《知识产权法讲义》word版

1、知识产权法导论重点：1.知识产权的性质。2.知识产权的特征。难点：1.知识产权的特征。2.知识产权的理念确立的意义。中国历经15年漫长艰辛的谈判， 终于迈进了WTO的门槛，于2001年12月11日正式成为 WTO的成员。这在中国经济和世界经济的发展中都是具有重大意义的历史事件，标志着我国对外开放和现代化建设事业进入了一个里程碑意义的新阶段。WTO 是以法律规则为基础的国际经济组织，具有一整套系统的法律规则体系。其中，1994年的马拉喀什建立世界贸易组织的协定为其基本规则， 其附属的关税与贸易总协定（GATT） 、服务贸易总协定（GATS）和与贸易有关的知识产权协定（TRIPS协定），构成了WT

2、O的三大基本实体协定。TRIPS协定作为WTO三大基本实体协定之一，又具有独特的作用和鲜明的特色。TRIPS 协定是一部 “条件附加性” 的协定，即在吸收和确认已有知识产权的国际公约保护标准的基础上，通过细化和提高标准，进一步规定了种类知识产权保护的实体规范。它是一部最低标准，即规定了成员必须遵循的各类知识产权最低保护标准；既规定了各类知识产权保护的实体标准，又对成员保护知识产权的行政程序、民事程序和司法审查提出了明确要求和规范标准等等。按照我国加入WTO 议定书的承诺，我国将从加入之日起即全面实施TRIPS协定。为此 ，我国先后修订了专利法（2000年月25日修订）、商标法 （2001年10

3、月31日修订） 和著作权法（2001年10月31日修订）等知识产权基本法制度，并制定了集成电路布图设计保护条例等行政法规，从而形成了与TRIPS 协定要求相适应的知识产权法律体系，但是还存在不少的漏洞与不足，尤其是执法和司法还任重道远。一、知识产权的概念“知识产权”来源于英文Intellectual Property。知识产权又称之为“智力成果权”，在台湾地区是指“智力财产权”，根据民法通则的规定，知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。关于知识产权的概念，目前主要有两种表达方法：一种是概括式，即下定义的方法，是指公民、法人或其他社会组织对自己创造性智力活动

4、的成果依法享有的专有权利。另一种是列举式，即用列举知识产权保护对象的方法表达知识产权的概念，主要表现在以下两个重要国际公约：1.1967年7月 14日在斯德哥尔摩签订的成立世界知识产权组织公约第二条第八款规定，知识产权包括以下有关项目的权利：（）文学艺术和科学作品。（）表演艺术家的演出、录音制品和广播节目。（）在人类一切活动领域内的发明。（）科学表现。（）工业品外观设计。（）商标、服务标记、商号名称和标记。（）禁止不正当竞争。以及在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自知识活动的权利。 2.与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议（以下简称TRIPS）中知识产权保护的范围： （）著作

5、权及其相关权利（指邻接权）。（）商标权。（）地理标记权。（）工业品外观设计权。（）专利权。（）集成电路布图设计权。（）对未公开信息的保护权。（）对许可合同中限制竞争行为的控制。上述两种对知识产权概念的表达方法都存在局限性。第一种概括式的方法的表述，固然简单、抽象、精练，但缺陷是未能全面反映知识产权的对象和本质特征，如将工商业标记排除在外；第二种列举式方法的表述，清楚、全面、明确，但是用来说明概念，则过于繁琐，且知识产权保护对象的范围是变化发展的。基于此，知识产权概念的表达为：知识产权是指公民、法人和其他社会组织（或自然人和单位）对自己的创造性的智力活动成果和工商业标记依法享有的专有权。二、知识

6、产权的理念创造案例：未经许可使用他人享有版权的商标标识图案，是否构成侵犯版权（澳大利亚，1986年）“贝利公司”是爱尔兰一家制造露酒的公司。该公司制造的“贝利爱尔兰精英”牌露酒，在许多国家畅销。该公司为露酒设计了一个商标图案。这个图案以橙色、绿色及棕色为主要底色，上有 “贝利自产爱尔兰精英” 露酒字样以及一幅农村风景画。贝利公司与许多国家的销售厂家签订了代销合同，并在这些国家就上述商标文字与图形取得了注册专用权，然后许可代销使用其商标。这些国家中包括澳大利亚与荷兰。“太平洋果酒公司”是澳大利亚一家产销露酒的公司。该公司并未与贝利公司签订代销合同，但它从贝利公司在荷兰的合法代销人那里“开辟”了货

7、源，即从该荷兰代销人那里进口带有上述商标的贝利公司的露酒，自行在澳大利亚经销。贝利公司认为太平洋果酒公司的经销行为侵犯了贝利公司的商标权与版权。认为侵犯商标权的理由是：贝利露酒的注册商标在澳大利亚的有权使用人只是贝利公司及其合同约定的代销人；虽然太平洋公司从荷兰进口酒时，酒瓶上即带有贝利露酒在荷兰合法使用的商标，但商标随商品从合法代理人那里转向无权使用人手中后，再度销售该露酒不应使用原商标。认为侵犯版权的理由是：贝利公司设计的商标图案本身是件艺术作品，贝利公司对该作品享有版权。按照澳大利亚版权法第三十七条，进口或分销他人享有版权的艺术作品而未经版权人许可，即构成侵权(侵犯版权中的“发行权”)。

8、但太平洋公司认为该公司并未侵犯贝利公司的注册商标权，原因是该公司销售的是真正的贝利公司露酒，并未在太平洋公司自己的或其他公司的酒上使用贝利公司的商标。而且，太平洋公司也没有自己印制该商标；商标是连同商品一道从荷兰转来的，该商标在荷兰代销人那里的使用既然是合法的，在澳大利亚的“再销售”中使用也是合法的。太平洋公司还认为该公司也没有侵犯贝利公司的版权，因为贝利公司的商标图案是使用在盛酒的瓶子这种工业品上的，应属澳大利亚版权法中工业品外观设计，而不属于一般艺术品。按照澳大利亚版权法第七十七条的规定，工业品外观设计只要使用在工业品上，并且该工业品的销售超过了50件，该设计的版权即自动消失。贝利公司的露

