是否包括重大环境因素运行情况的检查）4.5.2

15、审核要点查是否有定期进行合规性评价评价结果是否进行了内部或外部沟通评价发现的问题是否及时采取了措施评价是否保留了相关的记录和报告4.5.3审核要点出现环境健康安全运行、环境健康安全监测、环境健康安全体系内审等出现的不符合有无进行原因分析-采取对策措施-措施跟踪4.5.4审核要点抽查各部门记录清单是否包括IS14001、OHSAS18001相关记录？各部门对记录是否规定了保存期限检查各部门记录填写是否清楚、保管等情况4.5.5审核要点是否建立内部审核程序查内审人员培训记录与证书查内审计划抽查内审检查表填写情况抽查不符合报告及跟踪情况检查内审总结报告4.6要点检查管理评审会议计划（通知）检查管理评

16、审报告是否包括如下内容：环境职业健康安全方针实施情况、目标达成情况、审核结果、重大环境因素和重大危险源及运行绩效、法规符合情况、纠正措施、重要环境和安全事故等检查对管理评审结果跟踪抽样原则1、抽样层次越靠低层抽样数量越多2、对项目，至少抽一个3、对子项目，至少抽2个，若子项目只有2个就要全检4、文件、实物和人员总体数量大于10的至少抽3个，若只有3个就要全检5、定量抽样比定性抽样要多6、内容重要的要多抽7、风险大的要多抽询问的七种方式1、直接询问（为什么.）2、假设询问（如果.就会怎样？）3、引导询问（好象是.，是这样吗？）4、诱导询问（应该是.，对不对？）5、开启式询问（请描述.）6、封闭式

17、询问（是或否？）7、转换询问（其它.）注意：涉及诱导性询问（又称“暗示询问”）时须慎重NC成立的条件1、证据充分2、有判断的依据3、非故意造成4、表述清楚5、被审核方认可不符合项的判断原则1、就近不就远2、不拘泥于对应某个条款3、可以同时判违反多个条款4、从严原则5、应具有建设性6、合理不合法或合法不合理的，可考虑不给NC内部审核的特点1、可以超出标准要求2、惯例、逻辑可以作为审核准则（非文件化审核准则）3、从严原则4、不合并同类的不合格项5、不提倡观察项审核评价的两种方法1 定性判断_反证法 综合审核发现作出结论，以的问题多少证实体系执行的好坏。A：合格；B：一般不合格；C：严重不合格。2

18、定量判断评分法检查表每个要素的结果0-10分，每个要素的得分至少是7分才算合格。每部分的得分就是各要素得分总和除以参与打分的要素总数就是最后得分。使用计分法的评价过程1描述得分不熟悉要素的要求，并且在该领域缺少有关的文件（流程图、预测分析、计划、程序、战略等）。0了解要素的要求，但没有文件化、策划或实施的证据。1了解要素的要求，并且有了初步的不完整的书面实施计划。2可得到书面文件，实施工作（包括职责分配）刚刚开始（030%完成）3可得到书面文件，并且正在实施过程中（3060%已完成）。已找到不足之处，但改进成效尚待确认。4实施工作已见成效（6080%已完成），并有了与结果相关的初步证据5使用计

19、分法的评价过程2实施工作已接近完成（8095%已完成），并有了实施效果的书面证据。文件中所有的要求已付储实施，并且实施效果的证据可被证实。供方已满足了最低要求。可以提供在与顾客满意相关联的关键领域进行分析的结果和现行的持续改进的证据。实施的效果已达到世界水平，并已超过IATF16949要求，所有领域都在进行持续改进。已达到最佳水平，有重大创新的证据，产生的结果超过顾客要求。该供方成为工业界赶超的目标（benchmark）审核的四个层次审核的四个层次：业绩审核有效性审核符合性审核完整性审核审核的心理分析1、发现不了问题怕别人说自已没有水平；2、怕对方有高手；3、希望被审核方的职位比自己低；4、希望审核自己熟悉的活动；5、希望审核自己熟悉的活动；6、