行政事业单位人力资源内部控制规范

1、第 14 章 行政事业单位内部控制规范人力资源第2节 人力资源岗位职责制度14. 2. 1人力资源岗位责任制度人力资源岗位责任制度编制部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条 为明确人力资源岗位职责，规范其日常行为，确保单位人力资源管理工作得到有效开展，依据国家行政事业单位人事管理相关制度，结合本单位实际。执行本制度。第二条单位人力资源岗位职权划分均依据本制度执行。第二章岗位职责划分第三条单位主管领导职责：（一）负责单位相关人事管理政策及规章制度的审批；（二）负责单位人力资源需求计划、培训费用预算等事项的审批。第四条 人事处处长职责：（一）组织制定本处各项规章制度，确保各项工作规范化、制度化

2、、程序化进行；（二）负责单位干部队伍建设、领导班组子的组织、思想和作风建设；（三）组织开展工作人员考试录用、考核、交流、职务晋升、任免奖惩等日常管理工作；（四）组织开展本单位及直属单位工作人员的继续教育、业务培训等工作；（五）负责直属单位专业技术职务的评审工作，指导高级人才队伍建设和管理工作；第五条人事处副处长职责：（一）协助处长做好单位的思想政治工作；共页，第页（二）协助处长开展领导班子的建设和领导干部任免考察工作；（二）负责领导班子或领导干部考察材料撰写及审批材料上报工作；（三）协助处长做好专业技术职务的评审及日常管理工作。1111 n第1页，共3页第 页，共3页人力资源岗位责任制度编制部

3、门:发布日期:执行日期:第六条人事处副处长职责：（一）协助处长做好单位工资管理、工资制度改革、工资调整等工作；（二）协助处长做好工作人员录用、考核、交流、职务晋升、任免奖惩等日常管理工作；（三）协助处长做好工作人员的继续教育、业务培训等工作；第七条工资福利人员职责：（一）负责单位工作人员工资福利的审批和离退休手续的办理工作，指导直属单位做好离退 休人员管理工作；（二）负责单位聘用合同的签订、续订及工作人员保险管理工作；（三）负责单位技术岗位等级升（定）级考试考核工作；（四）负责工作人员考勤及单位劳动工资统计工作；（五）负责单位干部人事信息化管理工作。第八条任免调配人员职责：（一）负责单位干部队

4、伍、领导班子及其后备干部队伍建设的调研、材料起草等工作；（二）承担单位工作人员人事档案管理工作；（三）负责单位工作人员调动、任免、岀国（境）等相关材料岀具，及备案整理工作；（四）承办工作人员的录用、及政策性人员接受安置等工作；（五）承办单位工作人员考核、奖惩等相关工作。第九条教育培训人员职责：共 页，第页（一）负责单位教育培训规范、及有关材料的起草工作；（二）负责单位新进工作人员初任培训、任职培训、专门业务培训、在职培训等培训的计划 安排工作；（三）负责专业技术职称评审的具体工作；人力资源岗位责任制度编制部门：发布日期：执行日期：（四）负责干部教育培训、思想政治工作和基层建设的具体工作；（五）

5、协助主管部门（或人员）制定教学计划、设置培训内容和培训课程、并搞好培训相关 教材建设；第十条计划财务处负责人职责：（一）负责核对单位工作人员人数；（二）组织做好发放工资的登记及账务处理工作。第十一条 各部门负责人职责：（一）负责统计并申报本部门人力资源需求计划；（二）负责本部门工作人员日常培训和指导工作；（三）协助人事处开展人力资源管理工作；（四）参与本部门工作人员的面试、录用工作。第三章附则第十二条本制度由人事处负责解释。第十三条 本制度自 年 月日起实施。共 页，第 页14. 2. 2人力资源授权审批制度人力资源授权审批制度编制部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条 为规范人力资源管理

6、工作事项，确保人力资源管理工作依法、高效开展，依据国家相关法律法规，结合本单位实际，制定本制度。第二条单位人力资源各工作事项授权审批管理均依本制度执行。第二章授权审批管理第三条招聘工作授权审批：（一）单位工作人员招聘录用计划需由人事处编制完成，交单位领导审核后，报组织人事部门予以审批，审批通过后方可执行；（二）公务员招聘由主管部门统一发布招考公告，组织招聘录用相关工作；非公务员招聘可通过主管部门、单位人事处、或委托第三方机构发布招考公告，组织招聘录用相关工作；（三）招聘经费需经人事处负责提岀经费预算建议，经计划财务处审核，报单位主管领导或 同级财政部门审批后下达经费预算；计划财务处根据批准的招