9、酒投入市场并带有该图案的已远远超过50件，故该图案不再享有版权。1985年，贝利公司向太平洋公司所在地的澳大利亚新南威尔士最高法院起诉，告后者侵犯其注册商标权与版权，要求法院下达禁令。1986年3月， 澳大利亚新威尔士最高法院做出判决：太平洋果酒公司的经销活动不构成侵犯贝利公司注册商标权。太平洋果酒公司的经销活动侵犯了贝利公司商标图案的版权，因此停止太平洋公司的这项活动。法院在判决中写道：由于商标是标明产品来源（即生产厂家的标记，而不是对某一产品永远进行控制的标记，故转销人或分销人使用原商品上所带商标的行为，均不应构成侵犯商标权。由于贝利公司是商标图案的创作者，该图案又并非抄袭品或复制品， 故

10、应视为是具有独创性的艺术品。 该艺术品本身是作为印刷品贴在瓶上，而不是本身作为酒瓶的设计图形而创作及使用，故不适用版权法第77条对工业品外观设计的特殊规定。太平洋公司对判决之提出异议，它认为：即使该商标图案可以作为艺术品受版权法保护，该图案已经经过版权人的许可而在世界各地作为商标复制和分销了，因此应适用“版权穷竭”原则而免除太平洋公司的侵权责任。对此，法院引用了1980年澳大利亚高等法院的一则判例。在该判例中，一个美国经销的杂志返销澳大利亚，被判为侵犯了澳大利亚版权人的发行权。理由是“版权穷竭”原则在版权国际保护中也具有“地域性”。经澳大利亚版权人许可在美国销售的杂志，其进一步分销的发行权只在

11、美国穷竭，而不会在澳大利亚穷竭。同样道理，经贝利公司许可在荷兰销售的露酒上所带的商标图案，其（版权中的）发行权只在荷兰的再度分销中穷竭，不会在澳大利亚穷竭。在澳大利亚，贝利公司仍享有该图案的一切版权。本案展现了知识产权的“地域性”、“专有性”及“权利穷竭”原则的适用。在国际贸易活动中如何适用知识产权的法律规则来保护合法权益或防止被欺诈和避免侵犯他人合法权益而发生纠纷，具有重要意义。因此，我们正确认识知识产权至关重要，尤其是我国已成为世贸组织成员国，显得更为迫切。纵观人类文明的起源和发展，“创造”无疑是第一根源的最为重要的动力。美国学者沃德金曾在其法律帝国一书中描述：蚂蚁王国从其存在至今，虽经过

12、漫长岁月，但其构建的蚂蚁帝国却丝毫未曾动摇过，在这个蚂蚁的王国里，有严谨的分工并有序地运行，从未出过差错，没有争斗、没有叛逃者，一片和平、团结的景象。于是有人向往蚂蚁帝国的古老规则，研究其为何具有永恒的生命力，并且假想人类若亦仿效这一古老规则，将会是太平昌盛、千秋万业。 果真如此乎？ 试想人类倘若拘于条条框框，满足于现状，没有追求、欲望，那么也不可能创造今天人类的辉煌成就。正是人类有“创造”本能的欲望，才创造了人类，使人类最终摆脱动物界。人类的文明史，就是浸润着无穷创造精神的历史。层出不穷的科学技术与文学艺术的智慧结晶，自始至终既是抢劫人类社会发展进步的两翼，又是引导人类不断追求与探索的希望之

13、光。 对科学技术与文学艺术的利用， 乃是一切财富的源泉。从历史逻辑上看，这种利用，自有商品交换以来就是有偿的，只不过它的价值长期深藏在物质产品的背后，未被人识。当科学技术对物质生产的制约作用被普遍认识时，创造性的智力成果就像脱壳的“金蝉”，摆脱了赖以支撑其存在的物质载体，“羽化”为独立的财产形态。对利益的追求与保护需要，使知识产权制度应运而生。知识产权制度本身就是人类的一项伟大发明，它以荣誉、社会地位和财富为杠杆，发掘每个人生命中最为高贵的创造本能，为生生不息的创造之火添加利益的柴薪，激励人们创造和奉献出更多更好的精神产品，以提高和丰富人们的物质与精神生活。在现代社会生活，知识产权与创造几乎是

14、同名词，尤其是在高度发达的美国，只要是有人的脑力智慧结晶，都可寻求知识产权救济，挖掘财富。基于今天国际的竞争，高科技的竞争，我国政府也明确提出了发展我国专利战略的口号，其实质是如何调动人的积极性、创造力。我国建国以来，长期实施计划经济体制，结果是“一穷二白”，实践证明必须发展生产力，关键就是调动人的积极性，与绝对平均主义告别。学者们指出，与其我们讨论如何均等分割既有的“小蛋糕”，不如先致力于如何将眼前的“小蛋糕”制作成“大蛋糕”，然后再来讨论如何分配。那么如何制作“大蛋糕”？首要的条件是调动人的积极性， 也就是要确认个体的合法权益， 保护个体的正当利益。法律就是调整社会关系（利益）的均衡器，一

15、方面鼓励个人创新，另一方面又要适当约制、协调。在今天竞争激烈的大环境中，各国都有了鼓励创造的法律规则，尤其是形成了知识产权国际保护的法律系统。因此，现代社会人类的创造得到前所未有的认可及发展。三、知识产权的性质知识产权是一种无形财产权，是一种特殊的民事权利，与民法同属“私权”的范畴。知识产权天然与市场经济密切联系，没有市场经济就没有知识产权（即无创造就无知识产权）。在计划经济体制下，生产决定消费，人的创造灵性也泯灭了，在市场经济体制下，市场决定生产，人的创造性得到发展（市场经济确认了自由平等、独立的主体）。知识产权将人的智力成果权变为私权。知识产权作为民事权利的属性是客观的，它不以人的主观意志

