东证2012年度社会责任报告

1、东证2012 年度社会责任2012 年东证（以下简称“东证”）跟随期货市场发展的步伐，适时调整目标，在东证全体员工的共同努力下，在股东以及广大投资者的大力支持下，经营业绩大幅提高，市场进一步扩大。在实现经济最大化的同时，东证也注重社会价值的体现，坚持科学发展观，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源等方面所应承担的责任。一、 公司愿景与社会责任定位1、公司愿景和发展东证秉承稳健经营，稳步发展的经营，凭借规范、务实及客户至上的服务理念，致力于成为具有竞争力、有特色的国内一流公司。作为东方的全资子公司，东证以东方五年规划为基础，立足于市场的发展变化，确立了东证自身发展的目标和途径。面对市场

2、发展的新形势，东证明确了发展方向，将在规范经营、保证各内部机构有效、相互制衡的基础上逐步实现从低层次竞争向次竞争的转变，积极拓展市场，客户服务水平和品种研发能力，不断强化及促进市场的功能发挥。12、 公司使命和价值观陈述为中国资本市场、市场功能的实现发挥积极的中介作用，服务于国民经济，服务于现货产业及机构投资者，以巩固为起点，以创新为，以为目标，加强基础管理，完善风险控制，公司诚信、合规水平，成为具有竞争力、有特色的一流金融机构。在此基础上，为股东实现最佳回报，为投资者提供满意的个性化服务；重视员工回报，为员工提供个人职业生涯发展；积极回馈社会；东证认为,企业公民始终是发展创新中职责承担的具体

3、体现,也是对于企业的深刻认识。未来, 东证在抓住机遇、赢得业绩的同时，将继续以专业以及企业理性，积极承担社会责任，用实际行动努力回报社会。3、 公司对社会责任的认识与定位企业在创造经济利润，对股东承担责任的同时，也要承担对员工、客户、社区和环境的责任。作为处于社会经济大环境中的企业公民，不是把经济利润作为唯一目标，更要强调在经营过程中对员工的关怀，对投资者、对环境以及对社会的贡献。积极践行国有企业的职责，以政策，服务产业、服务实体经济、服务于国家的经济建设，倡导低碳生活，促进人与自然的和谐共存和社会及经济的和谐发展。4、 公司董事长的信过去的 2012 年，中国市场加快了创新发展的步伐，其中标

4、2志性事件有：1、明确表示支内优质公司改制上市，拓宽公司的融资；2、新品种上市培育期有所缩短，品种创新提速，在继白银、玻璃、菜籽和菜粕上市后，2013 年国债期货和原油也有望上市；3、公司资产管理业务正式放行，有助进一步打破过去同质化竞争的行业困局，促进公司向多元化经营模式；4、允许保险参与股指等衍生品交易，市场机构投资者规模进一步扩大；5、新修订的交易管理条例发布并施行，满足市场、市场化、创新化发展需求；6、公司准许设立风险管理子公司，推动公司与产业资本相结合，为公司差异化发展提供更加广阔的空间。这些都是行业发生深刻的真实写照。行业激烈蕴含着机遇与并存。伴随着公司的经营模式、创新业务和竞争格

5、局的变化，行业正在向专业化和机构化的方向改变，对公司的经营管理提出了更高要求。在此过程中，东证在母公司东方的全力支持下，在公司董事会的正确决策和指导下，公司班子带领全体员工在 2012年通过奋力拼搏，在 2012 年公布的公司分类评价中跃升至 A 类A 级，为实现发展规划奠定了良好基础。展望 2013 年，在充分认识到公司发展所的新形势、新任务和新要求的基础上，在保持现有业务规模的前提上，加快业务拓展，加强合规与风险管理，夯实基础，创新发展，全力迎接市场的外延式扩张。3二、公司概况1、公司概况东证是东方（以下简称“东方”）的全资子公司，东方是一家经中国核准的综合公司，其前身是成立于 1998

