组织内审证明记录文件pro02002审核检查表

1、宝利通耗材PRO-020-02管理层受审核、审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定14.1总体要求如何保持知识管理体系运行的有效性？询问公司已建立一套知识体系文件，并已开始实施，在运行过不断检查并改进2如何推进公司知识管理体系的不断改进？询问体系的运行通过确定知识目标，制定知识内审、管理评审对公司体系运行进行、总结，对未达成的目标、内审发现的不符合项、管理评审改进意见进行分析和改善。34.2.1总则公司是否按照要求建立知识管理体系所需文件？询问、查阅已按照标准要求建立知识管理体系所需文件经查阅包括手册共有21份文件4体系文件是否包括方针、长期目标、中期目标和年

2、度目标分解？询问、查阅经询问和查阅，体系文件已经包含公司知识方针、长期目标、5年中期目标和年度目标分解到各个部门并定期考核55.1管理承诺是否明确最高管理者的知识职责？询问经询问，手册内容里面已明确最高管理者的知识产权职责6公司通过哪些活动保证达到知识有效运行的承诺？询问通过确定知识 的培训、公司知识 方针、目标并组织相关的评审活动来保证达到知识 体系有效运行75.2知识方针企业是否制定知识方针？企业知识方针的制定的依据是什么？询问公司已制定知识方针，依据公司发展经营和公司发展需求8企业知识方针是否适应企业经营发展？询问适应公司经营发展，方针来源于公司总体经营策略。9知识方针是否得到全体员工的

3、理解？询问已在知识培训中进行解读，并分发给学习并进行相应培训。105.3.1知识管理体系策划知识的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术等方面的要求，按照客户要求独立开发或与其他机构合作开发符合要求的产品，并及时进行知识 保护，保障各方利益。11知识的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过的有效管理？询问通过对目标的考核、内审、管理评审确保知识各项活动得到有效管理。管理层受审核、审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定125.3.2知识目标公司是否建立适宜考核的知识目标，并形成文件？询问、查阅公司已

4、经建立适宜考核的知识目标，并形成文件。13知识目标的制定按照什么样的原则进行制定？询问根据公司的经营目标和公司发展情况、公司对知识的管理需求来制定。14如何确保知识目标在实施运行中的持续有效？询问通过目标分解，各均有相应的知识目标，并定期考核。155.4.1管理者代表是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限？询问经询问，已明确管理者代表承担的职责和所具有的权限。16如何履行管理者代表的职责？询问经询问，管理者代表主要通过对知识 日常工作的管理，主导公司内审、管理评审工作，协调公司内外部资源，确保知识 体系的有效运行。175.4.2机构是否建立知识管理的专门机构及专业？询问、查看经查阅公司组织

5、架构图，公司设立知识组作为管理机构，知识8人，其中一名为知识产组专员，其他为。18是否明确知识机构和的工作职责和权限？询问、查阅已明确知识 机构和 的工作职责和权限，知识 组内分工明确，有相应的职责和权限，已制定知识岗位职责说明书。195.4.3沟通是否建立知识管理的沟通,已确保知识管理体系的有效运行？询问、查阅通过会议、培训、信息意见反馈等沟通 。定期开会汇报检讨公司的体系运行情况，通过相应培训满足体系要求。20如何完善和改进沟通的？询问通过管理评审过程和员工的合理化建议，对需要改进的地方进行完善。215.5管理评审公司如何开展知识管理评审工作？询问、查阅公司已制定管理评审控制程序，按照程序

6、文件的要求每年对公司知识体系运行情况进行评 审，提前准备评审输入资料，通过会议评审方式进行。22是否根据管理评审结论进行工作改进？询问通过管理评审收集改进意见，改进工作由知识组监督跟进。239.1总则是否明确并策划知识管理体系审核和改进所需的、审查和改进的过程？如何确保过程得到有效的实施？询问策划过程；1、确保产品、软硬件设备设施符合体系要求；2、确保体系的持续适宜性。 主要通过内审和管理评审确保过程得到有效实施。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。管理层受审核、审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方

7、式审核判定249.2审核是否有形成文件审核程序对公司审核活动进行规定和管理？询问、查阅是。由管理者代表评选内审组长，统筹组织，各部门配合。259.3分析和改进是否根据知识方针、目标以及检查、分析的结果进行知识改进措施的制定和？询问、查阅根据公司知识方针、目标和检查改进结果制定改进措施，进行纠正。宝利通耗材PRO-020-02知识组受审核杨审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针 5.3.2知识目标是否已经理的知识方针、目标？询问经询问，已经理知识方针、目标。2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经年底考核，已经按照规定要求履行实