16、而改变。人们之所以要把知识产权归于民事权利，是由于它所反映和调整的社会关系是平等主体的公民、法人之间的财产关系，因而具备了民事权利的最本质的特征。知识产权的发生、行使和保护，适用于所有民法的基本原则和全部的民事规范和制度， 脱离民法的基本原则 ，知识产权制度就会面目全非，无法生存。总之，民法的精神和制度，决定着知识产权的面貌。基于知识产权的特殊性，不同于民事权利的一般属性，因此，有人将知识产权归为不同于民事权利的另类权利。我们认为正如物权、债权也各有其特殊性，这正是它们各自构成不同的民事权利的原因， 而非游离于民事权利。 知识产权、物权、债权的一般属性，决定了它们的民事权利属性。四、知识产权的

17、特征（一）无形性知识产权的第一个，也是最重要的特点，就是“无形”。把它们同一切有形财产及人们就有形财产享有的权利区分开。由于无形，知识产权的权利人，往往只是在其主张权利的诉讼中才显示出自己是权利人。这将使得这种标的权利人之外的使用人，因不慎而侵权的可能性大大高于有形财产的使用人。 同时， 也使得知识产权权利人有可能“货许三家”或“一女两嫁”。“无形”这一特点，给知识产权保护、知识产权侵权认定及知识产权贸易，带来了在相同情况下比有形财产复杂得多的问题。从“无形”这一首要特点出发或与它相关，产生出知识产权的其他几个特点。（二）专有性笼统讲专有性特点，有形财产权也具备，强调知识产权的专有性，有两个必

18、要之处。第一，侵害有形物的专有财产权，一般须采取入他人室、搜他人身等明显的违法行动；而侵害知识产权，则往往不体现为这类活动。第二，正如上文举例时所讲的，有形财产权的专有，极少可能采用“分身法”处置有关标的。这至少反映出知识产权在专有性上更复杂。此外，知识产权，尤其是其中的工业产权的专有性，还反映出完全不同于有形财产权的“排他性”。专有性又是把知识产权与公有领域中的人类智力成果相区分的一个重要特点。知识产权固然是人类智力成果中的专有权，但并非一切人类智力成果均是专有的。知识产权有时会“暂时”丧失专有性，进入公有领域。“进入公有领域”，实质上正是专有权的灭失。知识产权在哪些情况下会“暂时进入公有领

19、域”？知识产权进入公有领域不可逆转，即不可再回到专有领域，这是在一般情况下通行的一条原则。但任何原则都不是绝对的，都可能在特殊情况下出现一些例外，进入公有领域不可逆转原则也是一样。（三）地域性知识产权的保护制度，无论在中、外，均起源于封建社会。它们的雏形均是封建社会的地方官、封建国家通过特别榜文、敕令的形式授予的一种特权。一定的敕令，当时只可能在发出敕令的官员、君主或国家权力所及地域内，才产生出特权；越出有关地域，该特权也就不复有效了。封建社会被资本主义社会及接下来的社会主义社会代替后，知识产权的性质发生了根本变化（ 它们不再是君主给的 “特权” ，而依法产生的民事权利，或称 “法权”），但“

20、地域性”特点仍旧保留了下来。就是说，迄今为止，除知识产权一体化进程极快的地区 （如西欧经济共同体、法语非洲国家） 外，专利权、商标权、版权这些传统的知识产权，均只能依一定国家的法律产生，又只在其依法产生的地域内有效。（四）时间性从历史唯物主义的观点看问题，应当认为知识产权仅仅是随着实用技术及商品经济的发展，才“历史地”产生出的一种无形财产权、一种特殊的民事权利。“ 时间性 ”还有另一方面的含义， 就是人们一般讲起的 “法定时间性”，即指其价值的有效期。（五）可复制性知识产权之所以能成为某种财产权，是因为这些权利被利用后，能够体现在一定产品、作品或其他物品的复制活动上。也就是说，这种权利的客体可

21、由一定的有形物加以固定，去复制。作者的思想如果不体现在可复制的手稿上、录音上，就不成为一种财产权了。别人不可能因直接利用了他的“思想”而发生侵权。对专利权人也是一样，他的专利必须能体现在可复制的产品上，或是制造某种产品的新方法，或是新产品本身。没有这些有形物，专利权人也无从判断何为“侵权”。可复制性把知识产权与一般的科学、理论相区别。科学理论的创始人不能像专有知识产权那样 ，对自己的理论 “专有”；不能要求其他人经其同意后方借助他的理论去思考和处理问题。最后，应当指出：上文所说“知识产权的特点”，是把五方面的因素综合起来归纳的。如果采用“瞎子摸象”的方式，仅仅抓住某一方面去看，均可以说上述某一

22、点，其他产权中也能反映出，从而不仅是知识产权特有的。那就可能离开辩证法而形而上学了。而且，经常把握住专利权、商标权、版权等“无形”、“专有”、“地域限制”、“法定时间限制”、受保护客体“可复制”这些特点，有助于避免人们经常发生的把进入公有领域与未进入公有领域相混淆、把权利标的与载体相混淆、把他国法与本国法的效力相混淆、把权随物在与权不随物在的情况相混淆、把不应保护的“劳动”、“思想”等等与应予保护的劳动成果或思想之表达相混淆。国内学者针对上述知识产权的五个特点，逐个分析提出了不同的见解。首先针对知识产权的“无形性”，认为如果知识产权是无形的，那么其他民事权利诸如债权、人身权、是否有形？我们认为