6、年 3 月的东方类公司，东方资本金为 42.82 亿元。东方业务范围齐全，涵盖了承销、自营、交易、投资咨询、财务顾问、企业并购、股权直投、基金管理、资产管理、交易和融资融券等众多22 个城市共设有 68 个分支机构和营业网点，领域。东方在员工 3000 余人，形成了依托、立足中心城市、辐射的大型公司的业务网络。东方将以创建具有一流综合竞争力证券公司为目标，致力于成为一家公开上市的，全资拥有或控股东证、东证资本、东证资产管理、东方（）、东证创投、汇添富基金、东方花旗等 7 家子公司。作为东方成立最早的全资子公司，东证目前资本 5亿元，是国内三家商品交易所的会员，是中国金融交易所的交易结算会员，经

7、营范围为商品经纪业务、金融经纪业务、投资咨询业务及资产管理。公司总部位于，在、大连、太原、郑州、常州、长沙、广州等中心城市设有分支机构，全资股东东方具有 IB 业务资格，目前已有 24 家分支机构获得 IB业务资格。4自成立以来，东证从未发生风险事故，稳健经营、稳步发展的经营始终引领着东证前行。2、公司（1）公司通过设立中心做大做强旗舰营业部，有效地增强原营业部与其他部门的合作与互动，充分发挥其优势，深度挖掘其潜力，切实了营业部的综合实力，把营业部建设成为名副其实的旗舰营业部。（2）广州营业部开业，其他营业部的筹备工作也正紧锣密鼓地展开。（3）公司设立的创新小组获得 2012 年度中国金融交易

8、所系统开发试点商资格。（4）公司获得首批资产管理业务试点资格。（5）公司荣获交易所 2012 年度“产业服务优胜会员”及“交易优胜会员提名”，荣获大连商品交易所“市场服务成就奖”，荣获郑州商品交易所“产业客户开发服务奖”，还荣获中国金融交易所颁发的 2012 年度“优秀会员金奖”、“产品创新奖”、“技术管理奖”、“功能发挥奖”、“金融宣传奖”。（6）在由日报、和新共同主办的“第五届中国最佳经营机构暨最佳分析师评选”中，公司荣获“中国金牌”；在 2012 年第十届中国财经风云榜中，公司荣获“明星分析师团队”。5（7）公司联合胜科公司研发的“净资本系统”获得了市金融服务颁发的“2011 年度市金新

9、三等奖”。（8）公司顺利完成 2012 年ISO 质量管理体系评审工作。（9）公司在 2012 年度监督审核中被A 类AA 级的级别。（10）2012 年上半年，公司完成了西吉县平峰中学修建蓄水池工程，缓解了 800 名师生的生活用水紧张状况，为学生们改善了学习环境，为贫困地区的教育事业做出一份贡献。3、公司利益相关者关系东证充分尊重和股东、员工以及投资者等利益相关者的合法权益，通过完善法人治理结构，加强制度建设、规范化经营，最大限度地保障了各方的合法权益，推动了公司持续健康地发展。4、内容的范围和概况以东证2012 年的工作为重点，真实客观地了公司在期内履行社会责任方面的重要信息，详尽地介绍

10、了公司承担经济责任、社会责任和环境责任的活动及表现。时间范围为 2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日。依据市同业公会发布的公司社会责任编制框架指引编制。内容符合指引中的有关要求。6如无特别说明，的资料和数据均来源于东证有限公司，的数据为 2012 年最终的统计数据。三、公司治理结构与管理体制1、股东责权根据公司章程，东证不设股东会，东方为公司全资控股股东，公司股东行使下列职权：（1）委派、更换董事或监事，在董事会成员中指定董事长，决定董事、监事的薪酬；（2）决定公司的经营方针和投资计划；（3）审议批准董事会的；（4）审议批准监事的；（5）审议批准公司的年度财务预算方案

11、、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司合并、分立、变更公司形式，解散和等事项作出决定；（8）对公司债券作出决议；（9）修改公司章程；（10）对公司增加或减少资本作出决议；（11）公司法赋予的其他权利。2、董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管理7公司董事会现有成员 6 名，其中董事 5 名，独立董事 1 名，公司设监事 1 名。2012 年共召开董事会 5 次，其中现场会议 1 次，通讯表决会议 4 次。公司高级管理共有 3 名，其中总经理 1 名，副总经理 1 名，首席风险官 1 名。公司高级管理层依据、公司章程以及董事会的行使职权，组织开展经营管理活

