XXXX公司风险预控管理体系培训ppt课件

1、平安风险预控管理体系简介河南省平安科学技术研讨院司 恭 电 话23532938：sigong2021163内容提要一、我国平安管理存在问题二、与平安相关的概念三、事故致因实际简介四、国外平安管理体系五、风险预控管理体系的构成过程六、风险预控管理体系的组成七、体系的建立流程八、风险预控任务的流程九、风险预控体系的成果十、风险预控管理体系文件的主要内容十一、与风险预控管理有关的疑点了解一、我国平安管理存在问题平安开展认识不够强平安法制手段不够硬平安任务根底不够牢平安整治措施不够实平安管理监视不够严二、与平安相关的概念一平安从不同的角度有以下定义：平安是指客观事物的危险

2、程度可以为人们普遍接受的形状。平安是指没有引起死亡、损伤、职业病或财富、设备的损坏或损害的条件。平安是指不因人、机、媒体的相互作用而导致系统损失、人员损伤、义务受影响或呵斥时间的损失。通俗讲：没有人员伤亡和财富损失就是平安。二、与平安相关的概念平安的重要性表达在三个方面经济损失大。社会影响大。影响周期长。二、与平安相关的概念二事故事故是人们在实现其目的的行动过程中，忽然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种不测事件。三风险风险是危险、危害事故发生的能够性与危险、危害事故所呵斥损失的严重程度的综合度量。二、与平安相关的概念按照这种对风险的了解，风险是一个二维概念，以事故发生的能够性大小及

3、其能够呵斥的损失两个目的进展衡量，即风险R=f(P,C) R=PC式中: P 事故发生的能够性；概率，频率。 C 事故发生后能够呵斥的损失。如：百万吨死亡率，亿元GDP死亡率。二、与平安相关的概念四危险源的定义是：危险的根源。危险源就是导致事故发生的根源或形状。它大致包括人的不平安要素或行为、物机、环的不平安形状和管理上的缺陷。笼统、概括。适用于一切的消费过程。终究什么是危险源，危险源有哪些种类等问题，到目前为止尚无实际上确实切的界定，国内外的学者都有不同的观念。 二、与平安相关的概念当前国内对危险源的分类：危险化学品艰苦危险源监视管理暂行规定总局令第40号GB18218-2021河南省政府令

4、112号 (一)贮罐区(贮罐);(二)库区(库);(三)消费场所;(四)压力管道;(五)锅炉;(六)压力容器;(七)煤矿;(八)金属非金属地下矿山;(九)尾矿库;(十)放射源。风险预控中的分类：根源危险源，形状危险源。制度危险源，观念危险源，行为危险源，物态危险源。二、与平安相关的概念五隐患：隐患就是在某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人平安利益的要素，它是一种潜藏着的要素，“隐字表达了潜藏、隐蔽，而“患字那么表达了祸害，不好的情况。 隐患的分级A级隐患。危害严重、治理难度大，本矿处理不了，须由上级主管部门协调处理的隐患B级隐患。危害比较严重，治理难度大，区队处理不了，

5、须由矿协调处理的隐患C级隐患。对煤矿平安消费有一定影响，由区队、业务部门处理的隐患二、与平安相关的概念六危险源、隐患、风险、事故的关系：危险源是风险存在的前提，没有危险源就没有风险，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控形状时，风险就不会出现，当危险源处于失控形状，即隐患或不平安行为发生时，风险就会出现，根据海因里希法那么可知，此时能够导致事故的发生，从而呵斥人员伤亡和财富损失。12930055万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤48334件。 二、与平安相关的概念六危险源、隐患、风险、事故的关系：事故发生的因果风险链。只需辨识不到的危险源，没有控制不了的风险；只

6、需管控不到位的危险源，没有杜绝不了的隐患。此链可再延伸。二、与平安相关的概念七风险预控在危险源辨识和风险评价的根底上，预先采取措施消除或控制风险的过程。风险预控管理程度越高，风险程度越低。风险预控管理程度越低，风险程度越高。风险预控管理程度是延续的，P=01。对应的，风险程度是延续的，R=10。危险源的两极化管理：危险源辨识极大化，危险源失控概率极小化，失控危险源的引发事故概率极小化。二、与平安相关的概念平安管理的直接对象是三个：危险源、隐患、事故。：代表危险源的控制程度；：代表隐患的控制程度；：代表事故的控制应急救援处置程度；那么：P=+1-+1-+1-R=1-P= 1- 1-1-根据海因里

