海关商贸反恐怖计划(C-TPAT)执行标准

1、海关商贸反恐怖计划(C-TPAT执行标准一、集装箱保安 (Container Security)1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的 PASISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内 / 外门(柜门须有合法的锁闭装置)和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。3、集装箱的封条：工厂须制定封条监

2、管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。二、物理保安 (Physical Security)1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物， 防止有人躲藏或爬入而无法及时发现； 工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。2、进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范

3、围内。3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。6、灯光：在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/ 停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。报警系统和闭路电视监控系统： 工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时

4、间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像至少需要保持30 天；录像带需每3-6 个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量；如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作程序进行文件记录，文件应已于理解和定期更新。8、货物管理：对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。9、沟通系统：拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。10、物品管理：工厂应制定政策阻止员工携

5、带私人物品进入工作区域；检查员工的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。11、计算机系统：工厂应设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。12、进入管制：对于员工的进入管制，工厂必须建立一套员工档案数据系统，并可作为进入管制和识别工具；员工进入厂区应佩带厂牌 ( 厂牌上的照片应与本人相符) ，保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。对于访客的进入管制， 访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安

6、人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。对于邮寄品 / 邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。三、人事保安 (Personnel Security)1、应聘者的审核：在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料( 如前雇主或公民身份 ) 的确认。2、背景的审核/ 调查：对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究，以确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。3、雇佣关系的终止：对离厂人员应制定有

7、关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。4、药物测试：工厂需对所有人员进行药物测试。5、管理政策：工厂需制定明确的行为规范文明条例。四、程序保安 (Procedural Security)1、文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。2、载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。收货及出货的管理： 工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安主管对货物进出和装卸

8、过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间 ; 工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来 ; 对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的， 制定有关的盘问和阻止程序； 在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报； 对于发出的货物必须有采购订单或发货单； 对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案； 确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在

9、记录表上。 货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常； 制定清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员， 不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。4、运输设备的管理：正确储存空/ 重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。5、货物差异的管理：当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。五、信息技术保安 (Information Technology Security)1、用户密码保护：自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户密码；必须对员工进行信息技

10、术安全知识培训。2、监控措施：工厂应针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司 IT 网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。六、安全培训和反恐意识 (Security Training & Threat Awareness)工厂应建立反恐系统使保安人员知晓并能胜任工作； 培养保安人员识别由恐怖分子或非法走私犯所带来的危险意识， 此程序必须包括日常工作简报和走私记录， 查封和通报恐怖分子在供应链的恐怖活动。工厂必须制定描述现实情况和如何汇报的程序； 同时为身处重要岗位的员工如船务和仓库的人员提供额外的培训，特别是

11、识别文件诈骗和计算机保安培训。3、培训员工的反恐意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓，如何维持货物的完整性和辨识内部间谍等； 接受过安全培训的员工应能识别可疑或违法行为并懂得举报的方法工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为； 工厂应积极鼓励员工参与保安控制的活动并对举报的员工进行奖赏。七、保安系统(Security System)1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交收货物过程中的保安问题。3、工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装

12、箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序， 并定期将其向海关和当地执法部门汇报。5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。6、工厂必须建立和定期更新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。7、 工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、 产品的制造和货物的存放进行内部检查。8、工厂需制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。9、 工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT勺要求。1

13、0、工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。C-TPAT认证检查项目Task#控制项目实施指引1.0安全管理体系1.1公司是否由专人负责执行安全事宜，如启，请提供其姓 名、联络电话等？必须执行综合1.7项要求拟定一份电话/通讯联络旦， 须注明拟定日期和更改日期。1.2公司每个部门是否有指定安全代表负责保安实施及审核 货物交收过程中的保安问题？每个部1至少指定一人并列出清单公布1.3是否有书面保安政策及程序，包括 A）实体保安B） |、库 保安C）人事保安D）教育培训E）货柜保安F）提货单 和运输保安，出入货物管理以鉴定有否超装或短装，以 及是否由不明或违法物品？ 必须执行1.4是否有书

14、面程序汇报及调查与安全有关的事件并定期向 海关或执法部门汇报？ 必须执行与1.6/5.2项目综合拟定当有安全事件、货物运输/交收文件问题时如何向海关和执法部 门汇报。1.5是否与当地执法部门维持良好的工作关系？4.6当有安全事件发生时，是否有适当的内外通报程序通知 保安人员和执法部门？见1.41.7有否准备及更新与执法部门、公司管理层，客人和承包商的紧急联络电话以供不时之需？必须执行1.8公司内部有否至少每年对保安执行情况进行自我审核， 包括不预先通知的货物交收、制造及货物存放？1.0建立内审2.0拟定审核清单，改进验证记录表1.9是否书面的保安改进计划？如有请提供报告。见1.81.10与处理

