2022年机动车检验机构内部审核和管理评审资料汇编

1、2022年度机动车检验机构内部审核资料编制：郭晨审核：批准：XXX机动车检测有限责任公司2022年6月14日内部审核资料目录序号名称文件编号备注1内部审核方案JL2022-NS-012内部审核年度计划JL2022-NS-023关于开展管理体系内部审核通知JL2022-NS-034内审员委派通知书JL2022-NS-045内部审核首次会议记录JL2022-NS-056首次会议签到表JL2022-NS-067内审检查表JL2022-NS-078内部审核不符合项报告JL2022-NS-089内部审核末次会议记录JL2022-NS-0910内审报告JL2022-NS-1011末次会议签到表JL2022

2、-NS-1112内部审核整改报告内部审核方案编号：JL2022-NS-01一、内部审核目的：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运 行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施 整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行 及为管理评审提供依据。二、内部审核准则：检验检测机构相关的法律法规要求；资质认定管理办法（2021修改）、检验检测机构监督管理办法等 部门规章；检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214-2017；检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求）RB/T 218-2017；

3、检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求RB/T 045-2020；公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。三、内部审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。四、内审组组长和成员：内审组长：XXX内审组成员：XXX、XXX、XX五、内部审核频次：每年1次，每次内部审核间隔不超过12个月。六、内部审核方法：采用提问、面谈、查阅记录和现场观察等方式方法。七、内部审核安排：具体按内部审核年度计划和内部审核实施计划要求执行。八、报告内部审核结果：质量负责人按照内部审核程序审批内部审核报告，报告给检验检测机构

4、相关管理层，并输入管理评审。编制：郭晨 审批：备注：编制时间：2022年4月10日审批时间：2022年4月10日内部审核年度计划编号：JL2022-NS-022022年6月14日时间08:30-17:00地点综合办公室评审日期审核目的：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可 行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防， 进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依 据。审核范围:对公司质量管理体系所有要求和机动车检验工作进行审查。审核准则：1.检验检测机构相关的法律法规要求；资质认定管理办法（20

5、21修改）、检验检测机构监督管理办法等部门规2.章；3.4.检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214-2017；检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求RB/T 218-2017；检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求RB/T 045-2020；公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。 内审组成员：审核组长：XXX被审核的部门及联络员成员:综合部：XX 检验部：XX审核时间安排：1.2022年4月10日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2022年4月20日由质量负责人委任内审组成员。2022年4月2

6、0日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门做好准备。2022 年 6 月2022 年 6 月2022 年 6 月2022 年 6 月2022 年 6 月1414141414日8:30进行初次会议。 日9:00进行现场评审。日16. 00出具不符合报告。 日16:20进行末次会议。0 17:00发布内审报告审核报告的分发范围：公司所有部门审核方法：内审审核采用提问、查阅资料和现场观察等方式方法。内部审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。总经理批示： 同意实施。批准人：XXXX日期：2022年4月10日编制：内审组长2022年4月10日XXX机动车检测

7、有限责任公司文件XX 检2022117 号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：根据本年度内部审核计划安排，经公司会议研究，总经理批准， 公司决定于2022年6月14日对公司的质量管理体系开展一次年度内 审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。 及时整改，保证管理体系与准则的符合性和有效运行并进行改进完善。 此次内审范围为管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、 所有场所和所有活动。审核内容涉及检验检测机构资质认定能力评 价 检验检测机构通用要求(RB/T 214-2017)和检验检测机构资 质认定能力评价 机动车检验机构要求(RB/T 218-2017)要素中所

8、有的要求。审核由公司派出的内审员与被审核部门人员共同进行。请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工 作，争取取得良好的效果。部门准备：质量手册、程序文件、作业指导书、去年管理评审资料、 去年内审资料、各种记录表格等；笔记本、笔。内审时间：2022 年 6 月 14 日 8:3017:00,共 1 天。XXX检测有限公司2022年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成 员XX、XXXo内审组根据检验检测机构管理和技术能力评价内部 审核要求RB/T 045-2020,按照检验检测机构资质认定能力评价检 验检测机构通用要求(RB/T 21

9、4-2017)和检验检测机构资质认定 能力评价机动车检验机构要求(RB/T 218-2017)中要素要求对公 司质量管理体系进行审核。请内审组做好准备，在内审前准备好内审 检查表以及记录表格。内审时间：2022年6月14日质量负责人：XX2022年4月20日内部审核首次会议记录编号：JL2022-NS-05首次会议目的1.确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；2 介绍肉审组成员.3确保所策划的内牯活动能够实施。主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2021. 5. 11 8：30参会人见签到表内审组成员组长：成员：会议记录：1.会议内容：2022年度管理体系例行内部审核首次会议确定联系人：各