8、施知识组的知识分解目标。34.2.2文件控制文件发布和修订后再发布是否经过审核和批准？询问、查阅经知识获取控制程序、知识控制程序，文件发布前都会经过管理者代表审核，总经理批准。4文件管理是否采取密级管理？询问、查阅经查阅知识控制程序，文件有受控并对文件进行密级管理， 分、三级。5文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识别、获得文件的有效版本？询问、查阅经询问，文件后，通过文件分发流程发到相关部门，并将文件放在共 享文件中。6失效文件的管理如何进行？是否有相关失效文件的销毁？询问、查阅作废文件一般 借用，若因特定目的需要借阅和保留的失效文件副本，需填写文件/资料借阅/索用表。体系运行至今没有失效

9、文件，没有销毁 。74.2.3知识手册是否在手册中明确规范在企业中的适用条款？询问、查阅知识管理工作手册的编写按照GB/T29490-2013的要求编写，没有进行条款删减。已明确规范在企业中的适用条款8是否包括知识机构、职责和权限的相关文件？询问、查阅经查阅知识管理工作手册中已包括知识机构、职责和权限的相关文件的说明。9是否包括知识机构及其职能？询问、查阅经查阅知识管理工作手册中已包含了知识机构及职能说明。10知识手册是否对知识管理体系过程之间的相互关系表 述清晰？是否对知识文件进行？询问、查阅经询问和查阅，手册中明确了知识管理体系的各个过程，并且对知识文件、进行。11如何保持知识手册的有效性

10、？询问知识手册和程序文件作为内审和管理评审的内容之一，在评审中对不适用部分进行修订，确保知识手册的有效性。124.2.4外来文件与记录文件是否建立形成了外来文件和文件的控制程序？询问、查阅经询问，公司已经建立形成知识外来文件与文件控制程序，并经过审核批准再发布。13外来文件的管理是否进行了有效管理？询问、查阅经查询，知识组对PRO-002-01 外来文件签收登记表外来文件进行有效管理。14外来文件获取时间及来源是否可识别？询问、查阅经查阅，PRO-002-01 外来文件签收登记表填写了外来文件获取时间及来源等信息。15是否规定了的标识、保护、检索、保存和处理的方式？询问、查阅经查询，PRO-0

11、02-03 知识外来文件、文件管理部门和保存期限表中队外来文件和的、保护和保存时间做了明确规定。知识组受审核杨审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定16文件保存是否完整、可查询？询问、查阅经查询文件内容，均保存完整可查询。175.3.3法律和其他要求是否建立形成了法律和其他要求的控制程序？是否由最高管理者批准？询问、查阅经查询，已建立形成了知识和其他要求控制程序，并由最高管理者批准。18是否能够识别和其他要求识别？询问、查阅经查询，已建立形成了知识和其他要求控制程序，可识别及其他要求。19是否建律和其他要求的获取？询问、查阅经查询，建立了适用及其他要求，内了相

12、关收集的。20如何保持和其他要求的时效性？询问、查阅定期查询，更新适用及其他要求，保持法律和其他要求的时效性21是否建律信息传达的或途径，确保员工及时获得的信息？询问、查阅建立知识文件夹，并发给进行学习，所有可进行知识的查询和学习。226.1.6激励公司如何鼓励员工创造、保护知识？询问、查阅根据已建立的知识激励控制程序，对发明创造按程序文件规定进行。23对员工造成知识损失如何处理？询问、查阅根据知识激励控制程序和公司与员工签署的协议，对员工造成公司知识损失进行相应处理。246.4 信息资源是否建立形成文件的信息资源管理控制程序，规定信息资源管理所需的控制要求？询问、查阅经查询，已建立了知识信息

13、资源控制程序对知识信息进行管理。25是否建立知识信息收集的，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识信息？是否对收集的信息进行加工分 析？如何利用？询问、查阅按照信息资源控制程序要求，建立知识信息收集表，通过表内的对知识信息进行收集和分析。26对外发布的信息如何进行控制的？询问、查阅知识信息对外发布需经过信息发布流程，填写知识对外信息发布表后方可发布。27是否有建立知识信息数据库？如何使用和管理知识数据库？询问、查阅目前没有建立知识信息数据库，待公司发展到一定条件会考虑建立。287.1 获取如何保证实施获取工作的开展？是否有制定知识获取的工作计划，明确的获取途径和方式？询问、查阅建立了知识获取控

