1学校主要风险源及防控措施一览表

1、学校主要风险源（点）及防控措施一览表业务类别风险源（点）风险种类及等级风险起因风险后 果及严 重性防控措施印章 管理 与使 用1、印章未实现专人、专柜保 管，造成印章丢失、被盗用。2、随意委托他人盖章或擅自 带章出行。3、其他不按规定使用印章行 为。法律风险声誉风险操作风险（高）未按规定 管理未按 程序操作。引发责任事故或管 理混乱。1、建立健全印章使用制 度，严格按规定管理、使 用印章，专人保管、专柜 存放，及时归柜上锁。2、落实印章管理责任，实 行印章使用失责追究制 度。公派用车1、擅自租车。2、擅自借车使用，造成事故。3、私家车公用，造成浪费。岗位职责（低）未按规定 管理未按 程序操作。

2、影响教办 形象，造成 经济损失。1、建立大公镇教管办用车 管理制度。2、教管办成员出车用车实 行用车报批制度。公务接待1、组织与本单位执行任务无 关的接待。2、超标准接待。岗位职责风险（中）未按规定 管理未按 程序操作。造成浪费。1、建立公务接待规范制 度。2、严格按核定的标准接 待，超过标准的部分不予 结算。文件管理1、收文不及时。2、档案管理不严格，归档不 全、文档混乱、文件遗失。声誉风险操作风险文件管理 职责不明 确，文件管 理制度不 健全。干扰教育 教学秩序， 降低行政 效能，导致 信息短路、 贻误工作。1、明确专人收发电子公 文。2、规范收文管理，及时传 阅。3、规范文件归档，认真做

3、 好文件的归档整理工作。严肃文件档案的借阅制 度。4、严格执行保密制度，实 行泄密责任追究制度。大宗 物品 采购1、各校园大宗物品的采购不 事先报告，未批先购。2、不认真执行采购小组统一 采购的规定和招标制度。岗位职责风险（中）制度意识 不强，检查 控制不力。1、建立大宗物品采购小 组，由教管办、监委会、 镇财政纪检、工会、校园 等相关人员组成。2、建立大宗物品采购申报 审批制度。学籍管理1、受人情关系干扰，不讲原 贝h违规办理学籍手续。2、接受申请者的宴请和财 物。3、对申请办理者提交的材料 不认真审核，导致误办。岗位职责风险（中）原则性不 强，考虑人 情关系，办 事欠认真。造成教学 管理混

4、乱。 造成不公， 引发家长 不满。1、强化组织领导，严格规 范管理。2、公开办理条件和程序， 设立举报信箱，接受群众 监督。3、按程序多人办理，相互 牵制制约。评先评优评选过程和结果受人情因素 干扰，有失公平公正。2、不按规定程序操作，评选 初步结果不交集体讨论、把 关。声誉风险（中）原则性和 组织观念 不强，受人 情因左右。评选结果 有失公正， 在教师中 产生不良 影响，有失 公信力。1、建立多方人员参与的评 审组。2、认真制定和完善评选标 准、办法。3、民主管理委员会票决。4、公示，接受社会监督。人事管理1、不认真执行党政领导干 部选拔任用工作条例。2、在干部选拔任用、考核、 教师评定职称

5、、调动中拉关 系、收取他人好处。3、不公开民主推荐情况，暗 箱操作。4、不执行民主集中制原则， 不经过集体讨论，未请纪检 部门监督。岗位职责 风险法律 风险（中）未按制度 办事。用人失察， 考核结果 失真，引发 矛盾，影响 和谐稳定。1、严格执行上级文件规 定。2、认真制定相关方案，并 向教育主管部门报告。3、按规定进行公示，接受 社会监督。4、实行问责制，对违反工 作纪律者进行批评教育、 组织处理和纪律处分。财务管理1、对各校园财务报账监督不 严。2、容忍违反财务法规行为， 对违规行为没有制止。3、不按规定的范围、标准支 出。4、不按规定的流程和要求报 批，未批先支。岗位职责风险（中）未认真

6、执行财务管理规定。出现不公 正、不廉洁 行为，造成 国有资产 流失。1、制定大公镇财物后勤 管理办法。2、严格执行上级财务管理 规定。3、明确财务管理责任，对 违反财经纪律者进行责任 追究。基建工程管理1、不按规定进行工程立项审 批。2、随意变更工程项目。3、管理督查不到位。4、接受施工单位的宴请和礼 品。岗位职责风险（中）廉洁意识、 规范意识 不强，操作 程序不规 范。疏于工程 管理，影响 工程质量。1、按规定向局纪委报告工 程建设情况，接受监督。2、严格执行工程申报、建 设相关程序、规定。3、严格执行工程欲决算审 计制。4、对违反廉洁制度的人员 进行责任追究。监督检查1、执法执纪监督不认真，未 按相关规定进行。2、泄露监察工作的相关纪律 和机密。效益风险（中）未按规定进行监察工作。造成执纪 不严，影响 教师队伍 的稳定和 教育的形 象。1、明确监督委员会的职 责。2、按照上级要求，做好纪 检监察工作。3、及时做好纪检监察的资 料整理并上报。4、对监察不严，未能发现 问题，影响事态发展的责 任人实施问责。重大事项报告重大事项漏报、瞒报、缓报。法律风险（中）未按组织原则操作。政令不畅、管理混乱、工作被动。严格执行重大事