安全标志现场评审规范分解

1、.PAGE ：.；下面章节内容由质保部担任实施。红色带号为否决项，必需完全做到位。表中项为2021年1月7日安标办对乐清分公司的审查记录，只供参考。责任单位：质保部1、审查内容序号评审工程称号描画及存在问题评审结果整改要求1机构注册资金经核对企业法人营业执照复印件原件不在公司内，注册资金为1亿元。合格营业执照有效期至2021年8月15日。合格运营范围防爆电器、防爆开关、真空接触器、断路器、高低压电器及设备、防爆灯具制造、销售。合格消费场所具备消费、检验、管理等固定场所，消费场一切土地证。合格2、条文释义1.1 注册资金本项考核内容：法人营业执照或营业执照的注册资金应符合要求。从以下2个方面考核

2、： 消费单位是法人的，其法人营业执照注册资金应符合产品评审准那么中规定的要求； 消费单位是非法人的，其营业执照注册资金应符合产品评审准那么中规定的要求营业执照上无注册资金的，其上级单位法人营业执照注册资金应符合产品评审准那么中规定的要求。对于私营法人执照无注册资金的，消费单位需出具有法律效率的验资证明。评审方法：法人营业执照或营业执照的注册资金不符合要求的，不合格。1.2 消费合法性本项有2条考核内容：1营业执照应在有效期内；本条从以下2个方面考核： 消费单位称号与执照称号应一致；执照中运营期限应在有效期内。2所消费产品应在其营业执照的运营范围内。考核内容：申办平安标志的产品，应在运营范围内(

3、另有规定的除外)。评审方法：营业执照的称号、运营期限存在上述问题的，评审产品不在其运营范围内(另有规定的除外)的，不合格。1.3 消费场所考核内容：应具备产品消费所需求的固定场所，有消费场所的合法证明文件。本条有3个方面内容： 具备申办产品的消费场所(包括原资料、半废品、废品仓库，消费车间，总装车间、产品检验场所等)； 消费场所的地址可以与营业执照标明一致，也可以与营业执照标明的不一致(需提供消费：地隶属于申办单位的有效证明)： 申办单位应可以提供消费场地隶属于申办单位的证明文件(包括土地运用证、房屋一切权证、租赁合同以及其它能证明厂房运用权的文件等)。评审方法：不具备固定消费：场所；或与执照

4、标明的地址不一致但不能提供消费地隶属于申办单位的有效证明的：或不能提供消费场所隶属关系合法证明文件的，不合格。责任单位：质保部红色带号为否决项，必需完全做到位。审查内容2管理体系序号评审工程称号描画及存在问题评审结果整改要求2.1体系文件管理机构/可操作性/质量方针和目的/质量否决制度/2.2内部审核与管理评审管理制度/执行情况/产质量量审核内容/审核发现问题的处置/2、条文释义本章考核内容为消费单位建立质量管理体系并使之有效运转的管理根底。消费单位须将协调一致运转的各个环节用文件化的方式列出有效的、一体化的技术和管理程序，以便以最正确、最实践的方式来指点消费单位的运作。质量管理体系文件普通由

5、质量子册、程序文件、作业指点书(操作规程、实施细那么)、质量记录(消费检验记录、报告表格等)四部分组成。质量管理体系包括实施质量管理所需的组织机构(含职责)、程序、过程和资源。组织机构消费单位执行其职能、按一定的格局所设立的组织单元(含岗位、职责、职权及相互之间的关系)。消费单位组织机构普通以文字和图表在质量文件中明晰地加以表示(如各类人员的岗位职责及质量管理机构及体系图)。程序为进展或完成消费活动所规定的途径(或方法)。过程将输入转化为输出的一组活动。安标管理产品的四大过程为：采购(原资料、外协或外购件)过程、消费过程、检验过程、销售及效力过程。评价过程从三个方面来进展 应确定每一个过程，过

6、程的程序应文件化(方法、途径应确定)： 每一过程应被充分展开并按文件要求贯彻实施； 过程输出应提供预期的结果，过程应有效。资源包括： 人力资源和专业技艺； 设计和研制设备； 制造消费设备； 检验和实验设备； 仪器仪表和计算机软件； 技术和资金等。2.1 体系文件本项有4条考核内容：1应有健全的质量管理机构以及完好有效的质量管理体系文件；本条有5个方面考核内容： 消费单位应建立健全的质量管理机构，并以文件方式规定各部门、各类人员的职责、权限及相互之间关系： 消费单位应建立与实践质量管理机构一致的组织机构图或质量体系图； 质量手册、程序文件、作业指点书、质量记录等质量管理体系文件应装订成册，且文件

7、应内容完好、现行有效：程序文件应包括以下10个必需具备的程序，并有效受控：质量体系管理评审及控制程序：合同评审及控制程序(含购、销、外协等)；设计和技术资料及控制程序：)产品标识和可追溯性及控制程序；过程控制及消费过程控制程序(含工艺流程图、质量控制图)；设备控制程序(含维修、保养)；工艺配备和工位器具控制程序(含验证)；检验、丈量和实验设备控制程序；质量体系内部审核和质量记录控制程序；X不合格品控制、纠正和预防措施控制程序。 作业指点书(操作规程、检验规程等)应包括以下内容，并有效受控；消费设备操作规程；检验、丈量和实验设备操作规程；)原资料、外购(协)件抽样及检验规程：)工序抽样及检验规程