10、部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。介绍内审组成员及内审组分工内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX、XX内审组分为2组，1组成员XXX、XX主要负责对体系文件(质量手册、程序 文件、操作规程、作业指导书、记录表格等)进行检查。2组成员XXX、XX主要 负责对现场(操作流程、设备设施等)进行检查。确认内审目标、范围和准则：内部审核目标：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜 性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的 问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质 量体系有效运行及为管理评审提供依据。内部审核部门

11、：公司所有部门。内部审核准则：检验检测机构相关的法律法规要求；资质认定管理办法(2021修改)、检验检测机构监督管理办法 等部门规章；检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214 -2017；检验检测机构资质认定能力评价 机动车检验机构要求RB/T 218-2 017；检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求RB/T 045-2020；公司管理体系文件(质量手册、程序文件、作业指导书等)；机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。内部审核的方法和程序：采用提问、查阅资料和现场观察等方式方法对各部门的管理体系和技术操作 规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件内部审核控

12、制程序进行。确定内审的日程安排：日程安排依照内部审核计划进行，公司对日程安排无异议。本次审核重点:管理体系的符合性、有效性和适应性，检验检测工作是否按照体系运行。审核发现的信息处理：应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审 核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门 理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决 的问题。内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现。审核中的沟通：在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、质量负责 人、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规

13、 要求强制性报告不符合的情况。审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配 审核组成员的工作。在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部门、质量负责人通报审核进 展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时 报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的 问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向质量负责人和 受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核 计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。随着审核活动的进行，出现的

14、任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时, 经审核方案管理人员和受审核部门批准。受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向质量负责人进行申 述。内部审核可能被终止的条件信息：a）内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件。b）内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题。c）各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集 的证据表明不能达到审核目标时。d）主管部门检查。11末次会议信息末次会议于2022年6月14日16:20开始，主要提出审核发现和审核结论， 要求所有人员均要到会参加。记录人：郭晨时间：2022年6月14日首次/末次会议签到表编

15、号：JL2022-NS-06会议名称首次会议末次会议会议地点会议室会议时间2022年6月14日参会人员签名序号姓名职务内审组内审员证号组长成员成员成员成员一一一一一一一一一一缺席人员及原因内审检查表编号：JL2022-NS-07审核组长XXX审核组成员XXX、 XX、 XX审核时间2022年6月14日审核准则检验检测机构相关的法律法规要求；资质认定管理办法（2021修改）、检验检测机构监督管理办法等部门规章；检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求RB/T 214-2017；检验检测机构资质认定能力评价 机动车检验机构要求RB/T 218-2017；检验检测机构管理和技术能力评价内部审

16、核要求RB/T 045-2020；公司管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 1机构4. 1机构4. 1. 1检验检测机构应是 依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他 组织。检验检测机构或者其 所在的组织应有明确的法 律地位，对其出具的检验检 测数据、结果负责，并承担 相应法律责任。不具备独立 法人资格的检验检测机构 应经所在法人单位授权。4. 1.1机动车检验机构 应符合RB/T214 4. 1的 要求。机动车检验机构及 其负

17、责人对检验数据的 真实性和准确性负责。提问口查阅资料 现场观察（3综合部 检验部查是否具备独立法人 或经所在法人单位授 权？机动车检验机构及负 责人是否承诺对检测数 据、结果的真实性和准确 性负责？具备独立法人， 有法人单位授权 书。做出了公正性 承诺。在业务大厅 进行了公示。符合4. 1.2检验检测机构应明提问综合部I.是否有组织机构图、质1.查阅了质量手符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关 系。查阅资料 现场观察检验部量职能分配表？2.质量手册中质量保障 框图是否明确其组织结

18、 构及管理、技术运作和支 持服务之间的关系？册有组织机构图 和质量职能分配 表。2.查阅了质量手 册明确了其组织 结构及管理、技术 运作和支持服务 之间的关系4. 1.3检验检测机构及其 人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的 规定，遵循客观独立、公平 公正、诚实信用原则，恪守 职业道德，承担社会责任。4. 1.2机动车检验机构 应在客户活动区域的明 显位置，公示由其法定代 表人或最高管理者签署 的，具有法律效力的公正 性承诺。提问查阅资料 现场观察综合部 检验部是否在客户活动区域 粘贴由法人代表或最高 管理者签署的，具有法律 效率的公正性承诺？询问总经理，近1年是 否有违规记录。在

19、业务大厅公 示了由法人代表 签署的公正性承 诺。没有违规记 录。符合4. 1.4检验检测机构应建 立和保持维护其公正和诚 信的程序。检验检测机构及 其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和 其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真 实、客观、准确和可追溯。 检验检测机构应建立识别 出现公正性风险的长效机提问查阅资料现场观察(3综合部 检验部是否建立了维护公正 和诚信程序？是否建立识别出公正 性风险的长效机制？是否制定文件规定不 准使用同时在两个及以 上的检验检测机构从业 的人员或者在协议、合同 上附加了此条款？查阅了程序文 件，建立了相应程 序。有对公正性风 险识别记录和预