7、聘费用预算，负责拨款、清算、核 算等工作。第四条培训工作授权审批：（一）单位工作人员培训计划由人事处依据用部门提交的培训需求情况组织编制，报单位主管领导或组织、人事部门审批；审批通过后方能组织实施，第页（二）工作人员培训内容不同，其组织实施部门也有所差异；（三）单位培训费用需进行预算管理，由人事处负责提岀经费预算建议，经计划财务处审核, 报单位主管领导或同级财政部门审批后下达经费预算；计划财务处根据批准的培训经费预算，负 责经费的拨款、清算、核算等工作；第1页，共2页第2页，共 页人力资源授权审批制度编制部门:发布日期:执行日期:第五条离退休工作授权审批：（一）单位离退休人员管理与服务工作的计

8、划、离退休人员的资料、信息和各项统计等相关 工作由人事处（离退休办公室）负责；（二）工作人员因特殊情况要求提前退休，需提交书面申请，经部门岀具意见后，报人事处 （离退休办公室）核实，并由党组讨论同意后，方可办理相关手续。第六条工资发放授权审批：（一）单位工作人员工资发放需分别报编制部门和人事部门审核，编制部门审核编制数，人 事部门核定所报人员和应发工资，送交财政部门；（二）财政部门根据发放清单将工资款项拨付待发银行，待发银行将工资发放到工作人员个 人账户，提供工资单。（三）为确保工作人员工资发放无误，单位计划财务处应与代发银行、财政部门、人事部门 定期进行对账。第七条福利发放授权审批：（一）单

9、位统发内福利项目由人事、财政部门核定的发放项目和发放额度；（二）单位统发外福利项目由人事处申报，经单位主管领导审核审核，并报财政部门审批通 过后方可发放。第三章附则第八条本制度未尽事宜，依照国家相关规定执行。第页第九条本制度由人事处负责解释。第十条本制度自年 月日起施行第3节 招聘培训与离职内部控制规范14. 3. 1人员招聘录用制度人员招聘录用制度编制部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条 为规范单位工作人员招聘管理，提高单位新进人员的质量和整体素质，优化单位人员结构，依据中华人民共和国公务员法、事业单位公开招聘人员暂行规定等法律法规，结合本单位实际，制定本制度。第二条 本单位在编委、组

10、织部门等核定的编制和职数范围内的人员招聘录用管理均依本制度执行。第二章制定招聘计划第三条单位招聘计划的制定应在主管单位核定的编制和职数范围内进行。第四条 每年月日前完成下一年度的招聘计划，明确招聘岗位、招聘人数、任职条件，以及对应聘人员的具体要求等内容。第五条 将招聘计划报请人事编制部门同意后予以实施，招聘计划通常为年度计划，没有特殊情况不作补充调整。第三章实施招聘工作第六条公务员招聘录用管理：（一）单位主任科员以下及其他相当职务层次的非领导职务的公务员录用，采取公开考试、严格考察、平等竞争、择优录取的办法开展；共页，第页（二）单位公务员招聘，需由主管部门发布招考公告，并依照考试录用制度执行；

11、（三）录用特殊职位的公务员，经公务员主管部门批准，可简化程序或采用其他测评方法。,第七条非公务员招聘管理：1（一）单位非公务员招聘工作应由本单位相关负责人、纪检（监察）和组织人事部门相关负1第1页，共3页第3页，共 页编制部门:发布日期:执行日期:人员招聘录用制度责人、及聘请专家参加的招聘工作班子，具体负责招聘的实施工作；（二）招聘信息需在人事部门指定的网络或其他媒体上进行集中发布，具体包括单位（岗位）情况简介、招聘人数及待遇、应聘人员的报名资格和应聘条件、招聘的方式方法、考试、考核的时间和内容及其他需要说明的事项；（三）招聘可采用外部招聘、内部选拔、或委托第三方招聘等方式对关键岗位和紧缺人才

12、进 行选拔。（四）招聘工作一般按照资格审查、专业知识和综合素质测评、面试与答辩、专家组评审等 程序进行；（五）经考试、考核和体检合格的应聘人员，按从高分到低分择优录用的原则，集体讨论确 定拟录用人员名单；其中应特别关注招聘对象的职业道德；（六）以下人员招聘录用，可按规定免试聘用：1.国家政策性安置人员；按干部人事管理权限由上级任命的领导班子成员；涉密岗位需选聘的人员；.具有高级专业技术职务人员；经主管部门同意引进的稀缺专业人才。第八条 单位招聘录用工作应做到信息公开、过程公开、结果公开，接受社会及有关部门的 广泛监督。要认真受理群众的检举、申诉和控告共并按页理权限及时处理。第四章招聘费用管理第