15、公司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司 的合同中有否包含了符合C-TPAT的最低保安要求？ 必须执行书面通知运输公司和船公司其须符合 C-TPAT最低保安要求，其中包括 A）司机 未经批准/、可擅自更改行车线路B）中途不可无故停车C）禁止中途接载与货品无关的 人和物品D）司机工作前8小时和工作中不 可饮酒。运输公司和船公司须盖章确认。1.11有否参与过其他类似的国外海关管理供应链的保安计 划？1.12有否核实派发物件和信件的人的身份并对收到的货物件 和信件定期抽查？建立程序规定具体交接，抽查方式1.13有否对供应商的处理、 运输、仓存等进行C-TPAT评估？建立供应商C-TPAT评估程序，

16、核查清单， 须包括供应商的人车物评估， 人必须遵守规 定不可随意周围行走，车的功能性能良好， 货物质量符合要求，交货准时等。C-TPAT集装箱规格集装箱(container)集装箱：是指具有一定强度、刚度和规格专供周转使用的大型装货容器。使用集装箱转运货 物，可直接在发货人的仓库装货，运到收货人的仓库卸货，中途更换车、船时，无须将货物 从箱内取出换装。按所装货物种类分，有杂货集装箱、散货集装箱、液体货集装箱、冷藏箱 集装箱等；按制造材料分，有木集装箱、钢集装箱、铝合金集装箱、玻璃钢集装箱、不锈钢 集装箱等；按结构分，有折叠式集装箱、固定式集装箱等，在固定式集装箱中还可分密闭集 装箱、开顶集装箱

17、、板架集装箱等；按总重分，有 30吨集装箱、20吨集装箱、10吨集装箱、 5吨集装箱、2.5吨集装箱等。箱号：集装箱箱体上都有一个11位的编号，前四位是字母，后七位是数字。此编号是唯一的。 集装箱(又称货柜)的种类：(1)按规格尺寸分：目前，国际上通常使用的干货柜(DRYCONTAINER)有：外尺寸为20英尺X8英尺X8英尺6寸，简称20尺货柜；40英尺X8英尺X8英尺6寸，简称40尺货柜； 及近年较多使用的40英尺X8英尺X9英尺 6寸，简称40尺高柜。20尺柜：内容积为5.69米X2.13米X2.18米，配货毛重一般为17.5吨,体积为24-26立方米.40尺柜:内容积为11.8米X2.

18、13米X2.18米，配货毛重一般为22吨,体积为54立方米.40尺高柜：内容积为11.8米X2.13米X2.72米.配货毛重一般为22吨,体积为68立方米.45尺高柜：内容积为：13.58米X2.34米X2.71米，配货毛重一般为29吨,体积为86立方米.20尺开顶柜：内容积为5.89米X2.32米X2.31米，配货毛重20吨，体积31.5立方米.40尺开顶柜：内容积为12.01米X2.33米X2.15米，配货毛重30.4吨，体积65立方米.20尺平底货柜：内容积5.85米X2.23米X2.15米，配货毛重23吨，体积28立方米.40尺平底货柜：内容积12.05米X2.12米X1.96米，配货

19、毛重36吨，体积50立方米.20尺可折叠平台用货箱：内部尺寸 5.946米X2.216米X2.233米，配货毛重27.1吨。40尺可折叠平台用货箱：内部尺寸 12.080米X2.126米X2.043米，配货毛重29.2吨。(2)按制箱材料分：有铝合金集装箱，钢板集装箱，纤维板集装箱，玻璃钢集装箱.按用途分:有干集装箱；冷冻集装箱(REEFER CONTAINER肚衣集装箱(DRESS HANGER CONTAINER);开顶集装箱(OPENTOP CONTAINERg架集装箱(FLAT RACK CONTAINER);罐 式集装箱(TANK CONTAINER).标准的C-TPAT安全手册构成