20、防纠正措施。在质量手册进 行了规定，在公司 员工承诺书和合 同等附加了此条符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现制。如识别出公正性风险， 检验检测机构应能证明消 除或减少该风险。若检验检 测机构所在的组织还从事 检验检测以外的活动，应识 别并采取措施避免潜在的 利益冲突。检验检测机构不 得使用同时在两个及以上 检验检测机构从业的人员。款。未发现有同时 在两个及以上的 检验检测机构从 业的人员。4.1.5检验检测机构应建 立和保持保护客户秘密和 所有权的程序，该程序应包 括保护电子存储和传输结 果信息的要求。检验检测机 构及其人员

21、应对其在检验 检测活动中所知悉的国家 秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务，并制定和实 施相应的保密措施4. 1.3机动车检验机构 保密内容至少应包括：a）委托方提交的文件与 资料；b）检验记录和检验报告 所涉及的委托方信息；c）检验员在现场检验时 获得的信息，包括检验的 结论等；d）机动车检验机构从客 户以外的渠道（如监管机 构、投诉人）获得的有关 客户的信息。提问查阅资料 现场观察综合部 检验部是否建立了保护客户 秘密和所有权程序？程序文件是否包括了 电子储存和传输结果信 息的要求？保密内容是否包含RB /T214、RB/T218 和中 华人民共和国保密法所 述内容？是否发布了保密性声

22、明？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。程序文件包括 了电子储存和传 输结果信息的要 求。保密内容包含R B/T214、 RB/T218 和中华人民共和 国保密法所述内 容。质量手册发布 了保密性声明，业 务大厅也进行了 公示。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 2人员4. 2人员4. 2. 1检验检测机构应建 立和保持人员管理程序，对 人员资格确认、任用、授权 和能力保持等进行规范管 理。检验检测机构应与其人 员建立劳动、聘用或录用关 系，明确技术人员和借理人 员的岗位职责、任职要求和 工作关系，使其满足岗位要 求并具

23、有所需的权力和资 源，履行建立、实施、保持 和持续改进管理体系的职 责。检验检测机构中所有可 能影响检验检测活动的人 员，无论是内部还是外部人 员，均应行为公正，受到监 督，胜任工作，并按照管理 体系要求履行职责。4. 2. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4.2的 要求。提问查阅资料 现场观察E1综合部 检验部是否建立了人员管理 程序？是否进行了对人员资 格确认、任用、授权和能 力保持等规范管理？是否依据劳动法和 劳动合同法跟员工签订了劳动合同？是否制定了岗位职 责？查监督记录，是否对人 员进行监督？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。进行了规范管 理，建立了员工档 案。查阅了劳动合

24、 同，签定了劳动合 同。制定了岗位职 责，在员工手册、 质量手册均进行 了发布，相关活动 区域进行了公示。符合4.2.2检验检测机构应确 定全权负责的管理层，管理 层应履行其对管理体系的 领导作用和承诺:a）对公 正性做出承诺；b）负责管 理体系的建立和有效运行；提问 查阅资料 0现场观察（3综合部 检验部是否确认全权负责的 管理层，是否有任命书？管理层是否对公正性 做出承诺？管理层是否履行其职 责，负责管理体系的建立确认了全权负 责的管理层，在质 量手卅有相应描 述，有管理人员的 任命书。管理层对公正符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核

25、结论审核发现c）确保管理体系所需的资 源；d）确保制定质量方针 和质量目标；e）确保管理 体系要求融入检验检测的 全过程；f）组织管理体系 的管理评审；g）确保管理 体系实现其预期结果；h） 满足相关法律法规要求和 客户要求；i）提升客户满 意度；j）运用过程方法建 立管理体系和分析风险、机 遇。和有效运行；确保管理体 系要求融入检验检测的 全过程；组织管理评审 等？4.是否制定质量方针和 目标？性做岀了承诺，质 量手册有发布，业 务大厅有公示。质量手册明确 了管理层的职责， 组织了管理评审 等。制定了质量方 针和目标，质量手 册有发布，业务大 厅进行了公示。4. 2. 3检验检测机构的技 术

26、负责人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，全面负责技术运作；质 量负责人应确保管理体系 得到实施和保持；应指定关 键管理人员的代理人。4. 2. 2机动车检验机构 的技术负责人和授权签 字人应具备中级及以上 专业技术职称，或同等能 力，或机动车相关专业技 师及以上技术等级，或有 机动车相关专业大专及 以上学历并有3年及以 上机动车检验工作经 历。注1：同等能力是指:博 士研究生毕业，从事相关 专业检验检测活动1年提问E1查阅资料 现场观察（3综合部检验部查技术负责人资质（学 历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相关专业技师及以