23、权利是现代社会公正分配利益的结果，体现了新型民主的社会关系。任何权利都是无形的。人们之所以认为知识产权具有无形性，归咎于人的思维的致使错误逻辑：所有男人都是男人。并没有回答何为男人。同样，无形性并非是知识产权的“专利”，任何权利都是无形的。因此，无形性不是知识产权的“特征”。批驳者又进一步评析，若权利无形何以被人感知，人类不能生产物质，仅能是改变物质关系（即改变物质形式）。创造就是设计形式，形式借助于质、料可以传达，那么知识产权仅是保护形（创造），个人无法控制；物权个人则可控制。正是人类基于掌握知识（一套符号系统）与自然界交流信息进而感知世界。因此，知识产权是有形无体财产权。第二，知识产权 “

24、专有性” 也不是知识产权的特征。 物权亦是 “专有”，是典型的专有，绝对的排他性。第三，知识产权的“地域性”也不是其特征。因为任何一门法律科学都有地域性，“无地域无法律”。如国际法仅在缔约国之间适用，第三国无遵守条约的义务。又如，物权亦受“地域性”的拘束。第四，知识产权的“可复制性”也不是特征。学者们质疑，权利、成果或形式可复制否？如某教授说：“张三有妻貌美，李四欲复制一个。”显然李四有权却无法复制。创造成果（标记）可复制，但非创造物亦可复制，所有的形式结构都可以复制。因此，可复制性不是知识产权的“专有”特征。最后，知识产权的“时间性”学者们看法比较一致。但传统认为知识产权保护的时间性是个体利

25、益与社会公共利益均衡的结果。其实不然，知识产权的“时间性”，是基于创造成果的“使用价值的寿命”而决定的，而不是取决于公共利益的考虑。正如“合理使用”，也并非是为了公共利益，而是权利无法介入。如家庭复制录音（像）带等行为。美国微软帝国开放源程序并不是基于公共利益的考虑，而是基于自身利益考虑。上述两种截然不同对立的观念，各有其理。我们学习知识产权既要认识传统的观点，又要理解其对立的观点，有助于我们全面正确理解知识产权的实质，更深刻确定知识产权的理念。问题：1.知识产权的概念。2.如何正确理解知识产权的性质？3.如何全面理解知识产权的特征？4.如何理解确立知识产权的理念的意义？第一章练习一、单项选择

26、题 1. 下列说法中，正确的是： A. 知识产权是一种财产权； B. 知识产权是一种人身权； C. 知识产权的客体是无形的，无法通过一定的形式表现出来； D. 知识产权具有期限性和地域性。 2. 下列说法中，错误的是： A. 在两项相同的智力成果上，可以存在相同的知识产权； B. 商业秘密权也属于知识产权； C. 客体的非物质性是知识产权的本质属性所在； D. 我国学者对知识产权的范围是否包括发明权、发现权等科技成果权存有异议。 3. 知识产权的客体是： A. 与人身有关的财产或利益B. 人身非财产利益； C. 人特定的行为D. 智力成果。 4. 将一切来自知识活动的权利概括为“知识产权”，最

27、早见之于17世纪中叶的： A. 法国学者B. 英国学者； C. 德国学者D. 日本学者。 5. 知识产权法属于： A. 经济法的范畴B. 行政法的范畴； C. 民法的范畴D. 商法的范畴议。二、多项选择题 1. 知识产权是一种无形财产权，客体的非物质性是知识产权的本质属性，其具体表现为（ ） A. 不发生有形控制的占有 B. 不发生有形损耗的使用 C. 不发生消灭智力成果的事实处分D. 不发生有形交付的法律处分 E. 没有物质载体 2. 知识产权作为无形财产权的本质属性，决定了它具有以下基本特征（ ） A. 国家授予性B. 相对性C. 地域性D. 时间性E. 专有性 3. 狭义的知识产权包括（

28、 ） A. 著作权B. 专利权C. 商标权D. 发现权E. 邻接权 4. 所谓工业产权，主要是指（ ） A. 商标权B. 著作权C. 邻接权D. 专利权E. 发现权三、名词解释题1. 知识产权2. 工业产权3. 知识产权法四、简答题1. 知识产权法是指哪几种法律制度？2. 简述知识产权的本质属性。3. 知识产权的专有性主要表现在哪些方面？五、论述题试论知识产权的特征。第一章练习参考答案一、单项选择题1、D2、A3、D4、A5、C二、多项选择题1、ABCD2、ACDE3、ABCE4、AD三、名词解释题. 知识产权，是指人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验、知识而享有的权利。.

29、工业产权，是指工业、商业、农业、林业和其他产业中具有实用经济意义的一种无形财产权。. 知识产权法 ，是调整因创造 、使用智力成果而产生的各种社会关系的法律规范的总和，它是国际上通行的确认、保护和利用著作权、工业产权以及其他智力成果专有权利的一种法律制度。四、简答题. 答：知识产权法一般包括以下几种法律制度：著作权法律制度、专利权法律制度、工业版权法律制度、商标权法律制度、商号权法律制度、产地标记权法律制度、商业秘密权法律制度以及反不正当竞争法律制度等。. 答：知识产权是一种无形财产权，客体的非物质性是知识产权的本质属性，其具体表现为：（）不发生有形控制的占有。由于智力成果不具有物质形态，不占有

30、一定的空间，人们对它的占有不是一种实在而具体的占据，而是表现为对某种知识、经验的认识与感受。（）不发生有形损耗的使用。智力成果公升性是知识产权产生的前提条件，由于智力成果必须向社会公示、公布，人们从中得到有关知识即可使用，而且在一定时空条件下，可以被若干主体共同使用。上述使用不会像有形物的使用会发生损耗，如果无权使用人擅自利用了他人的智力成果，亦无法适用恢复原状的民事责任形式。（）不发生消灭智力成果的事实处分与有形交付的法律处分。智力成果不可能由实物形态消费而导致其本身消灭之情形，它的存在仅会因法定保护期届满产生专有财产与社会公共财富的区别。同时，有形交付与法律处分并无联系，换言之，非权利人有

