采购管理措施

1、采购管理措施第一章材料物资配件计划编报要求及考核第一条年度材料物资配件使用资金预算：由使用单位每年度末 编报下一年度材料物资配件使用资金预算，经设备动力部审核并汇 总、编制公司年度材料物资配件使用资金预算，报公司批准后列入年 度预算。第二条各单位根据年度材料物资配件采购资金预算编制每月材 料物资需求计划，需求计划分为：月度需求计划、月度补充计划和急 件计划。第三条矿业公司企管部负责对各单位年度材料物资配件采购资 金的使用进行年终考核，超支的按超支的 敝取资金占用费，节约 的按节约的进行奖励。单位领导在公司效益年薪中进行考核属矿 业公司根据经营状况另行安排采购、贮备的剔除考核。第四条每月需求计划

2、编制要求一、月度需求计划：由使用单位每月末（25日前）编报下一月度 需求计划，经单位分管及以上领导批准后上报。二、月度补充计划：作为月度需求计划的补充，要尽量少采用， 编报要求与月度计划相同。三、急件计划：急件计划（含自购计划），必须明确使用这些急 件的车间、项目名称、设备名称、数量等，并详细说明理由。急件计 划分为一般急件计划、特急计划两种，除抢修、抢险、救灾所产生的 特急计划，其余为一般急件计划，一般急件计划各单位要严格控制， 确因生产所需发生的急件计划，按下列要求办理手续及报批：1、一般急件计划，即短期内要求到货，这类必须按制度完成审 批手续，采购部门按审批意见进行采购。一般急件计划（含

3、自购计划）报批权限：单批（台）采购金额V 10万元的由单位分管领导或以上领导审核，报设备动力部审批10 M单批（台）采购金额0万元的由单位主要负责人审核，报设备 动力部及矿业公司分管领导审批；单批（台）采购金额0万元以 上的，由使用单位主要负责人核准经设备动力部、矿业公司分管领 导及总经理审核后，报董事长审批。2、特急计划，即抢修、抢险、救灾、等紧急材料物资配件，必 须立即采购，以最快速度到货，无法按制度进行正常审批的，由使用 单位分管领导或以上领导按以下手续报批，然后由审批部门或领导通 知供应公司立即采购（或由使用单位自购），事后按规定补计划报审。特急计划报批权限：单批（台）采购金额10万元

4、的由单位分 管领导或以上领导电话请示设备动力部审批40 M单批（台）采购金 额V30万元的由单位主要负责人电话请示设备动力部、矿业公司分 管领导审批；单批（台）采购金额0万元以上的由单位主要负责 人电话请示设备动力部矿业公司分管领导、总经理，报董事长审批。第五条公司逐步建立和完善物资配件标准名称痛单位编制 需求计划时,必须明确该需求计划的项目名称、所属车间、设备名称， 按标准名称库要求填加资配件的名称，型号、规格等要完整，有技 术参数及质量要求等表述的要做到完整、准确。名称、型号、规格不规范填写的，每一项错、漏扣责任单位计划 员50元，审核部门审核人及负责人各00元，一种材料、配件多种写法的，

5、第一次每项处罚计划员、审核部门审核人及负责人各100元，第二次加倍处罚，并给予责任单位分管领 导处罚200元，第三次给予责任单位分管领导处罚00元，责任单位 负责人处罚1000元，并要求责任单位将计划员、审核部门负责人调 离本岗位第六条各单位在编制需求计划时，首先要严格按实际需求量编 制，采购到货后一周内领出，技改、工程项目等专项物资配件根据工 程进展情况可适当延长但工程完工时必须全部领出避免库存积压； 其次要核实以往计划到货但未办理入库的情况，避免重复申报（原计 划需补充的除外）。不按规定核查库存而上报计划的，每项扣计划责任单位计划员 50元，审核部门审核人及负责人符00元；不按规定写理由的