7、希法那么， 1。事故发生在瞬间，1。R 0，P1。二、与平安相关的概念八平安管理的特点长期性科学性层次性预防性专业性群众性人为性效益性强迫性社会功能性二、与平安相关的概念九平安管理阅历过程阅历管理。传统的平安管理方式。凭阅历和觉得处置平安问题。从宏观方面查找危险要素。强迫人管人。以事后为主。亡羊补牢式。随意性强。被动的方式。制度管理。现代的平安管理方式。科学性和规范化程度提高很大。但就事论事。制度与制度之间缺乏严密联络。未构成系统化的制度体系。部分有效而全局失衡。风险管理。当代的平安管理方式。是事前预防的。可以修复管理上的破绽，不断优化平安管理质量，最终实现长效平安管理。上升到了体系化管理的高

8、度。可以整合平安管理的多方面要素，构成合力，整体推进，分块实施，继续改良，不断向本质平安目的逼近。文化管理。未来的平安管理方式。二、与平安相关的概念事故管理方式。隐患管理方式。危险源管理方式。十PDCA循环 又称戴明循环。PDCA分别表示：P-Plan方案；D-Do实施；C-Check检查；A-Action改良。是全面质量管理所应遵照的科学程序，也适用于一切循序渐进的管理任务。三、事故致因实际简介一事故频发倾向实际工厂中某些工人较其他工人更容易发惹事故，即存在易发惹事故的人。从这种景象出发，明确提出了“事故频发倾向论。该实际以为，在从事同样的任务和在同样的任务环境下，企业里的某些人比其他人更容

9、易发惹事故，这些人被称作事故倾向者，他们的存在是工业事故发生的主要缘由；假设经过人的性格特点区分出这部分人而不予雇佣或予以解聘，那么可以减少工业消费中的事故，该实际把工业事故致因完全归咎于人的天性。三、事故致因实际简介二事故因果连锁实际 海因里希事故因果连锁实际 海因里希(WH Heinrich, 1936)提出了事故因果连锁实际：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列缘由事件相继发生的结果，即损伤与各缘由相互之间具有连锁关系。 博德事故因果连锁实际 博德(Frank Bird)在海因里希事故因果连锁实际的根底上，提出了反映现代平安管理理念的事故因果连锁实际。博德以为事故的本质缘由在于管

10、理的缺陷。博德的事故因果连锁过程包括5个要素：本质缘由平安管理、根本缘由个人缘由及任务条件、直接缘由(人的不平安行为或物的不平安形状)、事故和损失。海因里希的因果连锁过程包括如下5种要素：1.遗传及社会环境；2.人的缺陷；3.人的不平安行为或物的不平安形状；4.事故；5.损伤。遗传及社会环境人的缺陷人的不平安行为事故损伤、财富损失物的不平安形状三、事故致因实际简介 亚当斯事故因果连锁实际 英国伦敦大学的约翰.亚当斯(John Adams)经过研讨，操作者的不平安行为及消费作业过程中的不平安形状等现场失误，是由于企业指点者和平安技术人员的管理失误呵斥的，管理失误又是由企业管理制度中存在的问题所引

11、起。因此，事故发生的根源是企业中的制度和规定缺陷。 北川彻三的事故因果连锁实际 日本学者北川彻三在对海因里希的实际进展了一定的修正的根底上，提出了另一种事故因果连锁实际。他从技术缘由、教育缘由、身体缘由、精神缘由4个方面讨论事故发生的间接缘由，并且以为事故的根本缘由应该包括管理、学校教育、社会或历史3个方面的缘由。 这里提到的根本缘由中有些要素曾经超出了煤矿消费平安管理任务的范围，但是，充分认识这些根本缘由要素，对综合利用能够的技术、管理手段、法律法规、教育改革、平安文化建立等措施来间接调控这些要素，实现预防和防止事故发生的目的，是非常必要的。三、事故致因实际简介三能量不测释放实际吉布森提出了

