自由贸易试验区跨境债券业务登记托管、清算结算实施细则

1、附件1银行间市场清算所股份有限公司中国（上海）自由贸易试验区跨境债券业务登记托管、清算结算实施细则第一条 为规范开展在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称自贸区）提供的跨境债券业务登记托管、清算结算服务，保障市场参与各方合法权益，根据中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见（银发201311号），以及银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）债券登记托管、清算结算业务规则、债券柜台交易登记结算业务规则等规定，制定本细则。第二条 上海清算所通过设立独立的托管清算结算系统和账户体系，为自贸区跨境债券业务提供登记托管、清算结算服务。第三条 已开立自由贸易账户的区内机构、已

2、开立自由贸易账户或境外机构人民币银行结算账户的境外机构，可申请在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管账户、指定或在上海清算所开立资金结算账户，用于自贸区跨境债券业务的登记托管和清算结算。第四条 区内机构包括在自贸区内依法设立的金融机构及其发行的产品、私募基金、非金融企业等。境外机构包括在境外（含港、澳、台地区）注册成立的金融机构及其发行的产品等符合条件的机构投资者。第五条 区内、境外机构向上海清算所申请开立自贸区跨境债券专用托管账户的，应提供以下材料：（一）已开立自由贸易资金账户/境外机构人民币银行结算账户的证明，或分账核算单元验收证明；（二）经办人员授权书及身份证；（三）自贸区跨境债券专用托

3、管账户开立申请表（附1、附2）；（四）结算业务印鉴卡；（五）已签署的结算成员服务协议（一式两份）；（六）债券账户业务联系人登记表；（七）上海清算所要求的其他材料。区内、境外机构在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管账户的，应向中国人民银行上海总部备案。第六条 经中国人民银行认可的境外证券托管机构可在上海清算所开立自贸区跨境债券专用托管总账户，与上海清算所建立连接，并通过自贸区跨境债券专用托管总账户为境外机构投资人参与自贸区债券业务提供相关服务。境外证券托管机构应按照中国人民银行要求，定期向上海清算所报送自贸区跨境债券专用托管总账户对应的客户持有明细及客户交易明细情况。第七条 经中国人民银行或相

4、关管理部门同意、可在自贸区面向区内和境外投资者发行债券等金融产品的发行人，应与上海清算所签订发行人服务协议，约定委托上海清算所办理发行登记、信息披露、付息兑付、募集资金划付等事项。同时，发行人应提交自贸区跨境债券业务发行人账户开立申请表（附3、附4），完成发行人账户开立等工作。第八条 上海清算所按如下步骤办理发行登记手续：（一）发行前，根据发行人提供的人民银行或有权部门批准此次债券发行的文件或注册通知书、ISIN编码申请表（附5），为发行人配发债券代码并代理申请ISIN编码。（二）发行人在上海清算所网站披露发行公告、募集说明书等发行文件，采用定向方式发行的，按发行人约定的方式和途径办理信息披露

5、。（三）发行人、主承销商通过公开招标或簿记建档等方式完成债券发行后，应不迟于缴款日12:00前向上海清算所提供固定收益产品发行登记申请书（附6、附7）、固定收益产品注册要素表（附8）、固定收益产品承销/认购额度表（附9）。上海清算所完成额度登记后，承销团成员及投资者可通过上海清算所系统办理债券分销。（四）登记日15:00前，发行人向上海清算所出具发行款到账确认书（附10），上海清算所据此办理债券发行的确权登记。（五）发行人应不晚于登记日次一工作日，通过上海清算所披露发行结果公告。第九条 面向自贸区区内和境外市场参与者发行的债券，应在中国人民银行认可的交易场所进行交易流通。上海清算所提供中央对手

6、清算为主的清算结算服务，也可根据市场成员的需求，提供全额逐笔清算服务。第十条 经中国人民银行备案、且与上海清算所实现联网的承办机构，可按有关规定，在自贸区面向区内和境外投资者开办债券柜台业务。上海清算所按如下步骤办理承办机构自贸区债券柜台业务：（一）承办机构向上海清算所提交相关文件材料，包括：拟在自贸区债券柜台销售的债券名称、代码、数量等。（二）上海清算所为承办机构开立自贸区柜台债券账户，以记载金融机构在自贸区柜台销售债券的品种、数量等明细。（三）上海清算所根据承办机构申请或柜台销售情况，办理债券的一级结算和划转。（四）承办机构面向区内和境外投资人销售债券。（五）承办机构与上海清算所实行每日联

