信息科技项目管理办法

1、信息科技项目管理办法（试行）第一章总则第一条 为加快本行信息化建设进程，促进产品开发与创新,加强规范信息 科技项目管理，明确本行信息科技项目管理的过程、内容、流程，确保信息科技项 目按时保质完成，根据中国银监会商业银行信息科技风险管理指引等相关规 定，结合本行实际，特制定本办法。第二条 本办法的管理对象为全行各类信息科技项目管理活动，适用于项目 的整个生命周期。第三条 本办法所称信息科技项目，是指以促进本行业务发展和提高管理效 率以及满足监管要求为目的，采用计算机、网络和通信等信息技术进行的与信息 科技相关项目，包括软件研发项目、运维项目、基础建设项目等。第四条 本办法所称项目管理，是指项目经

2、理在项目活动中运用知识、技能、 工具和技术，带领项目团队完成项目目标和要求所做的各种努力。第五条 信息科技项目管理的任务,是加强项目在年度计划与预算阶段、立 项阶段、实施阶段（项目启动、需求分析与设计、项目实现、测试与培训、试运 行与验收、后评价）、运行维护阶段等过程的组织协调、质量控制和监督检查。第六条 本办法所称重要信息系统，是指支撑重要业务，其信息安全和服务 质量关系公民、法人和其他组织的权益，关系社会秩序、公关利益乃至国家安全 的信息系统。重要信息系统包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业 务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统 运行的机房和网络

3、等基础设施。第七条 本办法所称变更,是指根据业务新需求、系统优化改造、系统升级 以及运维中心问题反馈等，而对原信息科技项目进行优化或调整的项目管理行为。第二章项目管理机构与职责第八条 本行信息科技管理委员会是全行信息科技项目的管理机构，负责审 批年度项目计划与预算；负责制定信息科技的总体策略和发展规划；负责项目的 立项审批、优先级排序，协调资源合理调配;负责审查项目招标情况，推动重点IT 项目建设，监控重大项目进度；负责协调解决重大问题和控制风险。对于重大信息科技项目的关键环节，信息科技管理委员有权授予项目组聘请 外部专家协助参与。第九条 信息科技管理委员会下设办公室，专门负责对IT战略规划项

4、目进 行集中协调管理，制定、推广并持续改进信息科技项目管理规范、质量管理规定 以及架构管理体系；负责根据信息科技项目年度计划，对重大IT项目及项目群进 行管理与指导，从整体上监管项目实施风险；组织项目绩效评估；组织专业培训， 培养项目经理等。第十条 总行科技开发部是全行信息科技项目的主要实施部门，负责组织制 定全行信息科技项目年度计划和预算；对信息科技项目的可行性及立项申请报告 内容进行初审，收集和整理项目建设资料；组织进行项目开发实施，并对项目执行 过程进行管理。第十一条 总行各业务部门为项目立项申请部门，负责制定各业务条线的项 目规划，拟订年度项目计划并报科技开发部汇总；参与项目调研与论证

5、、立项申请、 需求分析、业务测试、培训及验收等工作。第十二条 总行风险管理部负责对信息科技项目进行风险评估和审查，参与 信息科技项目立项、验收和后评价等评审工作。第十三条 总行法律合规部负责参与信息科技项目所涉及的法律法规及制 度合规性审查。第十四条 总行稽核审计部负责对项目整个生命周期和重大事件进行审计； 参与审查信息科技项目立项、上线和验收评审、后评价等工作。第三章 项目年度计划和预算审批第十五条总行各业务部门应于每年四季度初，根据本条线业务发展规划 提交下一年度的信息科技项目年度计划申报表（附件），交由科技开发部汇总。 科技开发部经过初步审核并整理后，组织项目交流会，并统一制定信息科技项

6、目年度计划与预算表。第十六条 信息科技管理委员会负责对项目年度计划和预算进行审批，审 批结果作为下一年度项目预算额度的付款依据，由计划财务部备案，并书面通知 科技开发部。第十七条 科技开发部根据审批通过的项目年度计划和预算，制定年度项 目建设计划，并有序组织实施。第四章项目立项第十八条 信息科技管理委员会办公室根据审批通过的项目年度计划和预 算统一进行项目管理，督促重点项目的立项工作。第十九条 项目需求部门为立项申请部门，提交立项相关资料。信息化建设 项目立项必须达到如下要求：（一）符合国家金融法律法规以及银行监管政策、规定和要求；（二）目标明确，符合本行发展战略、业务发展规划和经营管理要求；

7、（三）能够实现业务创新,提升管理效率，投资收益合理；（四）具备符合信息安全标准的信息安全功能；（五）符合全行统一的软件和硬件技术标准，兼顾技术的可行性、先进性、 实用性以及与已有产品的兼容性；（六）列入信息科技项目年度计划与预算，或在年度资金预算控制范围内；（七）符合信息科技治理的其他要求。第二十条 分支机构的信息科技项目需求由总行对口业务部门受理。第二十一条 信息科技项目立项的具体操作，按信息科技项目立项操作规 程的规定执行。第五章 项目实施、费用及奖惩第二十二条 信息科技项目的实施包括以下生命周期阶段:项目启动、需求 分析与设计、项目实现、测试与培训、试运行与验收、变更管理、项目交付及文

8、档管理、项目异常情况处理、项目后评价等。其中，软件项目的实施按软件研 发项目实施细则的规定执行。费用三部分组成。（一）项目建设费用主要包括项目实施期间所需的硬件、软件、服务、咨询 等费用，须严格按照财务管理制度规定审批和使用。（二）项目后期维护费用原则上应按照合同约定支付。（三）奖励费用按项目经费的比例确定,作为项目组成员的一次性激励。第二十四条 信息科技项目开发按时保质完成并通过项目最终验收后，经 过信息科技管理委员会审查，报经行长办公会批准，可按项目经费的5%-10%，给 予项目组成员一次性奖励。第二十五条 信息科技项目在实施过程中有下列情形之一的，经信息科技 管理委员会审查并报经行长办公会批准，给予项目组成员相应处罚：（一）组织不当、责任心、不强、