31、可能有通过法律途径去“处分”属于他人而自己并未“占有”的智力成果。. 答：知识产权的专有性，主要表现在两个方面：（）知识产权为权利人所独占，权利人垄断这种专有权并受到严格保护，没有法律规定或未经权利人许可，任何人不得使用权利人的智力成果。（）对同一项智力成果，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存 ，例如 ，两个相同的发明物，根据法律程序只能将专利权授予其中的一个，而以后的发明与已有的技术相比，如无突出的实质性特点和显著的进步，也不能取得相应的权利。五、论述题知识产权，是指人们基于看书的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验、知识而依法享有的权利。知识产权作为无形财产权的本质属性，决定

32、了它具有以下基本特征：（）知识产权的国家授予性。知识产权与有形财产所有权不同，后者根据一定的法律事实，即可设定和取得，并不需要每次由国家机关认可或核准，而知识产权需要由主管机关依法授予或确认而产生。这是由于作为知识产权的客体的智力成果不同于传统的客体物，它没有形体，不占据空间，容易溢出创造者的实际控制而为他人利用 。换言之 ，只要智力成果公布于世 ，其他人能很容易通过非法处分途径而获取利益 。因此，智力成果的创造者不可能仅凭创造活动的法律事实即当然、有效、充分地享有或行使其权益，而必须依靠国家法律的特别保护，即通过主管机关授予专有权或专用权。例如，专利权需要经过申请，报主管机关审查批准，并由国

33、家发给专利证书予以确认，商标权的产生，绝大多数国家都要求依照法定程序申请注册，并取得商标注册证后方为有效。 （）知识产权的专有性知识产权是一种专有性民事权利，它同所有权一样，具有排他性和绝对性的特点。知识产权的专有性，主要表现在两个方面：第一，知识产权为权利人所独占，权利人垄断这种专有并受到严格保护，没有法律规定或未经权利人许可，任何人不得使用权利人的智力成果。第二，对同一项智力成果，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存 。例如 ，两个相同的发明物根据法律程序只能将专利权授予其中的一个，而以后的发明与已有的技术相比，如无突出的实质性特点和显著的进步，也不能取得相应的权利。（）知识产权的

34、地域性知识产权作为一种专有权在空间上的效力并不是无限的，而是受到地域的限制 ，即具有严格的领土性 ，其效力只限于本国境内。知识产权的这一特点有别于有形财产权 。一般来说 ，对所有权的保护原则上没有地域性的限制，无论是公民从一国移居另一国的财产，还是法人因投资 、贸易从一国转入另一国的财产 ，都照样归权利人所有，不会发生财产所有权失去法律效力的问题。而无形财产权则不同，按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只能在该国发生法律效力。除签有国际公约或双边互惠协定的以外，知识产权没有域外效力，其他国家对这种权利没有保护义务，任何人均可在自己的国家内自由使用该智力成果，既无须取得权利人的同意，也不必向权

35、利人支付报酬。 （）知识产权的时间性这一特点表明：知识产权仅在法律规定的期限内受到保护。一旦超过法律规定的有效期限，知识产权就自行消灭，相关智力成果即成为整个社会的共同财富，为全人类所共同使用。这一特点是知识产权与有形财产权的主要区别之一 ，所有权就不受时间限制 ，只要其客体物没有灭失，其权利即受到法律保护。依消灭时效或取得时效所产生的后果也只涉及财产权利主体的变更，而财产本身作为权利客体并不会发生变化，知识产权在时间上的有限性是世界各国为了促进科学文化发展，鼓励智力成果公开所普遍采用的原则，根据各类知识产权的性质、特征及本国实际情况，各国法律对著作权、专利权、商标权都规定了长短不一的保护期。

36、知识产权时间限制的规定，反映了建立知识产权法律制度的社会需要。建立知识产权的目的在于采取特别的法律手段调整因智力成果创造或使用而产生的社会关系，这一制度既要促进文化知识的广泛传播，又要注重保护智力成果创造者的合法利益，协调知识产权专有性与智力成果社会性之间的矛盾。第二章 著作权法概述重点：掌握著作权的概念及其相关的概念。难点：如何理解著作权的原创性？案例一巴顿传记一书是否侵犯了“巴顿生平”电影剧本的版权（美国，1944年）案情20世纪40年代初，戴阿克斯特女士写了一部有关美国红十字会创始人克雷娜巴顿生平的电影文学剧本。为了使该电影拍出后有较高的上座率，她并没有完全按照历史的事实写这个剧本，而是

37、增加了一些虚构的情节和人物。例如，她塑造了一个巴顿的恋人（这在史实上是不存在的）。此后不久，另一位作者布鲁恩编写并出版了一部巴顿传记。这部作品中出现了七位戴阿克斯特女士的剧本中塑造的人物。这些人物的性格、特征等等都与原电影剧本中的人物极为相似，如果能找到什么区别的话，也不是实质性区别（例如在电影剧本中有个人物叫作“亚瑟哈尔特”，该人物在传记中改为“亚瑟哈尔德”）。不过，这七个人物中，有些属于电影剧本作者的虚构，有些则是历史上确实存在过的。戴阿克斯特向美国联邦法院起诉，认为布鲁恩编的传记侵犯了她的电影剧本的版权，即抄袭了剧本的部分内容。布鲁恩在答辩中则认为：由于该电影剧本所反映的是一位众所周知的

38、历史人物的生平，因此有关的素材（包括布鲁恩从电影剧本中原封不动或稍加改动地移用于自己写的传记中的那部分材料）都处于公有领域之中，人人可得而用之，不享有版权。处理1944年，美国联邦第二巡回上诉法院对这一纠纷做出终审判决：巴顿传记一书侵犯了戴阿克斯特电影剧本的版权。在判决中写道：即使任何确处于公有领域中的历史素材，经过作者的加工处理后，也就带有了独创的性质，进而具有了可受版权保护的因素；其加工人有权禁止他人任意使用加工后的成果。巴顿传记中所使用的，已不限于单纯的历史素材，而扩大到了他人加工后的成果，这显然侵犯了他人的版权。案例二小说安徒生是否侵犯了安徒生传记的版权（美国，1950年）案情本世纪初