7、网对账。上海清算所承担自贸区债券柜台业务的中央登记、一级托管和结算职能，承办机构承担自贸区债券柜台业务的二级托管和结算职能。 第十一条 上海清算所承担自贸区债券业务的代理付息兑付职能。付息兑付登记日，上海清算所确定债券持有人名册，计算投资者应收的付息兑付资金。发行人应按照约定时间将债券付息兑付资金足额划付至上海清算所账户。 在发行人资金及时、足额到账的情况下，上海清算所于规定时间内将投资者应收的付息兑付资金分别划付至指定的账户，并向发行人出具完成付息兑付的书面证明。第十二条 债券存续期间，发行人应通过上海清算所官方网站()向市场参与者或定向发行范围内的投资者披露信息。信息披露按照银行间债券市场

8、现有规定办理。第十三条 根据中国人民银行要求，上海清算所接入中国人民银行人民币跨境交易监测系统，并对自贸区跨境债券业务进行日常监测。上海清算所将按规定对自贸区跨境债券业务的发行人、投资人、柜台债券销售机构的日常业务进行监测，将发行登记、清算结算、付息兑付、信息披露、资金划付等业务信息及时报送中国人民银行。第十四条 自贸区跨境债券业务的收费标准和方式，按照上海清算所现有收费办法执行。其他未尽事宜，按照上海清算所债券登记托管、清算结算业务规则、债券柜台交易登记结算业务规则等现有规定办理。第十五条 本细则由上海清算所负责解释，并自公布之日起实行。附：1.自贸区跨境债券业务专用托管账户开立申请表（直接

9、结算成员）2.自贸区跨境债券业务专用托管账户开立申请表（间接结算成员） 3.自贸区跨境债券业务发行人账户开立申请表 4.自贸区跨境债券业务发行人账户开立申请表（自贸区同业存单发行人适用） 5. ISIN编码申请表 6.固定收益产品发行登记申请书（公开发行） 7.固定收益产品发行登记申请书（定向发行） 8.固定收益产品注册要素表 9.固定收益产品承销/认购额度表 10.发行款到账确认书附1银行间市场清算所股份有限公司自贸区跨境债券业务专用托管账户开立申请表（直接结算成员）The FTZ Cross-Border Bonds Business Dedicated Custody Account A

10、pplication Form (for Direct Settlement Member)债券账户名称Bond Account Name（首次开户由上海清算所填写）(Filled by SHCH for the first-time account opening )债券账户中文名称Bond account Chinese name 债券账户英文名称Bond account English name 债券账户中文简称Bond Account Chinese short name债券账户英文简称Bond Account English short name 结算类型Type of Settle

11、ment 自营及代理结算(Self-operating and agency settlement)自营结算(Self-operating settlement ) 营业执照号 Business License No.机构注册地址Registered Address 金融许可证号码 Financial Approval Certificate No.组织机构代码Organization Code其他证件名称 Name of Other Certificate证件号码 Certificate No.资金账户类型： FTE FTU FTN NRA 其他(Other)Type of Cash Acc

12、ount:登记托管结算业务费用发票信息 Information of Fee Invoice for registration, custody and settlement service 发票寄送信息 Mailing Information for Invoice发票寄送地址 Mailing Address for Invoice寄送收件人 Name of the Recipient收件人手机 Mobile Number of the Recipient 邮编 Postal code发票内容信息 General Information of VAT taxpayers开具增值税普通发票 F

13、or VAT Invoice单位名称Company Name开具增值税专用发票（填写内容需与向税务机关核报的相关信息一致）For VAT Special Invoice（The content filled in should be in accordance with information submitted to tax authority）单位名称Company Name纳税人识别号 Taxpayers registration number地址、电话Address and Telephone开户行及账号Bank name and Bank No.DVP跨境资金结算账户信息Inform

14、ation of DVP Cross-Border cash Settlement Account 使用大额支付系统（右栏信息将用于即时转账报文收/付款人） Use High Value Payment System (Information filled in the right column will be used as instant transfer message for cash collection/ payment)直接参与者行号Direct Participant Bank No.直接参与者名称Direct participant Name开户行名称Bank name开户行