12、解释事故发生物理本质的能量不测释放论。他以为，事故是一种不正常的或不希望的能量释放，各种方式的能量是构成损伤的直接缘由。因此，应该经过控制能量或控制造为能量达及人体媒介的能量载体来预防损伤事故。在1966年由哈登(W Hadden)在此根底上引伸出的“能量不测释放论(Energy Transfer Theory)，是事故致因实际开展过程中的重要一步。该实际以为，事故是一种不正常的，或不希望的能量转移，各种方式的能量构成了损伤的直接缘由。假设不测释放的能量转移到人体，并且其量能超越了人体的接受才干，那么人体将遭到损伤。三、事故致因实际简介四轨迹交叉实际近十几年来，比较流行的事故致因实际是“轨迹交

13、叉论。该实际以为，事故的发生是人的不平安行为和物的不平安形状两大要素同时相互作用的结果。人的要素和物的要素在事故致因中占有同样重要的位置，且可以相互关联、互为因果和相互转化，并阐明在人流和物流能量流之间设置平安安装作为屏障，可提高机械设备的可靠性，又可大大降低事故发生的概率。当人的不平安行为和物的不平安形状在各自开展过程轨迹，在一定时间、空间发生了接触交叉，事故就会发生。轨迹交叉论的重点是阐明人为要素难以控制，但可控制设备、物流不发生缺点。 四、国外平安管理体系一职业平安安康管理体系(OSHMS)内涵： OSHMS是将企业平安管理过程和控制措施建立在科学的危害辨识和风险评价根底上，把它作为系统

14、工程来管理。实施OSHMS的精华是危害辨识、风险评价与控制，表达了“预防为主的方针，对各种潜在事故制定应急方案，力图使损失最小化。企业可从管理上和工程技术上采取措施，从而消除或减少危险。OSHMS的要素: 职业安康平安方针 、谋划 、实施和运转、检查和纠正措施 、管理评审。管理评审Management Review 实施与运作Implementation and Operation检查与纠正措施Checking and Corrective Action政策 Policy继续改良Continual Improvement职业平安安康管理体系OSHMS四、国外平安管理体系一职业平安安康管理体系(

15、OSHMS)OSHMS的特征: 企业高层指点人必需承诺不断加强和改善职业平安安康管理任务。危险源控制是OSHMS的管理中心。GB/T 28001-2001GB/T 28002-2002四、国外平安管理体系二安康、平安与环境(HSE)管理体系体系概述：HSE管理体系是三位一体管理体系 HHealth安康：指人身体上没有疾病，在心思上坚持一种完好形状； SSafety平安：指在劳动消费过程中，努力改善劳动条件、抑制不平安要素，使劳动消费在保证劳动者安康、企业财富不受损失、人民生命平安的前提下顺利进展； EEnvironment环境：指与人类亲密相关的、影响人类生活和消费活动的各种自然力量或作用的总

16、和，它不仅包括各种自然要素的组合，还包括人类与自然要素间相互构成的生态关系的组合。四、国外平安管理体系二安康、平安与环境(HSE)管理体系根本框架：HSE管理体系有7个一级要素、26个二级要素。 四、国外平安管理体系二安康、平安与环境(HSE)管理体系体系特点：按“戴明方式建立的，是一个继续循环和不断改良的构造，即“方案实施检查继续改良的构造。由假设干个“要素组成。各“要素不是孤立的，而是亲密相关的。这些要素中，指点和承诺是中心，方针和战略目的是方向，组织机构、资源和文件作为支持，方案、实施、检查、改良是循环链过程。 五、风险预控管理体系构成过程一背景：1、事故频发、被动救灾，举世关注、压力空

