2015年2.经营管理工作报告

1、昆仑公司第五届董事会第十次会议议案四关于 2015 年经营管理和 2016 年工作安排的议案各位董事：2015 年，公司上下认真年初工作会议部署，把握新机遇，顺应新形势，适应新常态，谋划新思路，妥善应对各种，有效化解各类风险，迎难而上、团结进取，经营业绩稳步增长，综合实力不断增强。下面，按照董事会的要求，我代表管理层将公司 2015 年主要工作和 2016 年的工作思路及安排一、2015 年主要工作回顾（一）攻坚克难、稳中有进，发展能力不断如下。2015 年，全球经济复苏艰难曲折，国内经济下行压力持续加大，多重和相互交织。公司全体员工团结一心，攻坚，全面完成董事会下达的各项工作任克难，控制风险

2、，应对务目标。公司实现收入 14.8 亿元，利润总额 12.1 亿元，完成董事会任务目标 12 亿元的 100.65%；税费 4.3 亿元。规模 1104 亿元，上缴公司以效益为中心，积极推进业务发展，不断发挥自身优势，持续扩大与央企、地方大型国企、实力较强民企、各类金融机构等优质交易对手的合作。设立投资部，精准研判，适时出击，取得了良好收益；加大股权投资业务的开拓力度，完成投资山东，并与其逐步推进客户市场、和阳光私募等方面的金融合作；融源基金投资的福田汽车项目平稳退出，邯郸污水项目顺利；探索 PE 子公司等投资模式，为 2016 年继续推进股权投资业务打下坚实基础。积极拓宽固有运用，坚持稳健

3、经营策略，提高投资收益。固有业务全年实现收入 4.3亿元，占公司收入的 30%，收益率达 11%。（二）坚持探索、积极拓展，产融结合彰显特色一是积极配合务重，减资规模大等诸多管道项目整合工作，克服时间紧、任，及时成立管道项目小组，统筹规划，分工明确，按时保质保量完成全部工作。二是稳健矿区住宅建设项目，积极协调、严控风险，妥善处置遗留问题，确保了“民生工程”的平稳运行。（三）大胆创新、多点尝试，业务取得突破化产品一是首个受益权资产高速项目，盘活了存量资产，开创了公司作为发起人、将存量受益权在交易所挂牌交易的先例。二是成功投资了中国建设港股优先股结构化票据的产品，是公司开展业务的首次尝试。三是申请

4、并获得了私募基金管理人资格，使产品类型更加丰富，投资方式更加灵活。四是业务部门探索多种投资，包括探讨与券商合作设立并购基金等，为投资股权业务打通道路，促进公司业务拓展和。五是“试水”多种创新业务，设立了权他益和以聚信、稳增长系列为代表的私人管理产品。六是扩大来源，引入申万宏源，并有效利用，提业保障基金管理资管计划和蚂蚁金服互联网的低成本高公司收益。七是投资 4.9 亿元，入股中国公司，优化了投资布局，彰显了行业地位。（四）拓宽一是拓宽、深耕细作，工作成绩显著，深入研究互联网金融政策和互联网销售，完成与首创金服通过 SPV 认购产品的合作测试，为下一步降低面拜访、价格及销售成本做好准备。二是深挖

5、市场，通过当问候、增加客户体验等，培育客户忠诚度；从现有市场入手，积极开发高净值客户和机构客户。三是服务，实现、双信息推送。四是规范管理，规范签约过程标准用语，全面实现签约过程。截至 2015 年底，公司累计“昆仑”系列产品 87 个，规模 335 亿元；合格投资者达到 10220 人，其中 1000 万以上的高净值客户 1350 人；全年销售规模达到 109 亿元，其中面向个人合格投资者销售 75 亿元。（五）创新机制、效率，风险管理再阶公司始终坚持“低风险偏好”理念，坚守合规“红线”，全方位全过程严控风险。一是创新风险管理模式，风控标准，分类制定业务指导原则，实施专业化审核。增强了风险把控

6、能力，提高了风险管理的质量和效率。二是加大合规管理力度，逐级签订合规责任承诺书和诚信合规手册；启用合规管理信息系统，推进合规工作信息化；对制度实行分级管理，修订、梳理制度 145 项，优化了制度体系。三是深入净资本管理办法，完善风险识别、计量和公司程序，定期评估净资本充足水平，着手建立净资本管理规章制度。四是设立中后期管理部，开展了房地产项目压力测试，加强了项目日常监控，强化了存续项目的动态管理。五是有效发挥稽核审计职能，全年共实施 7 次专项检查、5 项离任审计、44 个到期项目审计，审计工作覆盖公司 18 个部门，累计审计项目 120 多个，涉及资金 1800 多亿元。六是持续推进案防和反

