社会调查与研究方法第三章课件

1、第三章 抽样方法1抽样与抽样调查抽样的类型与抽样程序2 概率抽样34非概率抽样样本容量的确定5第一节 抽样与抽样调查一、抽样的相关概念总体样本抽样单位1、总体和总体单位（元素）目标总体：所研究的全部个体（元素）的集合调查总体：是研究者从中实际抽取调查样本的个体的集合体，它往往是对研究总体的进一步界定。实际上，样本是从调查总体中而不是从研究总体中抽取的。总体单位（元素）2、样本3、抽样:从总体中按一定方式选择或抽取样本的过程。4、抽样单位：一次直接的抽样所使用的基本单位。5、抽样框：又称做抽样范围，指的是一次直接抽样时总体中所有抽样单位的名单。6、参数值与统计值7、抽样误差：总体的异质性和样本与

2、总体范围的差异性，在用样本的统计值去推算总体的参数值时总会有偏差，这种偏差就是抽样误差。8、置信水平和置信区间：置信水平是指总体参数值落在样本统计值某一正负区间内的概率，而置信区间是指在某一置信水平下，样本统计值与总体参数值的误差范围。提供一种实现“由部分认识总体”的目标和途径里根蒙代尔时代扬基拉维齐6436今日美国黑蛇发女怪6337哥伦比亚广播公司纽约时代周刊6139盖洛普民意测验新闻周刊5941实际投票结果59411984年美国总统选举预测与实际结果比较二、抽样的作用调查对象不到2000人1、普查 是普遍调查或全面调查的简称，是指对研究对象的全体进行无一例外的逐个调查。它是最全面、最准确的

3、调查类型，其目的是把握某一时期的一定范围的社会现象的总体情况。2、抽样调查 从调查对象的总体中，按照一定的方式选出一部分个体进行调查，并通过所选样本的情况来推论总体状况，也就是从“点”到“面”，用部分反映整体。三、抽样调查总体抽样样本总体与样本样本总体样本统计量例如：样本均值、比例、方差总体均值、比例、方差抽样调查的特点优点：（1）人力、物力财力花费少于普查； （2）应用范围广； （3）时间短，但准确性也有保证；调查项目多， 收集信息丰富。抽样调查的局限性： 对于调查总体尚不清楚、不明晰的调查对象， 就很难进行抽样调查； 同个案调查比较，抽样调查的样本单位一般 较多，往往会影响调查的深度，因此

4、用于定 量研究非常适宜，用于定性研究则要非常慎 重； 抽样调查需要一定的数学知识和计算机使用 能力。例：1936年美国总统大选的民意测验 总体选举投票前，文摘杂志寄出1000万张询问投票倾向的明信片，然后依据回收的200万份结果极其自信地预测共和党候选人兰登将以领先15%的得票率战胜民主党候选人罗斯福而当选总统。然而，选举结果是预测者们大失所望：获胜者不是兰登，而是罗斯福，并且其得票反超过兰登20% 文摘杂志的声誉一扫而光，不久就因此而关门。主要原因：抽样总体不准确 不是依据美国全体已登记的选民名单，而是依据电话号码簿和汽车登记簿来编制抽样框。自1933年开始的美国经济大萧条，一方面大量人口滑

5、落到下等阶层，另一方面，此时的劳动阶层选民希望选个民主党人当总统，因而很多人出来投票。第二节 抽样的类型与抽样程序一、抽样的类型抽样方法非概率抽样概率抽样偶遇抽样判断抽样配额抽样滚雪球抽样简单随机抽样系统抽样分层抽样整群抽样多段抽样按比例不按比例 概率抽样随机抽样 非概率抽样非随机抽样 概率抽样是按照随机原则抽取样本，排除主观因素的影响，使每一个单位都有同等的可能性被抽到。 非概率抽样不遵循随机原则，是根据研究任务的要求和对调查对象的分析，主观地、有意识地在研究对象的总体中进行选择。二、抽样的一般程序界定总体制定样本框决定抽样方案实际抽取样本评估样本质量1、界定总体2、编制抽样框：将总体按抽样

6、单位划分为各部分，这些部分必须互不重叠且能合成总体，然后毫无遗漏地编号排列成表，每个抽样单位惟一地与表上的一个号码相对应。3、决定抽样方案（设计和抽取样本）：设计包括两部分，一是确定样本容量，二是选择抽样的具体方法。4、实际抽取样本。5、评估样本与对总体进行估计。衡量样本质量主要有两个标准，即准确性和精确性。 准确性是指样本没有偏差，偏差也称系统误差，主要有（1）抽样程序的缺点，即未能严格遵循随即原则；（2）无回答，即找不到被选定的人，或者调查对象拒绝回答。 精确性是指抽样误差的大小。概率抽样就是使总体中每一个个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本。概率抽样分为两大类：等概率抽样和不等概率抽