27、上 技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？是否具 有理工科类专业的大专（含）以上学历？查授权签字人资质（学查阅了技术负 责人档案，具备相 应资质。查阅了授权签 字人档案，具备相 应资质。技术负责人和 质量负责人互不 兼任。查阅了引车员 档案，具备相应资 质。抽查了 20份检符合4.2.4检验检测机构的授 权签字人应具有中级及以 上专业技术职称或同等能 力，并经资质认定部门批 准，非授权签字人不得签发 检验检测报告或证书。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现及以上；硕士研究生毕 业，从事相

28、关专业检验 检测活动3年及以上； 大学本科毕业，从事相关 专业检验检测活动5年 及以上；大学专科毕业， 从事相关专业检验检测 活动8年及以上。注2：3年及以上机动车 检验工作经历包含在汽 车生产企业从事检验工 作经历、汽车修理企业从 事检验工作经历，或从 事机动车安全技术检验、 机动车排放检验、机动车 综合性能检验的工作经 历。4. 2.3汽车综合性能检 验机构的技术负责人和 授权签字人的资格还应 满足国务院交通运输主 管部门制定的标准和规 范要求。4. 2.4驾驶机动车进行 检验的检验人员应持有历、职称证书等）和能力 确认文件，是否具有具备 中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动 车相

29、关专业技师及以上 技术等级，或有机动车相 关专业大专及以上学历 并有3年及以上机动车 检验工作经历？签字范 围包含综检的授权签字 人是否具有理工科类专 业的大专（含）以上学 历？技术负责人和质量负 责人是否相互兼任？查引车人员是否有与 检验车型相对应的有效 机动车驾驶证？综检引 车员是否具有3年以上 驾驶经历？抽查20份检验报告， 查看是否有非授权签字 人签发的报告？抽查20份检验记录， 查看引车员检验车型是验报告，未发现非 授权签字人签发 报告现象。6.抽查20份检验 记录，检验车型与 引车员驾驶证相 符。RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审

30、核结论审核发现与检验车型相对应的有 效机动车驾驶证，在检验 前熟悉所检机动车的操 作。否与驾驶证相符？4. 2.5检验检测机构应对 抽样、操作设备、检验检测、 签发检验检测报告或证书 以及提出意见和解释的人 员，依据相应的教育、培训、 技能和经验进行能力确认。 应由熟悉检验检测目的、程 序、方法和结果评价的人 员，对检验检测人员包括实 习员工进行监督。提问查阅资料 现场观察综合部3检验部是否对操作设备、检验 检测、签发检验检测报告 或证书以及提出意见和 解释的人员进行能力确 认？是否任命质量监督员。是否制订了质量监督 计划，并开展了监督任 务，包括对人员包括实习 人员进行监督？对相应人员进 行

31、了能力确认，有 确认记录。任命了质量监 督员，有任命文 件。没有查到2022 年质量监替计划， 对人员进行了监 督，有监督记录。基本符合没有查到 2022年质 量监替计 划，4. 2.6检验检测机构应建 立和保持人员培训程序，确 定人员的教育和培训目标， 明确培训需求和实施人员 培训。培训计划应与检验检 测机构当前和预期的任务 相适应。提问查阅资斜 现场观察3综合部 检验部是否建立了人员培训 程序？是否制定了培训计 划？人员是否按照培训计 划开展培训培训是否取得了预期 效果。查阅了程序文 件，建立了相关程 序。制定了培训计 划，有2022年度 员工培训计划。按培训计划开 展了培训。培训取得了预

32、 期效果，有培训效 性评价表。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4.2.7检验检测机构应保 留人员的相关资格、能力确 认、授权、教育、培训和监 替的记录，记录包含能力要 求的确定、人员选择、人员 培训、人员监督、人员授权 和人员能力监控。提问查阅资料 现场观察综合部 检验部1.是否保留了人员的相 关资格、能力确认、授权、 教育、培训和监替的记 录？1.查阅了员工档 案、培训档案、监 督记录，保留了相 关记录。符合4. 3场所环境4. 3场所环境4. 3. 1检验检测机构应有 固定的、临时的、可移动的 或多个地点的场所，上述场

33、 所应满足相关法律法规、标 准或技术规范的要求。检验 检测机构应将其从事检验 检测活动所必需的场所、环 境要求制定成文件。4. 3. 1机动车检验机构 应符合RB/T 214 4. 3的 要求。4. 3.2机动车检验机构 应具备开展机动车检验 活动所必需的且能够独 立调配使用的固定工作 场所，其工作环境应保证 检验结果的真实、准确。4. 3. 4机动车排放检验 机构的场所环境还应符 合环境保护主管部门制 定的标准和规范要求。提问查阅资料现场观察(3综合部 检验部场所和设施是否符合 相关法律法规、标准、技 术规范要求？场所是否有使用权？是否制定了场所、环境 要求的文件？场所和设施符 合相关法律法