15、行号Bank No.账户账号Account No.账号名称Account Name使用在上海清算所开立的跨境资金结算专户（在右栏填写资金往来账户信息作为提取结算资金的收款账户，须为开户单位的实名账户） Use cross-border cash settlement dedicated account opened at SHCH (Information of cash account filled in the right column will be used as the correspondent account for withdrawing the settlement fund

16、s, and such recipient account shall be a real-name account of the applicant)开户行名称 Bank Name开户行行号 Bank No.账户账号 Account No.账户名称 Account Name资金余额退回方式：自动退回（默认） 自主划回Method for returning the balance：Automatic return (default) Manually transfer back 付息兑付资金收款跨境账户信息 Information of Cross-Border Account for Re

17、ceiving Interest Payment使用在上海清算所开立的跨境资金结算专户 Use cross-border cash settlement dedicated account at SHCH使用开立在商业银行的账户Use the account opened at the commercial bank开户行名称 Bank Name开户行行号 Bank No.账户账号 Account No.账户名称 Account Name客户终端管理员申请信息 Terminal Administrator Application Information姓 名1Name 1姓 名2 Name 2

18、用 户 名 User Name(应不少于4位，英文字母开头)(shall be no less than 4 characters, starting with an alphabetic letter)用 户 名 User Name身份证号 ID No.身份证号 ID No.联系电话 Contact No.联系电话 e Contact No.手 机 Cell No.手 机 Cell No.企业证书（普通证书）申请信息 Application Information of CFCA Certificate (the General Certificate)企业信息Corporation Inf

19、ormation中文名称 Chinese Name证件类型 Certificate Type企业营业执照 Business license 组织机构代码证 Organization code license其它，请注明： Others, please specify 证件号码 Certificate No.办理人信息Information of the Processor姓名 Name区号+电话 Area No. + Telephone No.证件类型 Certificate Type身份证 ID card 军官证 Military Officer Certificate港澳通行证 HK an

20、d Macau ID 护照 Passport其它，请注明：Others: please specify 证件号码 Certificate No.电子邮件 Email Address通信地址Mailing Address邮编 Postal Code授权经办人员信息 Authorized Processor Information授权经办人 Authorized Processor姓名 Name身份证号码 ID No. 手机 Cell No.电邮 Email Address12银行间市场清算所股份有限公司：我单位授权以上经办人员通过贵公司为我单位办理债券账户（以及券款对付资金结算账户）相关业务。我

21、单位指定上述DVP跨境资金结算账户用于银行间市场有关产品交易的券款对付结算，并授权贵公司根据成交指令、结算指令进行直接借记或贷记处理。如我单位存在登记托管结算业务费用逾期未支付情况，贵公司有权直接在上述DVP跨境资金结算账户中主动扣收相关费用。开户申请单位法定代表人签名或盖章： 申请单位名称（公章或授权人签字）： 年 月 日Shanghai Clearing House:We hereby authorize the persons above to handle the bonds account (and the DVP cash settlement account) related b

22、usiness with your company. Such designated DVP cross-border cash settlement account shall be only used for DVP settlement of the relative products in the interbank market, and Shanghai Clearing House is authorized to directly debit or credit the account according to the trading and settlement orders

23、. In case there is any registration, custody, settlement or other business fee overdue, your company may deduct such fee directly from the DVP cross-border funds settlement account. Legal representative of the applicant company: (Signature or Seal) Applicant company: (Official Seal or authorized sig

24、natures) Month Day Year附2银行间市场清算所股份有限公司自贸区跨境债券业务专用托管账户开立申请表（间接结算成员）The FTZ Cross-Border Bonds Business Dedicated Custody Account Application Form (for Indirect Settlement Member)债券账户账号 Bond Account No.（首次开户由上海清算所填写）(Filled by SHCH for the first-time account opening)债券账户中文名称Bond account Chinese name

25、债券账户英文名称Bond account English name债券账户中文简称Bond Account Chinese short name债券账户英文简称Bond Account English short name 结算类型 Type of Settlement委托代理结算 Entrusted Agency settlement 营业执照号 Business License No.机构注册地址 Registered Address金融许可证号码 Financial Approval Certificate No.组织机构代码Organization code其他证件名称Name of

26、Other Certificate证件号码 Certificate No.资金账户类型： FTE FTU FTN NRA 其他 otherType of Cash Account:登记托管结算业务费用发票信息 Information of Invoice for registration, custody and settlement services发票寄送信息 Mailing Information for Invoice发票寄送地址 Mailing Address for Invoice寄送收件人Name of the Recipient收件人手机 Mobile Number of th