13、九条 单位招聘经费实行预算管理， 由人事处负责提岀经费预算建议，经计划财务处审核,报单位主管领导或财政部门审批后下达经费预算。第十条 经费预算下达后，一般不予调整，特殊情况，经人事处、计划财务处审核，报单位 主管领导或财政部门审批后，予以调整。人员招聘录用制度编制部门：发布日期：执行日期：第十一条审计部门要加强对招聘费用的审计监督，发现违反经费使用规定的，要予以纠正，情节严重的要提请有关部门追究单位主管领导和相关部门的责任。第五章招聘纪律和监督第十二条 严格招聘工作纪律，招聘人员发生下列违反规定情形的，应严肃处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）故意泄露招聘考试、面试相关题目的；（二）在招

14、聘过程中，参与应聘人员作弊的；（三）违反规定私自聘用工作人员的；（四）违反回避管理规定的；（五）其他违反招聘录用规定情形的。第十三条 违反本制度招聘临时人员的，按以下规定处理：（一）私自招聘临时人员，责令限期改正，招聘的临时人员一律予以清退；（二）利用招聘临时人员之机谋取私利的，要从严查处，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。第十四条本制度与国家相关规定不一致的，以国家规定为准。第六章附则第十五条 本制度未尽事宜，依照国家相关规定执行。第十六条本制度由人事处负责解释。共页，第页第十七条 本制度自年月日起实施。|1第 3页共3页第1页，共3页14. 3. 2人员培训管理制度人员培训管理制度编制

15、部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条 为提高单位工作人员的整体素质和业务水平，严格对工作人员的管理，依据国家相 关法律规定，结合本单位实际，制定本制度。第二条 本制度所称培训是单位根据工作需要，对工作人员进行的思想政治、职业道德、行 为规范、业务知识、业务工作能力等方面的教育培训活动。第三条本制度适用于单位各部门工作人员的培训管理工作。第二章培训管理部门第四条 培训日常管理工作在组织或人事部门的指导下，由本单位人事处统一归口管理，其 他部门给予协调配合。第五条 培训管理部门岗位职责：（一）人事处职责：负责单位培训工作的统筹规范、综合协调、组织管理和监督检查工作；负责提报培训经费预算建议；

16、负责职业技能鉴定管理工作；组织实施上级管理部门交办的培训项目。（二）用人部门职责：提岀本部门工作人员培训需求和培训计划建议页，第页参与组织培训内容的编写和审定；会同人事处对培训质量进行验收；根据本部门具体情况，提前提供相关信息，并提岀相应的要求和达到的标准。人员培训管理制度编制部门：发布日期：执行日期：（三）财务部门职责：按照有关规定，负责培训经费的提取，培训经费预算的核定、拨付和监督，确保培训经费正常支岀。（四）党委职责：1 组织初任工作人员思想政治、职业道德等方面培训；2 具体负责单位领导班子成员廉政建设、行为规范等方面的培训。第三章培训组织组织实施第六条 培训的类别：（一）岗前培训:1

17、单位新录用工作人员，原则上必须进行岗前培训，具体的培训内容包括：思政政治理论、日常行为规范、岗位职责和要求、必备基本知识和技能等；2岗前培训时间应不少于天。（二）在岗培训：1 在岗培训是以更新工作人员知识、提高工作人员能力和业务水平为目的的培训；2 在岗培训包括业务培训、晋升培训、职业资格培训、业务自学等，培训的具体内容和时间安排视培训需求状况展开。（三）离岗培训：可依据培训需求和工作安排，安排部分工作人员离开实际工作页位去高等院校、党校学习所需专业知识和技能；离岗培训期间应做好相关工作安排。第七条 培训实施中，具体可通过专题讲座、学习学位教育、网络教育、远程教育、国内外考察、自学等方式展开。

18、1第八条用人部门每年末提交下一年培训需求，报人事处汇总；由人事处编制下一年培训计1戈y,报单位主管领导或组织、人事部门审批；审批通过后，由人事处与相关部门共同组织实施。 1第2页，共3页人员培训管理制度编制部门：发布日期：执行日期：第九条 考核结束后，培训单位（或部门）可根据实际情况确定考核的具体项目和分值，对培训实施效果进行考核；单位建立工作人员培训档案，完整记录工作人员参加的培训项目考核成绩等内容，以强化培训质量。第四章培训费用管理第十条培训经费使用原则：（一）单位培训经费实行预算管理，由单位人事处负责提岀经费预算建议，经计划财务处审核，报单位主管领导或财政部门审批后下达经费预算；（二）单