34、规、 标准、技术规范要 求。有使用权，有相 应的文件。制定了场所、环 境要求的文件。符合4. 3.2检验检测机构应确 保其工作环境满足检验检 测的要求。检验检测机构在 固定场所以外进行检验检提问查阅资料13现场观察(3综合部检验部1.工作环境是否满足检 验检测需要？注：公司不涉及抽样，不 进行场所外检测，不需提1.对工作环境进 行现场观察，环境 卫生状况合格，查 阅了环境监控记符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现测或抽样时，应提出相应的 控制要求，以确保环境条件 满足检验检测标准或者技 术规范的要求。出固定场所以外进行检 验检

35、测或抽样的控制要 求。录，环境参数符合 标准要求。4. 3.3检验检测标准或者 技术规范对环境条件有要 求时或环境条件影响检验 检测结果时，应监测、控制 和记录环境条件。当环境条 件不利于检验检测的开展 时，应停止检验检测活动。提问 口查阅资料 现场观察综合部 (3检验部是否对检测环境进行 监控？是否有监控记 录？当环境条件不利于检 验检测的开展时，是否停 止检验检测活动。对环境进行了 监控，有监控记 录。通过询问，环境 条件不利于检验 时，停止了检验活 动。符合4.3.4检验检测机构应建 立和保持检验检测场所良 好的内务管理程序，该程序 应考虑安全和环境的因素。 检验检测机构应将不相容 活动

36、的相邻区域进行有效 隔离，应采取措施以防止干 扰或者交叉污染。检验检测 机构应对使用和进入影响 检验检测质量的区域加以 控制，并根据特定情况确定 控制的范围。4. 3.3机动车检验机构 应有安全保障措施和应 急预案，在场区道路设置 上应注明人行通道和车 行道，保证人员安全。提问 口查阅资料 现场观察综合部检验部是否建立了内务借理 程序？是否制定了应急预 案？并开展了应急演 练？是否有安全保障措 施？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。建立应急预案， 并开展了应急演 练。有安全保障措 施。符合4. 4设备设施4. 4设备设施4. 4.1 (设备设施的配备)4. 4. 1机动车检验机构提问(3综合

37、部1.仪器设备是否满足标1.仪器设备齐全，符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现检验检测机构应配备满足 检验检测（包括抽样、物品 制备、数据处理与分析）要 求的设备和设施。用于检验 检测的设施，应有利于检验 检测工作的正常开展。设备 包括检验检测活动所必需 并影响结果的仪器、软件、 测量标准、标准物质、参考 数据、试剂、消耗品、辅助 设备或相应组合装置。检验 检测机构使用非本机构的 设施和设备时，应确保满足 本标准要求。检验检测机构租用仪器设 备开展检验检测时，应确 保：a）租用仪器设备的管理应 纳入本检验检测机构的管 理体系；

38、b）本检验检测机构 可全权支配使用，即：租用 的仪器设备由本检验检测 机构的人员操作、维护、检 定或校准，并对使用环境和 贮存条件进行控制；C）在应符合RB/T214 4.4的 要求。4.4.2机动车检验机构 的场地、建筑等设施应能 够满足承检车型检验项 目和保障安全的需要，至 少应有检验车间、停车 场、场区道路、业务大厅、 办公区等设施，车辆底盘 部件检查时应有检查地 沟或者举升装置，各设施 布局合理。场区道路视线 良好、保持通畅，道路的 转弯半径、长度应能满足 承检车辆行驶的需要。 应设置足够的交通标志、 交通标线、引导牌、安全 标志等。行车制动路试检 验应有水泥或者沥青路 面的试验车道，

39、驻车制动 路试检验应有驻车坡道 或符合规定的路试驻车 制动检验检测设备设施， 试验车道和驻车坡道应 正确标识并有安全防护查阅资料现场观察13检验部准、规范要求？场地、建筑等设施是否 能够满足承检车型检验 项目和保障安全的需 要？是否设置足够的交通 标志、交通标线、导引牌、 安全标志等？4 .路试坡道、路试车道是 否符合规定？准确度等均符合 标准、规范要求。场地、建筑等设 施能够满足承检 车型检验项目和 保障安全的需要。设置足够的交 通标志、交通标 线、导引牌、安全 标志等。符合规定RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现租赁合同中明确

40、规定租用 设备的使用权；d）同一台 设备不允许在同一时期被 不同检验检测机构共同租 赁和资质认定。措施要求。4. 4.3机动车检验机构 所使用的检验检测设备 还应满足以下要求：a）从事机动车安全技术 检验的检验检测设备应 满足GB 38900要求。主 要检验项目应釆用固定 式检验仪器设备对机动 车进行仪器设备检验，可 采用移动式检验仪器设 备对摩托车进行仪器设 备检验。机动车安全技术 检验机构应对所使用的 机动车安全技术检验检 测设备拥有所有权；b）从事机动车排放检验 的检验检测设备应满足 GB 18285 和 GB 3847 对 相关车型检验检测设备 的要求；4.4.2检验检测机构应建 立和