39、，托克斯维奇女士通过研究大量丹麦文的资料，通过查阅安徒生的作品及通信，通过她本人与安徒生生前有密切交往的一些人的交谈，收集了丰富的素材，并用了三年时间写成了安徒生传记一书，以英文在美国出版。该书基本是记实的。另一位美国作者哈伯特女士在此后也着手写一部安徒生小说。由于哈伯特不懂丹麦文，所以只能根据英文资料来写。她所依据的英文资料中，即包括托克斯维奇女士的安徒生传记。哈伯特用了一年时间完成了小说并由布鲁斯出版公司在美国出版。小说安徒生出版后，托克斯维奇向美国联邦法院起诉，告哈伯特及布鲁斯出版公司侵犯了安徒生传记一书的版权。其主要依据是：有关安徒生生平的某些材料，是首次以英文形式出现在安徒生传记中的

40、；同时据其所知，尚无其他任何英文书刊或印刷出版物登载过相同材料。被告书中所出现的这些材料，只可能是从安徒生传记中照抄的。哈伯特在答辩中承认自己在写小说时原封使用了安徒生传记中某些纯史实性材料，并认为这类材料不应受版权保护；否则，写历史题材的小说的任何作者都会“动辄得咎”了。处理美国第七巡回上诉法院于1950年做出终审判决，认定哈伯特及布鲁斯出版公司的小说安徒生侵犯了安徒生传记的版权。判决中写道：如果哈伯特自己从丹麦史料的研究中，或自己出钱雇人将丹麦文史料译成英文后加以研究，写出了与 安徒生传记 中完全相同的史实，则不发生侵权问题。但哈伯特并没有（可能也没有必要）这么做，而是直接使用了托克斯维奇

41、的收集、整理及翻译成果。这种使用就有必要取得托克斯维奇的许可并向她支付合理的报酬。版权法不要求作品具备“新颖性”，即不禁止人们创作已有的题材 。版权法也并不是鼓励人们一切从头作起 ，甚至重复他人已有的劳动。但使用他人已有的创作成果时，必须承认他人应享有的权利。案例三命运之矛一书是否侵犯了其在先历史著作的版权（英国，1980年）案情收藏在奥地利哈佛勃格博物馆中的一支矛枪头，是奥地利哈布斯堡王室（12761918）的珍宝。作家拉芬斯克拉弗特就这个矛枪头的来历及在历史上的作用，写了一部名为哈佛勃格之矛的历史性作品。该书作者声称该书“并非虚构，在写作中尽量真实地反映历史”。该书从这支矛枪头最初在耶稣受

42、难时，怎样被用来刺穿耶稣的胁胃写起，一直写到希特勒当年在建立“第三帝国”时如何因参观了这支矛而受到激励，二次大战中欧洲战场上的美国将军巴顿又是如何受到过这支矛的启迪，等等。另一位作家哈布特读过哈佛勃格之矛后，认为这是很好的写小说的题材，于是写了一部题为命运之矛的小说。该小说的大多数情节是虚构的，而且主线是写在二次大战后这支博物馆中的矛枪头的命运。不过，在该小说许多章节的开场白中，都成段使用了哈佛勃格之矛一书中陈述历史的原话。小说命运之矛出版后，拉芬斯克拉弗特向法院起诉，认为哈布特侵犯了自己哈佛勃格之矛一书的版权。被告的律师在为被告答辩时，承认被告使用了原告的作品作为自己小说创作的基础，也承认使

43、用了原告作品中某些陈述史实的原话，但否认这样作即构成侵权。其主要理由是：原告自己申明过，自己的作品是完全反映历史的；而任何人都无权对历史事实要求独占权(版权)；版权法不能禁止人写相同的题材（尤其是相同的历史题材）；任何人都有权将哈佛勃格之矛作为历史参考书自由使用。处理英国高等法院于1980年做出判决，认定被告命运之矛一书侵犯了原告作品的版权（被告未就该判决再提起上诉）。判决中写道：命运之矛一书对哈佛勃格之矛一书中内容的使用方式，属于明显的、实质性的侵权。这首先是因为被告在作品各章节前言中多处照搬了原告书中的原文。其次是因为被告作品中大量使用了原告收集整理的、过去未曾发表过的史实。原告在书中运用

44、这些史实以支持自己的理论观点；被告则把这些史实搬来使自己的小说增加真实性色彩。二者不同之处在于：原告是通过自己的收集、选择、编辑而组成有关史料的；而被告则是直接从原告书中搬家用这些史料的，他没有再如原告那样付出选择、编辑等创造性劳动。一、著作权的概念著作权在我国称为版权，它是指因创作文学、艺术和科学作品而享有的权利。简言之，著作权是作者依法享有的权利。构成著作权的基本要素有两个：一是作品即著作权法律关系的客体，其二是作者即著作权主体。作品是作者创造性智力劳动的产品，是作者思想、情感、精神世界的外在表现。没有作者，不可能产生作品； 而没有作品， 作者的智力创作活动也得不到体现。由于作品既是作者的

45、劳动产品，又是作者的精神贡献，因而，著作权一方面要将作品作为一种可利用的财产加以保护，另一方面必须尊重作者体现在作品中的价格和精神贡献。两个方面结合起来就使得著作权既包含精神权利，也包含财产权利。著作权是精神权利和财产权利的统一。我们要注意著作权与以下概念相比较：（）版权，又称著作权，两者同义。我国著作权法未出台前，著作权多称为版权。但是“版权”一词易使人“顾文生义”，仅将版权理解为出版社的有关权利。（）出版权，是指作者创作完作品，即对作品拥有版权。著作权包括人身权和财产权（使用权），出版权仅是著作权人的11项使用权的一种。出版权是作者享有的权利。但是作者在行使其出版权时，因自身条件的限制，又

