汇总合规管理的运行机制包括

1、合规管理的运行机制包括整理表姓 名：职业工种：申请级别：受理机构：填报日期：A4打印/修订/内容可编辑试题八一、单选题1、证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式D、做市商方式2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）A、正确B、错误3、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构4、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。 T

2、OC o 1-5 h z A、10B、20C、30D、405、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30%B、20%C、50%6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易 所报送年度报告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在 该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上 市公司，并予公告。A、3%B、5%C、10%D、30%9、采取协

3、议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购 的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、10%B、20%C、30%D、40%10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者11、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品A、保险类B、证券类C、各类D、信托类12、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非 货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、20%B、10%C、40%D、30%13、证券公司从事证券资产管

4、理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等C、保底收益、管理期限及管理费用等D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等14、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资B、代理客户操作买卖股票C、针对个股，给出确定的买卖价格D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析15、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）A、使用客户资产进行不必要的证券交易B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券

5、资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无 充分证据证明已依法实现有效隔离。D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。16、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其 境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）A、正确B、错误17、证券公司根据业务需要可确定（）家存管银行为主办存管银行。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、418、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。A、1 个、B、2个C、3个D、1个都不用19、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，

6、并建立科学合理的证券经纪人绩 效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规管理B、公司内部员工管理C、公司自营业务管理D、公司柜台业务管理20、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。 TOC o 1-5 h z A、5个B、10 个C、15 个D、20 个21、证券经纪人虽然不是证券公司员工，但为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试， 并具备规定的证券从业人员执业条件。（）A、正确B、错误22、证券营业部机房应配备应急照明装置。（）A、正确B、错误23、按照证券营业部信息技术指引

7、的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练， 并留存演练记录。A、3B、2C、1D、以上均不对24、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于 交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUBo（）A、正确B、错误25、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下关于证券营业部应用系统的要求的说法， 不正确的是（）。A、证券营业部应用系统处理能力应具有一定的冗余度B、为提高系统可靠性，证券营业部服务器不宜采用双电源、双网卡等方式C、行情、交易、资讯系统等关键硬件设备通过热被、冷备等手段，避免单点故障，提高系统可 用性D、证券营业部应用系统

8、应具备足够的健壮性26、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS 电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券 营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。A、3小时B、4小时C、2小时D、1小时27、按照证券营业部信息技术指引的规定，以下关于证券营业部进行系统、数据和应用程 序测试工作的描述，不正确的是（）。A、测试结束后应有明确的测试结果B、生产环境下的测试工作应由营业部自行选择合适的测试软件进行安装C、测试过程中要做好详细的测试记录D、测试前应制定详细的测试计划，同时做好系统、

9、数据和应用程序测试前的备份工作28、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（）配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。A、独立的B、非独立的29、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行 专机专用，严禁接入互联网。（）A、正确B、错误30、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。 TOC o 1-5 h z A、1B、2C、3D、以上均不对31、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行UPS电池的 充放电测试，并详细记录。A、每个月B、每季度C、每半年D、每年32、证监

10、会颁布的关于加强证券经纪业务管理的规定，自（）起施行。A、2010年1月1日B、2010年5月1日C、2010年6月1日D、2010年8月1日33、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指 定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、 新股申购等业务）后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券 登记结算机构另有规定的从其规定。 TOC o 1-5 h z A、1个B、2个C、3个D、5个34、客户资金账户可以在（）开立。A、证券营业部现场B、银行C、证券登记结算机构D、其他代办机构35、证券公司

11、应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性 进行审查。（）A、正确B、错误36、证券公司应当在客户开户以后，至少每（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估， 并对客户进行分类管理。A、半年B、一年C、两年D、三年37、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提 供与客户（）相适应的服务或产品。A、交易特征B、资金规模C、资产规模D、风险承受能力38、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不 含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%39、涉及客户资金账户及证

12、券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）。A、一人操作、无须复核B、一人操作、一人复核C、一人操作、无须审批D、一人操作、一人审批40、证券营业部负责人应当每（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 TOC o 1-5 h z A、2年B、3年C、5年D、以上均不正确41、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行（）。A、审计B、检查C、稽核D、抽查42、设立基金管理公司注册资本不低于一亿元人民币且可以为货币资本以外的其他资本。（）A、正确B、错误43、因基金份额净值计价错误造成基金份额持

13、有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人， 基金托管人予以赔偿。（）A、正确B、错误44、设立基金管理公司主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或者其他金 融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于两 亿人民币。（）A、正确B、错误45、基金管理公司设立分支机构，修改章程或者变更其他重大事项，应当报（）批准A、证券业协会B、国务院证券监督管理机构C、基金管理公司股东大会D、基金持有人大会46、基金管理人由依法设立的（）担任。A、投资银行B、基金公司C、证券公司D、商业银行47、开放式是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和

14、场所（）的基 金。入、买入或者卖出B、申购或者赎回48、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己 独立分析形成的投资分析意见。（）A、正确B、错误49、证券投资顾问不能代客户进行股票操作，但可以代客户进行投资决策。（）A、正确B、错误50、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机 构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员 执业注册登记，以上说法（）。A、正确B、错误二、多选题证券法：1、证券的发行、交易活动，必须实行（）的原则。入、自愿B、公开C、公平D、公正2、证券交易内幕信