12、动。3、与经济、环境和社会业绩相关的政策及其实施情况东证按交易管理条例等和规章的要求，积极推进制度建设，将规章的要求充分融入并实际到公司现有的规章制度体系中，不断强化制度化管理。目前，东证已制定了以公司章程为龙头，涉及综合管理、市场开发、交易结算、资金财务、稽核风控、组织策划等各方面的 86 项规章制度。在经营管理过程中，东证各、各业务严格按照各项规章制度有序运转，既提高效率又防范风险、堵塞。在环境业绩上，东证的政策是实行科学有效的管理，节约资源，保护环境，东证作为一个有义务履行社会责任的有机载体，深知环境对实现企业可持续性发展及人类的影响，因此，东证致力于通过各种方式减少对环境的污染，实现企

13、业和社会的可持续性发展。东证在公司的、传真机等处摆放废纸再利用回收盒，并督促检查各项节能环保措施的情况。同时，东证也要求各8营业部积极地参与当地部门及组织的各种公益性活动，为建设和谐社会尽一份力量。为把东证打造成为有特色、有竞争力、有持续发展的内在动力的公司，结合东证“，合作和谐”的企业文化特征，东证遵循人力资源开发的基本规律，为员工营造一个良好的工作环境，争取做到在引进优秀的基础上，留住优秀，为各类提供施展才华的，帮助员工不断成长进步，增强员工的归属感、集体荣誉感，从而促进公司软实力的持续，实现公司的可持续发展。4、利益相关者参与秉承着东方的优良传统，东证始终把“公司化、市场化、商业化”的理

14、念融入到公司治理的每一个环节，在母公司和资源配置总体规划下，东证充分利用股东给予的自我和自我发挥的空间，从定位、制度设计、团队搭建、经营管理、业务开拓、激励等方面多管齐下，积极开拓市场，大胆探索新模式，在稳健发展的基础上勇于创新，努力提高企业素质和竞争力，让公司的体制机制的市场化程度能够应对市场化的要求。5、履行经济、环境和社会责任的计划与步骤在未来的三年内，东证的目标是：勇于、勇于创新、9勇于发展、抓住机遇、立足、创建有特色的一流公司。东证将以巩固客户基础为着眼点，以开发和服务客户尤其是高端客户、产业客户、机构客户作为工作的出发点和评价工作成果优劣的标准之一，以牢固的客户基础作为开展其他一切

15、业务的根本前提。扎实地做好客户服务工作，以服务来促进业务。东证将持续地产品和业务创新能力，始终以满足客户的多元化需求为出发点和落脚点，通过市场细分和产品服务创新，为不同类型的投资者提供全方位、高质量、有针对性的服务。特别是要深入现货，及时把握市场发展的态势，不断的研发能力和开发能力，根据不同企业的不同需求，为客户尤其是机构客户、产业客户提供差异化、个性化的有效服务。随着市场的不断发展，目前的市场结构正在从散户向机构转变，在通道服务将被产品化服务取而代之之际，东证将根据客户的需求提供个性化的特色产品，在产品化服务中进一步发现客户更次的需求，继而推出以满足各类客户需求的一站式基础服务。东证将积极探

16、索并实质动各项创新业务。首先集中力量推动投资咨询业务的开展，重点挖掘产业顾问服务和交易咨询服务的潜力，为客户尤其是高端客户、机构客户提供量身定制的服务。继续推进与母公司交叉销售业务的进度，按照地域划分，试点营业部与营业部结对子，积极全面地拓宽营业部的业务半径，实现营业部及营业部共享、收益共享。东证将进一步探10索海外业务的开展，抓住金新的发展趋势，在政策放开前做好前期各项、理念、产品、技术、制度等各方面的准备，为集团公司的发展做出积极的贡献。东证将在进一步加强班子队伍建设的基础上，从外部引进、现有队伍、后备队伍、基本员工队伍等多个条线入手，为公司业务和管理各方面筹备，积极建设公司发展所需的人才