17、前；2、缘由何在？众说纷纭；3、多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等尝试收效甚微。 五、风险预控管理体系构成过程一背景：为此在2005年年底，在国家煤炭平安总局组织下，中国矿业大学牵头开展平安消费风险预控管理体系研讨。二体系构成：在全国范围内各种类型煤矿20多次研讨。确定了以“风险预控为中心的管理体系。试点成果。 五、风险预控管理体系构成过程三指点思想坚持“平安第一、预防为主、综合治理的方针，树立“生命至上、以人为本的理念，加强平安根底管理，实施“平安消费风险预控管理体系，把事故降低到最低甚至为零，使发惹事故成为偶尔，不发惹事故成为必然，从根本上提高煤矿平安

18、管理程度。五、风险预控管理体系构成过程四风险管理的目的： 风险管理的目的是经过以预控为中心的、继续的、全面的、全过程的、全员参与的、闭环式的平安管理活动，在消费过程中做到人员无失误、设备无缺点、系统无缺陷、管理无破绽，进而实现“人、机、环、管的协调一致，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝知规律的、酿成艰苦人员伤亡的煤矿消费责任事故发生的煤矿本质平安目的。五、风险预控管理体系构成过程 本质平安：经过设计等手段使消费设备或消费系统本身具有平安性，即使在误操作或发生缺点的情况下也不会呵斥事故。即设备、设备或技术工艺含有内在的可以从根本上防止发惹事故的功能。 五程度定位： 符合国情并具有煤矿特征的，与

19、传统平安管理相比更有效、更科学、更系统的平安管理体系。经过运用，使煤矿消费平安情况得到根本改善，到达国际先进平安管理程度。 五、风险预控管理体系构成过程六风险管理： 风险预控平安管理是指在一定的经济与技术条件下，在消费企业全生命周期过程设计、建立、消费、扩建等中对系统中知规律的危险源进展预先辨识、评价、分级，进而对其进展消除、减弱、控制，经过企业“人-机-环-管的最正确匹配，杜绝有人员伤亡的责任事故，使各类事故呵斥的损失降低到人们期望值和社会可接受程度的闭环风险管理过程。五、风险预控管理体系构成过程根本内涵： 以切断事故发生的因果链为手段，以预控为中心，以危险源辨识和本质平安管理规范、管理措施

20、为根底的，以人员不平安行为的控制与管理为重点的，更科学、更系统、更全面、更有效的平安管理体系。根本特征： 人员无失误、设备无缺点、系统无缺陷、管理无破绽。实际根底：冰山实际 每一同艰苦事故的发生都对应有相当多的未遂事故。 中心思念： “一切不测均可防止，一切危险均可控制 每项任务首先关注平安，经过风险评价，排查不平安要素，制定适宜的风险管理规范和管理措施，把风险真实、有效、可行地降低至可以接受的程度。六、风险预控平安管理体系组成六大环节内容一危险源辨识与风险评价系统结合人员配备条件、机器设备条件、自然条件等，运用多种方法，系统地进展辨识。是前提和根底。包括：危险源辨识、风险评价、危险源分类、危

21、险源信息监测与监控。六、风险预控平安管理体系组成二管理规范和管理措施制定系统目的是根据事故发活力理，运用系统的方法，经过适当的管理规范和管理措施，切断事故发生的因果链，将风险消除、降低、控制在可接受的范围内。管理规范是处于平安形状下的条件；是管理任务的最低要求；是对比之后知道差别，从而消除风险产生缘由的根据；是能否合格的准绳。管理措施用来进一步阐明怎样做。是行为的指南。用来落实规范的措施。要求覆盖一切危险源。六、风险预控平安管理体系组成三人员不平安行为的管理与控制系统加强员工的行为平安管理不断是企业消费平安管理中非常重要的问题，也是确保企业消费顺利进展的关键。由于人是消费过程的主体，是消费过程

22、中最活泼的要素，人的不平安行为是导致事故发生的最主要和最直接的缘由；另外，即使是来自物的方面的缘由导致的事故，在物的不平安形状的背后也隐藏着许多人的不平安行为问题。因此，加强对人的不平安行为控制与管理对企业的平安管理具有特别重要的意义。人员不平安行为是危险源。最活泼。对人员不平安行为进展分类管理。制定相应的管理和控制方法。存在一定的反复，是一种强调。六、风险预控平安管理体系组成四组织保证系统设立什么样的组织机构？构建闭环式的平安管理运转体系 岗位职责？有效的鼓励约束机制？健全的人员准入和培训机制？平安文化体系。六、风险预控平安管理体系组成五管理体系的运转评价系统对管理系统的运转情况进展监管进展