20、C-TPAT Security HandbookTable of Contents目录C-TPAT 介绍与标准 Introduction & Criteria执行建议 Implementation Suggestions公司C-TPAT项目计划与组织者Project Plan andOrganizer文件规范说明 Format InstructionsInternal Policies and Plan Developmen内部政策与发展计划公司简介公司C-TPAT声明公司安全政策公司C-TPAT安全官员与安全委员会安全官员雇佣政策、主要岗位工作描述与责任Business Partners 商

21、业合作伙伴供应商与合作伙伴选择与识别管理程序供应商安全要求声明信样本安全调查问卷选择与评估记录Container Security 货柜安全运输安全与装运作业控制程序装运前车辆核对记录装柜监管/（装柜人员名单）记录装柜照片记录货柜封印记录安全线路记录货柜跟踪记录/监运记录（如有跟车监运人）集装箱安全检查与管理程序集装箱安全检查记录集装箱安全检查培训指引（教材）车（拖车）安全检查记录非本公司货柜进出记录封条管理和使用记录封条安全性证明文件不合格封条报告记录Physical Access Controls 门禁与访问控制员工身份识别管理程序工作证发放回收记录非授权访问调查记录访客/车辆安全管理程序

22、访客/车辆进出登记记录访客证发放/回收记录每周预约访客名单邮件与包裹安全管理程序邮件与包裹审查记录快递收发登记表重点（敏感）部位控制管理程序重点/敏感部位出入授权列表重点部位出入记录钥匙控制管理程序钥匙/ID卡 发放/更换记录货物出入管理制度管理人员签名笔记清单禁止与受限物品管理规定Personnel Security 人员安全员工手册/厂规员工招聘程序员工档案员工背景调查记录相关人员资格证书关键人员背景调查记录员工培训记录离职员工控制程序员工辞职登记表离职人员物品移交记录Procedural Security 程序安全运输安全与装运作业控制程序公司走货/收货管理程序封条管理程序货物凭据管理规

23、定票据/订单记录（货物清单/订单/采购单/出货凭证/收货记录）海关文件保存美国海关装船前24小时申报舱单管理规则货仓安全管理程序危险物料清单货物短缺与过剩处理程序货物收入异动表物料追踪程序物料清单/存储记录货物（主要是成品）的进出记录Security Training and Awareness 安全培训与警觉意识安全培训管理程序员工安全培训教材（员工/保安/货柜安全）员工安全培训计划员工培训记录关键人员培训记录保安培训记录内部安全举报制度举报记录内部安全及调查程序（反走私、盗窃、恐吓、恐怖威胁）调查记录紧急事故处理程序（火灾、恶劣天气、地震、紧急救援）紧急事故记录Physical Secur

24、ity 物理安全建筑安全管理程序围墙/大门碇筑物安全检查记录照明系统管理程序明系统检查记录车辆停放管控程序监控与警报系统管理程序监控与警报系统记录月度监控与警报系统检测与维修记录保安工作指引岗位职责保安巡查计划与巡查记录Information Technology 信息安全信息安全管理政策信息系统使用授权管理程序（包括密码、数据安全、信息系统安全培训）C-TPAT标准：实体安全对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入。进口 商应综合以下C-TPAT物质安全标准，并应用在其供应链中。围墙围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和

25、危险 货物应以内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性。大门和门岗车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数停车禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域。建筑物结构建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入。必须对建筑物的完整性进行定期检查和修理。锁闭装置和钥匙控制所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁 和钥匙。照明厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：出入口、货物搬运和储存区域、围墙、 停车场。报警系统和闭路电视监控系统应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域。反

26、恐文件及硬件要求Management Procedure of Cargo & Container 货物货柜管理程序Security Guard Handbook 保安手册Management Procedure for EmergencyCases 紧急应变管理程序Employee Handbook 员工手册Recruitment Procedure (E1 including employees family members, education background, working experiences, home telephone number, ID copy, Identit

27、y verifying, etc. )招聘程序(E1包括家庭成员 ,教育背景 ,工作经历,家庭电话,身份证复印件,身份核查等)Detailed Security Rules & Regulations 安全细则Suppliers Working Standards 供应商作业标准Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems 员工报告潜在安全隐患程序Warehouse Management Procedure仓库管理程序Quality Inspection Procedure (Standards) 质量检验程序(标准 )Other Documents & Records 其他资料及记录Container Loading/Unloading Records装柜卸柜记录Cargo Labels in Warehouse 仓库货物标记卡Customers Agreement or Documents客人的资料Shift Records and Patrol Records of Security Guards保安轮班记录和巡逻记录Badge Checking Records 厂牌检查记录Staf