8、(必需包含关键工序)；出厂检验规程(必需符合规范要求)。2质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符：本条从3个方面考核： 质量手册，程序文件(或管理规章制度)、作业指点书(操作规程，消费检验实施)等质量管理体系文件应齐全、完善、合理； 质量管理体系文件应具有可操作性 质量管理体系文件中的规定与实践的实施运转(核对记录及报告)应相符。3应有明确的质量方针和目的，并传达至全体员工：本条从以下5个方面来考核 消费单位应有明确的质量方针和质量目的的规定； 消费单位全体人员应知晓并正确了解消费单位的质量目的与方针； 质量方针、目的应具有可操作性，应明确，合理； 各级人员的质量责任制应表达在人员的岗

9、位职责中； 消费单位应建立定期质量分析会制度并及时实施与记录。4应建立质量否决制度。本条从以下3个方面来考核： 应有质量否决制度； 质量否决制度应完善； 质量否决制度应有效实施。评审方法：1质量管理机构不健全或组织机构的设置与实践不符，没有完好有效的质量管理体系文件可操作性差，与现行运作不相符的，不符合要求；2无完善的质量体系文件的，不合格；3无方针和目的，或未传达至员工的，不符合要求；4未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2 内部审核与管理评审本项有4条考核内容：1应有内容部审核、管理评审制度；本条从以下8个方面来考核： 消费单位应具备完善的内部质量审核程序文件(或管理规章制度)； 内部质

10、量审核程序文件应含有产质量量审核的内容； 消费单位应定期进展内部质量审核(普通情况下，每年至少一次)； 消费单位定期进展的内部质量审核应涵盖本评审规范所要求的全部13个要素； 消费单位应制定合理、完善的内部质量审核方案(注：检查最近23次内部质量审核活动)：内部质量审核方案普通应包括以下内容：审核目的与范围；审核内容(要素)；审核对象(部门或人员)；审核组成员组成；V审核日期与地点；审核记录表；审核根据；方案的编、审、批；审核报告分发范围；X审核报告预期发布的日期。 消费单位质量管理体系审核的程序文件(或管理规章制度)与实践实施应符合； 消费单位应定期对质量体系进展综合评价；经过IS09001

11、认证消费单位，平安标志评审规范不同于IS09001的特殊要求应作为消费单位定期管理评审的输入内容，并对质量审核的有效性和质量体系的符合性评价结论进展评审；未进展IS09001认证的消费单位，消费单位管理层应定期对质量体系进展综合评论与评价。 消费单位应具备合理、完善的质量体系管理评审程序文件(或管理规章制度)；消费单位应定期进展质量体系管理评审(普通情况下，一年至少一次)a. 管理评审的输入：内部的质量分析、监视和审核报告，外部对消费单位的评审与复查，顾客的反响、纠正与预防措施的情况，以及能够影响质量体系的变化(法律法规的变化、新技术、新工艺、新设备、新方法的运用，职工的教育培训等)；b管理评

12、审的输出：质量管理体系及其过程的改良，与顾客要求有关的效力的改良，消费单位质保体系所需求的资源的改善，对质量体系(方针、目的)有效运转的评价结论，以及验收、消费、检验符合要求的评价。消费单位应制定合理、完善的质量体系管理评审方案；质量体系管理评审方案普通应包括以下内容：a评审目的；b，管理评审输入内容；c，评审组成员组成；d评审日期与地点；e评审记录表；f评审根据；g方案的编、审、批；h，评审报告分发范围和预期公布的日期。消费单位应有质量体系管理评审的评审报告。注：对经过IS09000认证的消费单位可简化核对。2应根据实践情况安排内部审核和管理评审本条从以下5个方面来考核： 消费单位开展的审核

13、和评审活动应符合程序文件的规定，并与消费单位的实践情况相符： 内部审核、管理评审活动及其相关的过程、结果应按方案进展； 内部审核、管理评审活动应有效实施，实施的结果应到达方案中所预定的目的； 内部审核、管理评审应由与被审核领域(部门、对象)无直接关联的人员进展； 审核人员应具备从事质量审核的资质，在每次质量审核之前应得到任命同意。3产质量量审核内容至少应包括：规范规定的实验工程、消费过程和关键工序、用户质量反响意见等；本条从以下10个方面来考核： 消费单位的质量审核程序文件(或管理规章制度)中应含有产质量量审核所应包含的内容，主要有以下几项：原资料、外购件、外协件的检验与验收；规范(或技术文件

14、规范等)确定的实验工程(出厂检验工程)；消费过程和关键工序；)用户质量意见反响及售后效力；V)质量否决制度；)废质量量检验；)不合格品的控制与评审；)人力资源的培训与利用；)消费设备、检验仪器的控制。 对原资料、外购件、外协件的检验与验收的质量审核应齐全、合理、有效； 对规范(或技术文件、规范等)确定的实验工程的质量审核应合理、有效； 应对消费过程和关键工序进展质量审核； 应对用户质量意见反响及售后效力进展质量审核； 应对消费单位的质量否决制度的执行情况进展质量审核； 对消费单位产质量量检验(过程检验、出厂检验)进展质量审核； 对消费单位不合格品控制与评审进展质量审核； 对消费单位人力资源的培

15、训与利用质量审核应合理，有效： 消费设备、检验仪器的控制质量审核应适时有效。4对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进展距踪验证。本条从以下7个方面来考核：影对质量审核活动中发现的问题(不符合项，不合格项)均应有产生不符合(不合格)的缘由分析； 质量审核活动中不符合项(不合格项)应经发生领域(部门、对象)担任人确认； 消费单位应根据对质量审核中发生的不符合项的分析，及时制定并贯彻实施相应的纠正措施； 消费单位开展的质量审核纠正活动应有完好、有效的实施过程； 消费单位对纠正措施的实施效果，应进展有效验证，并得到相关质量主管确实 认； 消费单位对纠正措施实施效果的有效性验证结果，