23、定期或不定期的评价和考核检验运转的效果评价判别能否到达目的找出存在问题提出改良建议改良完善确保到达风险预控管理的要求六、风险预控平安管理体系组成六信息支持系统搜集信息，保证能及时获得所需的各类信息具有有效、畅通的信息沟通渠道确保信息传送的及时、全面、延续、针对性能及时和准确反响。七、风险预控体系的建立流程一决策与预备阶段二体系设计建立阶段包括：危险源辨识与控制的内容三培训阶段四试运转阶段五内部审核阶段六体系评价与完善阶段七、风险预控体系的建立流程一决策与预备阶段1-2周 1、向各级指点汇报，引起指点注重。 2、发动大会。可分部门、分车间进展。使全员认识建立的必要性、重要性。 3、对风险预控管理

24、方式进展分析、讨论、酝酿。初步了解平安消费风险预控管理体系内涵、目的、流程。 4、进一步组织各级员工进展风险预控管理内容学习。 5、配备相应的资源，制定方案和日程安排。七、风险预控体系的建立流程二体系设计建立阶段1-2个月 1、酝酿预备，决策与承诺 对现有机构进展组织、合并、重组，为进展风险预控管理体系建立做好组织预备。并作出决策与承诺。 不是另起炉灶，是改良、补充和完善 2、成立指点协调组或风险预控体系建立委员会，或者指点小组。明确职能、责任 要有一个总担任。要有文件。 明确职责：组织协调本企业平安消费风险预控管理体系建立任务。 可下设办公室，办公室设在安环处或安环科，担任日常任务。 处科长

25、任办公室主任。 七、风险预控体系的建立流程 二体系设计建立阶段1个月-2个月 3、明确管理方针，制定管理目的 4、建立健全风险预控管理相关制度 各类岗位责任制、奖惩制度、规章制度。 搞好体系内的职责分配。 5、设定方案流程 确定体系建立的总体方案。 明确体系建立的详细步骤和流程。 已进展PDCA循环的P阶段。七、风险预控体系的建立流程 二体系设计建立阶段1个月-2个月 6、成立任务组，明确小组分工6个组 风险小组：辨识与评价。 规范与措施小组：规范、措施、制度的制定，文件要切合实践、可操作性强。 人员不平安行为小组：行为的分析，管理、控制方法的制定。 保证小组：配套保证措施制定。 考核小组：定

26、期、定性、定量评审。 信息系统小组：信息系统的管理、维护。七、风险预控体系的建立流程 二体系设计建立阶段1个月-2个月 7、确定体系文件构造、框架，编制体系文件 8、任务组分头开展任务 辨识危险源物态、制度、行为、观念。 风险评价。 风险控制。 进入风险预控管理任务流程。详见。 任务量很大。 9、发布 对上阶段构成的各种方针、目的、规范、措施、制度、体系文件进展发布。七、风险预控体系的建立流程 三培训阶段1周 进入D阶段 1、全员参与 组织全员，进展综合性的培训。 有针对性的培训。 是对体系一切内容的培训。 自下而上，保证群众根底，便于贯彻落实。 自上而下，保证制定的管理规范与管理措施符合法律

27、法规、规范、规范、规程。 2、全方位、全过程风险预控管理 留意实践操作才干的培训。 防止眼高手低。防止只会说，不会做。七、风险预控体系的建立流程 四体系试运转阶段3个月 是风险预控体系的初步实施、落实阶段。 任务办公室应：指点试运转，进展大量的咨询，搜集各方面意见，进展记录和档案管理。 记录是显性控制点。 记录的记录和管理是隐性控制点。 需求指点支持，员工了解。 控制好进度。 为审核做好预备。七、风险预控体系的建立流程 五体系初步内部审核阶段C阶段 任务主要由考核小组担任。 审核任务从体系建立的时候就存在。 包括：体系文件编制中的审核，初稿的审核，试运转中的审核。 方式：内部审核，外部审核。