14、制程序规定了知识获取的工作流程，并制定了知识的获取计划和获取方式、途径等。29知识获取和文件信息等是否得到有效的管理和控制？询问、查阅经查询，知识获取前需经过，查见11月份有2件专利申请记录。30是否建立形成文件的知识获取控制程序？询问、查阅经查询，已建立形成知识获取控制程序。知识组受审核杨2018.03.28审核时间标准（文件）条款序号审核内容审核方式审核判定31发明人的署名权是否得到有效保障？询问、查阅经询问，有参与研发的发明人均享有署名权。32是否建立形成文件的知识控制程序？询问、查阅是，已建立形成知识控制程序。经查询，已对知识账等，由知识进行分类管理，并建立有专利台账、商标台组进行管理

15、。33如何对知识进行管理？询问、查阅7.2是否对知识录？的权属变更进行适当的评估？并保持相关记34询问、查阅暂时没有发生知识变更情况，无评估35是否保持有知识权属放弃的进行适当的评估？并保持相关记询问、查阅暂时没有发生知识权属放弃情况，无评估是否编制形成文件的程序对知识进行规定？的实施、和转让过程已建立形成知识实施、和转让程序对知识的实施、36询问、查阅、转让过程进行规定。7.3.1实施、转让和经查阅，知识行有效管理。实施情况表，有实施到产品的专利已更新进去并进37公司的知识实施，是否有和？询问、查阅38知识的转让和如何进行？是否制定相关的和评估？询问、查阅暂时没有知识转让和情况，无。投融资活

16、动中是否进行知识的尽职、风险的控制和价、政策信息的收集和397.3.2投融资值的评估？是否有进行投资地点分析？询问、查阅暂无发生投融资情况。40是否有发生企业重组的情况？询问暂无发生企业重组情况。41企业合并或并购前是否进行知识的尽职？询问、查阅暂无发生合并或并购情况。7.3.3企业重组企业出售或剥离资产前，是否相关的知识开展和评42询问、查阅暂无发生企业出售或剥离资产情况。估，分析出售或剥离的知识对本企业未来竞争力的影响？企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织437.3.4标准化询问没有参与标准化组织情况。的知识政策和工作程序？是否参与知识及组织的知识或其他组织？是否了解组织

17、或其他7.3.5及相关组织44政策并进行信息的评估？是否了解知识询问没有参与知识或其他组织。时，应遵循的原则等？45公司是否建立知识风险管理控制程序？询问、查阅经查询，已经建立形成知识风险控制程序文件公司从研发、采购、生产、销售及售后、宣传展会等方面进行知识险控制。风46公司从哪些方面对知识风险进行控制？询问备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。知识组受审核杨审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定477.4.1风险管理如何避免或降低生产、办公设备及他人知识的风险？询问、查阅公司对所有生产、办公

18、设备进行梳理、登记，尽量避免或降低他人知识风险。经询问办公，工程设计使用，由知识组对办公进行登记管理48公司是否定期产品可能涉及他人知识的状况？分析可能发生的纠纷及其对公司的损害程度，以及防范措施？询问、查阅经询问，公司已建立知识市场机制，经查看17年第4季度在售产品知识表和公司知识表公司产品在市场上可能出现的与被情况。49知识风险发生后采用什么应对措施或响应机制？询问、查阅根据公司已建立形成的知识风险控制程序中明确知识风险识别和风险控制规定。507.4.2争议处理是否建立知识争议处理控制程序？询问、查阅经查询，公司已建立知识争议处理控制程序51公司采取哪些措施进行和他人公司知识的情况？询问、

19、查阅公司已建立知识市场机制，公司产品在市场上可能出现的侵权与被情况，经查询在售产品定期表和公司知识表。52是否明确知识争议处理中的知识保护途径和处理方式？询问、查阅根据公司已建立的知识争议处理程序文件明确规定知识保护途径和发生纠纷处理方式。537.4.3贸易在向 销售产品前，是否 目的地的知识 法律、政策及执行情况？是否了解行业相关 ，分析肯能涉及的知识产权风险？询问、查阅经询问，目前公司销售目的要是俄罗斯、墨西哥，产品销售前会目的地相关的知识法律、政策并分析可能涉及到的知识风险。54在向销售产品前，是否适时再目的地进行知识申请、和登记？询问、查阅目前在有申请商标，尚未在申请专利，后续发展到一