7、洗钱工作体系建设，组织开展培训宣传工作，完善了各层级制度流程，建立了评估模块和异常交易监测系统。（六）强化基础、持续改进，管理更加精细一是公司治理方面，全年召开了 5 次股东会、3 次董事会、2 次监事会和 5 次董事会专门有序运转。会议，使公司治理结构合规二是发展研究方面，进一步加强行业调研，完善了对标分析；编制完成公司“十三五”规划（初稿）、昆仑资本运营“十三五”专项规划和公司业社会责任；完成了行业重点研究课题公司开展业务的业务模式研究，开展了新三板市场、中国资本市场发展趋势以及对的影响、金融企业产融结合的方式与途径、公益方案等专项课题研究。三是财务管理方面，完善管理，加强成本控制，提高了

8、激励约束能力；完善信息系统功能，提高了报表质量；针对创新业务制定核算方案，为项目顺利运行提供了有力保障；强化财务分析和职能，提高了决策支持能力，杜绝了国家财经法令、财经纪律的事件发生。四是队伍建设方面，继续优化人力资源结构，全年引进员工30 人；完善聘任程序，坚持标准，严格，全年业务总监（高级主管）以上34 人次，其中部门副经理以上人员 18 人次；重视的专业技术资格评定，评审通过初、中、高级共 25 人；优化分层培训体系，培训更加贴近员工需求，全年完成培训项目 50 余个，组织专题培训 21 次，累计培训 1310人次；完善体系，增加了风险资本占用和创新项目等考核指标；完善薪酬管理体系，为员

9、工营造和谐的成长环境。五是信息化建设方面，针对创新业务，持续优化昆仑瑞飞信息系统，增强系统功能；启动风控可视化系统、洗钱及融资风险管理系统和实物资产管理系统建设；组织安全应急演练，开展培训，提高全员安全意识，防范二、“十二五”工作成果风险。“十二五”期间，公司以建设综合性国际能源公司为指引，以“高起点、快发展、可持续”为发展原则，以特色化、专业化、市场化为发展方向，秉承“专业创造价值”和“受人之托，代人”的专业精神，结合的产业优势资源，坚持低风险偏好的管理理念，着力打造国内一流的产融互动平台、管理和共赢。“十二五”期间，在公司上下共同努力下，一年迈上一个新台阶，一年实现一个新，公司竞争能力、创

10、新能力、盈利能力显著增强，较好地完成了“十二五”下达的指标。到 亿元；合格投资者从 人增加到 人。“十二五”期间，公司积极推进“四个融合”，凝聚员工队伍，倡导“工作，健活”、做“金融街上的石油人”的的企业文化；依法合规经营，理念，初步形成了以“信”为认真和各项要求，坚持“低风险偏好”的风险管理理念，建立了全面内控与风险管理体系；持续完善产融结合方式，积极探索特色化发展道路；大力开拓市场，加速实现业务创新；推进司品牌体系建设，初步形成了辐射的网络，公。不断扩大，业内形象和行业地位稳步三、 年重点工作安排 年是“十三五”开局之年，也是关键之年。经济工作会议提出上要坚持稳中求进、把握好节奏和力度，大

11、力推进国企；战术上要抓住关键点，着力抓好去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板五大任务。国内经济任务繁重，是 年，公司总资产从 亿元增加到 亿元；信托规模从 亿元增加到 亿元；利润总额从 亿元增加也是机遇。从金融行业看，在金融全球化趋势推动下，形势将更加错综复杂。行业正国家宏观经济、实体经济、项目违约率上升、趋严趋紧等不利环境；公司会越来越大。经营压力大、2016 年，任务重等不利形势，未来要实现利润 11.5 亿元、规模 1300 亿元的工作目标。具体工作思路是全力拓展市场，优化内控体系，拓宽，严考核硬兑现，夯实基础工作，发挥党群作用，加强文化建设，促进公司稳健经营、稳健发展。这就要求要继续

12、迎难而上，超前谋划，措施有力，部署到位，打好“十三五”起步之年的攻坚战。2016 重点工作安排如下：（一）利用制度优势，服务发展利用制度优势，有效推进产融结合工作。一是履行好养老金产品管理职责，优化资产配置，严控投资风险，有效实现集团保值增值。二是履行好受托人义务，优选可靠投资收益。良好形象。加强与中国石项目，提高运用效率，切实保障推进公益设立，油公司沟通交流，及时汇报，并做好公司计划的设立，为的协同配公益事的运营效率，合，努力推进公益业提供专业化、个性化服务，提高公益弘扬国石油正能量。开发安全稳健产品，满足石油员工需求。适当借鉴互联网普惠金经验，探索现金管理、稳健等服务方式，满足综合金融服务