28、内容： 1、考核、评价体系的符合性、有效性 2、方针、目的的到达程度 3、发现存在的缺乏和问题 4、提出改良措施建议七、风险预控体系的建立流程 六体系评价与完善阶段 A阶段 循序渐进的过程。 任务主要由规范与措施小组担任。 根据审核结果缺乏、问题，措施。 必要时，要建立评价体系，对体系进展系统分析与评价。 目的：实现体系的改良、完善、提高。 方法：讨论、汇总、总结，修正。 必要时重新发布。完成一个循环。 循环一次，消除一批隐患，减低一批风险，提升一次，上升一级，反复循环，不断提高。八、风险预控任务的流程第一步：危险源辨识。在此过程中需求思索人-机-环-管四个方面的不平安要素，分析各危险源能够导

29、致的风险后果及事故类型。 这个过程现实上也就是风险识别的过程。 任务主要由风险小组担当。 在组建小组、确定范围、辨识方法培训的根底上进展。主要内容：人-机-环-管四要素。过去、现状、未来三时态。正常、异常、紧急三形状。风险后果、事故类型。事故构成要素 事故构成要素4M要素管理不善任务环境不良形状人不平安行为物不平安形状八、风险预控任务的流程第一步：危险源辨识。 详细流程： 1：划分单元。 2：以清单的方式列出本单元一切的任务义务或业务活动。 3：列举出每一义务的详细作业步骤即工序。 4：选择、确定辨识方法。任务义务分析法 可参考GB/T 61-2021进展辨识。规范内容全面、详细、准确、系统，

30、是一条捷径。八、风险预控任务的流程第一步：危险源辨识。 5：辨识危险源。排查风险环节、风险部位、风险岗位。 对照相关的规程、条例、规范，结合实践任务阅历，综合思索人、机、环、管四个方面能够出现的不平安要素，分析任务中存在或潜在的危险源。八、风险预控任务的流程第一步：危险源辨识。 5：辨识危险源。切入点：1自然要素地震；雷电；降水雨、洪水、雪、冰雹；高气温与低气温；风；不良地质条件断裂带、采空区等。2内在的危险有害物质 原料、中间产品、最终产品；危化品；非危化品；3内在的危险有害要素20类归结为：人的不平安行为，物的不平安形状，管理缺陷。八、风险预控任务的流程第一步：危险源辨识。 6：明确危险源

31、能够产生的风险及后果、风险类型以及相应的事故类型。风险类型：人、机、环、管。事故类型： GB 6441-86，共20类。该规范正在修订。八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。风险后果描画、划分风险等级、管理对象提炼。 此过程需求经过一定的方法来衡量风险发生的能够性大小及其能够呵斥的损失大小。 此过程是对风险也是对危险源进展量化、分级的过程。风险排序。便于实施分级管理。 危险源很多，在日常管控中要有轻重缓急，这就需求对辨识出的危险源进展分类。 危险源分类根据是危险源产生概率、危险源在事故中重要程度与产惹事故后带来损失。 风险评价是预控体系区别于阅历管理与制度管理的特点之一。 数据有限。客观要素

32、最大。没有更好的方法。八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。风险后果描画、划分风险等级、管理对象提炼。 1、 风险评价方法： 风险矩阵法：见教材。是针对人、机的风险的方法。P24，表2-4。能够性分6类，严重程度也分6类，共36个数值。再分级。 级别确定是人为的。可进展简化。 LEC法：又称作业条件危险性分析法；是针对人的风险的方法。 注：两种方法原理一样，但风险值无关联性。八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。风险后果描画、划分风险等级、管理对象提炼。LEC法：又称作业条件危险性分析法；D=LECD：作业条件危险性或称风险L：事故或危险事件发生的能够性E：暴露于危险环境的频率相当于调整系

