能源经济学第一章-导论

1、高德步 王珏 著“十一五”国家级规划教材普通高等教育精品教材导论导论本章重点第一节 经济史学的对象、任务与方法第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演讲关键术语思考题重点问题经济史的研究对象经济史与经济学方法论的关系经济史研究中的假设方法和理论工具经济史学的范式及创新世界经济史的时空结构一、经济史的研究对象经济史是经济学的一个重要组成部分。经济史的研究对象时人类经济活动的历史过程，它一方面要求我们对人类的经济活动历程进行客观详实的描述，另一方面也要求我们对经济的发展做出时序性、规律性的阐释。经济史学与政治经济学以及一般意义上的理论经济学不同。经济史学是按照历史发展的纵向线索研究生产力和生产关系，或

2、者是专门研究生产力与生产关系在历史上某一时段的状态，从中探索经济的规律性的科学。第一节 经济史学的对象、任务与方法一、经济史的研究对象经济史学的最大特点，是将时间概念引入经济分析。经济史学不同于一般的静态经济学，而是动态经济学的重要组成部分。美国经济史学家道格拉斯C诺思指出，经济史研究的任务，就是”按时序解释经济结构及其实绩“第一节 经济史学的对象、任务与方法二、经济史与经济学的实证方法经济史是经济学的一部分。但经济史与经济学并非相互包含或融为一体，而是相互提供方法论。所以说，经济史又是与经济学相互独立并平行的两个分支学科。在科学哲学意义上，经济学的方法主要是实证方法。这种方法的本质，简单说就

3、是用经验和事实说话。而直接用经验和事实说话，正是经济史的根本特点和根本优势。第一节 经济史学的对象、任务与方法经济史所提供的经验事实比经济学家所感知的现实经济世界要可靠得多。经济学家可以利用经济史提供的经验世界，对经济学的假设和命题进行”试错“式研究。经济史世界最适于经济学溯因法研究。 优 势经济史所提供的经验或事实是大量的。经济史造成了当前的实施，它也包括当前的事实，已经发生的事实二、经济史与经济学的实证方法科学研究离不开假设。一种假设是所谓”解释性假设“，即建立一个假设或理论，用来解释经验和历史，即阐释历史。一种源于事实的科学假设，在一个相当长的时期内，都会对经济学研究起主导作用。然而，任

4、何一种假设或理论，最多只能具有或然性真理的性质，都不可能保证永远正确。当一种假设失去其实证正确性以后，如果不对其进行修改，就会导致整个经济理论大厦的倾斜。第一节 经济史学的对象、任务与方法二、经济史与经济学的实证方法目前，新古典经济学正面临这种尴尬和挑战。经济学与经济史的结合，主动求诸经济史检验和修正其理论假设，是经济学改革的重要方面。理论总是灰色的，而生命之数常绿。与经济理论相比，经济史就如常绿的生命之树。为经济理论提供经验和事实的经济史，作为实证工具，具有史实意义上的客观性。经济史的任务，不仅要为经济学理论提供更多的证实性材料，而且要为经济学理论提供更新更好的假设。第一节 经济史学的对象、

5、任务与方法三、证实方法与证伪方法从经验事实中提出来的理论假设，还要进一步经受经验事实的验证，而这种验证的结果，既可能是证实的，也可能是证伪的。不论证实还是证伪，都是经济学发展的形式。经济学要不断发展，就必须始终保持一个开放体系，这种开放也包括对经济史的开放，就是说要不断接受经济史经验与事实的证实与证伪。证实的方法，只能导致经济科学在量上的积累，而不能导致质上的革命。第一节 经济史学的对象、任务与方法三、证实方法与证伪方法经济史以其大量的历史资料优势为经济理论提供证伪性检验，从而推动经济学的革命。在19世纪的经济学领域，实证主义方法占据主导地位。到了20世纪，证伪主义被引进经济学，从而证伪主义开

6、始主导经济发展，导致经济学领域的一系列创新和革命。经济学方法的证伪主义的出现，一方面是受了科学哲学中证伪主义的影响，更重要的还是经济学的解释力和预测力受到现实经济的挑战。第一节 经济史学的对象、任务与方法三、证实方法与证伪方法经济史中的证实与证伪方法并不是矛盾的。从科学哲学的角度讲，不论是证实还是证伪，本质上都是实证主义方法，都是为理论假设提供实证材料，其作用都是推进理论上的进展和创新。经济史的证实与证伪，结果都是经济理论误区与盲区的消除，都是对经济学发展的贡献。第一节 经济史学的对象、任务与方法四、经济史研究中的假设方法和理论工具历史是客观的，不论是经济学还是经济史学，都不可能改变经济史的客