20、定的程度会考虑。55在向销售涉及知识的产品时，是否采取相应的边境保护措施？询问、查阅经询问，目前销售有做相应的备案措施。567.5合同管理是否明确公司合同的种类？并对合同中进行知识条款的审查？询问、查阅公司合同包括有销售、采购、人事、知识合同，合同签署前均需要经过知识条款流程。577.6是否对本部门文件进行合理有效的管理？询问、查阅按照知识控制程序对本部门涉密信息进行有效管理。外来文件和文件、体系文件、由本部门保管，放到柜子里面存档海宝利通耗材PRO-020工程部受审核审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针 5.3.2知识目标是否已经理的知识

21、方针、目标？询问经询问，已经理知识方针、目标。完善和规范了知识管理措 施，产品穿心和研发有激励措施；公司着重要求技术创新，并要求相应的岗位具备一定技术基础，有知识意识。2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经考核，已按照规定要求履行实施本部门的专利申请6项专利，完成目标。38.1立项是否对立项项目所涉及的知识信息进行检索？是否通过对知识及结果进行分析，确定知识的潜在合作伙伴和竞争对手？询问、查阅经查询，Cf400系列升级版本机器项目的立项申请（评审表），已经进行立项前的检索，并通过对知识及结果进行分析，确定知识的潜在合作伙伴和竞争对手。4是否有对所立项目进行知识方面的风险评估，

22、并保留风险评估结果？询问、查阅经查询，Cf400系列升级版本机器项目的立项前专利检索申请及分析表，已经进行立项前的检索，并在检索分析表中进行风险评估和分析。58.2研究开发是否在产品研发阶段进行知识信息、相关文献及其他的检索？询问、查阅经查询，Cf400系列升级版本机器项目的检索分析表，有对相关知识信息、文献进行检索。6是否对开发项目的技术发展状况、知识状况和竞争对手状况进行分析？询问、查阅经查询，Cf400系列升级版本机器项目的检索分析对项目技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行了分析。7是否在检索分析的基础上，制定知识规划？询问、查阅是，公司已制定了知识规划，并形成年度知识获取计划表

23、。8是否有在研发阶段对项目进行知识信息的收集，适时调整项目的研发方向？是否有进行技术设计的规避方案？询问、查阅根据检索结果，公司会适时对已产生知识的技术进行了规避，并调整研发方向。9如何督促研发及告研发成果？询问、查阅定期召开研发会议，工程师汇报研发进度，并在研发进度表。10是否及时对研发成果进行评估和确？评估过程，是否包括避专利设计评估确认和可申请专利或其他知识评估？询问、查阅工程部对研发结果及时进行确认评审，对于需要申请知识的研发成果，经过后，进行知识的申请。11如何确定研究成果相关的权益归属？询问、查阅根据已建立形成的知识激励控制程序文件对研发进行，参与专利研发的作为发明人享有署名权。1

24、2研发及资料如何管理？询问、查阅研发由工程部相关进行管理，包括有项目从立项到项目结束的全过程评审表的资料。13技术合同的签订是否按照合同管理相关规定进行？是否有添加知识条款的相关内容？询问、查阅目前没有委外开发，没有受托开发；没有合作开发。后续如果有合作开发，会通过合同评审流程，把知识条款加到合同里。147.6是否对本部门文件进行合理有效的管理？询问、查阅经询问，工程部所用的电脑，各自有设密，外发资料设置权限。备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。工程部受审核审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核

25、判定宝利通耗材PRO-020-02表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。PMC受审核杨审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针是否已经理的知识方针、目标？询问经询问，已理知识方针和目标2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经考核，已按照要求实施本部门知识分解目标，采购合同都已加知识条款，未发生采购知识纠纷38.3采购采取何种措施来控制采购原料的产生知识 的纠纷？是否有采购原材料的知识 权属或知识 检索的 和信息？询问、查阅经询问，已经采取措施来避免知识纠纷发生，在采购前对供应商做知识的背景，对涉及知

26、识的产品，收集对方的知识证明，确认采购产品的知识信息。拟定采购合同时，是否包含知识责任条款的说明（对知识权属、适用范围、责任承担）？询问、查阅经询问，在采购合同里面都有涵盖知识条款，采购合同知识条款已经过审核。47.6是否对本部门文件进行合理有效的管理？询问、查阅有采取加密管理，由专门的采购员负责对外发送信息，采购资料保管到本部门的文件柜宝利通耗材PRO-020-02备注：判定中 “”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。生产部受审核吴龙华审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针是否已经理的知识