27、e Recipient 邮编 Postal code发票内容信息 General Information of VAT taxpayers开具增值税普通发票 For VAT Invoice单位名称Company Name开具增值税专用发票（填写内容需与向税务机关核报的相关信息一致）For VAT Special Invoice（The content filled in should be in accordance with information submitted to tax authority）单位名称(Company Name)纳税人识别号(Taxpayers registrati

28、on number)地址、电话(Address and Telephone)开户行及账号(Bank name and Bank No.)结算代理人信息 Settlement agent information 结算代理人债券账户简称 Short Name of Settlement agent Bond Account结算代理人债券账户账号 Settlement Agent Bond Account No.结算代理人联系人 Settlement Agent Contact Person区号+电话Area Code + Telephone No.DVP跨境资金结算账户信息（由结算代理人填写）In

29、formation of DVP Cross-Border Cash Settlement Account使用委托人大额支付系统（右栏信息将用于即时转账报文收/付款人） Use High Value Payment System (Information filled in the right column will be used for instant transfer message for cash collection/ payment)直接参与者行号Direct participant Bank No.直接参与者名称Direct participant Name开户行名称Bank

30、Name开户行行号Bank No.账户账号Account No.账号名称Account Name使用委托人在上海清算所开立的跨境资金结算专户（在右栏填写资金往来账户信息作为提取结算资金的收款账户，须为开户单位的实名账户） Use cross-border cash settlement dedicated account opened at SHCH (Information of cash account filled in the right column will be used as the correspondent account for withdrawing the settl

31、ement funds, such receipt account shall be a real-name account of the applicant)开户行名称Bank Name开户行行号Bank No.账户账号Account No.账号名称Account Name资金余额退回方式：自动退回（默认） 自主划回Method for returning the balance：Automatic return (default) Manually transfer back付息兑付资金收款跨境账户信息 Information of Cross-Border Account for Rec

32、eiving Interest Payment 使用在上海清算所开立的跨境资金结算专户 Use cross-border cash settlement dedicated account at SHCH使用开立在商业银行的账户 Use the account opened at the commercial bank开户行名称Bank Name开户行行号Bank No.账户账号Account No.账号名称Account Name客户终端管理员申请信息 Terminal Administrator Application Information姓 名1Name 1姓 名2Name 2用 户

33、名User Name(应不少于4位，英文字母开头)(shall be no less than 4 characters, starting with an alphabetic letter)用 户 名User Name身份证号 ID No.身份证号ID No.联系电话 Contact No.联系电话 Contact No.手 机 Cell No.手 机 Cell No.企业证书（普通证书）申请信息Application Information of the CFCA Certificate (the General Certificate)企业信息 Corporation Informat

34、ion中文名称 Chinese Name证件类型 Certificate Type企业营业执照 Business License 组织机构代码证 Organization Code License其他，请注明： Others, please specify证件号码 Certificate No.办理人信息 Information of the Processor姓名 Name区号+电话 Tel证件类型Certificate Type身份证 ID 军官证 Military Officer Certificate 港澳通行证 HK and Macau pass 护照 Passport其他，请注明

35、Others, please specify:证件号码 Certificate No.电子邮件 Email Address通信地址Mailing Address邮编 Postal code授权经办人员信息Authorized Processor Information授权经办人Authorized Processor姓名Name身份证号码ID No.手机Cell No.电邮Email Address12银行间市场清算所股份有限公司：申请单位 作为委托人，委托结算代理人 （受托人）代理办理债券账户以及券款对付资金结算账户相关业务。经双方约定，指定上述DVP跨境资金结算账户用于委托人在银行间市场有

36、关产品交易的券款对付结算，并授权贵公司根据成交指令、结算指令进行直接借记或贷记处理。 如委托人存在登记托管结算业务费用逾期未支付情况，贵公司有权直接在上述DVP跨境资金结算账户信息中的账户主动扣收相关费用。申请单位法定代表人签名或盖章： 结算代理人单位法定代表人签名或盖章：申请单位名称（公章或授权人签字）： 结算代理人单位名称（公章）： 年 月 日Shanghai Clearing House:_ hereby as the principal, authorizes_ as the settlement agent to handle the bonds account (and the D

37、VP cash settlement account) related business. Both parties agree that such designated DVP cross-border cash settlement account shall be only used for DVP settlement of the relative products in the interbank market, and Shanghai Clearing House is authorized to directly debit or credit the account acc