16、应得到确认与同意； 消费单位对纠正措施实施效果的有效性验证中，对存在问题应有进一步的质量保证与控制活动。评审方法：1)未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；2)未根据实践情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；3)产质量量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；4未及时制定、实施纠正措施并对实施效果进展跟踪验证的，不符合要求。注：在评审时还应留意一切管理文件应有受控章。下面章节内容由质保部担任实施。红色带号为否决项，必需完全做到位。表中项为2021年1月7日安标办对乐清分公司的审查记录，只供参考。1、审查内容序号评审工程称号描画及存在问题评审结果整改要求3.2人员素质检验人员检验人

17、员熟习规范、检验规程等内容，操作熟练。符合7检验和测试7.1规章制度管理制度对重要原资料和安标受控零元部件进厂、消费过程和废品出厂，制定并实施了检验和实验的管理制度；符合不合格产品控制能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入运用；符合质量担任人和检验人员质量担任人和专职检验员有明确的授权，质量担任人和检验人员职责和权限明确；符合重要检验设备操作规程有检验、丈量和实验设备操作规程；符合重要外购协件检验规程有进厂检验规程；符合工序检验规程有工序检验规程；符合出厂检验规程有出厂检验规程，但内容有欠缺。根本符合3.完善组合开关、馈电开关、照明信号综合维护安装的出厂检验规程；7.2检验测试设

18、备设备配置及台帐根据消费和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立了台帐，但台帐不全；根本符合4.完善检验设备台帐；出厂检验设备精度具备按规范要求的工程进展出厂检验的设备、器具，且其精度、才干等满足要求；合格 周期检定及标识设备、器具进展了周期检定，对检定合格的计量设备、器具进展了有效性标识，但秒表未进展周期检定；根本符合5.补秒表的计量证书；器具校准本项不适用。/追溯评定管理文件明确了当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，对其以往检测结果的有效性进展追溯评定的规定；符合内部检定/校准资历本项不适用。/7.3检查、检验进厂及工序检验记录有重要原资料、外购件进厂检验记录，有关键工序检验记录

19、，但进厂检验记录信息有欠缺。根本符合6.制定改良措施完善进厂检验记录。出厂检验条件现场出厂检验能在规定时间内完成，出厂检验的检验工程、人员、环境、方法、操作符合规范要求，外壳进展了水压实验。符合出厂检验执行情况能按规范要求进展出厂检验，有出厂检验记录及检验报告；合格平安性能参数符合性影响产品平安性能的参数元器件、参数符合图纸规定。合格2、条文释义3.2 人员素质(1) 相关担任人应对产品的平安性能有较深了解；考核内容：消费单位相关担任人(如经理、分管经理、质量担任人或其他相关担任人)应对产品性能，尤其是平安性能有较深的了解，对于产品对矿山平安消费的重要性有正确的社会责任认识。4检验人员应该熟习

20、规范、检验规程等内容，操作熟练。本条从以下3个方面宋考核： 消费单位应有一定数量的专职质量检验人员； 专职质量检验人员应有相应的专业培训记录或持证上岗； 检验人员应熟练掌握产品执行规范、检验规程等，能正确了解并熟练完成各项检验工程的检验。评审方法：1消费单位相关担任人对产品平安性能刁了解的，不符合要求：2技术担任人不熟习产品的平安性能及其影响要素的，不合格；主要技术人员不熟习规范、图纸、消费工艺、检验等任务的，不合格；3关键工序的消费人员不熟习其消费工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，符合要求；4检验人员不熟习规范、检验规程等内容，操作不熟练的，不符合要求。7.1 规章制度本项共有7条考核工程

21、：1应对重要原资料和安标受控零(元)部件进厂、消费过程和废品出厂，制定并实施检验和实验的管理制度；本条从以下5个方面来考核消费过程和废品出厂，制定并实 有重要原资料、安标受控零(元)部件进厂检验和实验的管理制度； 有消费过程(半废品各工序)检验和实验的管理制度； 有废品出厂检验和实验的管理制度； 三个阶段的检验和实验管理制度应合理、完好； 三个阶段的检验和实验管理制度的执行情况应有记录。2应保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入运用本条从以下3个方面来考核： 有程序文件或管理制度规定，保证未经检验或检验不合格的半废品、废品、原资料(包括零部件、外协件、规范件等)不投入运用或转序；

22、程序文件(或管理制度)的规定应合理、完善，能严厉落实保证措施； 未经检验或检验不合格的对象不得投入运用或转序，并有记录；对未经检验或检验不合格对象的处置(重检、退货、返修、退让接受、降级运用、修后再检验或报废等)规定应健全，并得到有效实施且有记录。3质量担任人和检验人员应有明确的授权，以文件方式规定甚职责租权限,并保证 其独立开展检验任务：本条从以下5个方面来考核： 质量担任人和检验人员应有明确的授权，以文件方式规定其职责和权限； 检验人员须经专业培训，考核合格并经上岗的授权同意后持证上岗； 消费单位应有详细措施保证质量担任人、检验人员独立进展检验任务； 消费单位的质量担任人、检验人员应独立进