17、队伍。东证将继续推行合规与业务并进，通过多元化的渗透方式，以合规保障业务发展并反过来以业务发展增强公司抗风险能力提升合规效能。“坚守合规工作、协调促进业务发展”是新阶段东证必须要树立的工作理念，倡导合规创造价值的文化氛围，全面适应发展的需要。东证将在依托母公司支持的同时，进一步完善信息系统流程管理，并将流程制度化，将制度科学化。东证将以信息技术三类升四类的各项条件为衡量标准，逐项检查，逐一，积极争取在 20122013 年内通过的四类检查。同时，东证将在进一步系统风险防范能力的基础上，积极向业务靠拢，以信息技术为，争取研发更有效的技术产品，提高公司业务发展的技术含金量。除此之外，东证还将在节能

18、降耗，绿色办公，改善工作环境方面做出的应有贡献。东证将从不同的角度逐步形成公司的竞争力。116、取得经济、环境和社会管理体系有关的具有公的认证状况在过去的一年里，社会各界对于东证所做的各方面工作也给予了高度的肯定和赞扬，东证所获得与奖项有：中国金融交易所：2012 年度优秀会员金奖2012 年度产品创新奖2012 年度技术管理奖2012 年度功能发挥奖2012 年度金融宣传奖交易所：2012 年产业服务优胜会员2012 年交易优胜会员提大连商品交易所：2012 年市场服务成就奖郑州商品交易所：2012 年产业客户开发服务奖在由日报、和新共同主办的“第五届中国最佳经营机构暨最佳分析师评选”中，公

19、司荣获“中国金牌”，在 2012 年第十届中国财经风云榜中，公司荣获“明星分析师团队”。在方面，公司联合胜科公司研发的“净资本系统”获得了市金融服务颁发的“市金新三等奖”。四、经济责任与业绩121、公司经济发展2012 年东证营业收入同比增长 52.45%；税前利润同比增长79.55%。2012 年 11 月 15 日，经中国核准，公司取得了资产管理业务资格（证监20121501 号）。2、业务指标，以及风险指标（1）业绩指标2012 年公司实现营业收入同比增长了 52.45%；实现税前利润同比增长了 79.55%。年末公司客户保证金总额同比增长了 20.21%。全年成交量较上年同期上升了 4

20、.62%，全年成交金额较上年同期下降了3.20%。金融交易所、交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所四家交易所的份额占比分别为2.35%、0.93%、0.82%和 0.56%。在行业中始终处于领先水平，充分证明了东证的专业水准。从各交易所产生续费收入结构看，来源于中国金融交易所的收入占经纪业务手续费收入的 45.15%，首次超过了交易所；来源于交易所的收入约占 33.42%；来源于大连商品交易所的收入约占 14.19%；来源于郑州商品交易所的收入约占7.24%。（2）财务指标图表 1: 2012 年风险指标汇总表13风险指标汇总表编制：东证：万元从上表可以看出，东证的各项风险指标均远远优于标准

21、。3、开发的投入及成果（1）2012 年 2 月 1 日至 3 日，面向公司全体业务部门及员工讲解“2012 年市场展望”，从领域的专业性出发，为业务专业素养，以及提高对行情分析的能力，也为业务在与投资者时能够更加清晰、准确地介绍工具的特性和作用。（2）2012 年 2 月 9 日至 3 月 1 日，针对新品种白银上市，公司安排三次系列针对业务的白银品种培训。14指标序号指标名称行次本期数标准标准1净资本158032.80450054002净资本与权益总额的比例 (净资本/权益总额)321.76%6%7.2%3净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）56448.013003604净资

22、本与净资产的比例793.57%40%48%5资产与负债的比例101026.69%100%120%6负债与净资产的比例1210.37%150%120%7结算准备金额15114310.51800（3）2012 年，公司举办的最具特色的是“东证机构投新系列”，自 4 月 20 日起至 6 月 29 日为期两个多月，共包括 6 个不同的热点。其中，国债、程序化交易、宏观对冲等时下热门话题被搬上，通过嘉宾的详细介绍和与投资者的互动交流，使得对不同感的投资者都能从中获益良多、受到启发。（4）2012 年 3 月 3 日，公司在举办“2012 大宗农产品价格趋势展望”高端，会议邀请国内农产品领域重量级嘉宾余