38、ording to the trading and settlement orders. In case there is any registration, custody, settlement or other business fee of the principal overdue, you may deduct such fee directly from the DVP cross-border cash settlement account. Legal representative of the applicant company: (Signature or Seal) A

39、pplicant company: (Official Seal or authorized signatures) Legal representative of the settlement agent: (Signature or Seal) Settlement agent: (Official Seal) Month Day Year附3银行间市场清算所股份有限公司自贸区跨境债券业务发行人账户开立申请表The FTZ Cross-Border Bonds Business Account Opening Application Form for Issuers发行人账户账号Issue

40、r Account No.（上海清算所填写）(Filled by SHCH)一、发行人基本信息 Basic Information of Issuer账户中文全称 Full Name of Account in Chinese账户英文全称 Full Name of Account in English 账户中文简称Short Name of Account in Chinese账户英文简称Short Name of Account in English中文注册地址Registered address in Chinese （含邮编）(Postal code included)英文注册地址 Re

41、gistered address in English （含邮编）(Postal code included)邮寄地址 Mail address（含邮编）(Postal code included)注册所在国及地区 Country or region registered营业执照号 Business License No.组织机构代码证号Organization code license No.其他商业登记类型 Other types of business registration（境外机构填写）(Filled by Foreign institutions) 其他商业登记号码 Other

42、Business Registration Number（境外机构填写）(Filled by Foreign institutions)二、联系方式 Contact Information联系人姓名 Contact person Name固定电话Tel No.移动电话Cell No. 电子邮件Email Address传真号码 Fax No.三、发票信息 Invoice information发票寄送信息 Mailing Information for Invoice邮寄地址 Mailing address（含邮编）(Postal code included)收件人姓名 Name of the

43、 Recipient收件人移动电话 Cell No.发票内容信息 General Information of VAT taxpayers开具增值税普通发票 For VAT Invoice单位名称Company Name开具增值税专用发票（填写内容需与向税务机关核报的相关信息一致）For VAT Special Invoice（The content filled in should be in accordance with information submitted to tax authority）单位名称(Company Name)纳税人识别号(Taxpayers registrati

44、on number)地址、电话(Address and Telephone)开户行及账号(Bank name and Bank No.)四、开户授权经办人信息 Authorized Processor Information姓名 Name电子邮件 Email身份证明文件类型 ID type身份证明文件号码ID No.移动电话 Cell No.固定电话 Tel No.其他说明事项： Other notes: 申请单位公章： Applicant company (Official Seal): 法定代表人或授权代表签字或盖章： Legal representative or authorized

45、representative (Signature or Seal): 年 月 日Month Day Year说明：1.中小企业区域集优票据的联合发行人，请另附联合发行人名单一份。2.请至少填写两位业务联系人，上海清算所将把除发票外的业务单据寄送给业务联人。3.业务联系人信息、发票邮寄地址等信息如有变更请及时办理信息变更登记。 4.栏位不够可自行添加，请在每一页右下角注明页数及总页数。Instructions:For the joint issuers of Small & Medium-sized Enterprise Collective Note, please attach an ad

46、ditional copy of the joint issuers list.Please fill in at least two contact persons, SHCH will send to the contact persons the business instruments except for the invoice.In case of any change in the information of the business contact persons and the mailing address of invoice, please update the re

47、gistration of such change immediately.Please feel free to add columns in case of inadequacy, and indicate the page number at the bottom right corner of each page and the number of total pages.附4银行间市场清算所股份有限公司自贸区跨境债券业务发行人账户开立申请表The FTZ Cross-Border Bonds Business Account Application Form for Issuers（

48、自贸区同业存单发行人适用）(Applicable to the Issuer of FTZ Interbank Certificates of Deposit)发行人账户中文名称Chinese Name of Issuer account发行人账户英文名称English Name of Issuer account发行人账户账号Account No. 发行人账户中文简称Chinese Short Name of the Issuers Account发行人账户英文简称English Short Name of the Issuers Account机构注册地址Registered Addres

49、s营业执照号 Business License No.组织机构代码证号 Organization Code License No.业务联系信息Business Contact Information 联系人姓名Name of Contact Person 固定电话Tel No.手机号码Cell No.电子邮件Email Address 传真号码Fax No.发票信息Information of Invoice发票寄送信息 Mailing Information for Invoice邮寄地址邮编 Mailing Address and Postal Code收件人姓名 Name of Reci