23、展检验任务； 属于计量器具授权检定的消费单位，其授权及计量检定合格证书应在有效期以内。4应有重要的检验、丈量和实验设备操作规程：本条从以下5个方面来考核 消费单位应具备申办产品消费过程、出厂、重要原资料进厂三个阶段检验、丈量和实验设备的完好操作规程： 消费单位所具备的这些操作规程应得到审批、确认并现行有效； 检验、丈量和实验设备的一切操作规程应合理、完善； 检验、丈量和实验设备的一切操作规程应有实施记录； 检验、丈量和实验设备的一切操作规程应在设备的运用现场予以明示。5应有重要的原资料、外购(协)件检验规程；本条从以下5个方面来考核： 消费单位应建立重要原资料、外购件(含规范件)、外协件等进厂

24、验收抽样规那么或规定，并符合相应抽样规范或规定的要求； 消费单位应建立申办产品重要原资料、外购件(含规范件)、外协件的齐全的检验规程； 消费单位建立的检验规程应合理、完善，应满足有关技术和检验要求； 检验规程的实施与文件(程序或规章)的规定应相符： 消费单位检验人员的岗位职责应明确。6应有工序检验规程(必需包含关键工序)：本条从以下8个方面来考核： 消费单位应建立消费过程的各工序、关键工序质量检验的抽样规定； 消费单位建立的消费过程的各工序、关键工序质量检验的抽样规定实施与规定应相符； 工序抽样的规定应符合抽样规范要求； 消费单位应建立消费过程的各工序、关键工序质量检验的检验规程； 消费单位建

25、立的消费过程的各工序、关键工序质量检验的检验规程应齐全、理、完善，应满足验收检验的要求； 检验规程的实施与文件(程序或规章)制度的规定应相符： 根据检验规程实施的检验过程的记录(或报告)应合理、完善、正确； 消费单位检验人员应经过专业培训或持证上岗，并有效履行岗位职责。7应有出厂检验规程(必需符合规范要求)。本条从以下4个方面来考核： 消费单位应建立符合申办产品规范要求的废品出厂检验规程； 消费单位具备的出厂检验规程应正确、合理、完善； 消费单位的产品出厂检验规程应与详细实施相符： 消费单位出厂检验人员应经过专业培训或持证上岗，并有效履行岗位职责。评审方法：1未制定并实施检验和实验管理制度或文

26、件存在严重欠缺的，不符合要求；2未经检验或验证不合格的产品或物品转序或投入运用的，不符合要求；3质量担任人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验任务的，不符合要求；4没有重要检验、丈量和实验设备操作规程或不完善的，不符合要求；5没有重要原资料、外购(协)件检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求；6没有工序检验规程(必需包含关键工序)或存在严重欠缺的，不符合要求：7没有符合规范要求的出厂检验规程的，不符合要求。7.2 检验测试设备本项共有6条考核工程：1应根据消费和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，并建立台帐。本条从以下9个方面来考核： 消费单位应建立检验、测试设备和器具等的台帐：

27、 消费单位所配备的检验、测试设备和器具应完全满足产品检验的要求； 对涉及平安性能检验的检验、测试设备应单独建立档案； 消费单位应建立检验、测试设备的管理(规章制度或程序)文件： 消费单位应建立完备的检验、测试设备的操作规程； 消费单位具有的检验、测试设备的管理文件及其操作规程与实施记录应相符； 消费单位检验、测试设备的操作规程在运用现场应予以明示； 消费单位对检验、测试设备和器具应有维护、运用、维修记录； 对有环境要求的检验、测试设备和器具(或有环境要求的检验工程)其环境条件及相应的记录应符合规定。2消费单位必需具备按规范要求的工程进展出厂检验的设备、器具，且其精度、才干等满足要求；本条从以下

28、5个方面来考核： 根据产品出厂检验工程，消费单位应具备齐全的检验设备、器具； 出厂检验所运用的的设备、器具的精度和才干应符合检验要求； 对有计量检定要求的设备器具应在检定有效期内，并予以现场标示； 进展出厂检验的设备、器具应处于正常任务形状。 对上述设备、器具应建立有相应的管理规章(检查维修、维护、运用记录)。3设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进展周期检定，对检定合格的计量设备、器具应进展有效性标识；本条从以下5个方面来考核： 消费单位应建立对有计量要求的设备、器具的管理规章制度或程序文件(重点是必需根据法规、检定规程建立计量设备器具的周期检定规定)； 消费单位应制定计量设备器具的周期

29、检定方案(包括编、审、批手续)； 对有计量要求的设备器具，检定合格证应全部在检定有效期之内：)检定合格证应齐全；)检定合格证应有效。 对具有检定合格证的计量设备、器具应进展计量标识，并与其相符： 有计量管理人员的岗位职责并持证上岗。4没有计量检定规程的器具，应进展校准；本条从以下5个方面来考核： 对无计量检定规程的器具，消费单位应根据在用计量器具的种类，参照JJGl002的要求，编写校验方法； 消费单位制定的上述校验方法应合理、正确； 消费单位有对上述校验方法实施的记录(应有校验结果报告)； 消费单位制定的上述校验方法需经审批且现行有效，并向相关主管部门备案； 无计量检定规程的器具，消费单位校

30、准合格后方可运用并应进展计量标识。5当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进展追溯评定，并对该设备、器具及受影响的产品采取适当的措施：本条从以下8个方面来考核： 消费单位应制定当检测实验器具、设备校准定位失效时，对检测结果的有效性进展追溯评定的程序文件(管理规章制度)； 消费单位应有上述程序文件或管理规章制度的实施应记录追溯评审的记 录； 消费单位的相关程序文件(或管理规章制度)应合理、完善； 评定的记录中的结果应有效、合理； 消费单位应有检测和实验器具、设备校准定位失效时的处置程序及处置实施记录； 对检测结果的有效性追溯评审结果有疑义时，应跟踪处置情况； 消费单位