15、息的知情人包括（）A、发行人的董事、监事、高管B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、 高管C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；B、公司股本总额不少于人民币三千万元；C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的， 公开发行股份的比例为百分之十以上；D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。4、上市公司有下列情

16、形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能 达到上市条件；B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；D、公司解散或者被宣告破产；5、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）A、公司债券的期限为一年以上；B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。6、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（）A、公司分配股利或者增资的计划；B、公司股权结构的重大变化；C、公司

17、营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；D、上市公司收购的有关方案；7、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（）A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；D、以其他手段操纵证券市场。8、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（）A、违背客户的委托为其买卖证券；B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；C、未经客户的委托

18、，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；9、投资者可以采取（）及其他合法方式收购上市公司。A、场内收购B、场外收购C、要约收购D、协议收购10、证券登记结算机构履行下列职能：（）A、证券账户、结算账户的设立；B、资金账户开立；C、证券的存管和过户；D、证券交易所上市证券交易的清算和交收；11、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）。A、财务状况B、内部控制制度C、合规制度D、人力资源状况相适应12、任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（）A、认购或者受让证券公司的股权后，其持

19、股比例达到证券公司注册资本的5%；B、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。C、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公10%以上的股权13、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A、董事B、监事C、部门高级管理人员D、境内分支机构负责人14、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。A、与他人合资经营管理B、与他人合作经营管理C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理D、以分公司为单位经营管理15、证券公司不得违反规定委托（）进行客户招揽、客

20、户服务、产品销售活动。A、银行B、信托公司C、保险经纪人D、证券经纪人16、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）。A、直接持有、买卖股票B、以化名持有、买卖股票C、借他人名义持有、买卖股票D、直接持有理财产品17、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（）。A、证券买卖方向B、选择证券种类C、决定买卖数量D、买卖价格18、证券公司从事证券自营业务，（）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构 的规定。A、自营证券总值与公司净资本的比例B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的

21、比例19、证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（）A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；B、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；C、使用客户资产进行不必要的证券交易；D、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；20、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（）。A、客户交易结算资金专用存款账户B、清算备付金账户C、证券公司的自有资金专用存款账户D、结算公司的自有资金专用存款账户21、客户交易结算资金只能在（）之间划转，但客户提款、证券

22、公司将收取客户的费用转入 自有资金专用存款账户等业务除外。A、证券公司的自有资金专用存款账户B、客户交易结算资金专用存款账户C、清算备付金账户D、结算公司的自有资金专用存款账户22、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（）。A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管 银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存 管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家 银行资金进行证券投资的目的；C、单客户多银行服务模式下，每个资

23、金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第 三方存管模式一致；D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第 三方存管模式不同。23、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当载明下列事项：（）A、证券公司的名称和证券经纪人的姓名；B、证券经纪人的代理期间；C、证券经纪人的执业地域范围；D、证券经纪人的基本行为规范；24、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（）A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、

24、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规 定；D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；25、证券公司可以通过公司（）从事客户招揽和客户服务等活动。A、员工B、银行员工C、保险经纪人D、证券经纪人26、证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。A、证券经纪人的服务能力B、服务的证券公司的管理能力C、服务的证券营业部的客户管理水平D、客户服务的合理区域27、证券经纪人的执业禁止性行为有：（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；C、采取贬低竞争对手、进入竞争对

25、手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；28、证券营业部机房应当设置（），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一 区域用于安放UPS电源等设备。A、主区域B、次区域C、设备区域D、辅助设备29、按照证券营业部信息技术指引的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不 符合网络安全管理要求的是（）。A、未经所属证券公司批准设立网站B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联30、证券营业部与所属证券公司之间，可使用（）的2条以上通信线路建立可靠通信联接， 且线路带宽

26、能够满足业务需要并留有冗余。A、不同营运商B、不同介质C、相同营运商相同介质D、相同营运商不同介质31、证券营业部发生影响正常业务的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并 按有关要求及时上报所属（）。A、当地证券业协会B、证券公司所在地监管部门C、证券公司D、当地监管部门32、客户证券账户可以在（）现场开立A、银行B、证券营业部C、证券登记结算机构D、证券交易所33、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进 行初次风险承受能力评估。A、财务与收入状况B、证券专业知识C、证券投资经验和风险偏好D、年龄34、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合

27、同约定，以（），保证客户至少在证券公 司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件B、手机短信C、网上查询D、与客户约定的其他方式35、证券公司客户回访内容应当包括但不限于（）。A、客户身份核实B、客户账户变动确认C、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户D、是否向客户充分揭示风险E、是否存在全权委托行为36、每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况， 分别报（）备案。A、证券公司住所地证券业协会B、证券营业部所在地证券业协会C、证券公司住所地证监局D、证券营业部所在地证监局37、按照关于加强证券经纪业务管理的规定，

28、在证券营业部人员管理中，（）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责38、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公 司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、全体员工B、经纪业务经办人员C、证券经纪人D、实习或见习人员39、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂 钩，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A、行为的合规性B、服务的适当性C、客户投诉的情况D、客户佣金收入40、证券营业部年度考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的下列事项：（）A、有无超范围经营B、有无违规为客户办理账户业务C、有无重大信息安全事故D、有无重大突发事件41、证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，中国证监会及其派 出机构将视情况依法采取（）、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管 措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、暂不受理与行政许可有关的文件4