27、方针、目标？询问经询问，已理知识方针和目标2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经考核，已按照要求实施本部门知识 分解目标，每个月对员工提出来的合理化建议收集并评估确认是否采纳。38.4生产生产过涉及到的产品技术的改进与创新，是否有明确的保护？并保持有？询问、查阅是，根据每个月收集的合理化改善建议，其中涉及到工艺和技术上的创新，经生产部 评估后（评估采纳这个建议是否可行）给到工程部（评估是否属于技术上创新，是否升级申请知识 ），经查阅17年的合理化建议经评估都不申请知识 。对委托加工等对外协作的过 产生的合同，是否明确知识 权属、 适用范围、 责任承担等内容？询问、查阅经询问，

28、目前没有委托加工的情况47.6是否对本部门文件进行合理有效的管理？询问、查阅由本部门主要专门管理，文件资料有分级管理，并设置有查阅权限，纸质资料保管到柜子里面宝利通耗材PRO-020-02备注：判定中“”表示“符合项”；“”表示“观察项”；“”表示“一般不符合项”；“”表示“严重不符合项”。销售部受审核军、审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针是否已经理的知识方针、目标？询问经询问，已经理的知识方针、目标2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经考核，按要求实施本部门知识分解目标38.5售前和售后产品（包括新老产品）的销售前，是

29、否有制定知识保护和风险规避方案？询问、查阅经查阅知识风险规避，产品在销售前对知识产权的风险进行的评估分析。4产品在宣传、会展等商业活动前，是否有制定知识保护和风险规避方案？询问、查阅经询问本部门，体系运行至有两次参展活动，经查阅风险评估 表，在宣传展会前有制定知识 保护和风险规避方案。5是否建立市场的机制，对公司知识行为进行？是否保存有市场的相关？询问、查阅经询问，已建立在售产品市场机制，及公司知识产权被情况的，经查阅17年第4季度的在售产品知识定期表和17年第4季度公司知识表。6市场环境发生改变或产品升级时，是否对销售的产品进行并调整知识策略和风险的规避方案？询问、查阅经询问，目前还没有产品

30、升级，市场环境没有变化。77.6是否对本部门文件进行合理有效的管理？询问、查阅纸质资料有专人保管，存档到文件柜；电子档有加密管理，仅限本部门查看；外发资料需要部门经理，外件没有加密。宝利通耗材PRO-020-02行政人事部受审核群审核时间2018.03.28序号标准（文件）条款审核内容审核方式审核判定15.2 知识方针是否已经理的知识方针、目标？询问经询问，已经理的知识方针、目标。2是否按照规定要求履行实施本部门的知识目标？询问、查阅经考核，已按照要求实施履行17年的4次知识培训目标。36.1.1知识是否明确知识管理体系的任职条件？询问、查阅知识 任职要求符合公司现有 情况。经询问，大专以上/

31、通过内审员证书者优先，经查阅，知识岗位职责说明书，里面的任职条件和职责需要根据专员和 明确规定。4对不满足知识任职条件的，采取何种措施进行处理？询问、查阅可以通过安排相关的培训内容提识能力，促使达到相关任职要求。56.1.2教育与培训知识如何开展？是否覆盖标准的培训要求？询问、查阅查见17年知识培训计划，通过讲授的培训方式，培训已覆盖到公司各个层次的（中管理/知识/全体员工/研发与跟知识产权关系密切的）17年已按计划完成，已覆盖标准要求。66.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识方面权属？询问、查阅经查阅，体系运行之后公司与员工签署的劳动合同和协议，协议中已约定了知识权属。7是否对新进员工知识内容的性做出规定和要求？询问、查阅新员工入职时签订协议，对公司的知识等涉密信息进行。8与知识关系密切的岗位是否进行重点管理？询问、查阅对工程部、知识组进行了重点管理，使用加密，不能随意外发信息，防范可能发生纠纷。9是否明确发明创造应该享有的权利和义务？询问、查阅公司与员工签订劳动合同的协议，规定了发明创造享有的权利和义务。106.1.4入职如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识？询问、查阅经询问，对 新员工有要求签署 员工入职 书，及对新员工进行背景 （了解新员工前任公司是做什么的，以前从事什