7、样。前者总体中每一个个体被选中的机会相等，后者每一个个体被选中的机会不等，等概率抽样又称随机抽样。随机样本的代表性最高。第三节 概率抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样（适用于总体内个体数目较多， 结构较复杂，内部差异较大的 情况） 整群抽样（适用于对于个体单位之间界限 不清的总体） 多阶段抽样（适用于大规模的社会调查）仅适用于同质性较高的总体随机概率抽样的选择及方法 简单随机抽样是一种特殊的等概率抽样方法，严格按照随机原则从含有N个单位的总体中抽取n个单位组成样本（Nn），总体中每一个体均有同等被选机会，而且样本中每一个体是被单独地选出的，它分为重复抽样和不重复抽样两类。操作方法：将总体内

8、所有个案都编上号码，然后运用随机数字表或抽签的方式获取样本。 一、简单随机抽样利用随机数表抽取样本的步骤：A、将研究总体中的所有单位统一编号B、根据编号位数决定随机数表中几位数字连成一组；C、根据随机原则，决定随机数表中某行、某列的数字为起点，然后由左至右、或由上至下、查出号码，凡总体单位编号与随机数表中数字相同者，即为选中的样本号。若遇到有重复的号码，放弃不用，再查下一组号码，直到抽满样本数为止。 简单随机抽样是概率抽样的理想类型，没有偏见，简单易行，且在从随机样本的抽取到对总体进行推断时，有一套健全的规则。练习:请利用随机数表，从N=60总体中抽取15个样本。适用范围：构成总体的个体差异不

9、大（同质性较高）总体中个体数较少的情况，抽取的样本容量也较小时。 探究1 为了解某地参加计算机水平测试的5000名学生的成绩,从中抽取200名进行统计，应该运用什么方法？怎么操作？分析：我们按这样的方法来抽样：首先将这5000名学生从1开始进行编号，然后按号码顺序以一定的间隔进行抽取。由于 ，这个间隔可以定为25，即从号码为1-25的第一个间隔中随机地抽取一个号码，假如抽到的是6号，然后从第6号开始，每隔25个号码抽取一个，得到6，6+25，6+252， 6+253，6+25199这样就得到一个容量为200的样本这种抽取方法是一种系统抽样。 具体做法：1、将总体的所有个体前后排列起来（一般按照

10、与研究对象性质特征无关或关系不太的任意一个中立标志进行编排，如可按姓氏笔画、时间先后、地理位置待排序。）二、系统抽样又称机械抽样或等距抽样2、计算抽样间距K=N/n （N为总体个数，n为样本个数，抽样间距为两相邻抽样单位间的距离），此时K为整数值。3、在第一个K个个体中，用完全随机的方式抽取一个个体，设其所在位置的序号是k4、自k开始，每隔K个个体抽取一个个体，即陆续抽取的个体所在位置序号为k，k+K，k+2K，k+(n-1)K直到抽够n个单位为止。简记为：编号；分段；在第一段确定起始号；加间隔获取样本。某学校为了了解高一年级学生对教师教学的意见，打算从高一年级503名学生中抽取50名进行调查

11、.分析：为了使得每个个体被抽到的机会是匀等的，我们先用简单的随机抽样剔除3人，然后用上述系统抽样步骤进行抽样 探究2【解】(1)先把这503名学生编号001,002，503.(2)用随机数表法任取出3个号，从总体中剔除与这三个号对应的学生(3)把余下的500名学生重新编号1,2,3，500.(4)分段取分段间隔k10，将总体均分成50段每段含10名学生(5)以第一段即110号中随机抽取一个号作为起始号，如l.(6)从后面各段中依次取出l10，l20，l30，l490这49个号这样就抽取了一个样本容量为50的样本例1.从编号为150的50枚最新研制的某种型号的导弹中随机抽取5枚来进行发射实验，若

12、采用每部分选取的号码间隔一样的系统抽样方法，则所选取5枚导弹的编号可能是A5，10，15，20，25 B.3，13，23，33，43C1，2，3，4，5 D.2，4，8，16，32 练习（B）抽样方法简单随机抽样抽签法 系统抽样随机数表法共同点（1）抽样过程中每个个体被抽到的概率相等；（2）都要先编号各自特点从总体中逐一抽取先均分，再按事先确定的规则在各部分抽取相互联系在起始部分抽样时采用简单随机抽样适用范围总体中的个体数较少总体中的个体数较多两种抽样方法比较分层抽样问题:一个单位的职工500人，其中不到35岁的有125人，35到49岁的有280人，50岁以上的有95人。为了了解这个单位职工与