46、将出版权许可给出版社。出版社根据与作者达成的协议，从而享有出版作者作品的权利，产生了邻接权。（）制版权，是指对于超出保护期限的作品，出版者对其制版设计仍享有专有的权利。版本未经出版者同意不得复制。过去出现我国台湾地区的民法及相关法律，现在我国2001年修正的著作权法亦增加该项权利，以保护出版者的权利。（）著作实物所有权，其是所有权的客体，而不是著作权的客体（权利）。如甲画家创作图画一幅由乙收藏家购买收藏。原件所有权（即著作实物所有权）的转移并不意味作品的著作权也发生转移。作者（甲）仍享有著作权，乙也享有该画的所有权。因此，著作实物所有权一旦转移归受让人所有，但该权利亦受到限制。国外知识产权法规

47、定，应给予作者接触作品权以保障其著作权的行使，允许其向实物的所有权人借用其作品。（）与著作权有关的相关权利（邻接权） ，也叫传播者权 ，作品创作后，需要借助某些传播者的传播行为而得以传播。较常见的有：表演者、录音录像制作者，广播电台、电视台。这些传播对于作品的传播付出了一定的创造性活动，其对这些活动享有邻接权。邻接权不是著作权，而是与著作权相关的权利。国际上分别有将著作权与邻接权合并立法与分立保护两种立法例，我国属于前者，且也赋予了出版者享有邻接权。二、著作权的理念原创性上述三个案例都反映了历史题材的作品的侵权纠纷，一般来讲，对该类版权侵权纠纷最难以认定。历史题材作品有一个显著的特点，就是其中

48、一切历史事件，历史人物都应以史实为基础的。这样，后一个写相同历史题材之人 ，就可能在作品中不能不与前一个人有许多相似之处 。而这些“相同之处” 可能并非前一人专有的思想表达形式 ，即前一个人不能对它们享有版权，因为版权法保护是作者的创造（形式），而不是内容。同时一部作品，当它被赋予作者创造性（即原创性）时，才产生。因此，关键是把前一人能享有版权的那部分内容的界线划在哪里 。上述三个案例 ，正是展示了“划线”标准。如果说第一个案例划这条线还比较容易，第三个案例就相对困难多了。巴顿传记版权纠纷案中的侵权事实之所以较容易认定，是因为被告不仅采用了原告电影剧本中的历史素材，而且采用了原告所虚构的人物。

49、这后一部分内容，谁也不能说不是原作者的创作成果，不能说它们处于公有领域中。实际上，法院只要指出剧本中的虚构人物并非“历史素材”，就驳倒了被告的答辩。许多人抄袭他人的历史题材作品而露出了“抄袭”的马脚，正在于他们误将虚构人物当作历史上的真实人物对待，原封不动搬入自己的作品，从而证明了他们并非自己动手去收集原始素材，而是不合理地使用了他人创作成果。当然，在这类侵权行为中，也可能存在无意而产生侵权后果的情况。小说安徒生版权案在认定侵权时，主要依据是公有领域中的一种文字作品译成另一种文字后，译文可以享有版权。虽然还有其他依据，但主要依据是这一点。应当注意的是，并非一切公有领域中的文字作品译成另一种文字

50、后都可以享有版权。例如，在规定法律条文、政府文件不享有版权的国家，这些条文及文件的正式（官方）译本也不享有版权。同时又应当注意，不仅仅是不享有版权的那部分历史素材在译成另一种语言后，译文才享有版权。 其他一些作品中也可能出现这种情况。 例如莎士比亚的作品（英文）是无版权可言的（莎氏时代尚未建立版权保护制度），但今人翻译的莎氏剧作的（英文之外）任何语言的译本，均可以享有版权。在命运之矛一案中，原告作品中不存在虚构人物或情节，有关史料又不是译文，而且作者自己也申明了作品尽量忠实于史实。法院却仍旧判定被告侵犯了原告的版权， 其主要依据是被告作品中确有原告的精神创作成果。 这个判决告诉人们：虽然他人已

51、经写过的历史题材，你仍旧可以再写，但你只能把他人的已有作品作为参考和启发，然后在自己独立的研究基础上去创作，才可以避免版权纠纷。只要后一个作者对前一个作者之作品的使用不仅限于“受启发”和“参考”范围内，就有可能发生侵权。上述三个案例实质上原作者都对其作品渗入了“原创性”，从而享有版权。但是版权保护也不会断绝任何创作之路。就历史资料而言，摆在作者面前的至少有三种不同的类型：一是建立版权制度之前已经成书的史料；二是真正的原始资料；三是今人根据今天所收集到的公有领域中的资料所编写的史书或带史书性质的史话、传记等等。对 “史料” 明确了其性质（原创性否），“史料无版权”这一原则才适用。三、我国著作权法

52、的制定与实施（一）安娜法现代意义的版权法产生于英国。17世纪英国资产阶级革命后，作为资产阶级的出版商，强烈要求通过一部法律来保护他们的翻印权，而不再需要特许。另一方面，大量出版现代作家的作品，作家也不甘心让出版商无偿印刷自己的作品。因此，保护作者权益的呼声与日俱增。1690处哲学家洛克在他的 论国民政府的两个条约 中指出：作者在创作作品时花费的时间和劳动，与其他劳动成果的花费没有区别 。因此 ，作品也应向其他劳动成果一样，获得应有的报酬。正是在这样的历史背景下，1790年英国议会通过了一部法律，即为鼓励创作而授予作者及印刷商就其图书在一定时期内权利的法，后人称为安娜法。这部法律一改以往出版权保