31、应在检测和实验器具、设备校准定位失效时，对受影响的产品采取适当措施，保证产品检测结果符合规范要求； 消费单位应保管对受影响的产品采取措施的实施记录。6具备内部检定校准资历的消费单位，应有“计量规范考核证、计量规范器具的“检定证书、“计量检定员证以及“操作规程等文件。本条从以下10个方面来考核： 有关资质证书应备齐，且在有效期内。换证周期应延续。假设不延续，那么追溯在证书失效期内，消费单位能否开展了计量器具检定活动； 计量器具检定人员应具备经考核合格准予上岗的资历证书(须定期培训)； 对进展计量器具检定的对象，应制定有完好、齐全的检定操作规程； 对进展计量器具检定的对象，所具有的检定操作规程检查

32、应完善、合理、正确； 计量器具检定消费单位，应有检定现场的管理规章制度及程序文件； 检定现场的环境设备、条件，应满足被检计量器具的要求； 所进展的计量器具检定的记录，出具的检定报告、证书应规范、合理、正确； 计量规范考核证的建标工程及量程范围与消费单位开展的计量器具检定任务应相符，不许有超授权范围检定景象； 计量规范器具检定证书应能保证溯源到上一级的计量规范； 消费单位应按国家计量检定系统表的要求，制定能溯源到国家计量基准的量值传送框图。评审方法：1)未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合要求；2)出厂检验的设备、器具及其精度、才干不满足规范要求的，不合格；3)未按规定进展定期检

33、定或超越检定有效期的，未对计量设备、器具进展有效标识不符合要求；4)对没有国家规范和规程的器具和设备，未进展校准的，不符合要求；5)未进展追溯评定或短少讦定记录的、未采取适当措施的，不符合要求：6)“证件不全或超越有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求。7.3 检查、检验本项共有4条考核工程：1应有重要原资料、外购件进厂检验记录，关键工序检验记录；本条从以下2个方面来考核： 消费单位应具备采购对象(原资料、外购件等)进厂所必需的检验记录(含原始记录、检验报告)；这些记录及检验方法应符合相关检验和验收规范的要求；记录格式应完善；记录(或报告)中应包含了足够的信息，对已有的信息应完善，规

34、范；检验记录应整理归档并保管适当的期限；V消费单位一切检验记录应真实。 消费单位应具备消费过程中一切关键工序的检验记录；对消费过程中一切关键工序的检验记录的要求按上述中IV考核。2出厂检验的检验工程、环境、方法应符合规范要求；本条从以下3个方面考核： 出厂检验工程应满足产品执行规范的要求，工程齐全； 现场检验的环境应符合规范规定的要求； 出厂检验工程的检验或测试方法符合规范要求。3应按规范要求进展出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告；本条从以下4个方面考核： 消费单位应按产品执行规范的要求进展出厂检验，检验工程齐全； 消费单位应具备出厂检验记录及检验报告；下面章节内容由质保部担任实施。红色带号

35、为否决项，必需完全做到位。表中项为2021年1月7日安标办对乐清分公司的审查记录，只供参考。1、审查内容序号评审工程称号描画及存在问题评审结果整改要求9产品标识标识加施情况在废品上加施了平安标志标识；合格标识符合性产品运用的平安标志标识符合AQ1043要求；符合标识审核备案平安标志标识经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；符合铭牌材质铭牌材质满足有关规范要求。符合12不合格品控制及纠正、预防12.1不合格品控制管理文件；/不合格品处置担任人/不合格品退让接纳/不合格品标识及隔离/产品销售对象和范围/12.2纠正措施和预防措施管理文件/不合格品信息搜集及处置/相关文件的更改/2、条文释义9 产

36、品标识1应在废品上加施平安标志标识：本条从以下2个方面来考核： 消费单位应在出厂检验合格的废品上加施平安标志标识(特殊产品除外)； 平安标志标识应加施在废品的明显位置。2产品运用的平安标志标识应符合AQl043要求；本条从以下2个方面来考核： 加施的平安标识标识应符合AQl043-2007规范的要求； 消费单位应有AQl043-2007规范，以便参考运用。3平安标志标识应经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；本条从以下2个方面来考核： 消费单位运用的平安标志标识须经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案； 消费单位应在获得平安标志证书三个月内完成平安标志标识的审核备案任务。4铭牌材质应满足有关

37、规范要求；本条从以下6个方面来考核： 每台(套)进入废品库的合格产品应具备铭牌(特殊产品除外)； 相应每台(套)进入废品库的合格产品包装应具有明显的标识(应制定有废品包装标识规定的程序文件或管理规章)； 铭牌的标志和废品的标识应符合消费单位程序文件或管理规章的要求； 铭牌的标志和废品的标识包含信息应合理，规范； 废品铭牌的材质应采用铜或不锈钢。无铭牌的废品(如非金属资料、保送带缆、属安标管理的体积小的零部件等)，应采用相应的产品标识； 废品的铭牌(或标识)上的信息与废品台帐记录应相符。评审方法：1)未在废品上加施平安标志标识的，不合格(初次申办除外)；2)产品运用的平安标志标识不符合AQl04