41、保持检验检测设备和 设施管理程序，以确保设备 和设施的配置、使用和维护提问查阅资料 现场观察13综合部 检验部1.是否建立了设备和设 施管理程序？1.查阅了程序文 件，建立了相关程 序。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现满足检验检测工作要求。4.4.3检验检测机构应对 检验检测结果、抽样结果的 准确性或有效性有影响或 计量溯源性有要求的设备， 包括用于测量环境条件等 辅助测量设备有计划地实 施检定或校准。设备在投入 使用前，应采用核查、检定 或校准等方式，以确认其是 否满足检验检测的要求。所 有需要检定、校准或有有效 期的设

42、备应使用标签、编码 或以其他方式标识，以便使 用人员易于识别检定、校准 的状态或有效期。4. 4.4机动车检验机构 应保证用于检验检测并 对结果有影响的软件符 合相关法律、法规、标准 要求，并经确认，加以 唯一性标识。机动车检验 机构应确保用于检验检 测软件的唯一性、完整 性，不得擅自修改软件。 不得使用未经确认的软 件从事检验检测工作。机 动车检验机构的检验检 测软件及其记录应由专 人管理，并进行定期、改 变或升级后的再确认。提问查阅资料现场观察(3综合部检验部1是否制定检定/校准计 划？是否对仪器设备进行 校准/检定？是否对校准/检定报告 进行确认？是否有确认 记录？对投入使用的仪器设 备

43、是否验证，以确定是否 满足检验检测的要求？是否对设备粘贴三色 标识？软件和控制系统是否 符合相关法律、法规、标 准要求？是否有验收、确 认记录？是否对软件和控制系 统是否进行唯一性标 识？控制系统、软件修改、 升级应进行再确认，是否 修改、升级后的确认记 录？制定了检定/校 准计划。对所有计量器 具进行了校准/检 定。对校准/检定报 告进行了确认，有 确认记录。对投入使用的 设备进行了验证， 有验证记录，满足 检验检测要求。设备上均粘贴 了三色标识。软件和控制系 统符合相关法律 法规、标准要求， 有验收和确认记 录。对软件和控制 系统进行了唯一 性标识。&控制系统、软件 修改、升级进行了符合R

44、B/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现记录并进行了确 认。4. 4. 4检验检测设备，包括 硬件和软件设备应得到保 护，以避免出现致使检验检 测结果失效的调整。检验检 测机构的参考标准应满足 溯源要求。无法溯源到国家 或国际测量标准时，检验检 测机构应保留检验检测结 果相关性或准确性的证据。 当需要利用期间核查以保 持设备的可信度时，应建立 和保持相关的程序。针对校 准结果产生的修正信息，检 验检测机构应确保在其检 测数据及相关记录中加以 利用并备份和更新。4. 4. 5设备之间的比对 可以被视为期间核查的 一种方法。提问查阅资料现场

45、观察E1综合部13检验部是否对仪器设备和软 件进行保护？是否建立期间核查程 序？期间核查程序中期 间核查方法是否含有设 备之间的比对？采取了保护措 施。查阅了程序文 件，建立了相关程 序。查看了期间核 查程序包含设备 之间比对的内容。符合4.4.5设备出现故障或者 异常时，检验检测机构应采 取相应措施，如停止使用、 隔离或加贴停用标签、标 记，直至修复并通过检定、 校准或核查表明能正常工 作为止。应核查这些缺陷或13提问查阅资料 现场观察综合部 E1检验部是否对出现故障或者 异常的设备采取措施？是否核查了这些缺陷 或偏离对以前检验检测 结果的影响？通过提问了解， 对出现故障或者 异常的设备采取

46、 了相应的措施。通过提问了解 到，设备出现故障 或异常的时候，釆符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现偏离对以前检验检测结果 的影响。取了停止检测，对 期间产生的数据 进行重新检测。4. 4.6检验检测机构应建 立和保持标准物质管理程 序。标准物质应尽可能溯源 到国际单位制（SI）单位或 有证标准物质。检验检测机 构应根据程序对标准物质 进行期间核查。4. 4.6机动车检验机构 的标准物质应建立档案 或台账，由专人管理并定 期核查，保证其溯源性。 机动车检验机构应使用 有证标准气体，储存条件 符合技术要求，并保证安 全，禁止使用