6、扣计 划单位审核部门负责人及分管领导各00元第七条各单位编制需求计划时要结合公司和本单位的技改、设 备更新规划和计划安排，对于列入待技术淘汰更新换代或待工艺技术 改造的设备，要根据生产维修实际，以消耗现有库存材料物资配件为 主，库存无货的以当前需要量编报临时需用计划，不能编报月度计划， 不得新增该类设备的库存材料物资配件。（项目实施前，项目单位要 核查与该项目有关的配件物资库存情况，预估这些物资配件消耗时 长，确实在实施完成前无法使用完的部分要向公司专题请示予以账 务处理和实物处置技改、工程项目等所需材料配件物资，要做专项需求计划，写明 所属项目名称。由于专项材料物资配件需求计划中许多物资配件

7、在项 目完成后可能很长时间内难以消化，专项计划编制时要从严从紧控 制，严格控制项目剩余材料配件物资的产生要严格控制计划量并经项目负责人签名，且要求专项材料物资配件在项目完成前全部领出， 防止形成库存积压。第八条需求计划金额超过招标限额，因安全环保整改急需、生 产或其它紧急情况急需的材料物资配件，由于时间等原因不能招标 的，需求计划编制单位（使用单位）要写明理由并形成班子会议纪要， 并将会议纪要、需用计划（如有各级政府、督察部门和云硫内部的相 关安全、环保整改通知书等文件一并附上）一起形成专项请示报矿业 公司审批。第九条 各单位编制需求计划时，对所编报的材料物资配件的品 牌有建议权，在理由充分的

8、条件下有品牌指定权（但不能指定供应 商），如使用单位指定品牌的，必须有充分的理由并随计划附上由单 位班子决议的会议纪要，建议及指定的理由均需随需求计划一起报设 备动力部审批。第二章需求计划审核、变更、审批第十条各单位编报的需求计划由该单位管理职能办（室）认真审 核、汇总，对需求计划中的名称、型号（图号）规格、数量、技术 要求等进行逐项审核，做到规范、准确特别要加强对不同车间相同 设备的相同配件及相同规格型号的其它材料物资的汇总和审核，经单 位分管领导批准后上报。严格管控家电类产品的采购，家电类产品需求计划必须单独编 报，说明需求的理由，由单位分管领导审核，经单位主要领导批准后 上报。第十一条需

9、用计划的变更。使用单位需对需求计划的数量、规 格、型号等进行变更时，必须填写材料需用计划变更审批表，按规定报批。第十二条公司有关职能管理部门按照职责对各单位上报的需求 计划进行审批，生产性需求计划由设备动力部审批下达，劳保用品和 安全专用需求计划由安全监管部审批下达，环保专用材料计划由环境 保护部审批下达，办公用品需求计划由公司办公室审批下达，化学危 险品需求计划按规定单独报批1、各职能管理部门收到月度需求计划、补充计划2个工作日 内完成审批并下达采购部门；急件计划当天立即完成审批下达2、各职能管理部门要认真审核需求计划，特别是库存有的、设 备列入淘汰范围的、使用单位指定定向采购的必须进行严格

10、审查并 添加审批意见。3、30万元以上物资、配件采购，各职能管理部门收到需求计划 后，按矿业公司审批制度要求列表于每月底报经营班子会或党委会审 批。第三章采购计划编制要求第十二条采购计划由采购单位编制，采购单位应根据各主管部 门审批下达的需求计划，结合库存情况、采购（物资到货）所需时间 和市场、在途货物等情况编制采购计划，采购计划和审批过的需用计 划可以不一致。采购单位编制采购计划必须严格核实库存，并对库存 材料物资配件质量和价值负责如发现计划采购的物资、配件库存中 有或已在采购中，可按实际库存情况结合需求计划编制采购计划，防 止因超量采购造成库存积压。第十三条公司建立为保证生产正常进行的常用