38、3要求的，不符合要求；3)平安标志标识未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不符合要求(初次申办除外)；4)铭牌材质不满足有关规范要求的，不符合要求。12.1 不合格品控制本项共有5条考核工程1应制定并实施不合格品控制的管理文件；本条从以下6个方面来考核： 消费单位应建立有不合格品控制的程序文件(或管理规章制度)； 消费单位建立的不合格品控制的程序文件(或管理规章制度)应合理、完善，少应包括以下内容(界定、标识、记录、评价、隔离、处置挪动控制和通知相关方)：)对确定产品不合格范围(如消费时间、消费设备或产品批次)的规定；不合格产品的标识的规定及确保能从合格品中区分不合格品的规定不合格产品

39、构成文件记录的规定(哪个产品、消费设备或产品批次)：)评价不合格品的性质的规定；V不合格品处置选择方案(返工、退让接纳、降级运用、报废)，及其记录的相关规定；按处置决议，用一定方法控制(如经过隔离)不合格品的搬运、储存和后续加工的相关规定；通知能够受不合格品影响的其他职能部门和相关方(包括需方)的相关规定。 消费单位应建立对不合格品进展评审的职责及权限的规定，并合理、完好； 消费单位建立的不合格品控制的管理文件与实施应相符 消费单位对不合格品进展评审的职责及权限的规定与实施应相符； 消费单位有不合格品处置后的消费质量活动：)进展返工的消费质量活动记录； 到达规定要求返工返工后检验验证合格性判别

40、 不合格报废退让接纳、降级退让接纳降级改作他用 有质量活动的记录并合理、完好、有效)拒收或报废2应任命不合格品处置的担任人，明确不合格品标识、记录和处置担任人员的职责、权限；本条从以下6个方面来考核： 消费单位应建立不合格品标识、记录和处置的职责和权限的规章制度或文件； 消费单位建立的上述职责和权限应得到落实，并落实到位： 消费单位建立的不合格品标识，记录(处置)等格式需合理： 消费单位建立的不合格品标识，记录(处置)等格式所含信息应足够； 消费单位应规定有不合格品处置担任人的岗位设置和岗位职责； 消费单位应任命不合格晶处置的担任人，其资历、职责应符合相应的要求。3应有效控制不合格品的非预期运

41、用，退让接纳应有同意手续；本条从以下6个方面来考核： 消费单位应建立有一切的不合格品的记录并存档； 消费单位对不合格品的非预期运用应得到有效控制； 对于退让接纳的不合格晶应履行相应的同意手续； 上述的同意手续记录应合理、完善，应按消费单位的程序文件(或规章制度)的要求进展，并符合文件规定； 消费单位对不合格品的评审记录及对不合格品的评价应合理； 消费单位对不合格品的评审记录应合理完好(应包含足够的信息)。4不合格品应按规定进展标识并隔离；本条从以下5个方面来考核： 消费单位应建立对不合格品的标识及隔离的管理规定(程序文件或规章制度)： 消费单位对不合格品的标识及隔离的管理规定应合理、有效； 消

42、费单位对不合格品的标识及隔离的管理规定与实施应相符； 消费单位有对不合格品最终处置的有关规定； 消费单位有对不合格品最终处置的有关规定的实施记录。5不满足规范平安性能要求的产品，不得销往矿山。本条从以下3个方面考核： 消费单位不满足规范平安性能要求的产品不得销往煤矿或其他矿山，不合格品控制台帐与销售台帐应符合上述要求； 消费单位应建立不合格品销往矿山的预防控制措施和必要的纠正措施； 消费单位有防止不合格品销往矿山的预防控制措施和必要时的纠正措施的实施记录。评审方法：1)缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求：2)未任命不合格品处置的担任人；未明确不合格品标识、记录和处置担任人员的职责、权限

43、的，不符合要求；3)没有不合格品的记录，未履行手续退让接纳就运用的，不符合要求；4)不合格品未按规定进展标识并隔离的，不符合要求；5不满足规范平安性能要求的产品，销往矿山的，不合格。12.2 纠正措施和预防措施本项共有3条考核工程1应制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件；本条从以下6个方面来考核： 消费单位应制定并实施纠正措施和预防措施的文件化程序或管理文件； 消费单位建立的纠正和预防措施程序文件(管理规章制度)应完好。对于纠正措施程序，应包括以下内容：)规定职责；有效处置顾客的意见和产品不合格报告(包括作为合格产品发运后出现不合格的相应程序)；调查与产品、过程和质量体系有关的不合格产生的缘

44、由，并记录调查结果；)确定消除不合格缘由所需的纠正措施；V实施控制以确保纠正措施的执行；)跟踪验证纠正措施执行的有效性。对于预防措施程序，应包括以下内容：)规定职责；利用适当的信息来源，发现、分析并消除不合格的潜在缘由；这些信息能够来源：影响产质量量的过程、操作、退让接受、审核结果、质量记录、效力报告和顾客意见；对任何要求预防措施的问题确定所需的处置步骤：)采取预防措施并实施控制；V确保将所采取预防措施的有关信息提交管理评审；验证预防措施的执行有效性。 消费单位应规定采取纠正措施和预防措施的职责，并落实到位； 消费单位应建立实施纠正措施程序文件这一质量活动的记录管理制度： 消费单位应建立实施预

45、防措施程序文件这一质量活动的记录管理制度； 消费单位实施纠正和预防措施应有质量活动记录，并完善、合理。2应搜集、整理不合格品信息，尤其是用户反响的质量信息，查明产生不合格或潜在不合格的缘由并记录；应制定纠正措施和预防措施并对其实施跟踪验证；本条从以下13个方面来考核： 消费单位应建立一切有关不合格品的档案，建立相关的信息台帐； 消费单位有对用户的质量反响和质量赞扬的信息档案，并有此类信息的最终处置结果，月-有效； 消费单位有进展不合格品缘由的质量活动及其分析记录。注1：不合格品产生的缘由能够：)用户产品加工、储存或搬运及购进的资料、工具、设备或设备存在缺点，误操作或不合格(包括其中的设备和运转