53、护的做法，第一次将作者列为保护的主体，而不是仅仅是出版商。与此相对应，权利的产生从作品创作完成之日起而不是以复制出版为条件。正是由于保护主体由出版商转为作者，安娜法被认为是世界上第一部现代意义的版权法。（二）我国的著作权法的制定与实施1990年9月7日在第七届全国人大常委会第十五次会议上通过了新中国第一部著作权法 ，该法于1991年6月1日起实施 。1992年我为又同时加入伯尔尼公约和世界版权公约，并分别于1992年10月15日和1992年10月30日对我国生效。我国著作权法自实施以来，对我国经济文化和社会生活产生了深刻的影响，也促进了我国与世界各国的科学技术、文化、教育等领域的交流，经过近十

54、年的实践，社会生活和国际交往对著作权法提出了新的要求，尤其是入世的迫切问题，我国于2001年10月22日至27日，九届全国人大常委会第二十四次会议公布修改著作权法的决定，并自即日起施行。新著作权法的修正体现在以下十个方面：（）扩大了保护客体和保护范围。（）增加了著作权人的权利。（）强化了邻接权所有者的权利。（）缩小了著作权合理使用范围。（）严格规定了有关方面的法律责任。（）明确了网络环境下的著作权和邻接权的保护。（）把数据库等汇编作品纳入了保护范围。（）增加了关于著作权集体管理组织的规定。（）加强行政执法。（10）强化司法执法力度。问题：. 什么是著作权、版权、出版权等相关概念？. 如何理解著

55、作权的原创性？第二章练习一、单项选择题 1. 原始版权保护制度最早起源于我国哪个朝代？ A. 元代B. 唐代C. 宋代D. 明代 2. 15世纪末，被威尼斯共和国授予为期5年的印刷出版专有权，并被认为是得到西方第一个由统治政权颁发的保护翻印之权特许令的印刷商是： A. 洛克B. 马丁路德C. 冯施贝叶D. 孟德斯鸠 3. 欧洲第一个要求享有“作者权”，也就是对印刷商无偿地占有作者的精神创作成果提出抗议的是德国宗教改革的领袖： A. 冯施贝叶B. 马丁路德C. 洛克D. 孟德斯鸠 4. 世界上第一部著作权法是由英国议会1709年通过的： A. 著作权法B. 版权法C. 安娜法D. 作者权法 5.

56、 我国历史上第一部以著作权为保护中心的法律是1910年清政府颁布的： A. 著作权法B. 大清著作权律C. 大清著作权法D. 中华民国著作权法 6. 1990年9月7日，第七届全国人民代表大会常委会第十五次会议通过中华人民共和国著作权法，并于什么时间正式实施： A. 1990年10月1日B. 1991年1月1日C. 1991年6月1日D. 1991年7月1日 二、多项选择题 1. 我国著作权法体现的主要原则有（ ） A. 保护作者权益的原则B. 鼓励优秀作品传播的原则 C. 与作者利益与公众利益协调一致的原则D. 与国际著作权发展趋势保持一致的原则 E. 保护外国著作权人的合法权益 2. 著作

57、权与所有权的区别主要表现在（ ） A. 权利的标的不同B. 权利的取得方式不同C. 权利的完整性不同D. 权利的效力空间不同E. 权利的属性不同 3. 著作权与专利权的区别主要表现在（ ） A. 保护对象不同B. 取得方式不同 C. 保护条件不同D. 权利产生程序不同E. 适用领域不同 4. 著作权与商标权的区别主要表现在（ ） A. 法律要求的保护条件不同B. 权利的取得方式不同 C. 两者的权利属性不同D. 两者的存续时间不同E. 两者的独立性含义不同三、名词解释题著作权四、简答题1. 简述著作权与所有权的区别。2. 简述著作权与商标权的区别。五、论述题试述著作权概念的历史演变和发展。第二

58、章练习参考答案一、单项选择题1、B2、C3、B4、C5、B6、C二、多项选择题1、ABCD2、AC3、ACDE4、ABC三、名词解释题著作权是指作者及其他著作权人对文学、艺术、科学作品所享有的人身权利和财产权利的总和。四、简答题. 答：（）两者的标的不同。所有权的标的是动产和不动产等有形物，所有权主要表现为对有形物的支配权。在一定时空条件下，标的物不能同时为许多人使用，因为物权人占有和使用其标的的物时就排除了其他人同时占有和使用的可能。而著作权则不同，其标的是无形的人类精神与智力活动的成果，是思想或情感的一定表现，故著作权的独占性完全出自法律的规定，而不是由于标的物本身的性质。所以，著作权标的

59、一旦公开，同一作品就可以同时被多数人使用，只要其不与法律规定相悖即不会构成侵权。由于著作权与所有权的标的不同，互不排斥，因此这两种权利可以同时存在。 （）两者权利的完整性不同所有权作为绝对权利，其属性是完整的，它既不受时间的限制，也不受地域的限制，在法律上具有无期限性，所有权虽然会因为标的物的灭失而绝对丧失，但这只是因为有形物的物理性质而导致，所以所有权具有完整性。而著作权虽然也是一种绝对权利，但只能在法定的保护期内有效 ，一般也只能在本国领域内有其效力 ，且受合理使用、法定许可、强制许可的限制，所以说著作权是一种不完整的绝对权利。. 答：著作权与商标权的区别有：（）权利属性不同。著作权是一种

60、具有人身属性的权利,其著作财产权虽然可以因超过法定期限而丧失效力,但作者却永久享有署名权、保护作品完整权等精神权利。商标权则只是一种财产权，不具有人身属性，它可能因法定期限不续展而整体灭失，还可能因商标权人的违法行为而被撤销。（）两者的法律要求的保护条件不同。著作权法要求作品具有独创性，任何抄袭、剽窃所得的作品不可能受到著作权法的保护。商标是以文字、图形或其组合作为区别商品的标志，它只要求识别性，并不考虑商标是否由商标权人创作。（）两种权利的取得方式不同。著作权一般自作品创作完成时自动产生，无须登记注册，而商标权则不然，由于一件商标甚至多个相类似的商标也只能取得一个商标权，因此商标权一般须经注