13、身体状况有关的某项指标，要从中抽取一个容量为100的样本。由于职工年龄与这项指标有关，试问：应用什么方法抽取？能在500人中任意取100个吗？能将100个份额均分到这三部分中吗？ 分析：考察对象的特点是由具有明显差异的几部分组成。当已知总体由差异明显的几部分组成时，为了使样本更充分地反映总体的情况，常将总体分成几个部分，然后按照一定比例进行抽样，这种抽样叫做“分层抽样”，其中所分成的各部分叫做“层”。分层抽样问题：一个单位的职工500人，其中不到35岁的有125人，35到49岁的有280人，50岁以上的有95人。为了了解这个单位职工与身体状况有关的某项指标，要从中抽取一个容量为100的样本。由

14、于职工年龄与这项指标有关，试问：应用什么方法抽取？能在500人中任意取100个吗？能将100个份额均分到这三部分中吗？ 解:(1)确定样本容量与总体的个体数之比100：500=1：5。（3）利用简单随机抽样或系统抽样的方法，从各年龄段分别抽取25，56,19人，然后合在一起，就是所抽取的样本。（2）利用抽样比确定各年龄段应抽取的个体数，依次为 ,即25，56，19。分层抽样的具体步骤是什么? 步骤1:根据已经掌握的信息，将总体分成互不相交的层步骤2:根据总体的个体数N和样本容量n计算抽样比例k=n:N步骤3:确定每一层应抽取的个体数目,并使每一层应抽取的个体数目之和为样本容量n步骤4:按步骤3

15、确定的数目在各层中随机抽取个体，合在一起得到容量为n样本分层求比定数抽样每层样本数量与每层个体数量的比与样本容量与总体容量的比相等。对于不能取整的数，求其近似值注意：1、分层抽样是当总体由差异明显的几部分组成时采用的抽样方法，进行分层抽样时应注意以下几点：（1）分层抽样中分多少层、如何分层要视具体情况而定，总的原则是，层内样本的差异要小，两层之间的样本差异要大，且互不重叠。（2）为了保证每个个体等可能入样，所有层应采用同一抽样比等可能抽样。（3）在每层抽样时，应采用简单随机抽样或系统抽样的方法进行抽样。2、分层抽样的优点是：它充分利用了已知信息，使样本具有较强的代表性，并且抽样过程中可综合选用

16、各种抽样方法，因此分层抽样是一种实用、操作性强、应用比较广泛的抽样方法。三种抽样方法的比较 一个电视台在因特网上就观众对其某一节目的喜爱程度进行调查，参加调查的总人数为12000人，其中持各种态度的人数如下所示：很喜爱 喜爱 一般 不喜爱2400 4200 3800 1600打算从中抽取60人进行详细调查，如何抽取？ 练习 在下列问题中，各采用什么抽样方法抽取样本较合适？1、从20台电脑中抽取4台进行质量检测；2、从2004名同学中，抽取一个容量为20的样本3、某中学有180名教工，其中业务人员136名，管理人员20名，后勤人员24名，从中抽取一个容量为15的样本。简单抽样系统抽样分层抽样1、

17、从2004名学生中选取50名组成参观团，应运用何种抽样方法，如何用？问题：2、某学校有在编人员160人，其中行政人员16人，教师112人，后勤人员32人，教育部门为了了解学校机构的改革意见，要从中抽取一个容量为20的样本，试确定用何种方法抽取，并写出抽样过程 一个新建的居民区由近百幢居民楼组成，其中住户总数达数千户。欲用抽样调查方法估计该居民区现有的电话拥有率。 a.一种是用简单随机抽样或系统抽样，抽取一定样本量的住户，譬如说共抽取n=250户进行调查，然后用简单估计方法对全居民区的电话拥有率进行估计。 b.另一种方法是按一定方法抽取一定数量的居民楼，譬如说15幢或20幢楼，然后对这些楼中的每

18、个住户都进行调查，根据调查结果来估计整个居民区的电话拥有率。 探究3 这两种方法的根本差别是：抽样单元不同。前者以住户为抽样单元，后者则以居民楼为抽样单元。后一种抽样方法称为整群抽样。 Def.1 一般地说，如果总体中所有较小的基本单元可以以某种形式组成数量较少但规模较大的单元；或反过来说，每个“大”单元都由若干“小”单元组成，称这些 “大”单元为初级（抽样）单元(primary sampling unit)，“小”单元为次级（抽样）单元(secondary sampling unit).Def.2 在总体中，按一定方式抽取n个初级单元，调查每个被抽中的初级单元中所包含的全部次级单元，这种抽样