11、物资配件（含事 故件）的库存标准体系（由相关职能部门组织编制后报主管领导审 批）。严格控制非常用件库存。编制采购计划时要在保证常用物资配 件（含事故件）的标准库存的同时，严格控制非常用的材料物资配件 的采购数量，力争非常用材料物料配件零库存。第十四条采购部门收到由各职能部门批准的使用单位各类需求 计划后，按下列要求控制好采购的各个环节一、收到月度计划、补充计划后，3个工作日内编制完成询价 供应商推荐表并报批；收到急件采购计划后立即编制完成询价供 应商推荐表并报批；供应商只能在供应商库中选取，该类物资、配 件的供应商必须全部选取，不得遗漏。每项每迟一天扣20元，累计发生10次调离本岗位;不在供应

12、商 库中选取或漏选供应商，第一次扣当事人100元，第二次调离本岗 位。二、询价函只能由询价员发出，询价员以外的任何人员不得向供 应商发出询价函。（一）月度计划、补充计划，收到询价供应商推荐表2个工 作日内将询价函全部发出，报价截止时间为5个工作日。（二）一般急件计划，询价函必须即收即发，报价截止时间为 12小时。（三）特急计划，询价函必须即收即发，报价截止时间为2个小 时；节假日期间，经请示采购部门负责人并获批准后，可用短信、微 信（保留至补办手续为止）方式由采购员即时向供应商询价，供应商 即时报价，事后补办询价报价手续。每超一天扣20元，累计发生10次调离本岗位；严格遵守保密制度，如发生报价

13、泄漏事件，一经核实立即调离本岗位，三、报价开启规定1、月度计划、补充计划：报价截止后的1个工作日内完成报价 函开启、审核，并将审核有效的报价函转交采购业务员。2、急件计划：报价截止后立即完成报价函开启、审核，并将审 核有效的报价函转交采购业务员。3、超过时限等无效报价函必须进行保存备查，按要求保存无 效报价函，未造成影响的，一次扣罚0元，同一责任人累计五次调 离本岗位；造成影响的，立即调离本岗位。4、如违规开启报价，一经核实调离本岗位。四、业务员根据报价函2个工作日内选择、确定供货供应商， 同时编制好设备（物资、配件）采购价格审核和准购审批表报批， 并草拟购销合同报批；急件计划当天完成以上审批

14、手续每项每超一天扣20元，累计发生10次调离本岗位；违范制度选 择供应商，一经核实调离本岗位五、各职能部门收到设备（物资、配件）采购价格审核和准购 审批表后，2个工作日内完成审批；急件必须即收即批每项每超一天扣20元六、合同签订。准购审批完成后，采购部门在2个工作日内完成 经法律事务部核准的购销合同的签字盖章工作，并将购销合同 寄给供应商。每份每超一天扣20元，累计发生10次调离本岗位；第四章材料物资配件计划考核第十五条需求计划编制单位要对本单位所编计划的准确性、规范性负责，因需求计划不准确造成错误采购、并因此给公司带来损失 的，追究需求计划编制单位责任，计划审批部门承担连带责任。损失的金额按

15、责任单位八成审批部门两成在年终经济考核指标 中扣除，扣罚责任单位班子、审批部门班子效益年薪10000元第十六条 采购单位要对采购计划的准确性负责，采购回来的货 物与计划不符或有质量问题给公司带来损失的，损失的金额在年终经济考核指标中扣除，扣罚采购部门班子效益年薪0000元第十七条公司对有关材料物资配件库存量进行限额考核（为保证生产、安全、环保（含事故件）的标准库存额度公司另文下达），年终组织库存盘点，并依据盘点数据对相关单位（部门）和人员进行 考核，规定不设库存的材料物资配件出现了新的库存，或设立标准库 存的材料物资配件，其实际库存量超过库存标准30%以上，对造成库 存量超标责任主体进行处罚。