13、需求，增强客户忠诚度。（二）创新开拓市场，实现公司持续发展升级改良传统业务，稳步促进公司发展。公司要适应形势需要，不断优化升级传统业务。一是适应利率市场化趋势，在有效利用低成本的基础上，大力拓宽外部低成本，努力巩固现有融资类PPP、夹层融资、业务。二是创新融资模式，探索参与、契约型基金等模式，促进公司全权面发展。三是充分挖掘市场项目资源，建立完善项目客户资源体系，逐步建立优质资产池，提高公司可持续发展能力。四是推进资产化业务，提高受益权的性，逐步打通非标、券商、保险等金金融产品转标准的市场通道。五是加强与同业协作，进行市场多元化资产配置，打造综合资产管理。六是强化规范中油资产管控模式，将中油资

14、产资产管理部纳入昆仑探索业务管理，提高市场化管理水平。方向，积极开展业务创新。在进一步优化升级传统业务的基础上，公司要围绕不断开展业务创新，提高公司本源，积极探索方向，竞争力。一是通过模式创新加大股权投资，从融资模式逐步向投资模式转变，力争实现中油昆仑资本公司、海通昆仑股权投资管理公司股权项目设立，为投资股权业务再辟蹊径。二是继续探索业务，努力获取 QDII、QDIE 等创新业务资格。三是探索“互联网+”业务模式，尝试与务互联网化。四是推进销售合作，促进销售系统金融业项目开展，充分利用宁波地区民营企业发达产业庞大的优势，争取项目成功设立。五是加强公司京外中心建设，在完成现有销售任务的同时，通过

15、开展资产端业务等方式，加快网点向分支机构转化。（三）优化内控管理体系，服务公司稳健发展完善机制，风险管理水平。一是高度关注经济新常态形势下的“去产能、去库存、去杠杆”趋势，适当提高房地产业务准入标准，严控新增规模，并制订市场开拓指引。二是继续推行和完善项目专业化评审机制，积极推进项目辅助决策可视化模型建设，提高项目评审的质量和效率。三是加大中后期管理力度，强化问责机制，实现对项目全过程、全周期的风险和管理。要主动作为，积极化解风险，切实保障投资益。四是有效做好恒润筑邦、项目后期处置工作。要及时总结经验、吸取教训、举一反三，全面风险识别、和处置能力。五是加强反洗钱内控，优化反洗钱信息系统建设，深

16、化反洗钱制度、流程建设，有效推进各项反洗钱工作。依法合规，加强案防管理工作。一是梳理“十二五”期间信托项目，研究总结商务模式，分析其背景和成因，供业务部门学习，以加强对政策和法律条款的理解与运用，提高产品设计能力。二是继续推进合规文化建设，探索研究合规管理与公司业务发展密切配合的新机制。三是进一步加强案防工作，细化考核评价标准。四是梳理公司现有制度，优化制度管理体系，汇编公司制度手册。增加价值，强化审计监督职能。一是优化审计资源，以风险、以控制为主线、以治理为、以增值为目标开展审计工作。二是坚持“离任必审、强化”的审计原则，深入经济责任审计探索，有效审计价值。三是拉紧“合规”红线，审计意见的，

17、促进公司治理的持续完善。四是改进审计方法，不断提高审计效率。（四）拓宽网络，公司水平在泛资管时代，公司产品工作要逐步从“以产品为产品，向管理迈进。一是完善考核机制，增加利润精细化管理水平。三是改进模式，探索逐步建立公司自有互联网，实现“互联网 ”。四是优化完善、五是部门要求，积极推进消费者权益保护工作，保障客户权益。（五）继续严考核硬兑现，加大市场化考核力度绩效管理将继续坚持年度收入与绩效结果挂钩的原则、鼓励业务创新的原则、产融结合的原则。通过效益优先、有效激励、公开透明，让全体员工根据贡献大小合理企业发展成果。通等功能，通过为客户提供优质服务来增加客户忠诚度。指标考核，激发。二是优化完善制度

18、和流程，中心”向“以客户服务为中心”转变，探索为客户量身定制过团队能设能撤，能进能出，职务能升能降，薪酬能高能低的市场化机制，严考核硬兑现，促进公司有质量、有效益、可持续向前发展。（六）夯实基础管理工作，保障公司稳健经营公司治理方面，进一步完善治理结构，做好顶层设计，开好公司“三会”和各专门管检查问题的会议，在董事会的指导下，做好监。发展研究方面，紧跟行业发展趋势，及时把握思路和转型方向，结合公司实际，选择关键领域开展主动研究；参与中国石油主业相关领域、公益、海外业务等课题研究，在行业研究领域内逐步确立行业地位，打造昆仑企业形象；针对公司经营管理中的重点、难点问题，及时开展专项研究，提供解决方案；规范创新成果申报、评审流程，健全相关制度，建立