46、的体系)；程序和文件(管理规章)欠缺不当或短少；有程序但不符合程序要求；)工序控制不适当；V方案安排不当；缺乏培训；任务环境不适当；有预防措施实施过程记录；预防措施实施结果的有效性跟踪验证记录；消费单位应对不合格品进展分类，并定期分析，以发现改良、纠正的时机。3应完成由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。 本条从4个方面来考核： 消费单位应实施由纠正措施或预防措施引起的按文件化程序(或管理规章制度)开展的质量活动； 消费单位应记录实施纠正和预防措施引起的按文件化程序(或管理规章制度)开展的质量活动； 消费单位应完成纠正和预防措施而引起的有关文件的更改，并记录归档； 消费单位应对采取的纠

47、正和预防措施的有关信息进展定期分析追踪。)经过IS09001认证的消费单位确认应将纠正和预防措施的质量活动的信息作为消费单位管理评审的输入进展相应的评审，并给出评审结论；对未经过IS09001认证的消费单位，应将纠正和预防措施的有关信息适时向消费单位指点汇报，以指点质保体系的改良。 评审方法： 1)缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求； 2)未搜集、整理不合格品信息、没有缘由分析记录、没有制定并实施纠正措施或预防措施的，不符合要求； 3)未及时对有关文件进展更改的，不符合要求。下面章节内容由技术部担任实施。红色带号为否决项，必需完全做到位。表中项为2021年1月7日安标办对乐清分公司的审

48、查记录，只供参考。1、审查内容序号评审工程称号描画及存在问题评审结果整改要求3人员3.1技术人员技术力量经查验相关人员的职称证书、劳动合同原件或复印件现场个他人员无原件及现场考核，该单位具有10 名中级及以上专业技术职称的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别 5人、 5 人。 合格3.2人员素质相关担任人与石晓贤(总经理) 进展了沟通，其对矿用隔爆兼本质平安型高压真空电磁起动器等产品的平安性能较了解。符合技术担任人、产品主要技术人员与齐东迁(技术部经理) 进展了沟通，其对矿用隔爆兼本质平安型高压真空电磁起动器等产品的平安性能较了解。合格4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度公司制定并实施了

49、文件管理程序。符合执行记录技术文件和资料编制、审核、同意、发放、运用、保管、更改和注销有记录；符合图纸更改制度有图纸更改制度并明确了“涉及平安性能的构造或参数的更改须经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案的内容，有图纸更改通知单但存在签字手续不全的景象；根本符合1.针对“图纸更改通知单中存在签字手续不全的景象制定预防措施；技术文件一致性档案、技术、检验、消费等部门的图纸根据通知单要求及时做相应更改，确保了各部门图纸等技术文件的正确性、完好性和一致性。符合4.2产品规范执行规范审核备案产品执行企业规范，规范经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；合格援用或参考规范有所援用的规范及相关参考规

50、范，符合4.3图纸零部件图纸涉及隔爆平安性能的零部件图纸完好、有效；符合图纸审核备案情况相关图纸经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；合格图纸更改审核备案目前无更改；合格6.3工艺配备及工位器具管理文件有工艺配备及工位器具管理制度；符合台账有满足要求的工艺配备及工位器具，并建立了台帐；符合工艺配备工艺配备配置和运用合理、可行，但没有验证制度，有验证记录；不符合2.补工装验证制度；工位器具机加和装配现场设有相应的工位器具。符合6.4工艺过程工艺文件工艺文件根本满足图纸等技术文件要求；符合工艺文件明细表建有工艺文件明细表；符合工艺道路图工艺流程图建有所评审产品工艺流程图，并明确了关键工序.符合2

51、、条文释义3.1 技术人员本项有1条考核内容：应具有一定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关任务年限应符合要求。考核内容：消费单位应具有申办产品相顺应职称的专业技术人员，技术人员原那么上至少有大专学历，并具有一定的专业任务阅历。评审方法：评审时，消费单位需提供学历、职称、劳动合同及其他相关证明文件。具有专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关任务年限不满足要求的，不合格。3.2 人员素质(1) 相关担任人应对产品的平安性能有较深了解；考核内容：消费单位相关担任人(如经理、分管经理、质量担任人或其他相关担任人)应对产品性能，尤其是平安性能有较深的了解，对于产品对矿山平安消费的重

52、要性有正确的社会责任认识。(2) 技术担任人应熟习产品的平安性能及其影响要素，主要技术人员应熟习规范、图纸、消费工艺、检验等任务；本条从以下4个方面来考核： 技术担任人应熟习产品运用环境、运用要求及其对产品的影响，熟习产品性能，尤其是平安性能及其影响要素，掌握产品整体技术要求； 主要技术人员应为担任详细产品设计、研发、消费或检验管理的专业人员，其学历、职称及任务阅历须符合要求； 对主要技术人员的考核，除经过审核其相关书面证明资料外，还需经过现场口头专业知识考核、现场操作演示等方式进展； 主要技术人员应全面掌握产品的现行有效执行规范、图纸、消费工艺、检验要求及国家平安消费监视管理总局、国家煤矿平