23、 60 多位齐聚一堂，深度探讨农产品价格未来走势，为公司在农产品领域的形象推广打下坚实基础。（5）2012 年 2 月 17 日，公司在主办“首届国际 CTA 研讨会”，邀请基金公司、大型私募等 300 余位嘉宾参与，为公司在金融工具推广及应用领域奠定市场基础，也为面向投资者推广金融期货作出贡献。（6）2012 年 2 月 18 日，公司举办“2012 年首季金融衍生品分析会”，会议到场300 余人，会议为当地市场的金融衍生品投资者提供了经验和交流互动的机会。（7）2012 年 3 月 23 日，公司在主办“中国能源安全与原油市场建设研讨会”，针对国内原油即将上市的机遇，与近300 名共同探讨

24、中国原油市场的建设。同时，在 3 月 24 日，公司在常州举办“2012 华东能化产业 50 人高端”，这些会议为公司向投资者推广能源贡献了力量。15（8）2012 年 5 月 27 日，公司在山西省运城市垣曲县中条山金属公司举办“东证铜市分析会”。会议主要邀请了山西当地的有色金属企业，其中不乏大型上市公司和主要生产厂商，人数达到近 80 人。会议从宏观经济的剖析到有色金属价格趋势的分析，深入浅出的讲解获得了在场的好评，在当地市场的宣传起到了推广作用，并在当地投资者心目中塑造了公司良好的形象。（9）2012 年 6 月，公司针对 2012 年棉花行业现状，邀请长三角地区大中型纺织棉花公司、贸易

25、商举行“2012 长三角棉花高端沙龙”，参加企业数量达到 40 多家，参加会议的人数达到 80 人左右。（10）2012 年 10 月 29 日，公司在举办“2012 年钢铁产业客户 20 人高端”。会上邀请众多产业共同探讨钢材行业微利时代下的风险对冲与经营，为生产、贸易、投资企业搭建一个高端信息交流。4、固定资产投资及评估2012 年固定资产投资情况表：万元图表 2：162011 年度各项投入金额固定资产投入583.88等无形资产投入153.7电子设备运转费730.98从 2012 年的各项投入中看出，电子设备运转费占比最大，此类支出主要是公司为提高客户交易速度、保障客户交易安全、保证行情交

26、易系统的稳定而建立的主机房、灾备机房、交换站点等费用支出。公司充分认识到强大的技术投入是客户进行交易的坚强后盾。五、社会责任与业绩1、公司社会责任东证对社会公益事业给予持之以恒的支持和，在履行社会责任以回报社会的同时强化员工的社会责任感和使命感。2012 年，公司党总支配合总公司参加在崇明岛新民村开展的帮困结对活动，号召全体党员捐款并设立专项基金，不定期地进行“送温暖”活动。2012 年 10 月，公司组织了关爱残障儿童的献爱心活动，带领部分青年员工来到虹口儿童院，为需要帮助的群体贡献的一份微薄的力量，也希望能借这样的活动激发青年们的社会责任意识。2012 年上半年，公司完成了西吉县平峰中学修

27、建蓄水池工程，缓解了 800 名师生的生活用水紧张状况，为学生们改善了学习环境，为贫困地区的教育事业做出一份贡献。2、员工管理与合理的工作17通讯费271.76合计1740.32（1）关于员工的基本理念东证坚持的价值导向，向来重视对员工的培养，员工是公司的第一，尊重员工，培养员工，在实现企业价值的同时，讲求员工自身价值的实现，是公司长久以来坚持的一项原则。同时，东证高度重视企业文化管理，公司和发扬了母公司的优秀企业文化，重视员工的和专长，员工的合法权益，确保员工的安全健康，畅通员工的沟通，促进员工满意度的不断提高，追求员工与公司共同成长是努力的方向。随着管理的有效推动，员工参与决策的意识得到了

28、进一步的，东证凝聚力不断增强，这将成为公司长久的竞争力。（2）员工数量、结构与比例截至 2012 年 12 月 31 日，公司共有正式员工 279 人，其中博士占比近 1%，占比近 19.7%，本科占比 58.4%，大专及以下占比 20.9%，具有海外留学经历占比近 6%。公司主要业务骨干均有 5 年以上、从业经验，所有从事业务、管理人具备从业资格。2012 年度，员工入职 148 人，离职 116工比例为 42%。（3）员工与管理层关系管理层能够做到严于律己，关心爱护下属，有效构建员工沟通渠道，搭建合理的晋升。18员工能够深入地了的文化，互帮互助，遇到问题也向管理层反映并得到可靠的帮助。（4