50、pient 收件人手机 Cell No.发票内容信息 General Information of VAT taxpayers开具增值税普通发票 For VAT Invoice单位名称Company Name开具增值税专用发票（填写内容需与向税务机关核报的相关信息一致）For VAT Special Invoice（The content filled in should be in accordance with information submitted to tax authority）单位名称(Company Name)纳税人识别号(Taxpayers registration num

51、ber)地址、电话(Address and Telephone)开户行及账号(Bank name and Bank No.)开户授权经办人 Authorized Processor 姓名 Name身份证号码 ID No.手机Cell No. 电子邮件 Email Address 大额支付系统参与行类型： Types of participating banks of high value payment system直接参与行 Direct participating bank我单位授权银行间市场清算所股份有限公司在同业存单付息兑付规定时点前，通过即时转账报文，从以下付息兑付资金付款账户中直接

52、足额划扣同业存单付息兑付资金。We authorize SHCH to deduct the interest payment funds of interbank certificate of deposit directly from the following interest payment account via the instant transfer message before the prescribed time of the interest payment. 通过大额支付系统（右栏信息将用于即时转账报文付款人）Use High Value Payment System

53、(Information filled in the right column will be used for instant transfer packet for collection/ payment )开户行行号Bank No.开户行名称Bank Name账户类型Account typeFTE FTU FTN账户账号Account No.账户名称 Account Name大额支付系统参与行类型： Participating type of high value payment system间接参与行 Indirect participating bank 我单位承诺将根据发行人服务协

54、议相关条款，于规定时点前将同业存单付息兑付资金通过自由贸易资金账户足额划付至上海清算所指定的银行账户。We commits that we will transfer interest payment funds of the interbank certificate of deposit in full amount from the FTZ account to the designated bank account of SHCH before the prescribed time in accordance with the relevant terms of the issuer

55、 service agreement. 申请单位公章： 法定代表人或授权代表签字或盖章： Applicant company (Seal): Legal representative or authorized representative (Signature or Seal): 年 月 日 Month Day Year附5 银行间市场清算所股份有限公司ISIN编码申请表ISIN Code Application Form一、产品信息Product information1.产品ISIN编码ISIN code（上海清算所填写）(Filled by SHCH)2.产品国内代码Local cod

56、e3.产品中文全称Chinese full name4.产品英文全称English full name5.产品中文简称Chinese short name6.产品英文简称English short name7.面值Face value8.发行货币Currency of Issue9.面值Nominal value10.发行价格Issuing price11.起息日Start date of interest12.证券利率类型Interest type of the security固定 fixed 可变 flexible零利率 zero13.证券利率Securities interest ra

57、te14.付息频率Interest payment frequency15.到期日Maturity date二、主承销商信息 Lead manager information16.主承销商中文全称Lead manager Chinese full name17.主承销商英文全称Lead manager English full name三、发行人信息 Issuer information18.发行人账户账号Issuer holding account number19.发行人中文全称Chinese full name of issuer20.发行人英文全称English full name o

58、f issuer21.发行人中文简称Chinese short name of issuer22.发行人英文简称English short name of issuer23.发行人中文注册地址Chinese registration address24.发行人英文注册地址English registration address25.发行人中文邮寄地址Chinese mailing address26.发行人英文邮寄地址 English mailing address27.注册地所在国家Registered country 四、其他信息Other relevant information33.备

59、注remarks兹声明：以上所填内容真实有效，请按以上信息办理相关产品ISIN编码的申请手续，现予以确认。We hereby declare that: all filled contents above are real and effective, please handle the relevant product ISIN code application procedures with the above information, hereby confirmed.发行人联系人： 固定电话： 手机：Issuer contact person: Tel: Cell:主承销商联系人： 固

60、定电话： 手机：Underwriter contact person: Tel: Cell:其他说明（如有）：Other instructions( if any): （发行人公章或授权部门章） 年 月 日(Issuer seal or authorized department seal)Month Day Year说明：1.请根据实际发行情况填写以下信息，确保所填内容真实准确完整，且与发行文件内容一致。2.若无特别要求，所有日期均按YYYYMMDD格式填写。3.对于无需付息的产品，有关付息相关内容可不填。4.第4栏“产品英文全称”命名规则：“年份+发行人英文全称+券种简称+期数”，例：“1