监事的法律责任

1、监事的法律责任监事会不作为应对公司重大损失同样承担法律责任律师说法Ii.畸监事会不作为应又公司重大损失1.寰字律师事务所主任于长仁典型现象在新加坡上市的中国航油C新加坡股份有限公司由于内线交易、发布虚假声明，伪造文书等行为造成了5亿多美元的亏损.该公司总裁陈久霖已在新加坡地方法院出庭接受预审听证：公司面临的法律风险实质是一种商业风脸法律风险随时可能给公司造成经济损失据有关资的重要原因之一具体纂倒例如.某大型国有公司主要负责人指令其下属并控股的A公司为一民营性质的B公司的巨额银行贷款提供连带责任保证担保.B公司以虚构的财产向A司提供了反担保公.后B公司负责人携带巨额贷款潜逃，该贷款到期后.因B公

2、司不能履行还款义务.A公司被银行追究了代偿责任。经料从国务院国资委成立至去年底，中央国有企业报请国务院国资委协调的法律纠纷案件达16.涉及中央企业4起11家.直接涉塞金额1939亿元.间接涉案金额已超过405亿元这些案件产生的原因虽然错综复杂，诸如决镱草率翩度不健全监管失控法律审核把关不严等但公司监事会的不作为或不能作为f以下统称不作为，是造威公司法人治理结构的不规范运作，对法律风险失去有效防范律师了船发现A公司法人治理结构基本健全决策程序的规定亦无明显硫漏A公司董事会对这一重大的经营决策程序完全被其大股东的主要负责人的指令所代替，A公司监事会对该重大决策既未进行实体内容的监督亦未进行决策程序

3、的监督。鉴于经济损失特别巨大.A公司因此遭受了毁灭性的打击。是HI律师说法乍I千I律师分析A司重大经济损失产生的原因除A公司内部责任公会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查：必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。这几乎成为派出监事正确或全面行使其监督职权的前置性和基础性条件公司应当让监事会全面了解和掌握公司的财务、经营等重大事项以及对该等重大事项的决策及决策程序，包括公司法律事务机构所掌握的法律或法律风险问题的信息等便于监事会及时有效的行使监督职责。不清，策草率，法律审核把关不严外其根本的原因，决在于公司法人治理结构的不规范运作，由此形成公司内控制度在法律风险防范

4、方面存在重大缺陷其表现于A公司的监事会对公司的重大决策以及决策程序等没有进行有效监督，属于监事会不作为。该问题成为A公司法律风险防范的软肋.致使A公司对于外来的法律风险不堪一击。换句话说，如果A司监事会能够通过法律风险的防范手公段行使其监督权，绝不会出现这些的损失。3公司法赋予监事会的有威慑力的实权则是对违法违规、违反公司章程和决议的董事、高管人员提出罢对企业的启发正是由于类似A公司这样的国有或国有控股公司监事会的不作为，从根本上失去了监督作用国务院发布了国有企业监事会暂行条例（下称暂行条例）暂行条例规定国有重点大型企业监亭会由国务院派出对国务院不派出监事会的国有企业由省、自治区、直辖市人民政

5、府派出监事会。目的是力图解决让人头痛的内部人控制问题。为此律师建议国有或国有控股公司通过以下方面加强监事会制度建设.以此来建立公司法律风险的防范制度或体系：1、公司法规定的监事会职权中包括检查公司财务和对董事高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。这是公司法赋予公司监事会的权利能力但许多的公司监事会并不具备行使该权利的行为能力。这涉及监事会的人员结构与素质问题。所以.监事会的人员结构不可单化.其成员中既要有财务监督的专门人员又要有法律监督的专门人员才能合规地履行监事会职权。2努力解决好以往公司监事会与董事会拥有信息的不对称性问题公司法规定监事可以列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议

6、。监事会、不设监事免的建议;提请召开IB董事会遭到不合法、不合理I1,的拒绝时.自召开.主持董事会。前者是赋予监事会独以人事权后者是确定监事会在特定情形下与董事会具有相同权利,监事会这些权利的真正落实可以有效的制止董事会的权利膨胀或权力滥用。4有效行使公司法赋予监事会对违法、违规违反公司章程和决议的董事高管人员的起诉权。监事会通过对董事、高管人员违法行为的诉讼需要律师等专业人员对该诉讼的事先准备、事中代理以及事后法律救济措施的选择等,故国资监管机构应当允许或授权监事会必要时有权得到律师的支持,费用由公司承担。5监事会的监督对象应当务实和具体。即监督的落脚点应该是公司治理,合同管理知识产权管理等

7、方面。其中监督公司治理的重点是督促公司决策机构强化防范法律风险的意识,在一些重大投资决策重大经营活动等前期工作中强调法律专业人员的参与,使公司法律机构或律师发挥应有的作用；监督公司的依法经营制止公司违法经营或故意打擦边球等情况在监督某些高风险业务中监事会还要严格检查授权程序的合法性或合规性。镡，、（刊讯）针对发生在土地征用征收、房屋拆迁、本库区移民、企业改制环境污染等方面群体性纠纷日益增多的情况日前全国律师协会印发了中华全国律师协会关于律师办理群体性案件指导意见（以下简称见）对律师办理群体性案件提出了相关意的工作意见。意见指出，律师办理群体性案件，只能通过法律途径就法律问题履行职责。在群体性案

8、件中。律师可以接受群体当事人的委托，为其提供法律咨询参与调解代理诉讼也可以作为政府企业的法律顾问提供咨询服遗漏重要证据或作虚假陈述。不得参与或建议当事人以违反社会治安、干扰国家机关正常工作等手段促使案件的解决律师受理群体性案件后，应通过正当渠道及时向政府相关部门反映情况发现有可能激化矛盾扩大事态的问题和苗头应当立即通报司法行政主管机关。见要求，律师依法办理群体性案件各地律意师协会应当予以支持指导和监督。律师协会可根据律师事务所的请求，组织对个案论证研讨，也可以自己决定召集论证研讨会，提出意见当律师的人身和执业权益受到损害时律师协会应当及时向有关部门反映情况督促相关部门采取措施维护律师合法权利如

9、果律师和律师事务所未按意见要求办理群体性案件，造成恶劣影响的务协助政府和司法机关处理和解决问题或接受政府、企业等相对方的委托，代理诉讼参与调解。律师办理群体性案件，应注意处理好与当事人、司法机关政府、媒体和公众等方面的关系。不得支持或协助委托人故意隐瞒、律师协会可以根据相关行业规则予以惩戒或提请司法行政机关予以处罚。胡髫第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法-法律责任2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法知识点：法律责任定义：第五十九条到六十三条为法律责任详细描述：第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材

10、料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。第六十条申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。第六十二条期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。第六十三条违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。例题：1.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。（）A.任用未取得任职资