16、因需求计划不准确或因需求计划名称型号规格技术参数质量要 求等表述不准确、统一造成库存量超标，扣罚该单位分管领导、主管 该项工作的职能管理力（室）负责人1000元/人，扣罚需求计划审核 单位分管领导和主管职能管理室负责人00元/人；因采购计划与批准的需用计划不符或是采购单位错误采购而造 成的库存量超标，扣罚采购单位分管领导、职能管理办（室）负责人 1000元/人，第十八条 不执行“先进先发”原则发放造成库存积压的，每发 现一项对责任仓管人员扣罚200元，仓管负责人扣罚500元；使用单 位（车间）不执行“先进先领”对责任人每项处罚1000元，责任部 门（车间）领导每项处罚1500元，责任单位分管领

17、导每项处罚2000元，并要求责任单位将责任人调离本岗位；第十九条 使（因）外观、名称、规格、型号等明显不合格产品 入库的，对参与验收人员每次每项处罚500元/人。金额较大的另案 处理，如涉嫌违纪的按矿业公司规定立案审查第二十条 急件（自购）计划采购回来必须3天内领出，不能形 成新的库存，否则从到货时间计算，按每天2%收取责任单位资金占 用费；每项处罚使用单位分管领导00元、主管职能办（室）责任人 1000元、使用单位车间负责人1500元；超过三个月未领用的，扣减 责任单位班子效益年薪10000万元。第二十一条对于列入待技术淘汰更新换代或待工艺技术改造的 设备，计划编制单位不按规定以消耗现有库存

18、材料物资配件为主，造 成新增库存积压的，每项处罚使用单位分管领导审批部门责任领导 500元/人，审批部门审批人、使用单位主管职能力（室）责任人1000 元/人，使用单位车间负责人1500元。第二十二条 使用单位（车间）做了需求计划三个月不领用的， 从第四个月开始计算，每超一天按2%收取责任单位资金占用费；每 推迟一个月每件处罚使用单位分管领导00元/月、主管职能办（室） 责任人1000元/月、使用单位车间负责人1500元/月。年终仍未领用 的，扣减责任单位班子效益年薪10000万元。第二十三条 每年对设备、物资、配件进行核查，对过期、不符 合使用的进行报废处理1、使用单位责任，如计划不准确、不

19、按时领用等，形成库存积 压等原因造成的报废，报废金额计入责任单位当年经济考核指标内， 并对责任单位班子进行专项考核2、采购部门责任，因采购失误等原因造成的报废，报废金额计 入责任单位当年经济考核指标内，并对责任单位班子进行专项考核3、因保管不当造成报废的，报废金额计入保管部门当年经济考 核指标内，并对责任单位班子进行专项考核4、因技改、淘汰未充分考虑处理库存物资、配件等原因造成的 报废，报废金额计入责任单位当年经济考核指标内并对责任单位班 子进行专项考核5、矿业公司核准允许贮备的设备、物资、配件，到达自然报废 年限进行处理的由矿业公司统一处理，不计入任何单位或部门第二十四条各单位要加强材料物资

20、配件计划编制、审核和仓库 各个环节的管理，制定和落实有关管理、考核和奖罚措施，以切实管 控材料物资配件库存，保证维持合理库存量满足生产和维修需要又防 止造成库存积压。第五章供应商管理第二十五条采购部门建立合格供应商管理库，严格按照广东广 业云硫矿业有限公司企业标准供方选择与评价管理程序规范供应 商管理，并制定相关考核制度（附供应商考核制度）。1、供应商进库，采取公开招标、矿业公司审批两种方式2、采购中只能在供应商库存中选取供应商，每次询价必须向库 中设备、材料相对应的全部供应商发出询价函，不得遗漏，也不得增 加库外供应商。3、如供应商库中没有所需设备、材料供应商，采购部门专题报 告请示矿业公司，核准后方可向其进行询价、采购，如这类采购次数 极少，该供应商只能列入贮备库中；急件计划可根据紧急程度先由采购部门领导向矿业公司分管领导口头请示批准，事后补办审批手续。第六章货物验收及付款管理第二十六条货到验收合格后按合同约定付款，如需要延迟付款 的，责任单位向采购部门出示书面说明，讲明原因及付款时间，以便 采购部门向供应商进行合理解释，维护企业的信誉。1、采购