47、无证标准气 体或过期标准气体。提问查阅资料现场观察3综合部 检验部是否建立标准物质管 理程序？是否建立标准物质档 案或台账？标准物质是否能溯源 到国际单位制（SI）单位 或有证标准物质？标准物质是否由专人 管理并定期核查？查看标准气体是否有 证？是否在有效期范围 内？储存条件是否符合 技术要求？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。建立了标准物 质台账和档案。标准物质均有 证书。4 .标准物质指定 了专人管理并进 行定期核查。5.标准气体有证 书，在有效期范围 内，储存条件符合 技术要求。4. 5管理体系4.5管理体系4. 5. 1 （总则）检验检测机构应建立、实施 和保持与其活动范围相适 应的

48、管理体系，应将其政 策、制度、计划、程序和指 导书制订成文件，管理体系 文件应传达至有关人员，并4. 5. 1机动车检验机构 应符合RB/T214 4.5的 要求，其中RB/T 2144. 5.5 分包和 4.5. 17 抽样两个条款除外提问查阅资料现场观察综合部 检验部是否将政策、制度、计 划、程序和指导书制订成 文件？管理体系文件是否传 达至有关人员？管理体系文件是否包 含？公司制定了制 定、计划、程序文 件、作业指导书 等，均形成了文 件。查看了文件发 放记录，文件传达符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现被其获取、理解、

49、执行。检 验检测机构管理体系文件 至少应包括：管理体系文 件、管理体系文件的控制、 记录控制、应对风险和机遇 的措施、改进、纠正措施、 内部审核和管理评审。a）内部文件至少应包 括：质量手册、程序文件、 作业指导书以及相关的 制度、守则、服务公约、 应对风险和机遇的措施、 改进、纠正措施、内部审 核、管理评审、记录控制、 管理体系文件控制等；b）外来文件应包括：相 关的法律、法规、规章、 标准和规范等。至了有关人员。3.公司管理体系 文件包含了标准 要求的文件。4. 5.2 （方针目标）检验检测机构应阐明质量 方针，制定质量目标，并在 管理评审时予以评审。提问13查阅资料 现场观察13综合部

50、检验部质量手册中是否阐明 质量方针？是否制定质量目标？质量方针和质量目标 是否在管理评审时予以 评审？质量手册阐明 了质量方针。制定了质量目 标。查看了管理评 审进行了质量方 针和质量目标的 评审。符合4.5.3 （文件控制）检验检测机构应建立和保 持控制其管理体系的内部 和外部文件的程序，明确文 件的标识、批准、发布、变 更和废止，防止使用无效、提问查阅资料 现场观察（3综合部 检验部是否建立了文件控制 程序？管理体系文件是否由 最高管理者批准后使 用？管理体系文件是否通查阅了程序文 件，建立了相关程 序。管理体系文件 由最高管理者批 准后使用。符合RB/T 214-2017RB/T 218

51、-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现作废的文件。过标识来表示现行有 效？3.管理体系文件 进行了状态标识。4. 5. 4 （合同评审）检验检测机构应建立和保 持评审客户要求、标书、合 同的程序。对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客 户同意并通知相关人员。当 客户要求出具的检验检测 报告或证书中包含对标准 或规范的符合性声明（如合 格或不合格）时，检验检测 机构应有相应的判定规则。 若标准或规范不包含判定 规则内容，检验检测机构选 择的判定规则应与客户沟 通并得到同意。提问查阅资料现场观察13综合部 检验部是否建立了要求、标 书、合同评审程序？对要求、标书、合同的 偏离

52、、变更是否征得客户 同意并通知相关人员？当客户要求出具的检 验检测报告或证书中包 含对标准或规范的符合 性声明（如合格或不合 格）时，检验检测机构是 否有相应的判定规则？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。通过提问得知， 征得了客户同意 并通知相关人员。有相应的判定 规则。符合4. 5.5 （分包）检验检测机构需分包检验 检测项目时，应分包给已取 得检验检测机构资质认定 并有能力完成分包项目的 检验检测机构，具体分包的 检验检测项目和承担分包4. 5. 2机动车检验不得 分包。提问查阅资料现场观察综合部检验部不适用RB/T218要求机动车检 验不得分包，不需要建立 分包管理程序和进行 相关内容

53、的检查该项不适用，未进 行检查。不适用RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现项目的检验检测机构应事 先取得委托人的书面同意。 出具检验检测报告或证书 时，应将分包项目予以区 分。检验检测机构实施分包前， 应建立和保持分包的管理 程序，并在检验检测业务洽 谈、合同评审和合同签署过 程中予以实施。检验检测机构不得将法律 法规、技术标准等文件禁止 分包的项目实施分包。4.5.6 （采购）检验检测机构应建立和保 持选择和购买对检验检测 质量有影响的服务和供应 品的程序。明确服务、供应 品、试剂、消耗材料等的购 买、验收、存储的要求，并 保存