53、安监察局及有关部门发布的有关平安消费法规文件。3关键工序的人员应该熟习其消费工艺、设备操作规程等内容，操作熟练：本条主要有消费部担任，技术部要留意条本条从以下4个方面来考核： 关键工序的应在工艺流程图中予以明确； 关键工序的消费人员应该熟习产品的消费工艺、设备操作规程等，操作熟练； 有特殊要求的，消费人员需求进展专业培训或持证上岗； 对关键工序消费人员的考核经过实践操作和专业知识考核相结合的方式进展。评审方法：1消费单位相关担任人对产品平安性能刁了解的，不符合要求：2技术担任人不熟习产品的平安性能及其影响要素的，不合格；主要技术人员不熟习规范、图纸、消费工艺、检验等任务的，不合格；4.1 文件

54、资料管理本项有4条考核内容：(1) 应制定并实施技术文件和资料管理制度：本条从以下4个方面来考核： 消费单位应建立有完善、合理的技术文件、资料的管理制度，应包含对同意、发布、发放、运用(借阅)、保管和更改、编制、审核、注销的规定； 实施应按制度中规定进展(记录)； 技术文件、资料管理制度中规定的记录应规范、合理； 消费单位对受控管理的技术文件和资料(图纸、援用规范、参考规范、验收规范、产品规范及其相应国标、行标等)、质量记录档案等应定期进展有效性评价。2技本文件和资料编制、审核、同意、发放、运用、保管、更改和注销应有记录；本条从以下3个方面来考核： 文件和资料的编制、审核、同意、发放、运用、保

55、管、更改和注销应按规定进展记录； 记录任务由指定部门或人员进展； 记录信息应全面详实，具有可追溯性。3应建立图纸更改制度，有图样更改通知单；本条从以下3个方面来考核： 消费单位应建立图纸(技术、工艺)更改通知单制度；凡图纸更改，应有更改通知单； 消费单位建立的图纸更改通知单制度应合理、完善并符合相关专业的特殊规定； 在消费单位的图纸更改通知单涉及的图纸中，抽取三张图进展核对，图纸应符合上述要求。4 档案、技术、检验、消费等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的一致性。本条从以下3个方面来考核： 关键消费工序图纸(可在不同或一样的关键工序处，任抽取十张图纸)在检验、

56、技术、档案等部门应有存档；注：关键工序图纸包括技术图纸和工艺图纸。 档案、技术、检验、消费等部门的图纸应根据通知单要求及时、一致做相应更 改； 档案、技术、检验、消费等部门的图纸等技术文件均应一致(尤其是经更改的图纸)。评审方法：1)缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；2)短少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；3)未建立图纸更改制度的，不符合要求：4)有关部门的图纸等技术文件未及时一致进展更改，技术文件不一致的，不符合要求。4.2 产品规范本项有2条考核内容：1产品直接执行国家规范或行业规范的，应经安标国家矿用产品平安标志中心确认：产品执行企业规范的，规范应经安标国家矿用产品

57、平安标志中心审核备案：本条从以下4个方面来考核： 产品执行规范必需经安标国家矿用产品平安标志中心审核确认，并按审核合格的规范组织消费； 消费单位应有产品执行规范，可以是国家规范、行业规范、企业规范或经核准的国际规范； 产品执行企业规范的，规范须经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案，加盖技术审核章； 产品执行规范更改须经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案。2应有所援用的规范及相关参考规范。本条有以下3个方面的考核内容： 消费单位应具备产品执行规范的援用规范、参考规范； 消费单位如有内控规范应包括在内； 消费单位的企业规范及其一切相关援用规范、参考规范，应有效并受控；注：对于已有详细产品

58、评审准那么的产品，按评审准那么要求执行。评审方法：1)产品直接执行国家规范或行业规范，但未经安标国家矿用产品平安标志中心确认的，不合格；产品执行企业规范，但规范未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格；2)不能提供产品规范所援用或应该必备的参考规范的，不符合要求。4.3 图纸本项有3条考核内容：1涉及平安性能的零部件图纸应完好、有效；按图样目录或明细表检查一套图纸(含装配图，零件图)。涉及平安性能的零部件图纸应完好，设计参数、运用资料、技术条件正确。本条从以下4个方面来考核； 涉及平安性能的部件图、零件图应完好； 图纸中设计参数、运用资料、技术要求应合理、正确； 设计参数、运用资料、

59、技术要求与实施应相符； 设计参数、运用资料、技术要求应符合规范、法规要求。注：属系列覆盖的申办产品，可恣意抽查覆盖范围内一套完好图纸。2相关图纸应经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案；本条从以下3个方面来考核： 产品相关图纸(如总装配图、涉及平安性能的零部件图、电气原理图、液压系统图等)必需经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案，并加盖技术审核章； 各种规格型号产品的图纸应齐全； 消费单位应妥善保管经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的图纸。3产品图纸中涉及平安性能的构造或参数的更改须经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案。本条从以下2个方面来考核： 产品图纸中不涉及平安性能的构造或

60、参数的更改无需经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案； 涉及平安性能的构造或参数的更改在经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案之前，消费单位不得按变卦后的图纸组织消费(办理变卦程序用除外)；评审方法：1)涉及平安性能的零部件图纸不完好、有效的，不符合要求；2)相关图纸未经安标国家矿用产品平安标志中心审核备案的，不合格；3)产品图纸中涉及平安性能的构造或参数的更改未经安标国家矿用产品平安标志中心重新审核、备案的，不合格。6.3 工艺配备及工位器具该条由技术部与消费部配合完成本项共有4条考核工程：1应建立有工艺配备及工位器具管理文件；本条从以下2个方面来考核： 消费单位应有工艺配备及工