7、观性。任何史学家都是用一定的立场、观点和方法来透视历史，理解历史，解释历史。经济史研究重在求证，也不可偏废推理，这是因为人不能尽知天下事，必须推理以求之，必须以经济学的思维方式来理解经济的历史。经济学理论对于经济史研究的作用，就在于它决定着用什么观点考察经济的历史，用什么方法理解和阐释经济历史第一节 经济史学的对象、任务与方法四、经济史研究中的假设方法和理论工具用一定的经济学观点和方法研究经济史，就不可避免地涉及假设问题。前提假设是科学研究中不可缺少的重要环节，经济史学也不例外。作为经济史学，前提假设一方面来源于历史学家和经济史学家的哲学见解，另一方面直接来源于经济学理论。在经济史研究中，有一

8、种”反事实假设“方法。这种方法是由美国经济史学家福格尔首创的。美国主流经济史学家不赞成这种方法，认为用这种方法来分析历史的长期变化会扭曲历史变革的复杂性第一节 经济史学的对象、任务与方法四、经济史研究中的假设方法和理论工具经济学作为经济史的方法，还有另外两个层面的问题：一个层面是经济学为经济史研究提供一个理论模型，另外一个层面是经济史使用经济学提供的分析工具。从理论模型层面讲，经济史可用的经济学理论模型有：历史主义模型；创新模型；新古典和制度分析模型；起飞模型。从工具层面讲，经济学为经济史学提供的分析方法就更多了，如宏观分析方法和微观分析方法等。第一节 经济史学的对象、任务与方法五、经济史学的

9、范式及其创新经济史学作为独立的学科，也有自己的独立范式。但是，经济史学作为经济学和历史学的边缘学科，其范式必然介于两者之间，既有经济学范式的特点，又带有史学范式的特点。经济史属于经济学而不属于史学，它与史学的共同点仅仅在于考察对象在一定程度上重叠、叙述方法有一定的时序性以及用史料说话的特点，但在研究者的信念、观点和方法上，特别是采用的理论模型上，基本上都是经济学的。第一节 经济史学的对象、任务与方法五、经济史学的范式及其创新新中国的经济史学来讲，基本上还是以史学范式为主导，目前的经济史学家大多还没有习惯于经济学的研究方法。这一方面是由于从事经济史研究的学者大多出身于史学界，所接收的经济学训练比

10、较少，在他们的头脑中经济学思维还较少；另一方面，也由于经济学家大多不屑于经济史研究，忽视了经济史对于经济学理论发展的作用，所以，还没有用经济学的思维方式来理解经济的历史。第一节 经济史学的对象、任务与方法五、经济史学的范式及其创新建立或重建经济史学范式。第一，必须在世界观层面上明确马克思主义唯物史观的统治地位，并作为经济史学家具有的共同理念；第二，明确经济史学的任务，即为经济理论提供证实与证伪，包括提供更多、更可靠的经验事实，证实或修正经济学的假设和命题，并在历史经验的基础上为经济学提供更新、更可靠的假设和命题；第三，坚持以经济史实为实证依据；第四，采用共同的经济史语言、工具和方法，组成经济史

11、学家的共同研究与合作群体第一节 经济史学的对象、任务与方法五、经济史学的范式及其创新经济史的范式革命取决于经济学的范式革命，但同时又不完全依赖于经济学的范式革命，相反，经济史的范式革命有助于经济学的范式革命。然而，主流经济学的范式革命至今仍不过是一个世纪性话题，原有范式并没有被新的范式所取代。这一方面是由于主流经济学范式仍是开放的，可以不断吸收其他学派的合理成分；另一方面，还在于能够彻底推翻主流经济学基本假设和说明主要命题的证伪性经验事实的不足。第一节 经济史学的对象、任务与方法五、经济史学的范式及其创新经济史是经济学的一部分。从本质上讲，经济史与经济学都是“国民财富的性质与原因的研究”。这就

12、是两个经济学分支学科相互结合和相互提供方法论的基础。经济学要恢复重视经验实证的传统，从而重视经济史的研究成果；而经济史应该能够正确运用经济学分析方法，实现经济史学的创新和发展。第一节 经济史学的对象、任务与方法一、世界经济史的主题和时空范围在历史意义上，世界经济史的主题可以分为三个层面：第一，经济增长，即人类社会技术进步与经济实绩提高的历史；第二，制度变迁，即人类社会经济形态和经济制度演变的历史；第三，社会进步，包括人类社会经济发展和人文发展两方面的历史但另一方面，人类的历史是不断扩展其自身活动范围，从狭窄的民族历史走向广阔的世界历史的过程。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进一、世界经济史

13、的主题和时空范围作为世界经济史，一方面要摒弃各个国家和民族的“自我中心论”，另一方面要摒弃长期以来统治世界历史的“西欧中心论”。“自我中心论”表现为狭隘的民族主义，即以各自民族为中心建立世界经济史的结构。其结果必然导致民族自大心理和经济孤立主义，并采取封闭、自守的经济模式，最终回归为部落主义。“西欧中心论”是欧洲人带着强烈的民族优越感来看世界、看历史，以西欧经济史代替世界经济史第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进一、世界经济史的主题和时空范围但是，作为世界经济史，要研究人类社会以及各民族经济的增长和制度演变以及相互竞争与融合的历史。因此，世界经济史并不仅仅包括世界市场形成以来的历史，而应包括