19、方法称为整群抽样(cluster sampling)，也称集团抽样。定义：整群抽样是将总体划分为若干群，然后以群为抽样单元，从样本中随机抽取一部分群，对选中的群的所有基本单元进行调查的一种抽样技术。 这里的群(cluster)就是指初级单元，整群抽样就是指将总体中的小单元整群整群地进行抽群。在前面的例子中，居民楼就是群（初级单元），而住户则是次级单元，对居民楼的抽样就是一种对住户的整群抽样。 整群抽样的定义注意：整群抽样的分群原则与分层抽样不同，它是使得群间异质性低、群内异质性高，因此，分层抽样适用于界质分明的总体，而整群抽样适用于界质不清的总体。优点：1、它可以通过转换抽样单位扩大抽样的应用

20、范围； 2、节省人财、物力。缺点：样本分布不均匀，样本的代表性较差，因此与其它抽样方法相比，在样本数相同时，其抽样误差较大。问题的提出 在整群抽样中，如果抽中的群内所含的次级单元个数相当多，此时对该群作普查会感到“心有余而力不足”。 当群内的次级单元差异不大时，对群内所有的次级单元一一访问似乎完全没有必要。 何不在抽中的群内再作一定方式的抽样呢？多阶段抽样的概念在总体各单位（初级单位）中抽取样本单位，在抽中的初级单位中再抽取若干个第二级单位（Secondary Sampling Units），在抽中的第二级单位中再抽取若干个第三级单位（Tertiary Sampling Units），直至从最

21、后一级单位中抽取所要调查的基本单位的抽样组织形式，就叫做多阶段抽样。最简单的是两阶段抽样，即在整群抽样的基础上，对抽中的群不是全面调查，而是只抽取部分单位进行调查。共同点：都将总体分为若干子总体（层、群） 分层抽样对总体中每个子总体（层）都进行抽样；区别 整群抽样对总体中被抽中的若干个子总体（群） 进行普查； 二阶抽样对总体中被抽中的若干个子总体（群） 再进行抽样。分层抽样、整群抽样、二阶抽样的共同点及区别 分段抽样除具有整群抽样的优点外，还能补救由于整群抽样样本过分集中的不足。 由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活选用不同的抽样方法，故能够综合各种抽样方法的优点，提高样本质量。因此，它特别适

22、用于调查范围大，单位多，情况复杂的调查对象。 多阶段抽样由于每阶段抽样都会产生误差，因此经多阶段抽样得到的样本的误差也相应增加。阶段抽样的特点 偶遇抽样（常用于探索性研究中的试调查） 判断抽样（在总体规模较小、调查所涉及的范围较窄的 情况下，如果调查者对总体的情况比较熟悉， 分析判断能力较强，调查研究方法与技术十 分熟练，经验比较丰富时适用） 定额抽样（主要是用于检验理论、说明关系、比较不 同等，而不用于说明总体状况） 滚雪球抽样（用于总体的个体信息不充分或难以获得， 不能使用其他抽样方法抽取样本的调查研究） 第四节 非概率抽样依据研究要求，主观地、有意识地在研究对象的总体中进行抽样。 一、偶

23、遇抽样（方便抽样） 指研究者将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人均选入样本的方法。如“街头拦人”。 偶遇抽样的优点是方便省力，但样本的代表性差，有很大的偶然性。二、主观抽样（判断抽样、立意抽样） 即研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本。这种样本的代表性取决于研究者对总体的了解程度和判断能力。在无法确定总体边界，或因研究者的时间和设备有限而无法进行概率抽样时，可以用此种方法。三、定额抽样（配额抽样） 它与分层抽样中的比例抽样相似，也是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分成若干类或层，然后在各层中抽样，样本中层（类）所占比例与他们在总体中所占比例一样，但不同的是，分层抽样中各层样本是随机抽取的，而定额抽样中各层样本是非随机抽取的。例3：定额抽样 假设某高校有4000名学生，其中男生占60%，女生占40%；文科学生和理科学生各占50%；一、二、三、四年级学生各占比例为40%、30%、20%、10%。现要用定额抽样方法依上述三个变数抽取一个规模为100人的样本。100个人的定额样本分布表 男生 女生 文 科 理 科 文 科 理 科年级一 二 三 四一 二 三 四一 二 三 四一 二 三 四人数12 9 6 312 9 6 38 6 4 28 6 4 260人40人30人30人20人20人四、滚雪球抽样 这是先从几个适合