29、）职业健康与安全公司组织员工年度体检；组织消防、安保等突发事件的应急演练。（5）员工的福利与社会保障合理的休假管理制度：包括周末双休、年休假、法定节假日休假等。合理的补贴制度：包括过节费等。健全的五险一金保障制度：包括补充和补充公积金。完善的员工制度：包括季度奖金、年终奖金等。（6）培训与教育东证高度重视员工的培训与教育工作，2012 年共举办了 28次员工培训活动，针对员工的自身特点及业务发展需要，主要从、交易、投研等环节对员工进行培训，提高了员工的专业能力。培训形式主要包括授课式、内部讲座、分组研讨、外部拓展等。在历次的培训中，公司管理层及员工积极参与，并认为相关培训活动的开其实际工作具有

30、一定的帮助及指导作用，也针对相关不足提出了改进建议，为今后培训工作质量的指明了方向。3、员工权利（1）工会组织现状及作用19东证公司目前有工会6 人1 人1 人，其他4 人。东证工会充分发挥参与管理和建设企业文化的作用。2012 年，工会组织了职工代表补选工作，共补选代表 7 人，并召开了一届二次职代会。在公司日常经营管理中，对涉及员工切身利益的福利问题、劳动合同问题，与综合管理总部积极沟通，需要经过职代会确认的事项均按要求履行程序，切实起到员工合法权益的作用。东证工会积极组织员工参与公司职工运动会的各项赛事活动，在羽毛球男单、短绳女单、踢毽子男单等比赛中夺得个人项目的一等奖，代表队协力、奋力

31、拼搏，最终荣获团体第一的好成绩。同时，工会要求各和营业部积极发挥作用，开展丰富多彩的文体活动。羽毛球每周定期组织活动，足篮举行足球、篮球友谊赛，会员人数最多的每月组织优秀影片，摄影先后组织了三次采风活动，协助组织了运动会主、大怪路子等比赛。异地营业部也开展了羽毛球的友谊赛、乒乓球比赛、CS 活动、登山涉水游活动、踏青活动等等。可以说，丰富多彩的文体活动对于团队凝聚力以及深入推进企业文化建设发挥着积极的作用。东证工会坚持每年一次“送凉爽”、一次“送温暖”，并在重要节假日向员工福利，为员工送去节日的祝福。工会还组织了全体员工的体检工作，督促员工参加体检，关爱员工身心健康。此外，20工会坚持做好访病

32、问苦、济贫解困工作，及时探视生病的员工，帮助员工解决后顾之忧。值得一提的是，东证工会围绕公司 2012 年度重点工作的要求和公司的发展，认真履行工会各项职能，以“和谐小家暖人心，开拓创新再奋进”为，积极创建“先进职工小家”，力争通过“职工小家 ”的创建促使公司业务蓬勃发展、企业文化建设迈向新的里程碑。4、社会影响东证在稳健经营不断创造经济效益的同时，始终兼顾社会效益，依法纳税，履行社会责任，促进经济发展，为社会创造。2012年，公司累计缴纳各项3,570.39 万元。（1）良好的商业道德与（如诚信、贿赂及、反洗钱等）合规经营自东证组建以来，合规和风险管理就是公司持续健康发展的基础，东证建立了以首席风险官为的“全程风控”和“全员风控”的风控体系。首席风险官以“制度”为抓手具体开展日常工作。按照“制度先行、规范起步”，不断完善公司制度体系建设；通过完善组织职能、岗位职责等组织体系建设，强化制衡，将内控机制到岗、到人；明晰前、中、各操作环节风险关键点，强化责任承担和责任，切实推进全面风险管理；把培训、稽核和21纠偏紧密结合在一起，推动合规理念和合规氛围的形成，促进公司行为合规、高效，促进公司健康、快速发展。反洗钱为了国家金融安全和经济安全，客户的合法权益，东