14、自人类起源到当代的历史，特别是避免将历史划定在一个远离现实的时间范围以外，因为这种历史划界会使我们的研究远离现实经济问题。我们处在经济全球化的时代，世界经济史不能不包括经济全球化的历史。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进二、世界经济史的时间结构由于农业革命以前的世界，人类还没有形成有组织的生产活动，没有可以称之为“经济”的活动，因而，世界经济史研究必然从农业革命开始，并将1500年作为一个重要的界限：1500年以前为农业社会或传统社会，1500年以后为工业社会或现代社会。就1500年以前的世界经济史来讲，可以分为几个阶段。黑个人把世界历史的发展分为东方世界、希腊世界、罗马世界和日耳曼世界。

15、第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进二、世界经济史的时间结构而马克思把人类历史分为三种生产方式，即亚细亚生产方式、古代生产方式、日耳曼生产方式。沃勒斯坦认为，人类历史虽然包含着各个不同的部落、种族、民族和民族国家的历史，但这些历史不是孤立发展的，而是相互联系的，总是形成一定的“世界性体系”。1500年以后的人类历史是现代化的历史，因而现代化成为世界经济史的主线。不过，1500年以后的世界仍可以分为两个阶段，16世纪到19世纪和20世纪第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进二、世界经济史的时间结构16世纪到19世纪的世界经济史，对于西欧国家来说，是封建经济向资本主义经济过渡的历史过程，也是人类

16、生存的基础由农业向工业转移的过程，亦即工业化或现代化的过程。这一阶段的世界经济史特点是世界市场的建立和工业革命的展开。20世纪是世界经济的另一个重要阶段。在这个阶段，主要西方资本主义国家已经完成了现代化过程从而进入现代社会，世界经济史也进入现代阶段。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进二、世界经济史的时间结构20世纪之所以成为一个新的历史阶段，首先是社会主义经济制度的出现。社会主义思潮是19世纪资本主义经济矛盾的产物。20世纪俄罗斯和中国的计划经济试验，标志着社会主义从理论到实践的转变，在世界经济史上具有极其深远的意义。其次是资本主义由自由放任经济向国家干预经济的过渡。再次是世界殖民体系的瓦

17、解和第三世界特别是东亚国家和地区的崛起。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进二、世界经济史的时间结构20世纪末，世界经济史出现了一系列新的迹象。一方面，科学技术和生产力发展的同时，也造成生态环境的破坏、国际经济竞争加剧，因此，人们开始对16世纪以来的现代化和20世纪的现代经济进行反思。另一方面，新科技革命特别是数字技术的革命，导致新经济的产生以及经济全球化趋势的出现。因此，世界经济进入“后工业社会”或“后现代转型”阶段。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进三、世界经济史的空间结构世界经济史的时间结构，是从历史性角度来考察世界经济史，而世界经济史的空间结构，则是从共时性角度来考察世界经济史。

18、这种研究既可以对世界不同区域和民族的经济发展及其特定进行比较，又可以考察各地区不同经济形态的相互影响和演变。在远古时代，由于地理上的隔绝，东方和西方分别在不受或很少受对方影响的情况下产生了各自的经济形态，这就是以中国为核心的东方经济形态和以希腊、罗马为核心的西方经济形态。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进三、世界经济史的空间结构社会经济形态的差异，最初肯定产生于地理环境差异。这是因为人类在文明初期不能不是自然的奴隶，人类的生产方式和生活方式必然要在最大限度上适应自然。但是，随着社会经济发展和人类文明的交往，不同社会经济形态之间会产生影响。经济形态变化的这种地缘特点，直到近代仍然存在。马克思

19、认为，现代社会的曙光最初是在地中海沿岸出现的，伴随地理上的大发现，现代化浪潮逐渐从地中海沿岸转向大西洋沿岸。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进三、世界经济史的空间结构世界经济发展演变的地缘特点，还通过技术的地缘传播体现出来。核心经济形态和区域经济中心的变化，产生了“世界历史民族”的交替运动。然而，社会历史的变化不是简单重复，而是由低级到高级不断上升的运动过程。每一民族的消亡是它同具有更先进生产方式的世界历史民族相接触的结果，它必然会被具有更先进的生产方式的民族所代替。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进三、世界经济史的空间结构到20世纪，世界经济在地理空间上发生了重大的变化。西方资本主义扩张到达世界最后一个角落的同时，也标志着“日耳曼世界”发展盛极而衰的到来。第二次世界大战以后，世界殖民体系最终瓦解了。此时，代表现代文明的工业生产已不限于西方国家，非西方国家大多走上了工业化道路。第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进四、世界经济史的逻辑演进世界经济史呈现为一种多线式与单线式统一的演进路径，因此，世界经济史研究必须采用马克思历史与逻辑一致的方法。马克思将人类社会经济形态分为原生的、次