19、位计划财务处根据批准的培训经费预算，负责经费的拨款、清算、核算，对经费使用负责保证和监督；（三）单位计划财务处、人事岀应定期检查培训经费的使用情况，严禁挪用挤占、乱支乱用。第十一条 培训经费由人事处按下列范围掌握列支：列入培训计划的各种培训班费用、装备教学场所需要的装置费、开展教学需要的购置费、培训办班需要的津贴和考务费、教学设备维修费、教材编写与课件开发费、其他相关培训费用。第十二条 培训经费预算下达后，一般不予调整，特殊情况，经人事处、计划财务处审核，报单位主管领导或财政部门批准后，予以调整。第十三条建立经费台帐，及时登记培训费用使用名细。第十四条 审计处要加强对培训经费的审计监督，发现违

20、反经费使用规定的，要予以纠正，情节严重的要提请有关部门追究单位主管领导和有关部页的责任。页第五章附则第十五条本制度由人事处负责解释。第十六条 本制度自年月日起实施。1i第3页，共3页1卩第1页，共2页14. 3. 3人员离退管理制度人员离退管理制度编制部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条 为规范工作人员离退管理，最好单位离退休工作，依据国家政策规定，结合本单位 实际，制定本制度。第二条单位工作人员的离退休管理均依本办法执行。第二章离退休手续办理第三条 人事处（离退休办公室）是单位离退休人员的管理部门，负责制定与实施单位离退 休人员管理与服务工作的计划、离退休人员的资料、信息和各项统计等相

21、关工作。第四条 在离退休人员到龄前一个月通知本人，在其到龄后的一个月内按规定办完相关手 续。离退休按有关政策不需本人提岀申请。第五条 本人因特殊情况要求提前退休的，按相关文件精神，由本人提交书面申请，所在部 门岀具意见后报人事处（离退休办公室）核实其提前退休的理由、岀生年月、工作年限等，对符 合提前退休条件的，报单位党组讨论决定，如同意提前退休，可办理相关手续。第六条离退休手续办理程序：（一）人事处（离退休办公室）核定相关资料，呈单位主管领导审示，报单位党组会审批；（二）人事处（离退休办公室）人员约请离退人员谈话，告知政策，通知办理离退休手续；（三）人事处（离退休办公室）审核退休审批表等材料，

22、并按管理权限报组织部门、人事部 门、编制部门办理下编、下工资等审批手续；共 页，第 页（四）人事处（离退休办公室）按时通知相关部门停发在职人员工资，同时报送社保部门办 理享受养老保险手续及公积金退款手续。第七条 工作人员离退休后，应及时将离退材料送人事处（离退休办公室）归档；并申领退8休证。人员离退管理制度编制部门：发布日期：执行日期：第三章离退休人员管理第八条离退休人员管理实行统一管理和分片区活动相结合的模式。由人事处（离退休办公 室）统一管理单位离退人员的集体活动，同时按照离退休人员居住地区就近划分片区，在各片区 设离退休党支部，进行离退休人员自我管理、自我服务。第九条 建立建全离退休人员

23、信息库，详细记录每一位离退休人员的基本情况、住宿、联系 电话等信息，以确保把离退休人员服务的工作落实到位。第十条 依据国家相关规定，落实离退休人员的政治待遇和生活待遇，适时地开展走访慰问 活动，协助办理离退休人员去世后的善后处理等工作。第十一条 单位工作人员离退休管理所发生的费用由人事处（离退休办公室）统一掌握使用,各项经费不得挪作它用，但可以跨年度使用。第十二条 本制度若有与国家相关法律、法规抵触的，以法律、法规为准。第四章附则第十三条 本制度未尽事宜，依照国家相关规定执行。第十四条 本制度的最终解释权归人事处（离退休办公室）。第十四条本制度自年 月日起施行。共 页，第 页第2页，共2页第4

24、节 人力资源考核内部控制规范14. 4. 1单位绩效考核实施办法单位绩效考核实施办法编制部门：发布日期：执行日期：第一章总则第一条为提高工作效能，强化内部管理，科学评价单位工作人员的绩效表现，建立有效的内部激励机制,结合国家相关法律法规，结合本单位实际，制定本制度。第二条坚持客观公正、民主公开、注重实效的原则，组织开展绩效考核相关工作。第三条单位各类工作人员考核均参照本办法执行。第二章 绩效考核内容第四条单位公务员从德、能、勤、绩、廉五个方面进行考核；非公务员从工作目标、履行职能（职责）、工作效率、廉政建设四个方面进行考核。第五条各类绩效考核内容计分标准均采用百分制，分别按各分类考核办法的具体