33、数C：发惹事故或危险事件的能够后果风险：是危险危害事故发生的能够性与危险危害事故所呵斥损失的严重程度的综合度量。 R=PS 八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。D=LECL：事故或危险事件发生的能够性E：暴露于危险环境的频率LE是针对某一企业某一工序、某一岗位的人的损伤事故发生的能够性牵涉到风险的转移如：机毁人亡，机人 机毁：机不同，风险不同。民航、战机等 人亡：机组人员、经常乘机人员、不坐飞机者 对无人机：只需机毁，没有人亡C：发惹事故或危险事件的能够后果LEC实践上就是风险值八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。D=LEC牵涉到风险的转移如：企业事故 机毁：机不同，风险不同。普通设备

34、、进口设备，手操设备、自控设备等 人亡：操作者、巡检者、部长、厂长 对自动化消费线：只需机毁，没有人亡一个企业可选择其中一种方法另一种方法作为验证方法八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。 2、列表分析风险及其结果 3、风险评价 能够性、严重程度、风险值、风险等级 最终要把“第一步：危险源辨识与“第二步：风险评价的内容结合在一同思索， 列在一张表上。 如：。危险源辨识与控制要紧紧围绕该风险管理表进展。 每个企业都会产生大量的表格。可汇总成一个。八、风险预控任务的流程任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级八、风险预控任务的流程任务工序危险源/危害因素风险

35、类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级人机环管二十种具体岗位的人，具体设备八、风险预控任务的流程第二步：风险评价。 4、审核危险源辨识及风险评价结果 组织人员进展审核修订完善。全员行为。包括： 风险小组内进展系统审核。 下发全员征求意见。 搜集意见，修正完善。 5、归类总结，构成风险概述 在审核根底上进展。 各单位总结，全厂总结。 义务数量，工序数量。 危险源总数，其中人的、物的、环的、管的方面的数量。 分类分级情况：特别艰苦、艰苦、中等、普通、低风险的义务的数量。八、风险预控任务的流程第三步：风险控制

36、。此过程又可以细化为： 一管理规范和管理措施的制定过程。 管理规范和管理措施的制定过程中： 首先需求根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门。 其次要结合风险评价结果针对危险源制定合理的管理规范和管理措施。 二危险源的监测、预警、控制过程。 八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。 一管理规范和管理措施的制定过程。 主要由规范和措施小组担当。 承接上述流程。 1、管理对象的提炼。 2、管理规范的制定。 3、相关责任人和监视部门、监视人员平安职责确实定。 4、管理措施的制定。 5、规范和措施的审核。 6、试运转、同意、发布、修订。PDCA循环八、风险预控

37、任务的流程第三步：风险控制。 一管理规范和管理措施的制定过程。 详细的程序有： 1、预备任务： 选择确定编制人员、审核人员，成立编写小组、审核小组。 人员培训。 2、编写任务： 搜集整理相关资料。 提炼管理对象。制定。整理汇总。 3、审核任务：边编边审。 阶段性审核。初稿审核。 基层审核。 4、试运转： 5、审议、同意、发布、修订。PDCA循环八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。二危险源的监测、预警、控制过程。 1、危险源的监测主要由信息小组承当 是在消费过程中对已辨识出的危险源进展监测、检查，并及时向管理部门反响危险源动态信息的过程。 正是由于危险源、风险、事故都具有潜在性，风险的产生具

38、有不确定性，呵斥风险产生的缘由危险源具有复杂多变性，其能够产生的后果也具有多样性，因此企业必需在消费过程中，对危险源进展监测，采集其动态信息，来判别哪些方面会产生风险或者风险曾经临近，应该采取什么样的措施消除和控制曾经出现的危险源，预防风险的发生。八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。二危险源的监测、预警、控制过程。 1、危险源的监测风险管理的重要任务，平安设备的内容监测对象：人、机、环、管。监测任务内容：危险源动态监测，动态信息采集，动态信息传送。监测方式： 在分清轻重缓急的根底上，对能引起艰苦事故的危险源实时监测，延续的检查监测，发现异常及时处置， 普通的危险源，定期、不定期的检查。监测