54、对供应商的评价记录。提问查阅资料现场观察（3综合部 检验部是否建立了采购控制 程序？是否对供应商进行评 价？是否保存了供应商 评价记录？是否选择了评价合格 的供应商？是否有合格 供应商一览表？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。对供应商进行 了评价。选择了评价合 格的供应商，有合 格供应商一览表。符合4. 5.7 （服务客户）检验检测机构应建立和保 持服务客户的程序，包括： 保持与客户沟通，对客户进4. 5.4机动车检验机构 应明示其许可资质、检验 项目、检验标准、收费标 准、车辆检验流程图、检提问13查阅资料 现场观察13综合部 检验部是否建立了服务客户 程序？是否进行了客户满意 度调查？查

55、阅了程序文 件，建立了相关程 序。进行了满意度符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现行服务满意度调查、跟踪客 户的需求，以及允许客户或 其代表合理进入为其检验 检测的相关区域观察。验工位布置图和投诉监 替栏等服务性设施。注：移动式摩托车检验可 不必设置车辆检验流程 图、检验工位布置图。是否公示了资质、检验 项目、检验标准、收费标 准、检验流程图、检验工 位图、投诉栏、岗位职责、 和人员照片等服务性设 施？出具的检验报告是否 采用规范的格式？调查。公示了相关服 务性设施。抽查了报告，出 具的检验报告采 用规范的格式。4. 5.8

56、（投诉）检验检测机构应建立和保 持处理投诉的程序。明确对 投诉的接收、确认、调查和 处理职责，跟踪和记录投 诉，确保采取适宜的措施， 并注重人员的回避。提问查阅资料 现场观察（3综合部 检验部1是否建立了投诉处理 程序？2.投诉处理程序是否 明确对投诉的接收、确 认、调查和处理职责，跟 踪和记录投诉，确保采取 适宜的措施，并注重人员 的回避和包括责任部门、 处理程序、受理范围、受 理期限和责任等内容？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。投诉处理程 序明确了相关内 容。符合4.5.9 （不符合工作） 检验检测机构应建立和保 持出现不符合工作的处理 程序，当检验检测机构活动 或结果不符合其自身程序

57、 或与客户达成一致的要求 时，检验检测机构应实施该13提问查阅资料 现场观察13综合部 检验部是否建立了不符合工 作处理程序？是否明确对不符合工 作的评价、决定不符合工 作是否可接受。纠正不符 合工作、批准恢复被停止 的不符合工作的责任和1查阅了程序文 件，建立了相关程 序。明确。有相关记录符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现程序。该程序应确保：a）明确对不符合工作进行 管理的责任和权力；b）针对风险等级采取措 施；c）对不符合工作的严重性 进行评价，包括对以前结果 的影响分析；d）对不符合工作的可接受 性做出决定；e）必要时

58、，通知客户并取 消工作；f）规定批准恢复工作的职 责；g）记录所描述的不符合工 作和措施权力是否明确。是否依据 程序对不符合妥善处理。 是否有相关记录。3.必要时，通知客户并取 消不符合工作。是否有相 关记录。4. 5. 10（纠正措施、应对风 险和机遇的措施和改进） 检验检测机构应建立和保 持在识别出不符合时，采取 纠正措施的程序。检验检测 机构应通过实施质量方针、 质量目标，应用审核结果、 数据分析、纠正措施、管理 评审、人员建议、风险评估、提问查阅资料现场观察（3综合部 检验部是否建立了应对风险 柯机遇控制程序？如何进行改进，是否有 改进活动的记录和改进 的有效性记录？是否对内外部发现不

59、 符合的原因分析，釆取措 施？查阅了程序文 件，建立了相关程 序。按照改进计划 进行改进，有改进 记录和有效性记 录。对内外部发现 的不符合原因进符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现能力验证和客户反馈等信 息来持续改进管理体系的 适宜性、充分性和有效性。 检验检测机构应考虑与检 验检测活动有关的风险和 机遇，以利于：确保管理体 系能够实现其预期结果；把 握实现目标的机遇；预防或 减少检验检测活动中的不 利影响和潜在的失败；实现 管理体系改进。检验检测机 构应策划：应对这些风险和 机遇的措施；如何在管理体 系中整合并实施这些措施

60、； 如何评价这些措施的有效 性。行了分析，并采取 了措施。4. 5. 11 （记录控制） 检验检测机构应建立和保 持记录管理程序，确保每一 项检验检测活动技术记录 的信息充分，确保记录的标 识、贮存、保护、检索、保 留和处置符合要求。4. 5.8机动车检验机构 应有程序来保护和备份 以电子形式存储的记录， 并防止未经授权的侵入 或修改。4. 5.9机动车检验记录， 还包括复检记录和路试 记录，也包括电子形式存 储的记录。检验记录应可提问查阅资料现场观察（3综合部 检验部是否制定了记录管理 程序？记录控制程序是否 有保护和备份电子形式 储存的记录的内容？质量记录、技术记录是 否包括了所有的质量管