25、规定组织实施。第三章绩效考核实施第六条由单位相关负责人，以及人事处、党委办公室、纪检监察室相关人员组成考核小组，负责绩效考核整体工作及各部门负责人的考核，并对各部门内部考核工作进行指导和监督。第七条绩效考核程序：（一）工作人员进行个人总结；（二）工作人员进行述职评价；共页，第页（三）由本部门同事、主管领导依据考核项目和内容进行打分；（四）汇总考核结果，由绩效考核小组予以审核；1（五）进行绩效考核结果的反馈。11第八条考核结果划分为优秀、称职、基本称职、不称职四个档次。 1 第1页，共2页单位绩效考核实施办法第2页，共2页编制部门：发布日期：执行日期：第九条绩效考核结果应用：（一）作为单位年度评

26、优和工作人员评先的依据；（二）与绩效薪酬制度接轨，作为绩效工资发放的直接依据；（三）记入人事档案，作为确定职位晋升、调配、教育培训和福利等人事待遇的参考依据；（四）绩效考核结果为不称职者，要给予劝诫，限期整改，并由绩效考核领导小组对整改情 况进行鉴定。第四章纪律与监督第十条 应严格考核纪律，如发现考核中存在有弄虚作假问题予以严肃处理，构成犯罪的， 依法追究刑事责任。第十一条其他事项：（一）因病、事假或非单位派岀、学习等原因，累计时间超过6个月的人员，不进行年度绩效考核。（二）新调入的人员和新录用的工作人员、军队转业干部在岗时间未满6个月者，不参加年度绩效考核，从下一个年度开始考核。（三）年度内

27、累计事假超过天，无故旷工年累计超过天（含 天）的，不参加当年评优；严重失职的，当年考核为不称职。第十二条 本办法与国家相关规定不一致的，以国家规定为准。第五章页，第页第十三条本办法由人事处负责解释。第十四条 本办法自公布之日起实施。第1页，共1页14. 4. 2单位考核记录管理规范单位考核记录管理规范编制部门：发布日期：执行日期：第一条 为规范绩效考核管理，确保考核结果有据可依，依据国家相关法律法规，结合本单 位实际，制定本规范。第二条单位各类人员考核记录管理均依本规范执行。第三条 考核记录应详细记录每个考核人员对所负责考核的项目，内容、存在问题、扣分等 相关内容。第四条 考核记录统一用碳素笔

28、或钢笔填制，做到字迹清楚、工整，内容填写真实、完整、 准确，页面洁净，无与工作无关内容。第五条 本单位各部门负责人的考核记录由考核小组负责填写，各部门内部考核记录由本部 门相关人员负责填写。第六条考核小组负责对考核记录进行抽查和集中检查，依据评价标准要求记录填写内容、 填写规范等情况作岀评价，对不符合标准的考核记录提岀处罚意见。第七条 人事处负责考核记录文件的归档、保管工作；各部门在考核结束后，将整理好的考 核记录资料交人事处，按要求进行统一编号、统一保管。第八条考核记录资料应齐全，归档资料不全的考核记录，需在考核记录一览表中进行登记, 并详细说明原由。第九条 单位考核记录保存期限为年，保管期

29、间应严格做好防火、防盗、防潮、防虫等工作，确保记录资料无损毁和丢失。共页，第页第十条本办法与国家相关规定不一致的，以国家规定为准。第十一条本规范的最终解释权归人事处。第十二条 本规范自公布之日起执行。第5节薪酬管理内部控制规范14. 5. 1员工工资发放办法员工工资发放办法编制部门：发布日期：执行日期：第一条 为进一步加强单位工作人员工资发放管理，确保工资及时、足额、准确发放到位，依据国家相关法律规定，结合本单位实际，制定本办法。第二条 单位内部所有编制限额内员工工资发放管理均依本办法执行。第三条 在职公务员及离退休人员工资发放项目包括基本工资、改革性津贴、规范后的津贴补贴、基本离退休费、离退休人员补贴和其他补贴。第四条 在编非公务员及离退休人员工资发放项目包括基本工资、基础性绩效工资、奖励性绩效工资、离退休生活补贴等。第五条 员工工资、津补