39、工程：列表。八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。二危险源的监测、预警、控制过程。 1、危险源的监测风险管理的重要任务，要做到现场。信息小组承当危险源动态信息采集方法主要有： 填表的方法 表格设置与信息系统相关 监控仪器监控的方法 告发的方法 其他信息采集方法八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。二危险源的监测、预警、控制过程。 1、危险源的监测风险管理的重要任务，要做到现场危险源动态信息传送方式： 实时传送，不允许滞后 定期、定时传送，可以滞后 利用计算机技术、网络技术和自动控制技术 八、风险预控任务的流程第三步：风险控制。二危险源的监测、预警、控制过程。 2、危险源的预警危险源风险预警

40、等级确实定需求建立在对危险源动态信息进展风险评价的根底之上，人-机-环方面危险源的风险预警等级确实定方法各不一样。要结合评价情况，制定警情规范设定预警等级、预警警度、预警信号颜色八、风险预控任务的流程第四步：审核、跟进。 检查风险和影响评价的全面性、准确性，评价管理规范与措施的有效性。 初次会： 现场 内部交流与汇总： 双方的核对沟通： 末次会： 内审报告：第五步：培训、执行。 员工学习掌握程序要求并执行。第六步：循序渐进。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？一平安消费风险预控管理体系文件1、是对平安消费风险预控管理体系的客观描画。2、是指平安消费风险预控管理任务条件的总和。

41、3、是企业为顺应平安风险预控任务所做的努力的总和。4、平安消费风险预控管理体系是一种客观存在。5、其目的：一是用于证明本身具备平安风险预控才干，二是对企业和人员的行为进展规范。6、是企业全体员工从事风险预控任务的纲领性文件。是全体员工从事风险预控活动的行为准那么。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？一平安消费风险预控管理体系文件7、内容：人、财、物。 详细包括：企业各级各类人员、设备、配备、资料，软件等。8、作用：是全体人员从事风险预控任务的纲领性文件。是从事风险预控活动的行为准那么。 属于企业规范。强迫执行。 规范预控行为，提高预控质量，到达预控效果。九、风险预控体系的成果

42、经过创建，最终要搞一个什么成果？二文件的层次： 体系手册，程序文件，作业文件。 也可以四层次。层次太多不好。 三体系手册： 明确管理方针、目的，明确风险预控平安管理体系总体框架及企业内部各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控平安管理体系的纲领性文件。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？四程序文件： 规定相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，符合实践运作的要求，保证了各个过程功能的实现。 、 、 等。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？四程序文件： 程序文件的内容： 目的； 适用范围； 定义； 职责和权限； 程序内容； 支持性文件；

43、相关记录； 附录。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？ 五作业文件又称作业指点书： 、各种记录表格等，就是作业指点书。九、风险预控体系的成果经过创建，最终要搞一个什么成果？六其他成果： 1、科研成果 2、论文、论著 3、发明专利 十、风险预控管理体系文件的主要内容一的主要内容： 1 公司简介 2 内部组织、机构的设置 3 人员的任命与聘用 4 机构、人员的职能分配 5 平安消费风险预控管理体系手册的适用范围 6 体系文件的管理受控、非受控 7 平安消费风险预控管理方针 8 平安消费风险预控管理总体目的 9 公司平安文化内涵、目的、内容、方式 10 声明与承诺 11 技术支撑条

44、件资源概略引见 十、风险预控管理体系文件的主要内容一的主要内容： 12 公司各级岗位责任制 13 公司部门职责 14 预控体系文件中的程序文件目录汇总 15 作业文件作业指点书目录汇总 16 内部管理规章制度汇总包括奖惩制度、编写及审核人员的素质才干要求 17 平安操作规程目录汇总 18 各类记录表格目录汇总 19 公司内部规范目录汇总 20 附录：预控管理任务中用到的危险源辨识方法、风险评价方法的简介及汇总 21 其它十、风险预控管理体系文件的主要内容二的主要内容： 1 危险源辨识程序 2 风险评价程序 3 风险管理对象的提炼程序 4 管理规范和管理措施的制定程序 5 管理规范和管理措施的执行程序或：风险控制程序 6 艰苦风险义务平安任务程序 7 获取风险预控管理信息与沟通程序 8 获取、识别适用的法律法规与技术规范程序 9 有效文件、记录的坚持程序 10 艰苦危险源平安技术管理与控制程序 十、风险预控管理体系文件的主要内容二的主